博士科研能力培养

产业经济学专业博士生研究能力培养中的问题与尝试于立内容提要：本文针对经济学特别是产业经济学专业博士生研究能力培养中的基本问题，结合作者本人指导博士生的实践，提出了博士生研究能力的定义以及培养博士生研究能力的8个途径。

关键词：研究能力、知识结构、研究方法、创新精神作者简介：经济学博士，教授，博士生导师。

东北财经大学产业组织与企业组织研究中心主任。

专业：产业经济学。

研究方向：（1）产业组织理论与政策；（2）规制理论与政策；（3）企业内部组织。

近年来，随着我国博士学位授予点和博士生导师的逐渐增多，博士生的培养质量，特别是研究能力和科研水平引起了人们的普遍关注。

本文结合自己指导产业经济学专业博士生的体会，试图对有关问题进行一些探讨。

在探讨之前需要说明，本文所针对的博士生是指全日制（Full-time）、入学前具有硕士学位或“硕博连读”1者，因为这些学生能够按照正规的培养要求进行学习和从事研究。

一、博士生研究能力的含义博士生一般应该具有较强的研究能力，这是天经地义的。

我认为，博士生研究能力的含义应该包括这样三个方面：一是具有合理的知识结构；二是掌握科学的研究方法；三是富有积极的创新精神。

这三个方面的有机结合构成博士生研究能力的完整概念。

合理的知识结构是基础，科学的研究方法是保证，而积极的创新精神是动力。

1. 合理的知识结构不具备一定层次的知识基础就无法从事科学研究，对于这一点不存在异议，但人的精力是很有限的，而新知识则是层出不穷的，那么什么样的知识结构才能算是“合理的”，如何调整或者优化博士生的知识结构？我认为可以从以下三个方面来把握：第一，重视基础。

关键在于能否把基础理论融会贯通、举一反三，而不在于学过多少门课程，记住多少条概念。

在当今社会中，信息爆炸，新知识突飞猛进。

有相当多的知识，只能是“急用现学”，“活学活用”。

东北财经大学的产业经济学和部分工商管理专业博士生的微观经济学和宏观经济学基础课，一直由早年留美的汪祥春教授讲授，并一直使用原文教材，效果明显。

第二，既“博”又“专”。

在博士生的知识面问题上，下面这句话概括的比较好，即“know something about everything and know everything about something”。

导师在推荐书目、提供资料方面作用重大。

我本人深受导师汪祥春教授的影响，2多年来利用课题经费和其他途径，积累了一些“分专题、成系列”的原文经典论文集或丛书，为博士生钻研相关方面问题创造1在很多国家，除类似MBA、MPA等特殊专业学位外，硕士只是过渡性学位。

因此，“硕博连读”应是常规，只读普通硕士倒是例外情况。

2重视博士生研究能力的培养，是东北财经大学产业经济学博士点的首位导师汪祥春教授所一贯倡导并身体力行的。

汪祥春教授指导的博士中，目前已有9人担任博士生导师。

良好条件。

详见附表1。

第三，学会选择。

经济学（我国目前分理论经济学和应用经济学）的发展日新月异，内容不断更新，新的边缘学科和交叉学科不断涌现，分支学科越来越多，具有新观点、新方法的论文和著作读不胜读。

在这种情况下，博士生能否结合自己的研究方向来更新知识和调整知识结构至关重要。

不会科学地分配时间和精力是博士生的大忌，因此应该引导博士生在涉猎知识时学会选择和“过滤”，而在研究问题时重在思考。

2. 科学的研究方法在研究方法（methodology）方面，对产业经济学专业博士生来说，经济计量学方法、博弈论、案例方法、实验方法等都是需要掌握的研究方法，至少要做到熟悉其一，兼用其他。

我们经常所说的“实践是检验真理的唯一标准”，经济计量学是这一原则的恰好体现。

另外，随着1994年诺贝尔经济学奖授给三位对博弈论及其应用做出杰出贡献的学者纳什、赛尔顿和海萨尼之后，博弈论的研究和应用日益受到广泛重视。

案例方法是工商管理研究与教学中的基本方法，也是经济学研究的基本方法。

案例方法对理论研究和应用研究都是非常重要，这一点常被人们所忽视。

诺贝尔经济学奖得主科斯和著名经济学家张五常都是这方面的高手。

实验方法是通过在可控的实验环境下针对某一经济现象，通过控制某些条件、观察决策者行为和分析实验结果，以检验、比较和完善经济理论或为决策提供依据。

这种方法的应用价值越来越为人们所欣赏。

在掌握上述方法的基础上，还要遵循“大胆假设，小心求证”的研究原则。

3. 积极的创新精神创新是一个民族进步的灵魂，是社会发展的源动力，创新精神是博士生研究能力的重要内涵。

创新精神（innovational mind），类似于“企业家精神”（entrepreneurship），其最高境界是使创新精神成为本能。

为了培养博士生的创新精神，应注意以下几个方面：（1）对研究工作产生兴（乐）趣，苦中有乐，乐在其中。

古今中外，真正的取得重大创新成果的人，都有一种“如醉如痴”的精神，他们对所从事的研究工作十分执著投入，甚至“上瘾”。

只是为了过关或评职晋升而从事“研究”是不能持久的；（2）时时处处以“批判”的精神观察事物和现象，培养辩证思维能力，善于对一些假设和结论提出问题或异议；（3）不迷信权威，不满足现状，独立思考。

