公共政策学第七章 公共政策执行
公共政策
公共政策的主体与客体： 1）主体：直接主体：立法机关、行政机关、执政党、领袖人物。间接主体：在野党、利益集团、选民。2）客体：（a）社会问题、公共问题与政策问题（b）目标群体。
公共政策系统的构成：1）信息子系统： 2）咨询子系统：俗称“思想库”“智囊”，是决策子系统的辅助系统。功能和作用：（a）提供预测研究；（b）帮助决策子系统发现问题，确定政策目标；（c）政策方案的设计、评估和论证。（d）其他政策相关问题的咨询；（e）对政策执行情况进行检验和评估。
上下来去决策模型 是基于中国经验的决策模型
构建决策模型须借助于两种资源：第一是理论，特别是认识论和历史理论；第二是公共政策的经验认识
科学的第一品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致须经在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。第二个品格在于它是人类理性思维的产物。第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。第四个品格在于它注重简单性原则。
决策子系统：是中枢系统。基本特征：权威性和主导性。功能和作用：（a）确认政策问题；（b）明确政策目标；（c）组织政策方案设计；（d）负责备选方案的选择和最终确定。
执行子系统的功能：（a）为政策方案的顺利实施，做准备；（b）有效地实施政策方案，包括指挥、沟通、协调等方面的活动；（c）总结执行情况。
公共政策问题的基本属性:1.关联性;2.主观性和人为性;3.历史性与动态性.
公共政策问题的形成因素:1从国内和国际的视角看;2.从客观和主观的视角看.
公共问题的分析方法: (1).边界分析法,是一种对政策问题的本质属性和实际范围进行分析和界定的方法,包括饱和抽样,诱导性提问和边界估计.(2).多角度分析法是一种通过系统的运用个人,组织,技术等多重认识来获得对公共政策问题的全面了解和解决问题办法的分析方法,包括个人角度,组织角度,技术角度.(3).类别分析法,是科学研究的常规方法之一,通常要经过逻辑区分和逻辑归类,包括五项原则,即实质的相关性,穷尽性,相互排斥性,一致性和层次分明性.(4).原因层次分析法,将政策问题的原因划分成可能原因,合理原因,和可行原因.(5).类比分析法,是旨在从类似的问题确认中推导出某种问题的成因,特质与类别的一种分析方法,包括人的类比,直接类比,符号类比和想象类比.(6).头脑风暴法,是指由一定数目的人员,尤其是一些专家学者或利益当事人从各个角度共同讨论有关的公共政策问题并因而激发大量新构想的一种分析过程和分析方法.包括组建团体,意见产出,意见评估和意见排序几个阶段.(7).假设分析法,是一种旨在将相互冲突的政策问题理论假设创造性的综合为一体的分析技术,包括确定厉害关系人,呈现假设,评比假设,汇集假设,综合假设几个阶段.
公共政策学
《公共政策学》复习资料第一章公共政策学的学科要素公共政策学的研究对象所包括的三个方面1研究对象、2概念体系3研究方法。
作为公共政策学研究对象的公共政策所包含的三个层次1）具体的个别的政策；2）政策群和政策链；3）政策一般。
政策链的概念源于列宁对政策系统的研究应予重视的四个突出问题1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异2）公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性3）公共政策的直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性4）公共政策制定系统内部的结构公共政策学的研究方法，根据研究过程的不同阶段，可以划分为三个方面：研究程序的设计研究资料的收集或者对研究对象的观察公共政策的研究视角和路径公共政策研究中常用的二手资料的收集与分析方法可以分为：内容分析法二次分析法现存统计资料分析法从系统分析的内容看，对公共政策的分析包括政策系统的环境分析、目标分析和结构分析三个方面。
公共政策学概念的三个层次：1核心概念、（政策分析中不可或缺的概念）2次级概念、（核心概念的子概念或者从属概念）3边际概念（从其他学科引进或者移植过来的概念）公共政策学的创立者是拉斯韦尔公共政策学科孕育的历史条件1 系统论、信息论、控制论的产生2 决策科学的形成3 行为科学的形成和行为主义政治学的进展4 凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大三论提供的基本方法：系统方法、反馈方法、信息方法、功能模拟方法。
第二章公共政策与政策工具公共政策：公共政策是公共权力机关经由所政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目的、以实现公共利益的方案。
