第三章 公共政策模型
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公共政策模型
首先看第一种行为——乙某主动向甲某要求 按时归还借款。乙某为了避免自身出现经济上的 损失，于是尽量的严格监督控制甲某，并对其按 时还款进行催促，以确保其经济不出现损失，这 种行为的出现明显说明乙某是一个经济人或说是 一个理性人。
再看第二种行为——乙某没有主动要求甲某 偿还债务。这种行为的作出可能有两种原因：其 一，乙某在考虑债务收回的成本时发现，其收回 的成本高于其可能得到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一情形及前面第一点的 分析是直接为现代经济学研究所证明了的。
分析： 按照现代公司治理结构的理论，国企上 市以及国有股减持，实现国有股法人股的完 全流通才是我国国企改革的“最优”方案。 在国有企业改革过程中，我国没有照搬 捷克的模式，完全放弃对国有企业的控制， 实现国有股与法人股的完全流通是一种“次 优”的选择。 现实的环境与我国的市场条件决定了国 有企业改革只存在“次优”方案，不存在 “最优”方案。
2.有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到 知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对 决策环境的认识会有不同的解释； （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有 可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找 能够满意的决策方案； （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备 选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A 又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B， 哪怕B比A更好。
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务的原因 可能会归结为乙某爱面子，可能是由于乙某的社会地 位比甲某高而甲某借的钱又不多，或者是乙某与甲某 是朋友或其他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在前面假设情 形下（甲某是信用缺失者），乙某便会遭受到损失， 于是表面上看，乙某不是一个经济人，没有促使让自 身的经济利益最大化或努力让经济利益流出最小化。 然而事实上，只要将经济学中的效用理论运 用过来，便可以肯定的得出一个结论：乙某 依然是一个理性人。因为他在追求的是自己 心理感觉的效用的最大化，而不是可以用金 钱直接衡量的利益流出可以衡量的。事实上， 个体的效用感觉仅仅与金钱有一部分联系， 即金钱可以在一方面增加或减少效用的享有。
公共政策第3章第4讲
•
•
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（ 4） 模拟的现实替代不了真正的现实 ， 局部 ） 模拟的现实替代不了真正的现实， 的现象常常是整体的假象。 的现象常常是整体的假象。 • （ 5） 进行盲试 （ 在被不知情的条件下进行试 ） 进行盲试（ 的困难极大，很难避免人为因素的干扰， 点）的困难极大， 很难避免人为因素的干扰， 如霍 桑效应。 桑效应。
• 政治民主与政治安定
• •
五、中国古代的政策观 儒家的中庸之道
它强调的是不偏不倚，无过无不及。 它强调的是不偏不倚，无过无不及。它注意到 人的行为方式有着极端化的倾向， 人的行为方式有着极端化的倾向，人的行为结果有 极好或极坏的不同。人们在做事时要把握重心、 极好或极坏的不同 。人们在做事时要把握重心 、执 其两端、力求折中。 其两端、力求折中。
• •
对政策实验主义的批判： 对政策实验主义的批判：
（ 1） 不可能对所有重大的决策都进行实验或 ） 试点。 试点。 （2）对谁进行实验？目标群体怎样选择？他们 ）对谁进行实验？目标群体怎样选择？ 是否具有代表性？回答这些问题是困难的。 是否具有代表性？回答这些问题是困难的。 （ 3）从实际情况看，难以对政策问题进行可控 ） 从实际情况看， 制的社会实验。 制的社会实验。
•
• 混合扫描理论在概念上希冀截取理性模型的政策视 以充分考虑政策选择、 野，以充分考虑政策选择、 激发政策创意并深入政 策核心问题；同时截取渐进决策模型的政策弱点， 策核心问题；同时截取渐进决策模型的政策弱点， 把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估 形成政策焦点，以有效地解决政策问题。 上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。
•
假设我们要利用气象卫星来建立一个全球气象 系统的话， 混合扫描理论会运用两个卫星探测镜头： 系统的话， 混合扫描理论会运用两个卫星探测镜头： 一个广角镜头全方位覆盖天空中各个部分；一个镜 一个广角镜头全方位覆盖天空中各个部分； 头锁住那些需要细致观察的地区。 头锁住那些需要细致观察的地区。
公共政策分析模型
织形式，选举制度，政党制度
等。
2021/10/10
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新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
• 新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对 经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分 析，把制度看作是一个影响公共政策的变量， 不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。
• 例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对 其公共政策产生的影响？
公共政策分析模型
Models of Public Policy Analysis
2021/10/10
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参考书目 bibliography
2021/10/10
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钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
2021/10/10
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旧制度主义(Ttaditional Institutionalist Model)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组
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垃圾桶模型
四 • 选择机会（如，选拔系主任） 条 • 问题（如，保持学术质量、改进课程设置） 分 • 参与者 流 • 解决方法（如，内部候选人 、外部候选
人）
一个
三
修正
条
的
溪
模型
流
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问题流（指标变化、焦点事件、 预算约束、问题界定等）
政策流（技术可行性、价值一 致性、公众接受程度等）
第三章 政策分析主要模型
一、迅速确定问题主要抉择标 准
• 寻找关键：找到问题关键所在，当然有的问题 还难以一下子找到。如农村超生，是因为贫穷， 愚昧、社会保障、传统观念、政策不合理？大 学生失业呢？ • 选择目标：迅速选中目标。从社会保障（根据 情况可任选其他角度）入手分析超生问题。 • 选定抉择标准后及时进行政策分析，如客观上 难以深入，可再重新选取角和标准。 • 有没有其他例子？