应该明确提出，博士学位论文必须具有创新性贡献，否则不应授予博士学位。

这种“贡献”，可以分为若干档次或情况，如提出并证明新的理论或方法；推翻或质疑原有理论或方法；运用原有理论解释新现象、新事物；运用原有方法解决新问题；等等。

另外，我极其赞成借鉴理工科有关专业培养博士生的经验，应在博士学位论文的首页上，列出“独创性声明”3，并由学位申请者和导师签名。

二、培养博士生研究能力的途径1.经常参加“专题讨论会”（Seminar），扩大研究思路，增强思辨能力3其体例可以如下：“独创性声明−−本人声明，所呈交的论文是我在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。

尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过研究成果，也不包含为获得⨯⨯⨯⨯大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。

与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。

”国外博士生培养过程中，往往不象国内那样重视所谓的讲授教学，而是更多地重视Seminar。

它是一种有主题的小型非正规学术讨论会。

“有主题”是说一般有一个人围绕某个问题作中心发言，这个问题可以是某篇论文的立意，也可就某篇重要论文或著作进行评价分析；“小型”是说讨论规模不必大，少到三五个人，多到十几个人均可；“非正规”是说不必有固定的主持人和报告人，形式可以比较灵活，既可以“海阔天空”，又可以“吹毛求疵”，不争个面红耳赤绝不罢休。

通过这种方式，博士生们不仅能够在知识结构方面取长补短，更主要的是能够因此而激活思想，产生灵感，增强思辨能力。

2.研究和撰写案例，了解现实，进行方法论训练案例对MBA教育十分重要，这是人所共知的。

我们在实践中体会到，博士生研究能力培养也应特别重视案例教学，而且应该要求博士生独立撰写案例。

经济学研究不能“就事论事”，但可以“就理论理”，即根据已有理论，遵循科学逻辑，“推论”出新的理论；也可以“就理论事”，即用理论解释现象。

然而，更重要的是“就事论理”。

“就事论理”译成英文就是Seeking truth from cases (facts)，与“实事求是”意义完全相同。

当然本文所说的“事”主要不应是简单的事实（即facts）或例子（examples），而是比较复杂的案例（cases）。

我们认为，事实（即facts）或例子（examples）有助于了解现实，而案例（cases）不仅有助于了解现实，更是一种方法论训练。

产业经济学属于应用经济学，“就理论事”或“就事论理”都是可以的，但不要“就事论事”。

我本人所指导的博士生培养方向有“产业组织理论与政策”、“规制理论与政策”和“企业内部组织”。

4最近，我主编出版了两部工商管理案例集，我指导的几位博士生也参与了一些调查和编写工作。

在这个过程中，我同博士生们都切身感到，与某些“理论文章”、“重要讲话”和“政策规定”相比，现实更复杂、更真实，也更有“条理”。

我主持的国家自然科学基金项目《中国乡镇企业产权与治理结构研究》需要大量案例，我们在调研过程中更加认识到案例研究在博士生研究能力培养中的重要性。

3.安排博士生当“助手”，言传身教博士生当“助手”可有几种途径：（1）当助教：协助辅导学生、批改作业。

也可以就前沿性课程或系列讲座，协助整理讲义或文稿，再由导师加工完善成教科书或专著。

例如，我最近撰写的《公司治理结构国际比较——专题与案例》一书，针对国有企业、家族企业、乡镇企业、企业集团等各类企业，以及董事会结构与风格、监事会的实质与误区等专题，进行了系统的理论讨论，并附有大量案例，就是以这种方式进行的。

（2）当科研助理。

2000年，东北财经大学为申办教育部人文社科重点研究基地，在原工业经济研究所的基础上，成立“东北财经大学产业组织与企业组织研究中心”，由我担任中心主任。

我选聘两名博士生担任科研助理，协助处理有关课题申请、进度协调、调研组织等项工作。

这样做，一方面提高我本人的工作效率；另一方面，也使他们较快地了解了有关科研工作的程序和重点。

（3）当课题秘书。

到目前为止，我申请并主持着（过）几项研究课题。

每项课题我都选聘一名博士生担任课题秘书，这对他们确实是一种很好的锻炼机会。

4.协助指导硕士生（含MBA）毕业论文由于我同时还担任着东北财经大学MBA教育中心主任，每年都要指导多篇MBA研究生学位论文。

MBA研究生的特点是实践知识较多，而博士生的特点是理论知识较深，二者的结合可使博士生从中受益良多。

实践中，（1）可让博士生经常参与MBA研究生的选题、开题和答辩过程，并适当给予其发表意见的机会；（2）也可让博士生阅读一些导师修改过的4实质上，这三个研究方向都属于产业组织学的研究框架之内。

初稿，使其体会其中的奥秘；（3）有时也可让博士生先提出初步修改意见，再由导师最后归纳敲定。

我在指导普通硕士生的过程中，也曾进行过类似的尝试，都收到了较好的效果。

5.参加校外学术会议，开眼界、出观点导师应该尽量多地为博士生创造到校外（甚至国外）参加学术会议的机会，包括负责一定的会议出行费用。

学校一般也应主要根据导师承担学术课题的情况和经费数量确定其招收博士生的名额。

5参加重要的学术会议，往往是博士生选择毕业论文题目的极好时机。

在每年召开的中国工业经济研究与开发促进会年会时，我都鼓励博士生为年会多写些文章，支持他们参加年会，使他们开阔视野，增进才识。

我推荐“硕博连读”博士生肖兴志参加“世界银行第三期技术合作项目——工业化国家中国有企业的改革与发展”项目。

他于1999年7月赴英国、德国进行学术交流和培训，受益良多。