第三章公共政策模型
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公共政策分析模型
织形式，选举制度，政党制度
等。
2021/10/10
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新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
• 新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对 经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分 析，把制度看作是一个影响公共政策的变量， 不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。
• 例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对 其公共政策产生的影响？
公共政策分析模型
Models of Public Policy Analysis
2021/10/10
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参考书目 bibliography
2021/10/10
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钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
2021/10/10
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旧制度主义(Ttaditional Institutionalist Model)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组
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垃圾桶模型
四 • 选择机会（如，选拔系主任） 条 • 问题（如，保持学术质量、改进课程设置） 分 • 参与者 流 • 解决方法（如，内部候选人 、外部候选
人）
一个
三
修正
条
的
溪
模型
流
2021/10/10
问题流（指标变化、焦点事件、 预算约束、问题界定等）
政策流（技术可行性、价值一 致性、公众接受程度等）
第三章 政策分析主要模型
一、迅速确定问题主要抉择标 准
• 寻找关键：找到问题关键所在，当然有的问题 还难以一下子找到。如农村超生，是因为贫穷， 愚昧、社会保障、传统观念、政策不合理？大 学生失业呢？ • 选择目标：迅速选中目标。从社会保障（根据 情况可任选其他角度）入手分析超生问题。 • 选定抉择标准后及时进行政策分析，如客观上 难以深入，可再重新选取角和标准。 • 有没有其他例子？
二、集团模型
• 团体理论认为，团体之间的互动是政治核心内 容。政治活动是各个利益集团为影响公共政策 而展开的一系列活动，公共政策是在既定时间 内经过集团竞争达成的一种均衡。一旦均衡状 态被破坏，公共政策变会发生变化，待到新的 平衡出现。 • 团体对公共政策的影响力由其成员数量、财力 的状况、团体的实力、领导者的能力、团体的 内凝力以及与政府决策者的关系等因素决定的。 • 政党被看成团体之间的联盟。 • 整个利益集团体系由几种力量组成，并形成一 种均衡，团体之间的重叠及制衡有利于保持系
第三节 反映政策影响因素模型
• 一、制度模型 • 制度模型认为公共政策是政府制度和机构活动 的产物，公共政策是政府行为的表现方式。 • 传统的制度模型认为，政府权力机构都是公共 政策制定者和执行者；而那些规范公共权力机 构组织与个人行为的各种制度都必然影响着公 共政策的制定方式和执行方式，影响政策选择。 公共政策就是政府机构的活动，要了解公共政 策，就要了解政府组织、结构、职责和功能， 并从这些方面分析公共政策。 • 戴伊认为政府机构赋予政策三个特点：合法性、 普遍性、强制性
– 如何减少煤矿安全事故 – 如何解决交通拥堵
三、政治分析与技术分析
• 政治分析：涉及政策的支持度，以及政策在政 治上的可行性 • 技术分析：把政治分析排除在外，不涉及个人 利益或者集团利益问题，只考虑公共利益 • 例子：
第三章 政策分析模型和方法
二、精英模型
1、精英模型的理论来源：古典精英理论 2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是 精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者 的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的， 以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法 是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的 主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。
一、理性模型及其批评者 1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性 化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方 案，谋求自身的最大的社会利益。——”花最少的代价， 得到最大的成果“。（p49） 要点：（1）一个既定问题 （2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案 面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有 限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲 突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。
第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型
在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是 分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过 程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
公共政策第三章渐进模型(课堂PPT)
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公共政策概论 第三章 政策模型
第二节 几种典型Βιβλιοθήκη 政策模型三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
2．张金马：《公共政策分析——概念、 过程、方法》，人民出版社，2004年版， 143－145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中 国人民大学出版社，2000年版，133－135 页。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革方式和改革过程显现出“渐 进改革方式" 东欧、俄罗斯，则被称之为“激进式”
或 “大爆炸式"、"休克疗法式"的改革方式
7
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型 激进方式与渐进方式的主要区别是
什么?
8
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革道路和改革方式的渐进性特 征，不是体现在改革推进速率的快慢上， 也不是反映在改革内容选择的先后次序 上，而是体现在几乎每一项改革都具有“ 过渡环节”这一特征上。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 正面评价： 渐进的过程实际上就是一个不断学习
公共政策概论 第三章 政策模型
第二节 几种典型Βιβλιοθήκη 政策模型三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
2．张金马：《公共政策分析——概念、 过程、方法》，人民出版社，2004年版， 143－145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中 国人民大学出版社，2000年版，133－135 页。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革方式和改革过程显现出“渐 进改革方式" 东欧、俄罗斯，则被称之为“激进式”
或 “大爆炸式"、"休克疗法式"的改革方式
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型 激进方式与渐进方式的主要区别是
什么?