公共政策的产生须有三个初始条件（核心要素）：（1）公共问题的形成；（2）公共决策机关的产生；（3）公共强制机构的出现。
公共政策的内容构成1元政策：或称总政策，对其余政策起指导和规范的作用，2基本政策：衍生于总政策，是总政策在某一领域的延伸和具体化，也是该领域的元政策3部门政策：为在某一个特点的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。
公共政策导论第7章小结
本章小结
公共政策执行是将一种政策付诸实施 的所有行动的总和。它是指政策执行者 为了实现公共政策目标，通过构建政策 执行机构、利用各种政策资源，采取各 种措施和手段，使公共政策内容变、效率性、强制性、 影响的深远性。
对 政 策 执 行 的 研 究 开 始 于 2 0 世 纪 7 0 年 代初期，至今经历了案例研究阶段、政 策执行框架研究、框架的应用研究阶段、 综合和修订等四个阶段，研究的内容日 益丰富，成果越来越具有指导意义。至 今学者常用的研究途径有自上而下、自 下而上、政策/行动连续统、工具选择 途径等几种，形成了一些比较有影响的 研究模型如过程模式、互动理论模式、 博弈模式、循环模式、系统模式、、综 合模式等。它们在解释政策执行问题方 面有着重要的作用。
在执行过程中会遇到各种各样因素的干扰 和影响，这些因素有政策问题的性质、政 策本身的因素也有政策之外的因素。由于 上述影响政策执行的各项因素作用于政策 执行过程，可能会使政策执行的效果偏离 预期的政策目标，从而形成执行偏差，必 须采取必要的纠偏措施，同时在政策执行 过程中要坚持一些基本的执行原则。
政策执行过程主要包括三个大的阶段。
• 准备阶段包括政策认知、制定执行计划、 进行必要的组织与物质方面的准备等； • 实施阶段包括政策宣传、政策实验、全面 实施、协调与监控等环节；
• 总结阶段包括监测与再决策等。
政策执行是社会资源的流动过程，其本身 也就需要一部分公共资源的消耗，这些资 源包括人、财、物、信息、权威和制度资 源。政策执行的主要手段有行政、法律、 经济、思想政治教育、技术等。
宁骚《公共政策学》第七章 第三节
3. 知识因素
4. 能力因素
Байду номын сангаас
三 政策对象
公共政策执行的目的是为了影响或改变政策对象即目 标人群。
公共政策对象的特点： 1. 政策规定性 2. 受动性 3. 主观差异性
四 政策对象
影响公共政策执行的政策环境可区分为自然环境 和社会环境。 （一）自然环境 政策执行系统的自然环境是指与执行系统发生密 切联系并与之进行物质、能量和信息交换的外部自 然环境。当今世界，生态危机是人类面临的共同危 机，如“温室效应”加剧，臭氧层严重破坏，酸雨 污染等，已逐渐成为不仅是区域性而且是全球性的 问题。
第七章 公共政策执行
第三节 影响政策执行的主要因素
本节内容
一 二 三 四 政策本身 执行主体 政策对象 政策环境
一 政策本身
公共政策是否能够得到有效的推行，往往取决于政策 本身是否具有合理性、具体性和稳定性 政策本身对于政策执行的影响因素： (一) 政策的合理性 （二）政策的具体性 （三）政策的稳定性
二 执行主体
公共政策执行主体的概念： 是指负责组织落实公共政策的人员或组织，主要包括 国家和地方的行政机关、司法机关、被赋予执行权 的其他公共权力机关以及供职于这些机关的公职人 员。
政策主体对于政策执行的影响因素： （一）政策执行组织 1、执行组织的结构的合理性
2、执行组织权责的明确性
（二）政策执行人员 执行人员的利益、心理、知识和能力等因素影响 着执行系统的有效运行。 1. 利益因素 2. 心理因素
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（二）社会环境 政治环境、经济环境、文化环境
小结
一 政策本身（政策的合理性、具体性、稳定性） 二 执行主体（政策执行组织、政策执行人员）
公共政策第7章
（6）综合模型（梅兹曼尼安—萨巴提尔模型）：认为政策执行是一个受多种变量影响的动态过程；将影响政策执行的变量追溯到了政策问题。
8、矫正的方法（综合治理）：①完善管理体制。②提高执行人员素质。③科学诊断问题。④及时跟踪评估。⑤强化监督控制。⑥加强舆论宣传。⑦采取相应强制措施。还有要采取防范和矫正相结合的方法。306
第四节 影响公共政策有效执行的主要因素
影响政策有效执行的主要因素：政策问题的性质；政策的质量；执行机关的效能；政策对象的情况；政策执行的外部环境。
7、政策对象对政策执行有何影响？313.一是表现在数量上，数量越多，执行的难度就越大；其次政策对象的类型越多，就越难以约束政策对象；三是政策对象的调节和变化地幅度。（数量、类型、幅度）
影响公共政策的外部环境：1、自然环境（地理因素；生物因素；宇宙因素）；2、社会环境[政治环境（政治文化、民众的支持与大众传媒、国内政局与国际社会）；经济环境；社会心理环境].