二、集团模型
• 团体理论认为，团体之间的互动是政治核心内 容。政治活动是各个利益集团为影响公共政策 而展开的一系列活动，公共政策是在既定时间 内经过集团竞争达成的一种均衡。一旦均衡状 态被破坏，公共政策变会发生变化，待到新的 平衡出现。 • 团体对公共政策的影响力由其成员数量、财力 的状况、团体的实力、领导者的能力、团体的 内凝力以及与政府决策者的关系等因素决定的。 • 政党被看成团体之间的联盟。 • 整个利益集团体系由几种力量组成，并形成一 种均衡，团体之间的重叠及制衡有利于保持系
第三节 反映政策影响因素模型
• 一、制度模型 • 制度模型认为公共政策是政府制度和机构活动 的产物，公共政策是政府行为的表现方式。 • 传统的制度模型认为，政府权力机构都是公共 政策制定者和执行者；而那些规范公共权力机 构组织与个人行为的各种制度都必然影响着公 共政策的制定方式和执行方式，影响政策选择。 公共政策就是政府机构的活动，要了解公共政 策，就要了解政府组织、结构、职责和功能， 并从这些方面分析公共政策。 • 戴伊认为政府机构赋予政策三个特点：合法性、 普遍性、强制性
– 如何减少煤矿安全事故 – 如何解决交通拥堵
三、政治分析与技术分析
• 政治分析：涉及政策的支持度，以及政策在政 治上的可行性 • 技术分析：把政治分析排除在外，不涉及个人 利益或者集团利益问题，只考虑公共利益 • 例子：
公共政策分析模型详解
利益团体是指社会中有着共同观点和看法并有权力对其他
团体提出要求的社会团体。
公共政策的团体模型：
公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定 约的产物。
利益集团
政策问题
利益集团
利益集团
利益集团
利益集团
公共政策
利益集团
政府执行
在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。
政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争， 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲 突：
政策分析的中心内容包括政府、政党、政治权威人 士、利益团体之间的政治互动分析。
政府机构 利益集团
民主政治制度 决定
政治互动
决定 公共政策制定与执行
政党组织 社会民众
政策分析内容
现代制度模型
制度模型的评价（分析政治性较强的公共政策）
政治制度与公共政策之间的因果制约关系是相对的。 （自然、经济等制约亦影响）
第二，人类的决策能力有限，不能穷尽可选方案， 也无法准确综合计算成本和收益。决策者的主观 意识与能力有限性无法使政策方案达到完美的理 性与最佳。
第三，现行政策中已经投入而无法回收的沉没成 本，将阻碍决策者从纯理性角度考虑替代方案新 的成本投入。
有限理性模型
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首
优点：
有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果；
缺点：
明显的保守主义的偏见，不符合社会变革需要
渐进主义模型
渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960 1970 1980
1990
2000 年份
三、混合扫描模型
A·埃茨伊奥尼的综合观察决策模型和德洛尔的规范 最佳决策模型：理性与渐进的综合
公共政策第三章渐进模型(课堂PPT)
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公共政策概论 第三章 政策模型
第二节 几种典型Βιβλιοθήκη 政策模型三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
2．张金马：《公共政策分析——概念、 过程、方法》，人民出版社，2004年版， 143－145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中 国人民大学出版社，2000年版，133－135 页。
6
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革方式和改革过程显现出“渐 进改革方式" 东欧、俄罗斯，则被称之为“激进式”
或 “大爆炸式"、"休克疗法式"的改革方式
7
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型 激进方式与渐进方式的主要区别是
什么?
8
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革道路和改革方式的渐进性特 征，不是体现在改革推进速率的快慢上， 也不是反映在改革内容选择的先后次序 上，而是体现在几乎每一项改革都具有“ 过渡环节”这一特征上。
17
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 正面评价： 渐进的过程实际上就是一个不断学习
公共政策概论 第三章 政策模型
第二节 几种典型Βιβλιοθήκη 政策模型三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
2．张金马：《公共政策分析——概念、 过程、方法》，人民出版社，2004年版， 143－145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中 国人民大学出版社，2000年版，133－135 页。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革方式和改革过程显现出“渐 进改革方式" 东欧、俄罗斯，则被称之为“激进式”
或 “大爆炸式"、"休克疗法式"的改革方式
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型 激进方式与渐进方式的主要区别是
什么?
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革道路和改革方式的渐进性特 征，不是体现在改革推进速率的快慢上， 也不是反映在改革内容选择的先后次序 上，而是体现在几乎每一项改革都具有“ 过渡环节”这一特征上。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 正面评价： 渐进的过程实际上就是一个不断学习
政策科学概论第三章
第三章政策模型及其相关理论第一节模型概述一、什么是模型模型是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
模型有实物模型和理论模型之分。
实物模型主要指与原型在形态上几乎相似的模型。
如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。
所谓理论模型是指用符合、语言、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
这些理论模型体现了对公共政策思考的不同角度。
二、模型评述模型来源于人类的经验，但它绝不是经验的再现和翻版。
为了认识和解释形形色色的政策现象，我们需要借助于政策模型。
但是不能把源于经验的抽象模型等同于实实在在的具体事物。
伦敦新老地铁图的对比说明，主观的抽象不能完全等同于客观的现实。
三、如何分辨模型的有效性1.排列并简化现实2.认定重要层面3.符合社会现实4.提供有意义的沟通5.指导调查与研究6.提出一定的解释第二节理性模型与有限理性模型一、传统理性模型：决策追求最优解决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。
由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性模型。
理性模型假定决策者是“理性经济人”：（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。