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革道路和改革方式的渐进性特 征，不是体现在改革推进速率的快慢上， 也不是反映在改革内容选择的先后次序 上，而是体现在几乎每一项改革都具有“ 过渡环节”这一特征上。
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 正面评价： 渐进的过程实际上就是一个不断学习
公共政策第三章渐进模型
中国农村建设的实践者
中国农村建设的实践者
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
什么因素决定着中国改革方式的渐 进性?
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
改革方式首先决定于改革起步之前所确 定的基本内容和性质； 中国在改革起初就确定为在确保原有宪 法制度中的根本原则(四项基本原则)不变 的前提下进行
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
三、渐进主义模型：
（二）渐进模型有以下一些特点：
1.渐进模型要求决策者必须保留对以往 政策的承诺；
2. 渐进模型注重研究现行政策的缺陷；
3. 渐进模型强调目标与方案之间的相 互调适;
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
专题讨论：
中国改革方式和改革过程的实践对 有限理性的实证
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革过程中为什么产生了那么多的 过渡环节?
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国在改革的起始阶段，具体的改革 目标则是模糊的、不清楚的。
清楚的或已界定清楚的只是改革过程所 应坚持和遵守的一些基本原则 。
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国经验的理论含义 中国与东欧、俄罗斯的改革路径及其绩
公共政策第三章渐进模型
公共政策概论 第三讲公共政策的研究途径
第二节 几种典型的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解
传统理性模型的限制条件使其遭遇到诸 多的障碍
第二节 几种典型的政策模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
现实世界复杂多变，客观条件充满局 限，由于种种条件的限制，无论是个人决 策还是群体决策，大多数都是发现和选择 满意方案的过程；只有在非常例外的情况 下，才是发现和选择最优方案的过程。人 的理性实际上是介于完全理性和非理性之 间的一种有限理性。
〈公共政策〉第三章政策模型
第三章政策模型第一节模型概述一、什么是模型？模型这个概念对大家来讲并不陌生，如建筑模型、汽车模型、飞机模型等，在现代生活中并不鲜见。
模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。
通过模型进行思维是人类思维的一个典型特征。
模型突出了原型的本质特点，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界便于人们把握。
模型作为研究原型的中介，也是一种重要的方法，它有助于人们分析和理解研究的对象，有助于人们解释和阐述研究的问题。
一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型两类。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。
而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
模型不仅仅是现实世界的简单替代物，而且是现实世界抽象化的代表。
在政策科学中，概念模型得到了非常广泛的应用。
这些概念模型是政策科学工作者在公共政策研究中为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，不断总结出来的。
这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。
第三章政策模型第一节模型概述二、模型评述在分析公共政策的时候，我们需要组织我们的思想和概念。
世界是一个复杂的场所，为了理解这种复杂，我们有必要对此进行简化，因而我们构建了模型。
进行政策分析，如果不使用模型的方法，那几乎是不可想象的事情。
然而我们不能忘记的是，当运用这些方法的时候，我们实际上正在把主观强加于客观，人为地创造一种认识世界的方法，从看似并不存在程序的现实中提炼出一种程序。
模型事实上的确来源于人类的经验，但它们绝不是经验的再现和翻版，而是人们对客观现象的一种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。
因而，在政策研究领域，我们不得不非常谨慎地对待模型所代表的"真实"。
第三章 政策模型
欢迎同学们学习 《公共政策分析》课程！
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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第三章 政策模型 第一节 模型概述
一、什么是模型？
模型这个概念大家并不陌生，如建筑模型、
汽车模型、飞机模型等。 模型是现实世界部分化、序列化、简单化和 抽象化的代表。通过模型进行思维是人类思 维的一个典型特征。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因 素，使错综复杂、纷繁交织的现实世界便于 人们去把握。它作为研究原型的中介，有助 于人们分析和理解研究对象。