（1）转型时期的政策环境
（2）领导体制的缺陷
（3）民主法制意识淡薄
5、政策执行矫正的含义：是指政策主体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正确的方向并且消除不良后果的过程。
6、政策执行矫正的对象：政策本身。政策执行组织。③政策目标群体。
7、矫正的途径：①政策修正。②政策增删。政策更新。
9、公共政策执行的六种理论模型。
（1）过程模型（史密斯模型）：提出政策执行主要涉及四大变量（理想化的政策、执行机关、政策对象、环境因素）；描绘了这四大变量之间的关系。
公共政策课件公共政策的执行
3影响政策输出及效果的主要因素是什么
4政策是如何在实际经验的基础上被修正和调整的
二自下而上的路径
从自下而上学派的观点来看;自上而下的分析 路径在方法论上存在重大缺陷
自下而上分析路径的基本特点是;将政策执行 中的一线官员street—level bureaucrats作 为分析的起点;强调政策制定与政策执行是一个 没有截然区分的 充满了上级与下级 政府与社 会之间往来互动的过程;并强调这个过程中多种 行为者的多重互动及其与政策效果的关系
第三;组织的人力资源与文化 人员的素质是一个 很重要的问题 地方省 市 县 乡四级党委展开换届;目的在
于希望挑选一批年轻的 有现代领导才能的地方官员 政策的
落实主要靠地方的官员;所以地方人才的挑选非常重要 组织 文化由该组织大多数成员所共有的价值观念所构成
第四;组织的运作方式与环境
运作方式有两种情况：第一;在政府内部;政策制定与 政策执行是依靠沟通与公式取得一致;还是依靠命 令与指挥取得一致 第二;在政府外部;政策执行与政 策对象之间的关系是依靠权威协调还是依靠良性互 动协调
第一节 公共政策执行的理论与模型
一 公共政策执行的理论与模型
1973年;两位学者A Wildavsky和
J L Pressman共同撰写了 执行：联邦政府的期 望在奥克兰市落空一书;引起广泛注意;作者考察 分析了美国加州奥克兰市的一个案例 事实证明; 理性政策模型与实际执行效果之间存在很多不和 谐 本书
公共政策的执行
政策执行是将已经制定好的政策方案的 内容付诸实施的过程 政策执行过程会涉及 到许多环节;其中首先需要纪律与服从;在某 种程度上也需要主动与创新 政策的执行也 受到环境条件的影响
(完整word版)公共政策学6-7章
第六章政策方案的规划与抉择第一节公共政策目标的确定政策目标的含义与特征政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。
政策目标具有下列特征：⑴问题的针对性。
⑵未来的预期性。
⑶目的的多元性。
二、政策目标的分类1。
政策目标的类型划分。
从不同角度出发，我们可以把公共政策目标划分成诸多不同的类型：⑴根据政策目标所着眼的时间范围，可有长远政策目标和近期政策目标以及其他的政策目标（如一些长期政策目标和中短期政策目标）。
⑵根据政策目标所服务的地域或空间范围，可有全国性政策目标和地方性政策目标;国内政策目标和对外政策目标；全局性政策目标和局部性政策目标等。
⑶依据政策本身所属的社会领域，可有政治统治性和管理性政策目标、经济政策目标、文化政策目标以及社会政策目标等；与此相类似的则是，依据政策目标本身所属的社会领域，可有政策的政治性目标、经济性目标、文化性目标和社会性目标。
⑷依据政策所服务的主体是普通社会大众还是社会少数人群体，可有公益性政策目标和特殊性政策目标。
此外，我们还可以按照更细微的标准将上述一些分类再作进一步区分;或者按照吸收了几种标准的混合标准来作其他划分；或者按照上述并未提及的标准作其他划分,如根据目标的实质性程度可区分出实质性政策目标和象征性政策目标，根据政策目标彼此的重要程度可分成主要政策目标和次要政策目标等。
2。
公共政策的基本目标.基本目标又称元目标，在现代市场经济社会中,一般包括公平、效率、自由、安全等。
三、确定政策目标的意义与原则1.确定政策目标的意义。
⑴它能为制定政策方案提供方向性指导。
⑵它能为政策方案的规划和实施提供核心的评估标准。
2.确定政策目标的原则.⑴实事求是.⑵面向未来。
⑶系统协调。
⑷明确具体。
⑸伦理考量。
第二节公共政策方案的规划一、政策规划与政策设计1.政策规划的含义及其特点。
政策规划又称政策构建，是指在建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，公共权力机关组织力量草拟政策方案与行动步骤的过程。
第七章公共政策执行
第七章公共政策执行公共政策执行是指政府根据立法和决策结果，在一定的时间和范围内，通过组织资源和行动来实现政策目标，促进社会发展和改善公共服务的过程。
公共政策的执行是政策实施的最后一环，决定了政策的有效性和成功与否。
本章将从政策执行的原则、要素、方法和挑战等方面进行探讨。
一、政策执行的原则1.党的指导原则：在执行公共政策过程中，必须始终坚持党的基本路线、方针、政策，遵循党的领导、党的纪律，确保政策执行符合党和国家的整体利益。
2.均衡原则：要确保公共政策的执行，在社会各个领域和地区之间，不偏不倚，不现象，不因地制宜，切实维护社会公平和公正。
3.科学原则：根据实际情况，采取科学方法和手段，确保政策执行的科学性和有效性。
包括科学决策、科学管理、科学监督，为政策执行提供科学依据。
4.可持续原则：政策执行要有持续性，不能停滞不前。
政策执行需要提供持久、可持续的支持，以确保长期发展。
5.公正原则：在政策执行过程中，要坚持公正、公平、公开的原则，避免滥用权力、不当干预和不合理规定，保证民众的合法权益。
二、政策执行的要素1.领导与管理：政策执行需要有明确的领导机构和人员，负责监督、指导和管理政策执行工作，确保政策执行的顺利进行。
2.资源和能力：政策执行需要有充足的资金、人力、物力等资源支持，以及具备执行相关政策的能力和技术。
3.组织与协调：政策执行需要建立起相应的组织结构，明确各部门和机构的职责和协作关系。