（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。
（3）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。
（4）面对同样的选择他会做出同样的决定。
理性模型的基本内容：（1）引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列；（2）决策者能够得到与政策问题有关的所有信息；（3）解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡；（4）决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究；（5）每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性；（6）决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。
〈公共政策〉第三章政策模型
第三章政策模型第一节模型概述一、什么是模型？模型这个概念对大家来讲并不陌生，如建筑模型、汽车模型、飞机模型等，在现代生活中并不鲜见。
模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。
通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征。
模型突出了原型的本质特点，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界便于人们把握。
模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。
一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型两类。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。
而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
模型不仅仅是现实世界的简单替代物，而且是现实世界抽象化的代表。
在政策科学中，概念模型得到了非常广泛的应用。
这些概念模型是政策科学工作者在公共政策研究中为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，不断总结出来的。
这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。
第三章政策模型第一节模型概述二、模型评述在分析公共政策的时候，我们需要组织我们的思想和概念。
世界是一个复杂的场所，为了理解这种复杂，我们有必要对此进行简化，因而我们构建了模型。
进行政策分析，如果不使用模型的方法，那几乎是不可想象的事情。
然而我们不能忘记的是，当运用这些方法的时候，我们实际上正在把主观强加于客观，人为地创造一种认识世界的方法，从看似并不存在程序的现实中提炼出一种程序。
模型事实上的确来源于人类的经验，但它们绝不是经验的再现和翻版，而是人们对客观现象的一种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。
因而，在政策研究领域，我们不得不非常谨慎地对待模型所代表的"真实"。
第三章 政策模型
欢迎同学们学习 《公共政策分析》课程！
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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第三章 政策模型 第一节 模型概述
一、什么是模型？
模型这个概念大家并不陌生，如建筑模型、
汽车模型、飞机模型等。 模型是现实世界部分化、序列化、简单化和 抽象化的代表。通过模型进行思维是人类思 维的一个典型特征。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因 素，使错综复杂、纷繁交织的现实世界便于 人们去把握。它作为研究原型的中介，有助 于人们分析和理解研究对象。
பைடு நூலகம்
所以，目标很多时候并不是绝对的，而是相对的。
2014-12-26 安徽师范大学法学院 21
其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往
往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
如果你是一个球迷，有朋友送给你一张免费球票，而那
天晚上恰巧来了一场暴风雪，这使得驾车去体育馆看比 赛十分危险，这时你是去还是不去呢？假如换一种情况， 同样的球票，同样的暴风雪，但球票是你自己花 300 元 买的，这时你去还是不去呢？
2014-12-26 安徽师范大学法学院 24
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致 西蒙 1956 年曾对 23 名参加专业培训的企业管理人员进
能够代表大多数公众的利益； 另一些人则认为，“精英”是指少数社会上层人物，他 们根本不是公众的代表，他们只是根据自己个人的偏好 来制定政策。
因此，在构建模型的时候，应界定概念的准确内涵。
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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5、指导调查与研究：
一个政策模型应该具有一定的可操作性，应该有助
比现代最先进的计算机的信息存储量都要大，似乎可以 视为无穷大。但实际上人脑存储信息的速度很慢，人的 记忆能力十分有限。 人们习惯于把记忆分为机械式记忆和联想式记忆两类， 电脑主要依赖机械式记忆，人脑主要依赖联想式记忆。
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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第三章 政策模型 第一节 模型概述
一、什么是模型？
模型这个概念大家并不陌生，如建筑模型、
汽车模型、飞机模型等。 模型是现实世界部分化、序列化、简单化和 抽象化的代表。通过模型进行思维是人类思 维的一个典型特征。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因 素，使错综复杂、纷繁交织的现实世界便于 人们去把握。它作为研究原型的中介，有助 于人们分析和理解研究对象。
பைடு நூலகம்
所以，目标很多时候并不是绝对的，而是相对的。
2014-12-26 安徽师范大学法学院 21
其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往
往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
如果你是一个球迷，有朋友送给你一张免费球票，而那
天晚上恰巧来了一场暴风雪，这使得驾车去体育馆看比 赛十分危险，这时你是去还是不去呢？假如换一种情况， 同样的球票，同样的暴风雪，但球票是你自己花 300 元 买的，这时你去还是不去呢？
2014-12-26 安徽师范大学法学院 24
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致 西蒙 1956 年曾对 23 名参加专业培训的企业管理人员进
能够代表大多数公众的利益； 另一些人则认为，“精英”是指少数社会上层人物，他 们根本不是公众的代表，他们只是根据自己个人的偏好 来制定政策。
因此，在构建模型的时候，应界定概念的准确内涵。
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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5、指导调查与研究：