பைடு நூலகம்
所以，目标很多时候并不是绝对的，而是相对的。
2014-12-26 安徽师范大学法学院 21
其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往
往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
如果你是一个球迷，有朋友送给你一张免费球票，而那
天晚上恰巧来了一场暴风雪，这使得驾车去体育馆看比 赛十分危险，这时你是去还是不去呢？假如换一种情况， 同样的球票，同样的暴风雪，但球票是你自己花 300 元 买的，这时你去还是不去呢？
2014-12-26 安徽师范大学法学院 24
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致 西蒙 1956 年曾对 23 名参加专业培训的企业管理人员进
能够代表大多数公众的利益； 另一些人则认为，“精英”是指少数社会上层人物，他 们根本不是公众的代表，他们只是根据自己个人的偏好 来制定政策。
因此，在构建模型的时候，应界定概念的准确内涵。
2014-12-26
安徽师范大学法学院
11
5、指导调查与研究：
一个政策模型应该具有一定的可操作性，应该有助
比现代最先进的计算机的信息存储量都要大，似乎可以 视为无穷大。但实际上人脑存储信息的速度很慢，人的 记忆能力十分有限。 人们习惯于把记忆分为机械式记忆和联想式记忆两类， 电脑主要依赖机械式记忆，人脑主要依赖联想式记忆。
2014-12-26
安徽师范大学法学院
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第三章 政策模型 第一节 模型概述
一、什么是模型？
模型这个概念大家并不陌生，如建筑模型、
汽车模型、飞机模型等。 模型是现实世界部分化、序列化、简单化和 抽象化的代表。通过模型进行思维是人类思 维的一个典型特征。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因 素，使错综复杂、纷繁交织的现实世界便于 人们去把握。它作为研究原型的中介，有助 于人们分析和理解研究对象。
பைடு நூலகம்
所以，目标很多时候并不是绝对的，而是相对的。
2014-12-26 安徽师范大学法学院 21
其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往
往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
如果你是一个球迷，有朋友送给你一张免费球票，而那
天晚上恰巧来了一场暴风雪，这使得驾车去体育馆看比 赛十分危险，这时你是去还是不去呢？假如换一种情况， 同样的球票，同样的暴风雪，但球票是你自己花 300 元 买的，这时你去还是不去呢？
2014-12-26 安徽师范大学法学院 24
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致 西蒙 1956 年曾对 23 名参加专业培训的企业管理人员进
能够代表大多数公众的利益； 另一些人则认为，“精英”是指少数社会上层人物，他 们根本不是公众的代表，他们只是根据自己个人的偏好 来制定政策。
因此，在构建模型的时候，应界定概念的准确内涵。
2014-12-26
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5、指导调查与研究：
一个政策模型应该具有一定的可操作性，应该有助
比现代最先进的计算机的信息存储量都要大，似乎可以 视为无穷大。但实际上人脑存储信息的速度很慢，人的 记忆能力十分有限。 人们习惯于把记忆分为机械式记忆和联想式记忆两类， 电脑主要依赖机械式记忆，人脑主要依赖联想式记忆。
第三章 公共政策过程概述
指决策者是“理性人”，人的理性不受时空限 制，只要发挥主观能动性，是能够依据完整而 综合全面的资料做出合理性的决策。
意味着：决策者能完全客观、合乎逻辑地看问 题，有明确的目标，在决策过程中，对所有行 动方案不断比选，最终选出最佳方案）。
1 广博理性政策过程模型 （决策者—理性人）
明确整套运作的目标 及各自的重要性 明确 每一方案的 全部预期 收益和成本 比较 净收益， 选择净收益 最高的方案
问题(problems） 解决方案(solutions) 参与人员(participants) 决策的机会(opportunities)
5非理性模式—垃圾桶模式
垃圾桶模式认为，组织就像一个垃圾桶，四要素被随意地丢 进桶里，并混合在一起。决策取决于决策者不经意碰上四要 素遇合的结果，决策结果是未知的、偶然的、不可预测的。
模型特征比较 模型的理论假设 手段与目的 认识论基础 政策制定的依据 广博理性模型 经济人、完全理性人 从目标到手段 实证主义 科学性、技术性 渐进模型 有限理性人 从手段到目标 后实证主义 政治性、价值性
行为与结构
民主与精英的取向 理论色彩以及与现实的距离
个体以及组织行为
精英化 理想性
结构、制度
民主化 现实性
积小变大看上去缓慢实际速度要大于一次性的变革美国著名经济学家政策分析家林德布洛姆提出30广博理性模型与渐进模型的特点模型特征比较广博理性模型渐进模型模型的理论假设经济人完全理有限理性人手段与目的从目标到手段从手段到目认识论基础实证主义后实证主义政策制定的依据科学性技术性政治性价行为与结构个体以及组织行结构制度民主与精英的取向精英化民主化理论色彩以及与现实的距离理想性现实性混合扫描模型基本政策整体政策情景第一部摄像机渐进政策政策细部或偏离部分第二部摄像机埃岂奥尼提出的混合扫描政策过程模型325非理性模式垃圾桶模式垃圾桶模式认为具有三项特征的组织目标偏好模糊目标实现方法模糊决策者具有流动性其决策常决定于彼此独立互不关联的四股力量streams即四要素