同时，要加强各部门和机构之间的协调，形成政策执行的合力。
4.监督与评估：政策执行需要建立健全的监督和评估机制，对政策执行中的问题、困难进行及时发现和解决。
评估政策执行的效果，及时调整和优化政策。
三、政策执行的方法1.制定具体措施：政策执行需要根据政策目标和方针，制定具体的措施和工作计划，明确行动步骤和时间节点，确保政策执行有条理、有计划。
2.加强宣传和培训：政策执行需要通过广泛宣传，提高公众的认识和参与度。
同时，要加强相关人员的培训和技能提升，提高政策执行的能力和素质。
《公共政策学》讲义
《公共政策学》串讲讲义第一章公共政策学的学科要素本章重点：公共政策学、公共政策研究对象和研究方法本章难点：公共政策学的概念体系典型例题：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同本质和属性，属于公共政策层次中的（）A.政策主体系统B.政策过程C.政策一般D.政策系统【答案】C解析：本题考察的是公共政策学的研究对象，属于本章重点知识。
另外，在这一章中，涉及到公共政策学的几个概念及相关的提出者，需要对每个人物的主要学术贡献及观点扎实掌握住，这是历年考试的重要考点。
第二章公共政策与政策主具本章重点：本章重点：公共政策的定义及其内涵，政策本质的定义及其内涵，政策工具的定义及其内涵；公共政策的类型划分；公共政策的基本功能；政策工具的分类。
本章难点：公共政策、政策本质、政策功能、政策工具等基本概念，掌握公共政策、政策工具的类型划分典型例题：当代中国的行政决策的形式主要有（）A.行政法规B.基本法律C.人大决定D.行政措施、决定和命令E.部门规章【答案】ADE【解析】本题考察的是公共政策的类型划分，属于本章重点知识。
从历年考试的情况来看，关于公共政策的类型划分知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。
第三章政策系统与公共决策体制本章重点：公共决策体制，公共政策主体与主体系统本章难点：政府能力、治理能力与公共政策的关系典型例题：保证政策系统的良性运行和政策目标的实现，减少决策失误，避免政策执行中发生变形的政策支持系统的子系统是（）A.信息传播系统B.政策咨询系统C.政策评估系统D.政策监控系统【答案】D【解析】本题考察的是公共政策系统，属于本章重点知识。
具体从本题来看，分类或类型的内容都是考试的常考知识点，要特别引起注意。
另外从历年考试的情况来看，公共决策体制知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。
第四章政策过程及其理论模型本章重点：政策过程理论模型的含义及其认识论意义；理性主义模型；渐进主义模型；规范最适模型与混合扫描模型；政治系统模型；机构一制度模型；集团模型；精英模型；“上下来去”政策过程模型的构建；公共决策过程的科学化和民主化。
公共政策学第七章第二节
2.合法性涉及统治主体和统治客体。 （1）就统治主体而言，合法性是一种有效的政治统治所必须具备 的性质和功能，即统治主体必须有能力使统治客体认为这种统治 是应该服从的，从统治客体那里获得认可和遵从。 （2）就统治客体而言，合法性意味着统治客体基于某种价值判断 或思想信念支持某种政治统治及其相关措施，并将其视为合理和 正当的。
（二）广义的政策合法性概念 1.广义的政策合法性是指，政策让被统治者认为是合理正当的和 符合道义的，从而能够被认可和服从的能力及属性。 2.政策的合法化是指，使政策能够逐渐被公众认可、接受、遵从 和推行的过程。 3.政策合法性的核心存在于人们内心对政策道义性、正当性和合 理性的认可。
4.政策合法化的两个部分 （1）政治系统的合法化，是公共政策合法化的前提。 （2）政策的合法化，即公众对政策的认可、和默许、接受和遵行。 A.公众认可政策，可能出于自愿，也可能出于被迫；有时是政策 符合他们的利益需要；有时是他们已经养成了遵纪守法的习惯； 有时则是因为他们畏惧政府的惩罚。
B.政策的合法化还需要依照一定的合法性程序。这种程序可能是 法律规定的，也可能是基于传统形成的，还可以是领袖人物的指 示，但无论是哪种，都必须得到公众的认可和默许。 C.当然，公共政策与部分公众利益出现冲突的情况时有发生，这 个时候公共政策的强制性就会发生作用。然而强制并不是万能的， 如果一项政策太过损害公众利益，可能会出现政策合法性危机， 进而引起政治系统合法性危机，导致政局混乱。
（2）法律无法全面涵盖和适应已经存在或即将发生的社会现象。 （3）法律语言的拙劣总是导致自由裁量范围的扩大化。 （4）法律总是存在从管理走向强制、从控制走向压制的潜在危险。 （5）法律执行的成本问题。 （6）法律的实现总要受制于一定的外部条件。
蒙大《公共政策学》讲义06公共政策执行
第六章公共政策执行第一节公共政策执行的含义、原则和模型一、公共政策执行的含义、特点和作用1.公共政策执行是政策过程的实践环节，是将公共政策目标转化为政策现实的唯一途径。
我们认为，所谓公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
2.公共政策执行是公共政策的具体实践过程，具有如下特点：(1)目标的导向性(2)内容的务实性(3)行为的能动性(4)影响的深远性(5)手段的强制性3.公共政策执行是政府公共管理活动的中心环节，是实现公共政策目标的最直接、最重要、最关键的决定因素。
公共政策执行在政策过程中具有的地位和作用，具体而言，有以下几点：(1)公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
(2)公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
公共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才能得到检验。