一个政策模型应该具有一定的可操作性，应该有助
比现代最先进的计算机的信息存储量都要大，似乎可以 视为无穷大。但实际上人脑存储信息的速度很慢，人的 记忆能力十分有限。 人们习惯于把记忆分为机械式记忆和联想式记忆两类， 电脑主要依赖机械式记忆，人脑主要依赖联想式记忆。
公共政策分析政策模型
精品课件
❖ 主要内容： ❖ 问题流 ❖ 政策流 ❖ 政治流 ❖ 政策之窗：三种源流汇集在一起的时间点，
称为政策之窗打开，社会公共问题就能顺利 进入政策议程，政策访案随之得到确定。 ❖ 政策活动家
精品课件
❖ 政策之窗打开的原因 ❖ 政策之窗关闭的原因 ❖ 第一，政策制定者认为他们已经将问题阐述
的很清楚了。 ❖ 第二，政策制定者没有付出行动。 ❖ 第三，没有可供选择的备选方案。 ❖ 第四，打开了政策窗口的人不再拥有权力。 ❖ 第五，重大事件及焦点事件已经消失。
烟法例，1982年获得通过，几经修订，最后 一次修改是2006年。 ❖ 2006年的主要改动：
精品课件
❖ 二、控烟政策的支持联盟： 1、烟草联盟：烟草协会，资源丰富，组织密
切。 2、反烟草联盟：控烟团体和“反烟议员”，
组织松散。 3、政府联盟：政府官员及亲政策的议员，资
源丰富，有法定立法权。
精品课件
精品课件
结论
❖ 1 初步的评估 ❖ 2 普遍化的过程 ❖ 3 未来的研究方向 ❖ 4 支持联盟框架的核心方面 ❖ 5 框架还是理论
精品课件
❖ 对这一框架初步的评估： ❖ 1 大多数关键术语都被清楚的界定，大多数
支持联盟框架的命题也有清楚的陈述，并显 示出内在的一致性。 ❖ 2 它有两个驱动因素： （a）联盟成员的核心价值；(b)外部影响 ❖ 3 它确实有许多可证伪的假设。 ❖ 4 它在适应范围上相当广泛。
精品课件
❖ 评价： ❖ 成就：被广泛运用于政策领域中。 ❖ 局限：第一，三个源流之间是否真正独立？ ❖ 第二，政策之窗在耦合中究竟发挥什么作用？ ❖ 第三，活动家的战略是如何影响耦合的？ ❖ 第四，政策源流中的解决办法是否是渐进式
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❖ 主要内容： ❖ 问题流 ❖ 政策流 ❖ 政治流 ❖ 政策之窗：三种源流汇集在一起的时间点，
称为政策之窗打开，社会公共问题就能顺利 进入政策议程，政策访案随之得到确定。 ❖ 政策活动家
精品课件
❖ 政策之窗打开的原因 ❖ 政策之窗关闭的原因 ❖ 第一，政策制定者认为他们已经将问题阐述
的很清楚了。 ❖ 第二，政策制定者没有付出行动。 ❖ 第三，没有可供选择的备选方案。 ❖ 第四，打开了政策窗口的人不再拥有权力。 ❖ 第五，重大事件及焦点事件已经消失。
烟法例，1982年获得通过，几经修订，最后 一次修改是2006年。 ❖ 2006年的主要改动：
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❖ 二、控烟政策的支持联盟： 1、烟草联盟：烟草协会，资源丰富，组织密
切。 2、反烟草联盟：控烟团体和“反烟议员”，
组织松散。 3、政府联盟：政府官员及亲政策的议员，资
源丰富，有法定立法权。
精品课件
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结论
❖ 1 初步的评估 ❖ 2 普遍化的过程 ❖ 3 未来的研究方向 ❖ 4 支持联盟框架的核心方面 ❖ 5 框架还是理论
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❖ 对这一框架初步的评估： ❖ 1 大多数关键术语都被清楚的界定，大多数
支持联盟框架的命题也有清楚的陈述，并显 示出内在的一致性。 ❖ 2 它有两个驱动因素： （a）联盟成员的核心价值；(b)外部影响 ❖ 3 它确实有许多可证伪的假设。 ❖ 4 它在适应范围上相当广泛。
精品课件
❖ 评价： ❖ 成就：被广泛运用于政策领域中。 ❖ 局限：第一，三个源流之间是否真正独立？ ❖ 第二，政策之窗在耦合中究竟发挥什么作用？ ❖ 第三，活动家的战略是如何影响耦合的？ ❖ 第四，政策源流中的解决办法是否是渐进式
精品课件
第三章政策模型及相关理论介绍
十、过程模型：政策是一个动态过程
公共政策的过程大致如下： (1)社会问题的出现。 (2)社会问题的确认。 (3)政策议程的建立。 (4)政策规划。 (5)政策方案的执行。 (6)执行效果的评估。 (7)政策调整与改变。 (8)政策的终结。
第三节 政策分析的相关理论
乙直行 -10, -10 -5, +5 乙转向 +5, -5 -1, -1
甲直行 甲转向
八、博弈理论 囚徒困境的博弈矩阵
乙坦白 7，7 9，1 乙不坦白 1，9 3，3
甲坦白 甲不坦白
九、团体理论：政策是利益平衡
团体之间的互动是政治生活的核心，政治实际上 就是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争。 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团 体之间的冲突： (1)建立团体斗争的游戏规则并充任裁判(规则)。 (2)平衡各方利益，力求彼此妥协(目标)。 (3)以公共政策的形式出台折衷办法(手段)。 (4)以各种手段推动政策的实施(落实)。
小组意识特征：自我估计过高、盲目性、群体意志型压力。
(1)一致性思维。从众风气甚浓，不利于决策讨论。 (2)有倾向性地选择信息。 (3)极端化的盲目情绪。盲目乐观或悲观失望，容易走极端。 (4)对群体过分自信，加强了群体的封闭性。 (5) 群体凝聚力与排他性、封闭性。 (6)群体成员的共同性。信息掌握、思考方法、价值观念、利益范围、兴趣 爱好的一致。容易封闭和排他。 詹尼斯-群体无意识 Microsoft Word 文档 (2).doc
最优选择的具体步骤是：(1)确定决策目标。(2) 提出备选方案。(3)对这些方案及其结果进行比较 分析。(4)通过排序选择出最优方案。
【精品】 2018公共政策学 第三章 公共政策的理论模型
模型及其认识论意义 ：
(
(
模型 , 是主体为了某种特定的认识目的，依据相似性原 则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。公 共政策分析经常运用的是理论模型。模型建构的要求是， 模 模型要大致反映原型的本质，同时从错综复杂的现象中 型 抓住主要矛盾，使对对象的研究简化。坚持真实性与简 化性的对立统一，是衡量建立模型艺术水平高低的重要 标志。
(
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模型”, 说来都不陌生, 如电影电视中的军事作战沙盘. 城市建设中 的建筑沙盘. 飞行器模型等, 在现代生活中多见不解. 模型是现实的 部分化. 序列化. 简单化. 抽象化和代表. 通过模型进行思维是人类 思维的一个典型特征. 在政策科学分析中, 模型 主指概念模型 得到了广泛的应用. 这些概 念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生 模 的原因, 认识和分析其社会结果 , 思考和预测未来的发展, 在公共政 型 策分析中不断总结出来 . 这些模型体现了对公共政策思考的不同角 度, 为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径.
• 第一节 基于西方经验的政策过程理论模型
• 第二节 “上下来去”——基于中国经验的政策过 程理论模型
第一节 基于西方经验的政策程理论模型
公共政策学是首先在西方历史传统和现实的社会、政治、经济、文化环境 中形成与发展起来的一门学科，这一点就决定了它的概念、理论、方法和学科 体系都是西方文明之树上结出的果实。 基于西方经验的政策理论模型中，有一部分主要是在管理学的二级学科决 策科学中建构起来的，注重于反映和解释政策过程的认识论本质；另一部分则 和政治科学有着极密切的联系，注重于反映和解释政策过程的社会本质。
一、传统(绝对)理性决策模型
• 一）涵义、产生与理论基础 • 二）德洛尔的纯理论决策模型 • 三）对绝对理性决策模型的批评
第三章 政策分析模型和方法