意味着：决策者能完全客观、合乎逻辑地看问 题，有明确的目标，在决策过程中，对所有行 动方案不断比选，最终选出最佳方案）。
1 广博理性政策过程模型 （决策者—理性人）
明确整套运作的目标 及各自的重要性 明确 每一方案的 全部预期 收益和成本 比较 净收益， 选择净收益 最高的方案
问题(problems） 解决方案(solutions) 参与人员(participants) 决策的机会(opportunities)
5非理性模式—垃圾桶模式
垃圾桶模式认为，组织就像一个垃圾桶，四要素被随意地丢 进桶里，并混合在一起。决策取决于决策者不经意碰上四要 素遇合的结果，决策结果是未知的、偶然的、不可预测的。
模型特征比较 模型的理论假设 手段与目的 认识论基础 政策制定的依据 广博理性模型 经济人、完全理性人 从目标到手段 实证主义 科学性、技术性 渐进模型 有限理性人 从手段到目标 后实证主义 政治性、价值性
行为与结构
民主与精英的取向 理论色彩以及与现实的距离
个体以及组织行为
精英化 理想性
结构、制度
民主化 现实性
积小变大看上去缓慢实际速度要大于一次性的变革美国著名经济学家政策分析家林德布洛姆提出30广博理性模型与渐进模型的特点模型特征比较广博理性模型渐进模型模型的理论假设经济人完全理有限理性人手段与目的从目标到手段从手段到目认识论基础实证主义后实证主义政策制定的依据科学性技术性政治性价行为与结构个体以及组织行结构制度民主与精英的取向精英化民主化理论色彩以及与现实的距离理想性现实性混合扫描模型基本政策整体政策情景第一部摄像机渐进政策政策细部或偏离部分第二部摄像机埃岂奥尼提出的混合扫描政策过程模型325非理性模式垃圾桶模式垃圾桶模式认为具有三项特征的组织目标偏好模糊目标实现方法模糊决策者具有流动性其决策常决定于彼此独立互不关联的四股力量streams即四要素
【精品】 2018公共政策学 第三章 公共政策的理论模型
模型及其认识论意义 ：
(
(
模型 , 是主体为了某种特定的认识目的，依据相似性原 则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。公 共政策分析经常运用的是理论模型。模型建构的要求是， 模 模型要大致反映原型的本质，同时从错综复杂的现象中 型 抓住主要矛盾，使对对象的研究简化。坚持真实性与简 化性的对立统一，是衡量建立模型艺术水平高低的重要 标志。
(
(
模型”, 说来都不陌生, 如电影电视中的军事作战沙盘. 城市建设中 的建筑沙盘. 飞行器模型等, 在现代生活中多见不解. 模型是现实的 部分化. 序列化. 简单化. 抽象化和代表. 通过模型进行思维是人类 思维的一个典型特征. 在政策科学分析中, 模型 主指概念模型 得到了广泛的应用. 这些概 念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生 模 的原因, 认识和分析其社会结果 , 思考和预测未来的发展, 在公共政 型 策分析中不断总结出来 . 这些模型体现了对公共政策思考的不同角 度, 为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径.
• 第一节 基于西方经验的政策过程理论模型
• 第二节 “上下来去”——基于中国经验的政策过 程理论模型
第一节 基于西方经验的政策程理论模型
公共政策学是首先在西方历史传统和现实的社会、政治、经济、文化环境 中形成与发展起来的一门学科，这一点就决定了它的概念、理论、方法和学科 体系都是西方文明之树上结出的果实。 基于西方经验的政策理论模型中，有一部分主要是在管理学的二级学科决 策科学中建构起来的，注重于反映和解释政策过程的认识论本质；另一部分则 和政治科学有着极密切的联系，注重于反映和解释政策过程的社会本质。
一、传统(绝对)理性决策模型
• 一）涵义、产生与理论基础 • 二）德洛尔的纯理论决策模型 • 三）对绝对理性决策模型的批评
公共政策分析模型详解
政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影响，很 难用确凿翔实的调研信息资料进行准确的说明。
制度模型虽然能够揭示出不同政治制度下政策制定的不 同机制，但是无法指出哪种制度下制定的政策更有功效。 （民主与专制）
鉴于制度模型的局限性，因而在采用制度模型进行公共 政策分析研究时，要注意不可将政治制度对公共政策的 制约影响关系普遍化和绝对化。
➢ 传统制度分析途径停留在政府制度结构和功能层面 上，并没有系统地探讨制度与公共政策的关系。
政策分析的基本内容是社会制度分析，而制度 分析的核心是某一具体的社会制度如何影响国家权 力机构的性质和运作方式，以及具体制度下的国家 权力机构又如何影响着公共政策的形成。
社会政治制度 国家权力机构 公共政策制定与执行
传统制度模型与现代制度模型
根据分析内容中政治制度的不同特征可以将分 析模型分为传统制度模型和现代制度模型。
➢ 传统制度模型更多地关注制度的属性，以及制度如 何使个人行为变得更好，其重点在于制度的规范性导 向，以及制度对社会的影响力。
➢ 传统制度模型认为，公共政策是一定政治制度下以 政府为代表的国家权力机构活动的产物，一切公共政 策必然都由政府制定和执行，非政府政治因素对政策 形成过程的影响包含在政府与其周围环境的关系之中。
一、制度模型
按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：政策 分析主要是社会政治制度的分析。公共政策与政府 制度之间的关系非常紧密，它是一定社会政治制度 下的产物，一项政策只有被政府制度体系内的机构 采纳、执行和实施后才能成为公共政策。
政府制度赋予公共政策三个显著的特征：合法性— —法律规定、普遍性——全体成员、强制性。
关于制度的界定
康芒斯认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看 来，制度是集体行动控制个人行为的一系列准则或标 准。