(3)公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
政策执行过程中反馈过来的实践经验与政策信息，是公共政策执行再决策和制定后继政策的基本依据和重要参考。
二、公共政策执行的原则1.忠实原则是公共政策执行的基本原则。
2.公共政策是对社会资源的权威性分配，反映的是大多数公民的利益诉求，因此政策执行必须坚持民主原则。
3.政策执行坚持法治原则，有利于实现政策执行的法律化、制度化和规范化。
4.政策执行坚持创新原则，就是要求政策执行主体在遵循政策的精神实质，保证政策的统一性、严肃性和权威性的前提下，采取灵活多样的方式、方法，因时因地制宜.5.政策执行必须进行成本—收益分析，尽可能减少政策执行成本，保证提供高效优质的公共服务或“公共产品”。
三、公共政策执行的理论模型(一)政策研究学者从不同的角度出发，形成了多种政策执行理论：1.行动理论将政策执行视为对某一项公共政策所要采取的广泛的行动；2.组织理论强调组织在政策执行中的核心地位，认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的政策以及它在执行中如何被调整和塑造的；3.因果理论将政策看作一种假设，将政策执行看作是引导人们到达目的地的地图，关注政策过程中的因果关系；4.管理理论强调政策执行是一种管理过程；5.交易理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程；6.系统理论将政策执行理解为政策系统与环境进行物质、能量和信息的交换过程。
第七章--公共政策执行
第三节 政策执行的概念
第三节 政策执行的概念包括政策主体和目标群
体两方面； 体两方面； 两种最基本的政策资源， 两种最基本的政策资源， 包括内部的信息传播和 政策主体的素质不高可 必要的财力和物力是政 四、政策资源障碍 内外部信息的交流， 内外部信息的交流，是 能造成政策认知得不当， 能造成政策认知得不当 策执行的物质基础； 策执行的物质基础 政策执行的最为重要的 ； ， 1.物力资源与财力资源； 物力资源与财力资源； 物力资源与财力资源 政策资源，畅通的信息 不能正确地理解具有战 不是越多越好 政策资源， 略性和抽象性的宏观政 渠道和充足的信息来源 2.人力资源； 人力资源； 人力资源 策，不能认清公共政策 是政策方案得以顺利实 3.信息资源； 信息资源； 信息资源 的精神实质和内在机理， 的精神实质和内在机理， 施的重要保证。 施的重要保证。 作为一种特殊的资源可 有可能造成宣传不当和 信息不对称会造成在执 4.权威资源 4.权威资源； 权威资源； 以帮助政策制定和执行 政 执行不力； 执行不力； 行中政策宣传不当， 行中政策宣传不当， 部门更快更好的采取行 目标群体的素质不高会 策理解失误、 策理解失误、政策沟通 进行指挥， 动，进行指挥，获得资 堵塞， 增加政策宣传和执行的 堵塞，还有可能产生 源。 暗箱操作”和以权谋 难度。 难度。 “暗箱操作” 现在我国部分部门的权 ”。 以及“伴生噪音” 私，以及“伴生噪音 威性在不断下降（ 威性在不断下降（统计 局）。
第二节 公共政策的自由裁量权
一、自由裁量权的悖论
公共政策的执行离不开自由裁量权， 公共政策的执行离不开自由裁量权，但公共 政策执行过程中的自由裁量权是一把双刃剑 其正当行使能产生积极效应， ，其正当行使能产生积极效应，不当行使则 会带来消极影响。因此， 会带来消极影响。因此，必须对公共政策执 行自由裁量权予以必要的制度约束， 行自由裁量权予以必要的制度约束，在行使 自由裁量权时坚持合法性、合理性、 自由裁量权时坚持合法性、合理性、应急性 原则，同时构建完备的伦理制约机制。 原则，同时构建完备的伦理制约机制。
第七章 公共政策执行
二、公共政策执行的过程
1. 政策宣传——目的意义、 方式方法、预期效果 2. 组织实施——实施计划、 组织准备、实施方法（行 政手段、经济手段、法律 手段） 3. 全面实施——政策试点、 普及展开 4. 监督检查——纠正偏差
• 普斯林和韦达夫斯基：可以将执行看做目标的确 立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互 作用过程。 • 张金马：本质上是遵循政策指令所进行的变革， 是为了实现政策目标而重新调整行为模式的过程， 是一种政策付诸实施的各项活动。 • 陈振明：政策执行是一种动态过程，是政策执行 者通过建立组织机构，运用资源，采用解释、宣 传、实验、协调与监控等各种行动，将政策观念 形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策 目标的活动过程。
政策执行的特点
1. 2. 3. 4. 目标明确性 决策的层级性 执行过程的动态性 执行影响的广泛性
公共政策执行的理论
• "执行运动"的倡导者和追随者们提出了各种 执行理论。较有影响的有如下7种: • 1.行动理论：它认为政策执行是指对某一项 公共政策所要采取的广泛行动。 • 2.组织理论：它认为政策执行需要组织，没 有组织就没有执行。 • 3.因果理论：首先它把政策决定看成是一种 假设；其次，这种假设中暗藏两个因素， 即贯彻影响力和技术能力。
组织理论学派
（1）代表人物：J· 佛瑞斯特、C.P.斯诺、L.特里林 （2）理论描述: 从组织在政策执行中的作用和特点出发研究执行的 理论。认为政策执行都是通过执行组织来具体实现， 组织的设置、运作、沟通和结构影响着政策的执行。 执行要素的复杂、执行部门与人员的构成、风险预 测防范决定公共政策执行是一个组织过程。 （3）局限： 忽视执行行动与过程环节；同样忽视社会因素的影响
第7章 公共政策执行《公共政策学》PPT课件
三、 政策体制障碍
公共政策执行效果受政策体制的制约，这一政策体制障碍 主要表现在以下方面： 1．政策决策体系和执行中的非科学化、非民主化及非程 序化。 2．公共政策执行的权力配置机制不合理。 3．政策执行的信息沟通机制不健全。 4．政策执行的监控机制欠缺。