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
话说有一天，一位富翁在家中被杀，财物被盗。 警方在此案的侦破过程中，抓到两个犯罪嫌疑人， 斯卡尔菲丝和那库尔斯，并从他们的住处搜出被 害人家中丢失的财物。但是，他们矢口否认曾杀 过人，辩称是先发现富翁被杀，然后只是顺手牵 羊偷了点儿东西。于是警方将两人隔离，分别关 在不同的房间进行审讯。由地方检察官分别和每 个人单独谈话。检察官说，“由于你们的偷盗罪 已有确凿的证据，所以可以判你们一年刑期。但 是，我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人 的罪行，我只判你三个月的监禁，但你的同伙要 被判十年刑。如果你拒不坦白，而被同伙检举， 那么你就将被判十年刑，他只判三个月的监禁。 但是，如果你们两人都坦白交代，那么，你们都 要被判5年刑。”
公共政策第三章渐进模型2
中国经验的理论含义
+ 中国与东欧、俄罗斯的改革路径及其绩 效，首先验证了决策的理性是有限的。
+ 再充足的知识储备，也难将制度变迁过 程中的一切不可预料性的、不确定性的 因素都能在初始的变迁模型中得到处理。
+ 制度变迁总体上说是属于渐进的
+ “摸着石头过河”
+ “我们搞的实质上是一 场革命，……我们现在 做的事都是一个试验。 对我们来说，都是新事 物，所以要摸索前进。 既然是新事物，难免要 犯错误。我们的办法是 不断总结经验，有错误 就赶快改，小错误不要 变成大错误”
+ 结合政策制定中的具体案例，谈谈你 对渐进模型的评价和认识。
1．托马斯.R.戴伊:《理解公共政策》，中 国人民大学出版社，2004年版， 23－24页。
2．张金马：《公共政策分析——概念、过 程、方法》，人民出版社，2004年版，143 －145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
公共政策概论 第三章 政策模型
三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中国 人民大学出版社，2000年版，133－135页。
谢 谢！
三、渐进主义模型：
第三章 公共政策分析模型
北方民族大学管理学院
1.1.2 传统制度模型 关注制度的属性以及制度如何是个人行为变得 更好，其重点在于制度的规范性导向以及制度对社会 的影响力。比如亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯 鸠、伍德诺威尔逊、马克思韦伯等。
社会政治制度 制约决定 国家权力机构 制约决定 公共政策的制定与执行
北方民族大学管理学院
顺序有关，如果A是优先于B提出来的，A又是满意的方
案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A好。
北方民族大学管理学院
2.2.1 渐进模型主张 明确问题、提出方案、优化选择等），而是对以往政策
政策制定过程并不是完全是一个理性的过程（分析问题、 的不断补充和修正的过程，是一个“一步接着一步，永
远没有完结的渐进过程”。任何采纳这一方式的政治体 系都会建立一种高度灵活性、恢复力和持久性，从而大 大提高为解决复杂问题而制定良好政策的能力......尽 管或许没有个政策举措是壮举，但接连而来的小进展却
政府机构 利益集团 决定
政治互动
决定 公共政策的制定与执行
政党组织
社会民众
政策分析内容
图2. 现代制度模型
1.1.3 对制度模型的评价 政治制度和公共政策之间的因果制约关系是相对 的——制定模型只适用于政治性较强的公共政策分析。
政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影 响很难用确凿、翔实的调研信息进行准确说明——制 度模型只适合于公共政策的定性分析。
可能是社会迅速变化。
北方民族大学管理学院
2.2.2 渐进模型图示
北方民族大学管理学院
2.2.3 渐进模型评价
一方面丰富了政策科学的理论研究，另一方面更加贴近 社会现实，其最大启示是，公共政策是对旧政策中存在 的问题的补充和修正。渐进模型在政治上比较可行，对 于缓解矛盾、维持政治安定和社会安定具有现实意义。
1.1.2 传统制度模型 关注制度的属性以及制度如何是个人行为变得 更好，其重点在于制度的规范性导向以及制度对社会 的影响力。比如亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯 鸠、伍德诺威尔逊、马克思韦伯等。
社会政治制度 制约决定 国家权力机构 制约决定 公共政策的制定与执行
北方民族大学管理学院
顺序有关，如果A是优先于B提出来的，A又是满意的方
案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A好。
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2.2.1 渐进模型主张 明确问题、提出方案、优化选择等），而是对以往政策
政策制定过程并不是完全是一个理性的过程（分析问题、 的不断补充和修正的过程，是一个“一步接着一步，永
远没有完结的渐进过程”。任何采纳这一方式的政治体 系都会建立一种高度灵活性、恢复力和持久性，从而大 大提高为解决复杂问题而制定良好政策的能力......尽 管或许没有个政策举措是壮举，但接连而来的小进展却
政府机构 利益集团 决定
政治互动
决定 公共政策的制定与执行
政党组织
社会民众
政策分析内容
图2. 现代制度模型
1.1.3 对制度模型的评价 政治制度和公共政策之间的因果制约关系是相对 的——制定模型只适用于政治性较强的公共政策分析。
政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影 响很难用确凿、翔实的调研信息进行准确说明——制 度模型只适合于公共政策的定性分析。
可能是社会迅速变化。
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2.2.2 渐进模型图示
北方民族大学管理学院
2.2.3 渐进模型评价
一方面丰富了政策科学的理论研究，另一方面更加贴近 社会现实，其最大启示是，公共政策是对旧政策中存在 的问题的补充和修正。渐进模型在政治上比较可行，对 于缓解矛盾、维持政治安定和社会安定具有现实意义。
第三章 公共政策分析的理论模型
1.1理性决策模型
提出备选方案
确定决策目标
方案评估
选择最优方案
“禁猪令” 背后的条件限制
• • • • • • 决策目标明确？ 价值一致性？ 决策者理性？ 决策者价值观稳定？ 信息充分？ 决策资源充分？
决策中的理性局限
• • • • • 决策目标不是单一、明确和绝对的 人不是完全理性的 信息有限 价值多元化 决策资源有限
1.2有限理性决策模型
• • • • 行政人 目标的局限性 期望水平 满意为止
• 决策步骤：情报收集---方案设计----抉择
理性决策的其他限制
• 目标来自哪里？ • 目标能够一次实现吗？ • 决策的外部环境（政治风险、稳定）
1.3 渐进决策模型
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
激进调适政策
以往政策承诺
1978
1982
1986
1.4 小组意识模型
• 前提条件 • 小组意识的症状 • 不良决策的症状
A 决策者形成一个内聚 力很强的小组 B 1组织的结构性缺陷 1.与外界隔离 2.缺少良好的领导作风 3.缺少方法和程序上的 规定 4.决策小组成员的同质 性 B2决策者的引发因素 1.除了领导提出的办法， 没有更好的办法 2.一时缺少自信 a最近的失败导致决策小 组成员情绪低落 b当前决策任务过分困难 造成成员自主意识降低 C道德困境（除了触犯道 德标准，明显缺少其他 可行方案） C小组意识的症状 第一类 对小组的 过高估计 1无懈可击的幻觉 2对小组内在规范 的迷信 第二类 盲目性 1群体的理性 2对组外的成见 第三类 群体一致 性的压力 1自主意识的消弱 2.一致性的幻觉 3对持异议者的直 接压力 4自我指定的心理 卫士
经典的、 经典的、理性的问题解决过程
公共政策分析模型汇总.