制度模型虽然能够揭示出不同政治制度下政策制定的不 同机制，但是无法指出哪种制度下制定的政策更有功效。 （民主与专制）
鉴于制度模型的局限性，因而在采用制度模型进行公共 政策分析研究时，要注意不可将政治制度对公共政策的 制约影响关系普遍化和绝对化。
➢ 传统制度分析途径停留在政府制度结构和功能层面 上，并没有系统地探讨制度与公共政策的关系。
政策分析的基本内容是社会制度分析，而制度 分析的核心是某一具体的社会制度如何影响国家权 力机构的性质和运作方式，以及具体制度下的国家 权力机构又如何影响着公共政策的形成。
社会政治制度 国家权力机构 公共政策制定与执行
传统制度模型与现代制度模型
根据分析内容中政治制度的不同特征可以将分 析模型分为传统制度模型和现代制度模型。
➢ 传统制度模型更多地关注制度的属性，以及制度如 何使个人行为变得更好，其重点在于制度的规范性导 向，以及制度对社会的影响力。
➢ 传统制度模型认为，公共政策是一定政治制度下以 政府为代表的国家权力机构活动的产物，一切公共政 策必然都由政府制定和执行，非政府政治因素对政策 形成过程的影响包含在政府与其周围环境的关系之中。
一、制度模型
按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：政策 分析主要是社会政治制度的分析。公共政策与政府 制度之间的关系非常紧密，它是一定社会政治制度 下的产物，一项政策只有被政府制度体系内的机构 采纳、执行和实施后才能成为公共政策。
政府制度赋予公共政策三个显著的特征：合法性— —法律规定、普遍性——全体成员、强制性。
关于制度的界定
康芒斯认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看 来，制度是集体行动控制个人行为的一系列准则或标 准。
公共政策第三章渐进模型2
中国经验的理论含义
+ 中国与东欧、俄罗斯的改革路径及其绩 效，首先验证了决策的理性是有限的。
+ 再充足的知识储备，也难将制度变迁过 程中的一切不可预料性的、不确定性的 因素都能在初始的变迁模型中得到处理。
+ 制度变迁总体上说是属于渐进的
+ “摸着石头过河”
+ “我们搞的实质上是一 场革命，……我们现在 做的事都是一个试验。 对我们来说，都是新事 物，所以要摸索前进。 既然是新事物，难免要 犯错误。我们的办法是 不断总结经验，有错误 就赶快改，小错误不要 变成大错误”
+ 结合政策制定中的具体案例，谈谈你 对渐进模型的评价和认识。
1．托马斯.R.戴伊:《理解公共政策》，中 国人民大学出版社，2004年版， 23－24页。
2．张金马：《公共政策分析——概念、过 程、方法》，人民出版社，2004年版，143 －145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
公共政策概论 第三章 政策模型
三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中国 人民大学出版社，2000年版，133－135页。
谢 谢！
三、渐进主义模型：
第三章公共政策模型
该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦 敦地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。 如果把它与实际的地理位置划等号，你将大错 特错。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面 的经验教训，图上标的站都是等距离的，用5 分钟走了一站，但可能要用半个小时或1个小 时走到另一站。
三、政策模型有效性的条件
1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先 依赖于它对现实生活进行序化和简化的能力
均衡状态
政治影响
力与声望
压力
压力
要求
要求
有利于A 的决策 完全不利于B 的决策
政治影响 力与声望
六、公共政策的系统ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ型：
公共政策是政治系统对社会环境所提出要求的反应。
环境：社会、经济、文化等因素
输入： 需求支持
政治系统：
决策者对社会进 行价值分配的结
果与过程
输出： 公共政策
反
馈
政策分析的系统理论源于分析政治系统的方法研 究，它把公共政策视为政治系统对外界环境压力 所做出的反应。
第三章 公共政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，
如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。
抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽
利益团体是指社会中有着共同观点和看法并有权力对
其他团体提出要求的社会团体。
在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。
政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争， 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲 突：
公共政策分析(第3章)(1)
第三章第一节什么是公共政策1、兰德公司的4W决策思考模式。
即：发生了什么？为什么发生？采取哪条行动路线？前景如何？是一种适合于人所有个体和群体的思考模式。
决策的五个基本要素：决策者、决策对象、决策信息、决策方法、决策结果。
2、艾斯顿（公共政策就是政府机构与周围环境的关系），拉斯韦尔、卡普兰（公共政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划），伊斯顿、戴伊（凡是政府决定做的或不做某事的行为）对公共政策所下的定义。