二、 宣传动员模型
（一）宣传动员的途径： 1．通过会议传达，用内部文件形式下到有关机关。 2．通过报纸、广播、电视等大众传播媒体或各级党委的机关刊物
或国务院公报利地方政府的政报等形式公之于众。 （二）宣传动员必须遵循的原则：
1．说服原则。 2．适时原则。 3．个性化原则。 （三）宣传动员的准备： 1．组织准备 2．思想准备 3．物质准备
第四节 政策执行的障碍
一、政策规划障碍
公共政策制定得科学与否直接影响到政策的执行效果，公共政策 本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。
1．政策方案不合理。 2．政策方案含糊不清,模棱两可。 3．公共政策缺乏稳定性。 4．公共政策缺乏公平性。
二、 政策认知障碍
政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执行。公共 政策的执行是一个由抽象到具体的过程，即把政策制定阶段 形成的各种公共政策方案变成具体的政策活动。任何一项公 共政策在制定出来以后，最终要靠政策执行主体去执行和实 施，所以政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执 行。
第七章 公共政策执行
政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶 段，政策执行是政策生命过程中最重要的环节，它 把观念形态的政策内容转化为现实效果，从而促成 政策问题的解决。在现实中，一项新政策的出台， 通过政策执行组织及其成员的努力，能否实现政策 目标，这就要求公共政策分析者从政策执行的条件 和影响政策执行的因素等方面去通行深入研究，从 而为政策制定和政策执行提供目好的理论依据。
公共政策学第七章知识点
第七章公共政策执行第一节公共政策执行的意义、特点与模型一、公共政策执行的含义、特点和作用（一）公共政策执行：政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
（二）公共政策执行的特点1、目标的导向性；2、内容的务实性；3、行为的能动性（公共政策执行是构筑公共政策与现实生活的桥梁和纽带）；4、手段的权威性。
（三）公共政策执行的作用1、公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
2、公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
3、公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
二、政策执行研究的发展路径政策执行研究经历了三代发展路径。
第一代政策执行研究路径被称为“向前推进策略”，即所谓的“自上而下”政策执行研究路径，又被称为“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”。
自上而下研究途径的最早主要代表人物是艾伦·维尔达夫斯基和杰弗里·普瑞斯曼。
第二代政策执行研究途径被称为“向后推进策略”，即所谓的“自下而上”政策执行研究路径。
是在对第一代政策执行研究进行批评和发展的基础上建立起来的，强调政策制定者与执行者之间的互动，认为政策制定者的核心任务不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分自主的空间，给予基层官僚或地方执行机关更多的自由裁量权，使其能够采取适当的措施，建立起一个适应政策执行环境的政策执行过程。
我国台湾学者林永波（代表人物）将其称为“草根路径”。
第三代政策执行研究的整合路径，试图建立能够结合自上而下与自下而上模式的整合性概念架构。
其目的是界定解释政策执行为何会随着时空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而可预测未来出现的政策执行类型。
三、基于中国经验的政策执行“上下来去”模型政策执行研究路径认为，在当代中国的政策实践中，政策主体在政策执行的过程中坚持实事求是、一切从实际出发的原则，并采用先做政策试点，即将政策进行局部实验，然后再全面推广的政策实验方式。
第七章 政策执行
第七章 政策执行学习目标政策执行是政策过程的中介环节，是将政策目标（理想）转化为政策现实的唯一途径。
公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。
政策执行的有效与否事关政策的成败，科学合理的公共政策由于得不到有效的执行，非但难以解决现有政策问题，可能还会使问题进一步恶化。
公共政策执行不仅是检验政策质量的惟一环节，而且政策执行还是政策过程的中介性环节，政策决策者要根据政策执行过程中实际情况的变化来修正和完善政策，以提高政策的可行性和有效性。
第一节 政策执行概述一、政策执行的涵义、特点政策执行是在政策制定完成之后，将政策所规定的内容变为现实的过程，是为实现政策目标而重新调整行为模式的动态过程。
对于政策执行的含义，不同的政策科学学者从不同角度来加以界定：美国学者普雷斯曼(Jeffrey L. Pressman)和韦达夫斯基(Aaron B. Widavsky)认为：可以将执行看作在目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程。
1查尔斯·O·琼斯（Charles O. Jones)认为:执行是一系列指向使一个计划生效的行动，而组织（设立组织机构、拟订政策措施、获得执行资源）、解释（将政策内容转变成可大众能接受和可行的计划和指示）和应用（提供日常的服务和设备、支付各项款项等）是其中最为重要的三种活动。
2马杰（R·S·Montjoy)和图尔(L·J·Toole):政策执行是落实某一项政策所作的各项决定。