公共政策分析模型
Models of Public Policy Analysis
钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
张国庆：《公共政策分析》 第十一章 公共政策分析的理 论与方法
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。
• 过程
确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
何为模型？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
பைடு நூலகம்
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
Models of Public Policy Analysis
钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
张国庆：《公共政策分析》 第十一章 公共政策分析的理 论与方法
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。
• 过程
确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
何为模型？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
பைடு நூலகம்
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
《公共政策模型》课件
的政策
国际化：加强 国际合作，借 鉴国际先进经 验，提高政策 制定的国际化
水平
混合公共政策模型的发展趋势
混合公共政策模型将逐渐成为主流 混合公共政策模型将更加注重社会公平和可持续发展 混合公共政策模型将更加注重公共参与和民主决策 混合公共政策模型将更加注重科技创新和数字化发展
感谢您的观看
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模型应用范围扩大：从单一领域到 多领域应用
模型与新技术结合：利用大数据、 人工智能等技术提高模型准确性和 效率
创新公共政策模型的发展趋势
智能化：利用 大数据、人工 智能等技术， 提高政策制定 和实施的智能
化水平
民主化：加强 公众参与，提 高政策制定的 透明度和公正
性
精细化：针对 不同群体、地 区和问题，制 定更加精细化
应用领域：教育、 医疗、环保、交通 等
应用案例：美国教 育改革、英国医疗 改革、中国环保政 策等
应用效果：提高了 政策实施效果，增 强了政策灵活性和 适应性
传统公共政策模型的发展趋势源自模型逐渐复杂化：从简单的线性模 型到复杂的非线性模型
模型与实际结合更紧密：从理论模 型到实际应用模型的转变
添加标题
特点：灵活性、 适应性、综合性
应用领域：环境 保护、教育、医 疗等
优缺点：优点是适应 性强，缺点是实施难 度大，需要协调多个 部门和利益相关者
传统公共政策模型与现代公共政策模型的比较
传统公共 政策模型： 以政府为 主导，强 调政府干 预和计划 经济
现代公共 政策模型： 以市场为 主导，强 调市场机 制和自由 竞争
传统公共 政策模型： 注重政府 决策的权 威性和稳 定性
现代公共 政策模型： 注重政府 决策的灵 活性和创 新性
国际化：加强 国际合作，借 鉴国际先进经 验，提高政策 制定的国际化
水平
混合公共政策模型的发展趋势
混合公共政策模型将逐渐成为主流 混合公共政策模型将更加注重社会公平和可持续发展 混合公共政策模型将更加注重公共参与和民主决策 混合公共政策模型将更加注重科技创新和数字化发展
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模型应用范围扩大：从单一领域到 多领域应用
模型与新技术结合：利用大数据、 人工智能等技术提高模型准确性和 效率
创新公共政策模型的发展趋势
智能化：利用 大数据、人工 智能等技术， 提高政策制定 和实施的智能
化水平
民主化：加强 公众参与，提 高政策制定的 透明度和公正
性
精细化：针对 不同群体、地 区和问题，制 定更加精细化
应用领域：教育、 医疗、环保、交通 等
应用案例：美国教 育改革、英国医疗 改革、中国环保政 策等
应用效果：提高了 政策实施效果，增 强了政策灵活性和 适应性
传统公共政策模型的发展趋势源自模型逐渐复杂化：从简单的线性模 型到复杂的非线性模型
模型与实际结合更紧密：从理论模 型到实际应用模型的转变
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特点：灵活性、 适应性、综合性
应用领域：环境 保护、教育、医 疗等
优缺点：优点是适应 性强，缺点是实施难 度大，需要协调多个 部门和利益相关者
传统公共政策模型与现代公共政策模型的比较
传统公共 政策模型： 以政府为 主导，强 调政府干 预和计划 经济
现代公共 政策模型： 以市场为 主导，强 调市场机 制和自由 竞争
传统公共 政策模型： 注重政府 决策的权 威性和稳 定性
现代公共 政策模型： 注重政府 决策的灵 活性和创 新性
第三章公共政策模型
精英
政策方向
官员与行政人员
政策执行
一般群众
第三章公共政策模型
五、团体模型
政策分析的团体理论源于政治学对组织间题的思考，
认为所有政治现象都可以归结为团体现象。
团体是个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求
的一些个人正式或非正式的联合形式。
不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要
求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力。
第三章 公共政策模型
第三章公共政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，
如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。
抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽
象形式反映内在联系和特征的模型。
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
二、模型评述
世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。
模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息 闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之 中，公众对精英价值观的影响微乎其微。
第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础 准则，精英集团有着一致的认识。
－－在带有专制色彩的发展中国家，此理论具
有很好的分析效果。
第三章公共政策模型
公共政策的精英模型：
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第三章 公共政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型， 如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽 象形式反映内在联系和特征的模型。
1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先 依赖于它对现实生活进行序化和简化的能力 2．认定重要层面：政策模型的有效性还与其 概括政治生活中重要内容的能力有关 3．符合社会现实： 政策模型应该与客观现实 具有一定的联系
4．提供有意义的沟通 ：在沟通过程中应该具 有实质性含义并形成较为一致的看法 5．提出一定的解释： 政策模型应该对公共政 策提出一种解释，而不是只对公共政策及其过 程进行简单的描述；它应该对公共政策的原因 和结果提出一定的假设。
政策分析的系统理论源于分析政治系统的方法研 究，它把公共政策视为政治系统对外界环境压力 所做出的反应。 所谓环境是指政治系统的外部条件与状况； 所谓压力指环境作用于政治系统的要求与支 持； 所谓政治系统是指对社会价值分配具有权威 作用的相关机构和运行过程。 公共政策的输出是政治系统与其外部环境互 动的结果，政治系统与其外部环境之间的互动是 一个反复循环的过程。
七、博弈理论：
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决 策的问题。 这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他 们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对 他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参 与者的选择。 在政策制定过程中也会出现类似的情况，当孤立 的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自 己最佳的决定时，博弈论就能派上用场了。
3、从被统治的非精英阶层进人统治人的精英 阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的从而才 能保持社会的稳定并避免革命的发生。 4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会 制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。 5、公共政策所反映的不是大众的要求，而是 政治精英的主要价值观。 6、精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息 严重不对称。
公共政策的团体模型：
公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定 约的产物。 利益集团 利益集团 利益集团
政策问题
利益集团 利益集团
公共政策
利益集团
政府执行
团体模型
利益团体A
均衡状态
利益团体B
政治影响 压力 力与声望
要求 有利于A 的决策
压力 要求 有利于B 的决策
政治影响 力与声望
团体模型
1、确定决策目标。
2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
传统理性模型存在的缺陷－“理想追求”
1、决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、 模糊和相对的（例如企业/企业家目标不同）。 2、人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受 到个人偏好（成本陷入倾向/损失厌恶倾向）。 3、人处理信息的能力是有限的（如人对信息的感 知能力有限 、人的记忆能力有限）。 4、决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值 一致。 5、决策总要受制于时间、人力、物力、 财力等资源条件的限制。
渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：
政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析 间题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以 往政策行为不断补充和修正的过程。
政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上 实现渐进变迁。
决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考 虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范 围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策， 也就是“积小变为大变”的过程。
二、模型评述
世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。
模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
案例
伦敦新老地铁图的对比能够为我们提供一个 很好的例证。1900年，伦敦有了世界上第一 条地铁。随着地铁系统的不断完善，为了满足 乘客的迫切需要，1910年第一张地铁图问世。 这种早期的地铁图是地理性的，即以实际距离 和面积为准，严格按比例缩小而成。但随着地 铁线路的日益复杂，新设车站不断增多。早期 的地铁图显得越来越混乱，查找路线和车站非 常不便，难以继续发挥其应有的作用，迫切需 要进行简化。渐主义模型渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960
1970
1980
1990
2000
年份
四、精英模型
精英理论是政府权力理论中的一项重要内容， 它对政策分析领域具有很大的影响。托马斯· 戴 伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基 本观点做了如下概括： 1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数 人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参 与不了公共政策的决定。 2、作为统治者的少数人并非是作为被统治 者的多数人的代表。精英人物主要来自经济地 位较高的社会阶层。
二、有限理性模型：决策追求满意解
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首 先提出的决策模型。 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理 性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行 政人。 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方 面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行 为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢 望发现最优解，只要找到满意解就知足。
政治系统可以通过下列途径保护自身利 益，维持系统生存：
（1）政策输出满足环境需求，符合公众利 益； （2）加强系统自身建设，完善内部机制； （3）以武力为威慑或直接使用武力。 优点： 对公共政策形成过程的宏观把握 缺点： 对政治系统这一“黑箱”缺少针对性的分 析
系统理论对政策分析的启发性作用表现 在下列问题的提出：
(1)什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？
(2)什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转 化为政策并维持系统的长久生存？ (3)环境的压力怎样影响政治系统的特征？
(4)政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？
(5)环境的压力怎样影响公共政策的内容？
(6)公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治 系统的特征？
该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦 敦地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。 如果把它与实际的地理位置划等号，你将大错 特错。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面 的经验教训，图上标的站都是等距离的，用5 分钟走了一站，但可能要用半个小时或1个小 时走到另一站。
三、政策模型有效性的条件
官员与行政人员
政策执行
一般群众
五、团体模型
政策分析的团体理论源于政治学对组织间题的思考， 认为所有政治现象都可以归结为团体现象。
团体是个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求 的一些个人正式或非正式的联合形式。 不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要 求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力。 利益团体是指社会中有着共同观点和看法并有权力对 其他团体提出要求的社会团体。
当时一名在地铁系统工作的名叫贝克的临时绘 图员认为，如果能运用图解的方式，抛开教条 的真实，就不难解决这个问题。他根据早期的 地铁图重新设计了一张草图，但不幸的是被他 的上司轻率地否决了，理由再正当不过了：这 张草图完全脱离了实际。
到1933年，由于社会舆论的压力，地铁公司 在无奈之下，只好试探性地推出了贝克的设计 图。没想到一炮打响，受到公众的热烈欢迎。 贝克建立的这个地铁站线模型，被一直沿用至 今，而且被世界所有拥有地铁的国家所采用。 可以说贝克为整个社会做了一项伟大的贡献， 可当时他仅得到了极为可怜的报酬——不到1 英镑。
公共政策典型的模型分类
托马斯· 戴伊 制度模型 过程模型 集团模型 精英模型 渐进模型 对策模型 理性模型 系统模型
安德森 系统模型 团体模型 精英模型 过程模型 制度模型
经济学模型 福利经济学 公共选择理论
新制度主义
第二节 几种重要的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解 （Rationality)
利益团体A
均衡状态
利益团体B
政治影响 力与声望
压力 要求 有利于A 的决策 压力 要求 完全不利于B 的决策
政治影响 力与声望
六、公共政策的系统模型：
公共政策是政治系统对社会环境所提出要求的反应。
环境：社会、经济、文化等因素
政治系统： 输入： 需求支持 决策者对社会进 行价值分配的结 果与过程 反 馈 输出： 公共政策
在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。
政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争， 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲 突： 规则 目标 手段 落实 公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不 同利益集团之间的一种平衡产物。
团体对公共政策的影响力由其成员的数量、财力状况、 团体实力、领导者能力、团体的凝聚力以及与政府决策层 的关系等因素来决定。
团体理论认为，政治体系本身实质上是所 有社会团体的互动体系，这种体系的平衡依赖 于几种重要力量的支撑：
第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍 的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体 系和维护社会稳定的运行机制。 第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立 的团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的 维系发挥了至关重要的作用。 第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势 力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础 上做到势均力敌，形成相互制约，以维护社会的稳 定和体系的平衡。 缺陷：过分扩大团体的作用，低估政策制定者作用
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型， 如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽 象形式反映内在联系和特征的模型。
1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先 依赖于它对现实生活进行序化和简化的能力 2．认定重要层面：政策模型的有效性还与其 概括政治生活中重要内容的能力有关 3．符合社会现实： 政策模型应该与客观现实 具有一定的联系
4．提供有意义的沟通 ：在沟通过程中应该具 有实质性含义并形成较为一致的看法 5．提出一定的解释： 政策模型应该对公共政 策提出一种解释，而不是只对公共政策及其过 程进行简单的描述；它应该对公共政策的原因 和结果提出一定的假设。
政策分析的系统理论源于分析政治系统的方法研 究，它把公共政策视为政治系统对外界环境压力 所做出的反应。 所谓环境是指政治系统的外部条件与状况； 所谓压力指环境作用于政治系统的要求与支 持； 所谓政治系统是指对社会价值分配具有权威 作用的相关机构和运行过程。 公共政策的输出是政治系统与其外部环境互 动的结果，政治系统与其外部环境之间的互动是 一个反复循环的过程。
七、博弈理论：
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决 策的问题。 这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他 们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对 他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参 与者的选择。 在政策制定过程中也会出现类似的情况，当孤立 的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自 己最佳的决定时，博弈论就能派上用场了。