3、公共政策的含义。
是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
4、公共政策定义所揭示的内涵特征。
第一、公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有政策的一般特征。
第二、具有权威性和强制性；第三、公共政策是有政治过程而进行方案得初拟、优化和择定的结果。
第四、公共问题、公共目标、公共利益是公共政策的三大要素；第五、公共政策是一种权威性的价值分配方案；第六、公共政策形式上可以是积极的，也可以是消极的。
政策与决策的不同：政策是人们为实现某一目标而采取的行动方案。
政策具有总括性和指导性，决策具有微观性和操作性。
政策为决策和决定提供一定原则。
第二节公共政策的构成和结构1、国家、政府、公共政策的关系：国家在本质上是讲公众的权力变成了支配公众的权利；政府是国家主权的管理者和行使者；政府是国家的中枢系统；政府存在的基础是政策。
2、政府利益（政府自利性）的含义：即：指政府系统自身需求的满足。
3、政府过程的含义：即是指某一特定的时间横断面上政府活动的逻辑顺序。
也就是说是政府动作的程序，其中心流程是政策过程。
4、G.A.阿尔蒙德的政府过程逻辑顺序：利益表达——利益综合——政策制定——政策执行——反馈。
公共政策是政府系统输出的主要产品。
5、公共政策的形式构成：横向结构和纵向结构6、美国公共政策形式构成中的横向结构的特点：国家的立法机关、行政机关和司法机关三权分立而又相互制衡。
第三章 公共政策分析模型
北方民族大学管理学院
1.1.2 传统制度模型 关注制度的属性以及制度如何是个人行为变得 更好，其重点在于制度的规范性导向以及制度对社会 的影响力。比如亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯 鸠、伍德诺威尔逊、马克思韦伯等。
社会政治制度 制约决定 国家权力机构 制约决定 公共政策的制定与执行
北方民族大学管理学院
顺序有关，如果A是优先于B提出来的，A又是满意的方
案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A好。
北方民族大学管理学院
2.2.1 渐进模型主张 明确问题、提出方案、优化选择等），而是对以往政策
政策制定过程并不是完全是一个理性的过程（分析问题、 的不断补充和修正的过程，是一个“一步接着一步，永
远没有完结的渐进过程”。任何采纳这一方式的政治体 系都会建立一种高度灵活性、恢复力和持久性，从而大 大提高为解决复杂问题而制定良好政策的能力......尽 管或许没有个政策举措是壮举，但接连而来的小进展却
政府机构 利益集团 决定
政治互动
决定 公共政策的制定与执行
政党组织
社会民众
政策分析内容
图2. 现代制度模型
1.1.3 对制度模型的评价 政治制度和公共政策之间的因果制约关系是相对 的——制定模型只适用于政治性较强的公共政策分析。
政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影 响很难用确凿、翔实的调研信息进行准确说明——制 度模型只适合于公共政策的定性分析。
可能是社会迅速变化。
北方民族大学管理学院
2.2.2 渐进模型图示
北方民族大学管理学院
2.2.3 渐进模型评价
一方面丰富了政策科学的理论研究，另一方面更加贴近 社会现实，其最大启示是，公共政策是对旧政策中存在 的问题的补充和修正。渐进模型在政治上比较可行，对 于缓解矛盾、维持政治安定和社会安定具有现实意义。
1.1.2 传统制度模型 关注制度的属性以及制度如何是个人行为变得 更好，其重点在于制度的规范性导向以及制度对社会 的影响力。比如亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯 鸠、伍德诺威尔逊、马克思韦伯等。
社会政治制度 制约决定 国家权力机构 制约决定 公共政策的制定与执行
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顺序有关，如果A是优先于B提出来的，A又是满意的方
案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A好。
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2.2.1 渐进模型主张 明确问题、提出方案、优化选择等），而是对以往政策
政策制定过程并不是完全是一个理性的过程（分析问题、 的不断补充和修正的过程，是一个“一步接着一步，永
远没有完结的渐进过程”。任何采纳这一方式的政治体 系都会建立一种高度灵活性、恢复力和持久性，从而大 大提高为解决复杂问题而制定良好政策的能力......尽 管或许没有个政策举措是壮举，但接连而来的小进展却
政府机构 利益集团 决定
政治互动
决定 公共政策的制定与执行
政党组织
社会民众
政策分析内容
图2. 现代制度模型
1.1.3 对制度模型的评价 政治制度和公共政策之间的因果制约关系是相对 的——制定模型只适用于政治性较强的公共政策分析。
政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影 响很难用确凿、翔实的调研信息进行准确说明——制 度模型只适合于公共政策的定性分析。
可能是社会迅速变化。
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2.2.2 渐进模型图示
北方民族大学管理学院
2.2.3 渐进模型评价
一方面丰富了政策科学的理论研究，另一方面更加贴近 社会现实，其最大启示是，公共政策是对旧政策中存在 的问题的补充和修正。渐进模型在政治上比较可行，对 于缓解矛盾、维持政治安定和社会安定具有现实意义。
公共政策分析模型汇总.