3斯诺（C·P·Snow)和特里林(L· Trilling):执行是把问题解剖成具体可以管理的工作计划,再将这些计划分配给专业化的机构去落实。
因此，只有了解组织是怎样工作的才能理解所要执行的政策，也才能知道它在执行中是如何被调整和塑造的。
4美国学者爱德华兹等认为，政策执行是一系列发布命令、执行指令、拨付款项、办理贷款、给予补助、订立契约、收集资料、传递信息、委派人事、雇佣人员和创设机构的活动。
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第七章公共政策执行一、单项选择题1.政策执行的出发点和归宿点是A.政策目标B.政策宣传C.政策发展D.政策创新【解析】A2.政策执行的互适模型的构建者是美国学者A.霍恩B.雷恩C.麦克拉夫林D.史密斯【解析】C 本题主要考查的知识点是互适模型的构建者。
互适模型，也被称为“互动理论模型”，是由美国学者麦克拉夫林构建的，他的代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。
3.政策执行的互适模型认为：成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的A.处理紧张过程B.“游戏”原则C.压力、动力机制D.互相调适过程【解析】D4.以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局的模型是A.系统模型B.综合模型C.互适模型D.博弈模型【解析】D 本题主要考查的知识点是博弈模型。
博弈模型是博弈论运用于公共政策执行而形成的理论模型，即以博弈理论观察、分析执行过程中相关参与者就政策目标或手段的达成所做的说服、协商与妥协等互动情形。
它以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局。
5.体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性的模型是A.博弈模型B.互适模型C.系统模型D.循环模型【解析】D 本题主要考查的知识点是循环模型。
循环模型强调了被人们忽视的监控对于有效执行的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性。
6.“霍恩——米特尔模型”，是美国学者霍恩和米特尔提出的一个政策执行模型，又称A.循环模型B.互适模型C.系统模型D.综合模型【解析】C7.政策执行研究经历了三代发展路径，其中第二代政策执行研究路径被称为A.“向前推进策略”B.“向后推进策略”C.“整合策略”D.“以政策为中心的路径”【解析】B8.反映附加式政策执行现象的是A.“阳奉阴违”B.“土政策”C.“断章取义，为我所用”D.“上有政策，下有对策”【解析】B 本题主要考查的知识点是附加式政策执行的表现形式。
附加式政策执行即在执行公共政策过程中，人为地附加了与政策目标背离的其他内容，使政策执行超出了政策的基本要求，为谋取地方或个人利益提供方便。
选项B是附加式政策执行的典型表现。
9.“挂羊头，卖狗肉”是一种典型的A.替代式政策执行B.残缺式政策执行C.照搬式政策执行D.观望式政策执行【解析】A 本题主要考查的知识点是替代式政策执行。
替代式政策执行，也就是“挂羊头，卖狗肉”，即在执行政策过程中，执行者用自己的一套政策替代既定政策，对符合自身利益的政策就充分利用，对不符合的就予以曲解变形，并用是否符合地方利益作标准来决定对政策执行的态度。
10.政策执行时出现“各吹各的号,各唱各的调”现象,其原因为A.执行者的认知缺陷B.执行者的利益驱使C.执行机构的管理缺陷D.执行准备不充分【解析】C11.以持续性为标准,可把政策失灵划分为A.早期、中期和后期失灵B.突变失灵、渐变失灵和间歇失灵C.严重失灵和轻度失灵D.完全失灵和部分失灵【解析】B 本题主要考查的知识点是政策失灵的类型划分。
选项A是以失灵的时间为标准对政策失灵进行的划分；选项C和D是以失灵程度为标准进行的划分；只有选项B是以持续性为标准进行的划分。
二、多项选择题12.公共政策执行的特点主要有A.目标的导向性B.内容的务实性C.行为的能动性D.手段的权威性E.影响的广泛性【解析】ABCD 本题主要考查的知识点是公共政策执行的特点。
公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。
公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。
公共政策执行具有如下特点：（1）目标的导向性；（2）内容的务实性；（3）行为的能动性；（4）手段的权威性。
13.公共政策执行力的影响因素包括A.执行者因素B.方法因素C.资源因素D.工具因素E.环境因素【解析】ACDE 本题主要考查的知识点是公共政策执行力的影响因素。
公共政策执行力的影响因素包括执行者因素、资源因素、工具因素和环境因素。
14.资源是政策执行过程所必须具备的基础性条件，是公共政策得以有效执行的重要保证，这些资源主要包括A.人力资源B.财物资源C.信息资源D.权威资源E.制度资源【解析】ABCDE 本题主要考查的知识点是公共政策执行力的影响因素中的资源因素。
公共政策执行力的影响因素中的资源是政策执行过程所必须具备的基础性条件，这些资源主要可以分为人力资源、财物资源、信息资源、权威资源和制度资源等。
15.下列属于公共政策执行主体的有A.行政机关B.司法机关C.被赋予执行权的其他公共权力机关D.供职于行政机关、司法机关中的公职人员E.在野党【解析】ABCD 本题主要考查的知识点是公共政策执行主体。
所谓公共政策执行主体，是指负责组织落实公共政策的人员或组织，主要包括国家和地方的行政机关、司法机关，被赋予执行权的其他公共权力机关以及供职于这些机关的公职人员。