3、从被统治的非精英阶层进人统治人的精英 阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的从而才 能保持社会的稳定并避免革命的发生。 4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会 制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。 5、公共政策所反映的不是大众的要求，而是 政治精英的主要价值观。 6、精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息 严重不对称。
公共政策的团体模型：
公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定 约的产物。 利益集团 利益集团 利益集团
政策问题
利益集团 利益集团
公共政策
利益集团
政府执行
团体模型
利益团体A
均衡状态
利益团体B
政治影响 压力 力与声望
要求 有利于A 的决策
压力 要求 有利于B 的决策
政治影响 力与声望
团体模型
1、确定决策目标。
2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
传统理性模型存在的缺陷－“理想追求”
1、决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、 模糊和相对的（例如企业/企业家目标不同）。 2、人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受 到个人偏好（成本陷入倾向/损失厌恶倾向）。 3、人处理信息的能力是有限的（如人对信息的感 知能力有限 、人的记忆能力有限）。 4、决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值 一致。 5、决策总要受制于时间、人力、物力、 财力等资源条件的限制。
渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：
政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析 间题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以 往政策行为不断补充和修正的过程。
政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上 实现渐进变迁。
决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考 虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范 围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策， 也就是“积小变为大变”的过程。
二、模型评述
世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。
模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
案例
伦敦新老地铁图的对比能够为我们提供一个 很好的例证。1900年，伦敦有了世界上第一 条地铁。随着地铁系统的不断完善，为了满足 乘客的迫切需要，1910年第一张地铁图问世。 这种早期的地铁图是地理性的，即以实际距离 和面积为准，严格按比例缩小而成。但随着地 铁线路的日益复杂，新设车站不断增多。早期 的地铁图显得越来越混乱，查找路线和车站非 常不便，难以继续发挥其应有的作用，迫切需 要进行简化。渐主义模型渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960
1970
1980
1990
2000
年份
四、精英模型
精英理论是政府权力理论中的一项重要内容， 它对政策分析领域具有很大的影响。托马斯· 戴 伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基 本观点做了如下概括： 1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数 人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参 与不了公共政策的决定。 2、作为统治者的少数人并非是作为被统治 者的多数人的代表。精英人物主要来自经济地 位较高的社会阶层。
二、有限理性模型：决策追求满意解
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首 先提出的决策模型。 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理 性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行 政人。 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方 面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行 为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢 望发现最优解，只要找到满意解就知足。
政治系统可以通过下列途径保护自身利 益，维持系统生存：
（1）政策输出满足环境需求，符合公众利 益； （2）加强系统自身建设，完善内部机制； （3）以武力为威慑或直接使用武力。 优点： 对公共政策形成过程的宏观把握 缺点： 对政治系统这一“黑箱”缺少针对性的分 析
系统理论对政策分析的启发性作用表现 在下列问题的提出：
(1)什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？
(2)什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转 化为政策并维持系统的长久生存？ (3)环境的压力怎样影响政治系统的特征？
(4)政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？
(5)环境的压力怎样影响公共政策的内容？
(6)公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治 系统的特征？
该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦 敦地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。 如果把它与实际的地理位置划等号，你将大错 特错。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面 的经验教训，图上标的站都是等距离的，用5 分钟走了一站，但可能要用半个小时或1个小 时走到另一站。
三、政策模型有效性的条件
官员与行政人员
政策执行
一般群众
五、团体模型
政策分析的团体理论源于政治学对组织间题的思考， 认为所有政治现象都可以归结为团体现象。
团体是个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求 的一些个人正式或非正式的联合形式。 不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要 求都聚敛于政府，从而对其形成不同程度的压力。 利益团体是指社会中有着共同观点和看法并有权力对 其他团体提出要求的社会团体。
当时一名在地铁系统工作的名叫贝克的临时绘 图员认为，如果能运用图解的方式，抛开教条 的真实，就不难解决这个问题。他根据早期的 地铁图重新设计了一张草图，但不幸的是被他 的上司轻率地否决了，理由再正当不过了：这 张草图完全脱离了实际。
到1933年，由于社会舆论的压力，地铁公司 在无奈之下，只好试探性地推出了贝克的设计 图。没想到一炮打响，受到公众的热烈欢迎。 贝克建立的这个地铁站线模型，被一直沿用至 今，而且被世界所有拥有地铁的国家所采用。 可以说贝克为整个社会做了一项伟大的贡献， 可当时他仅得到了极为可怜的报酬——不到1 英镑。
公共政策典型的模型分类
托马斯· 戴伊 制度模型 过程模型 集团模型 精英模型 渐进模型 对策模型 理性模型 系统模型
安德森 系统模型 团体模型 精英模型 过程模型 制度模型
经济学模型 福利经济学 公共选择理论
新制度主义
第二节 几种重要的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解 （Rationality)
利益团体A
均衡状态
利益团体B
政治影响 力与声望
压力 要求 有利于A 的决策 压力 要求 完全不利于B 的决策
政治影响 力与声望
六、公共政策的系统模型：
公共政策是政治系统对社会环境所提出要求的反应。
环境：社会、经济、文化等因素
政治系统： 输入： 需求支持 决策者对社会进 行价值分配的结 果与过程 反 馈 输出： 公共政策
在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。
政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争， 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲 突： 规则 目标 手段 落实 公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不 同利益集团之间的一种平衡产物。
团体对公共政策的影响力由其成员的数量、财力状况、 团体实力、领导者能力、团体的凝聚力以及与政府决策层 的关系等因素来决定。
团体理论认为，政治体系本身实质上是所 有社会团体的互动体系，这种体系的平衡依赖 于几种重要力量的支撑：
第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍 的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体 系和维护社会稳定的运行机制。 第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立 的团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的 维系发挥了至关重要的作用。 第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势 力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础 上做到势均力敌，形成相互制约，以维护社会的稳 定和体系的平衡。 缺陷：过分扩大团体的作用，低估政策制定者作用