公共政策分析模型
Models of Public Policy Analysis
钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
张国庆：《公共政策分析》 第十一章 公共政策分析的理 论与方法
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。
• 过程
确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
何为模型？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
பைடு நூலகம்
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
Models of Public Policy Analysis
钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
张国庆：《公共政策分析》 第十一章 公共政策分析的理 论与方法
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。
• 过程
确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
何为模型？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
பைடு நூலகம்
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
《公共政策模型》课件
的政策
国际化：加强 国际合作，借 鉴国际先进经 验，提高政策 制定的国际化
水平
混合公共政策模型的发展趋势
混合公共政策模型将逐渐成为主流 混合公共政策模型将更加注重社会公平和可持续发展 混合公共政策模型将更加注重公共参与和民主决策 混合公共政策模型将更加注重科技创新和数字化发展
感谢您的观看
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模型应用范围扩大：从单一领域到 多领域应用
模型与新技术结合：利用大数据、 人工智能等技术提高模型准确性和 效率
创新公共政策模型的发展趋势
智能化：利用 大数据、人工 智能等技术， 提高政策制定 和实施的智能
化水平
民主化：加强 公众参与，提 高政策制定的 透明度和公正
性
精细化：针对 不同群体、地 区和问题，制 定更加精细化
应用领域：教育、 医疗、环保、交通 等
应用案例：美国教 育改革、英国医疗 改革、中国环保政 策等
应用效果：提高了 政策实施效果，增 强了政策灵活性和 适应性
传统公共政策模型的发展趋势源自模型逐渐复杂化：从简单的线性模 型到复杂的非线性模型
模型与实际结合更紧密：从理论模 型到实际应用模型的转变
添加标题
特点：灵活性、 适应性、综合性
应用领域：环境 保护、教育、医 疗等
优缺点：优点是适应 性强，缺点是实施难 度大，需要协调多个 部门和利益相关者
传统公共政策模型与现代公共政策模型的比较
传统公共 政策模型： 以政府为 主导，强 调政府干 预和计划 经济
现代公共 政策模型： 以市场为 主导，强 调市场机 制和自由 竞争
传统公共 政策模型： 注重政府 决策的权 威性和稳 定性
现代公共 政策模型： 注重政府 决策的灵 活性和创 新性
国际化：加强 国际合作，借 鉴国际先进经 验，提高政策 制定的国际化
水平
混合公共政策模型的发展趋势
混合公共政策模型将逐渐成为主流 混合公共政策模型将更加注重社会公平和可持续发展 混合公共政策模型将更加注重公共参与和民主决策 混合公共政策模型将更加注重科技创新和数字化发展
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模型应用范围扩大：从单一领域到 多领域应用
模型与新技术结合：利用大数据、 人工智能等技术提高模型准确性和 效率
创新公共政策模型的发展趋势
智能化：利用 大数据、人工 智能等技术， 提高政策制定 和实施的智能
化水平
民主化：加强 公众参与，提 高政策制定的 透明度和公正
性
精细化：针对 不同群体、地 区和问题，制 定更加精细化
应用领域：教育、 医疗、环保、交通 等
应用案例：美国教 育改革、英国医疗 改革、中国环保政 策等
应用效果：提高了 政策实施效果，增 强了政策灵活性和 适应性
传统公共政策模型的发展趋势源自模型逐渐复杂化：从简单的线性模 型到复杂的非线性模型
模型与实际结合更紧密：从理论模 型到实际应用模型的转变
添加标题
特点：灵活性、 适应性、综合性
应用领域：环境 保护、教育、医 疗等
优缺点：优点是适应 性强，缺点是实施难 度大，需要协调多个 部门和利益相关者
传统公共政策模型与现代公共政策模型的比较
传统公共 政策模型： 以政府为 主导，强 调政府干 预和计划 经济
现代公共 政策模型： 以市场为 主导，强 调市场机 制和自由 竞争
传统公共 政策模型： 注重政府 决策的权 威性和稳 定性
现代公共 政策模型： 注重政府 决策的灵 活性和创 新性
简述公共政策过程模型的内容
简述公共政策过程模型的内容
公共政策过程模型是指公共政策制定过程中所使用的具体规划方法。
该模型包括如下内容：
1. 日程制定：决定政策制定的优先次序和时间安排，即确定政策制定的议程。
2. 政策分析和制定：对问题进行分析和研究，以确定各种政策选择的效果和成本，制定最终的公共政策。
3. 实施政策：实施政策，需要动员资源和人力，向公众传达信息，建立采取政策所需的商业、社会和政治基础。
4. 监测和评估：对政策实施进程以及政策的影响进行监控和评估，以便对政策进行调整和改进，以达到政策目标。
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3、决策目标单一、明确和绝对。 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
第三章公共政策模型
最优选择的具体步骤是：
1、确定决策目标。 2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
第三章公共政策模型
政人。
行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方