16.公共政策对象具有的特点是A.政策规定性B.执行性C.受动性D.主观差异性E.客观性【解析】ACD17.政策执行机构的管理缺陷也会导致执行偏差，管理缺陷主要表现为A.不合理的组织结构和人员结构B.执行机构中沟通和协调困难C.组织制度缺陷D.政策关系处理不当E.执行准备不充分【解析】ABCD 本题主要考查的知识点是政策执行偏差中管理缺陷的主要表现。
管理缺陷主要表现为：（1）不合理的组织结构和人员结构；（2）执行机构中沟通和协调困难；（3）组织制度缺陷；（4）政策关系处理不当。
三、简答题18.简述公共政策执行的作用。
【解析】公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。
它的作用表现为：（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。
（2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。
（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。
19.下级行政人员的执行行为有哪些作用？【解析】下级行政人员的执行行为贯穿于整个政策执行过程，是政策执行过程中最活跃、最有生命力的要素之一，在正常执行过程中有着重要的地位和作用。
（1）下级行政人员的执行行为是政策执行的主体行为。
（2）下级行政人员的执行行为是实现政策目标的重要保证。
（3）下级行政人员的执行行为是塑造政府形象的重要途径。
20.简述构建良好的利益均衡机制的要求。
【解析】（1）要建立健全利益表达机制。
要建立顺畅的利益表达渠道，充分发挥各种社会团体的利益表达功能。
（2）要建立利益引导机制。
通过建立行之有效的利益沟通和引导机制，帮助各种治理主体和政策执行主体树立正确的利益观念，正确处理各种利益关系。
（3）要建立利益约束机制。
用法律和制度来约束和规范各种利益主体的行为，使他们的利益追求被限制在法制允许的范围内，以保证社会整体利益的最终实现。
（4）建立利益调节机制。
对于那些合理的但暂时又不能满足的利益诉求进行适度的调节。
（5）建立利益补偿机制。
给利益受损主体提供一定的补偿，有利于增进社会公平，提升地方政府政策执行力。
21.简述政治环境对公共政策执行的影响。
【解析】（1）国家政治制度规定了公共政策执行的机构设置、公共政策的执行程序与执行方式。
（2）政党制度影响着政策执行的组织机构设置、人员配备、执行沟通、执行评估与监督。
（3）政治生活的民主化程度越高，政策执行的沟通、协调、公开化程度就越高，越能反映民意、体察民情、服务公众，政治局势的稳定也影响政策执行系统的稳定与有序运转。
（4）国际政治环境影响公共政策执行的稳定和功能发挥。
22.高效的政策执行力必须具备的要素有哪些?【解析】高效的政策执行力必须具各两个方面的要素：（1）必须具备较高的政策执行能力，对政策内容和精神能够准确地把握、领会，并且能有效调度、使用和配置政策执行相关资源，行动迅速有力。
（2）必须具备较好的成效力，政策执行必须产生较好的效果。
23.简述公共政策有效执行的原则以及机制。
【解析】（1）公共政策有效执行应遵循以下原则：①忠实原则。
②民主原则。
③法治原则。
④创新原则。
（2）公共政策有效执行的机制主要包括：①公共政策信息沟通机制。
②公共政策的公民参与机制。
③公共政策的激励、责任与监督机制。
四、论述题24.试述矫正政策执行偏差的对策。
【解析】公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效应和不良后果的过程。
矫正政策执行偏差的对策如下：（1）加强公共政策执行的成本——收益分析。
（2）加强公共政策的认知力度。
（3）努力提高公共政策执行者的素质。
（4）加强公共政策执行的控制与监督。
（5）加强公共政策执行的制度创新。
25.试述“上下来去”政策执行模型的内涵。
【解析】基于中国经验的政策执行“上下来去”模型，是在结合中国实际情况的基础上构建的政策执行研究路径。
它具有以下内涵（1）政策执行是一个“从群众中来，到群众中去”的过程。
不仅要求政策主体在政策制定过程中要集思广益，善于体察民情，采纳民意，更要求政策主体将收集起来的群众政策意见和建议进行整理、加工、提炼，形成领导决策，然后再返回到群众中去，使群众认识到这些政策符合他们的根本利益，号召群众行动起来，真正化为他们自觉的政策行动。
（2）政策执行是一个“实验——推广”的过程。
在全面推行一项新的政策，特别是具有重大影响的公共政策之前，都要预先选择几个地区、部门和单位进行试点，取得具体的工作经验，并以此为依据对政策进行调整和完善，然后再普遍实施。
这样就有利于降低政策执行成本和风险。
（3）政策执行是一个“执行——总结”的过程。
执行机关和执行人员在政策得到具体的贯彻落实后，依照国家现行政策和行政管理规律，对政策执行过程和结果加以系统地总结，成为执行者以后行动的借鉴，为下一轮政策的有效制定提供基础。
邓小平将这一过程表述为“摸着石头过河”。
五、案例分析题26.新型农村合作医疗政策的执行2003年，国务院建立了新型农村合作医疗部际联席会议制度，并出台了《关于进一步做好新型农村合作医疗试点工作的指导意见》。
新型农村合作医疗制（以下简称“新合医”）就是由个人、集体、政府多方筹资，以大病统筹为主的农民医疗互助共济制度，具体办法是：中央财政为每个参合农民补助10元（前提是地方配套资金首先到位），省、市、县级地方财政再补助10元，引导农民个人自愿缴费10元，筹集新型合作医疗费年人均30元。
“新合医”政策由于自身存在的问题以及一些地方政府在实施中的“套资”冲动，使该政策执行出现了偏差。
2003年9月11日，H省G县委办、县政府办下发了《G县2003年新型农村合作医疗资金筹集责任奖惩办法》，要求各乡镇在9月20日前务必使参加合作医疗的人数达到农业人口的40%，同时制定了对县级领导、乡镇与乡镇党委书记、乡镇长、乡镇分管领导的奖罚措施。