投资顾问工作计划

投资顾问工作计划

【篇一：2011年下半年投顾工作计划】

2011年下半年投顾工作计划

经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方

向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收

益下，提高营业部占比与利润。就是像那句“有业绩才有价值，有作

为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比

与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落

到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。

针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客

户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》

营业部辅助工作。

公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路：

第一，进一扩大我部qq群的覆盖人数，目前来看，qq群是我部最

为有

效的指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部

客户进行一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线qq指导客户

人数覆盖至少达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。

第二，进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、qq群、讲座

宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。今年总公司

给我部下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前

完成公司任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产

约800余万元，通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场

通过产品免于降低佣金客户3人，而佣金由之前最低的万分之八

一律提到千3。虽然公司的任务完成，但是这远远不能满足营业

部提高占比和利润的需求，下半年计划把签约客户人数增至40

人，签约资产力争达到1600余万元。当然这依然远远不够，目

前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，但依然需要加强现

有vipqq群维护，树立一批以签约产品为主要策略的忠实的中短

线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。

第三，强化营业部短信平台的使用频率。短信平台一直是我部尚未

利用

好的一块重要平台，之前只是发节日祝福短信和产品营销短信，

虽然有一定人性化服务和营销功效，但效果和影响力值得进一步

挖掘。计划建立本营业部优质业绩的股票池，通过对股票池的筛

选做好跟踪，对客户提示买卖点；对大盘风险和机会进一步提

示，做好减仓与加仓操作。

第四，加强营业部新业务的拓展，成为新的利润增长点。虽然大盘行情

的走弱，整个全年股市可能面临一场整体下行的格局，目前，我

部可在这个机会给有条件和兴趣的投资者推广融资融券和股指期货，今年，通过营业部投顾岗位这个优势，成功开发股指期货客

户余少华一名，目前已经成功开户，后续还需要进一步指导交易

产生利润。

第五，为我部营销团队和经纪人提供进一步服务支持，把讲座进一步做

大做强，直接形成批量开发客户新模式。今年在两个营销团队的

努力下，我部理财讲座开始进入企事业单位，其中在我主持的讲

座共有两场分别在二医院与武装部，两场讲座虽然反响稍有差

别，但是在营销团队的及时追踪下依然具有较好的效果，趁热打

铁签下二医院定投客户3人，现场答应其他券商转户1人，武装

部签下两名重要客户，分别是武装部副部长和部长，给营销团队

做好后勤打好了第一枪。下半年，各种产品的讲座依然需要持续

开展，对原来做过讲座的依然需要持续做工作，这个依赖与营销

团队的配合，同时，还要重视如保康、谷城等经纪人维护的区

域，把我部“以后勤，促开户”的这种分工策略进一步做开。

第六，开设新的维护客户渠道，建立微博，探索新的模式。

个人客户开发与维护，包括以下两个思路：

培养从现有可维护客户群体挖掘潜在经纪人，目前已经在培养潜在经纪人一名，因为此人原来是私募，拥有较好资源，可重点开发。2加强自身客户维护，把之前因为精力达不到维护不过来的客户重新拾起来，尤其把10万以上的核心客户加强维护，达到转介绍的效果。

自我学习力的提高：

处理平时自己定的每周学习任务以外，下半年通过期货从业考试，进

一步拓展自己知识面。

一句话总结：低调做人，高调做事，用占比与利润作为指导投顾一切

工作的标杆，放弃个人得失的计较，旨在为营业部利润最大化而不懈努力。

【篇二：2016理财顾问工作计划】

2016理财顾问工作计划

我叫xxx，于200x年毕业于xxxx大学xx专业，曾经在xx证券任投资顾问一职。x年的投资顾问工作经历，使我对理财的相关工作有着较深入的理解，也累积了不少属于自己的客户群，相信这对于我今后开展工作有一定的帮助。刚刚来到这个单位，领导和同事对我的关心和照顾让我内心充满了感激，同时，能够接受理财经理的工作，也说明了领导对我的信任。我会在最短的时间内熟悉理财经理的工作，尽早进入工作状态，凭借自身的专业知识、工作经验和老的客户群体为单位打开新局面，并以为每一位客户奉上最满意的服务为己任，踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入单位之后的工作计划汇报如下。

一、树立正确的工作理念，早日进入角色

工作理念不同，工作的效果就会有差异。在日常工作中，我会主动做好各项工作，准确把握上级领导下达的工作方向和任务指标，明确自己应该做什么，应该怎么做，怎样能做好，变被动完成任务为积极主动工作。我的工作是服务客户，帮助每一位客户了解自己的财务状况，帮助每一位客户找到最适合自己的理财产品，而不是单纯对客户推销银行的理财产品，在这个过程中，我享受到的是让每位客户都能够高兴而来、满意而归的成就感，是银行与客户皆大欢喜的成就感。

二、做好渠道工作，圆满完成任务

我单位是国有大型银行，在xx市拥有深厚的群众基础和良好的口碑，这为我今后开展工作提供了独有的便利条件。一方面，我会主动与老客户取得联系，掌握他们目前的情况和对于曾经购买的理财产品的反馈，做到真正尊重客户，真正了解客户，想客户所想，知客户所需，将这一部分老客户转化为稳定的消费力量。另一方面，我会利用原来在证券公司的客户资源，开拓一片新的市场。在证券公司工作时，我凭借自身的业务能力和真诚态度，与这些客户建立了良好的关系，也得到了这部分客户的信任。这些客户拥有十分巨