面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。
行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行
为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢
望发现最优解，只要找到满意解就知足。
第三章公共政策模型
有限理性模型的两种决策方法
1、组合排列法 就是从工作任务的不同组合排列中进行选择，
政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上 实现渐进变迁。
第三章公共政策模型
案例
伦敦新老地铁图的对比能够为我们提供一个 很好的例证。1900年，伦敦有了世界上第一条 地铁。随着地铁系统的不断完善，为了满足乘 客的迫切需要，1910年第一张地铁图问世。这 种早期的地铁图是地理性的，即以实际距离和 面积为准，严格按比例缩小而成。但随着地铁 线路的日益复杂，新设车站不断增多。早期的 地铁图显得越来越混乱，查找路线和车站非常 不便，难以继续发挥其应有的作用，迫切需要 进行简化。
以达到满意结果的一般性决策方法。 2、方面排除法
这是一种适用于对决策方案进行同时性选择 的有效方法。
例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、 颜色等要素 情报活动阶段 设计活动阶段 抉择活动阶段
第三章公共政策模型
三、渐进主义
渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：
政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析 间题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以 往政策行为不断补充和修正的过程。
象形式反映内在联系和特征的模型。
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
二、模型评述
世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。
模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
5．提出一定的解释： 政策模型应该对公共政 策提出一种解释，而不是只对公共政策及其过 程进行简单的描述；ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应该对公共政策的原因 和结果提出一定的假设。
第三章公共政策模型
公共政策典型的模型分类
托马斯·戴伊
制度模型 过程模型 集团模型 精英模型 渐进模型 对策模型 理性模型 系统模型
安德森
系统模型 团体模型 精英模型 过程模型 制度模型
传统理性模型存在的缺陷－“理想追求”
1、决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、 模糊和相对的（例如企业/企业家目标不同）。
2、人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受 到个人偏好（成本陷入倾向/损失厌恶倾向）。
3、人处理信息的能力是有限的（如人对信息的感 知能力有限 、人的记忆能力有限）。
第三章 公共政策模型
第三章公共政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，
如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。
抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽
以经济人假设为前提的理性优化模型，为微观 经济学的发展提供了便利条件，同时也对当时经 济领域的微观决策起到了一定的指导作用。
第三章公共政策模型
传统理性模型所要求的条件：
1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。
－－有一致的价值判断
2、决策者具有绝对理性。
－－具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结 果
经济学模型 福利经济学 公共选择理论 新制度主义
第三章公共政策模型
第二节 几种重要的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解 （Rationality)
理性:通常解释为合理、有理，它与感性相对， 指人从理智上控制行为的能力。
理性模型起源于传统经济学的理论，传统经济 学理论是以经济人的假设为前提的。
4、决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值 一致。
5、决策总要受制于时间、人力、物力、 财力等资源条件的限制。
第三章公共政策模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首
先提出的决策模型。
西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理
性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行
第三章公共政策模型
该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦 敦地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。 如果把它与实际的地理位置划等号，你将大错 特错。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面 的经验教训，图上标的站都是等距离的，用5 分钟走了一站，但可能要用半个小时或1个小 时走到另一站。
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
当时一名在地铁系统工作的名叫贝克的临时绘 图员认为，如果能运用图解的方式，抛开教条 的真实，就不难解决这个问题。他根据早期的 地铁图重新设计了一张草图，但不幸的是被他 的上司轻率地否决了，理由再正当不过了：这 张草图完全脱离了实际。
第三章公共政策模型
到1933年，由于社会舆论的压力，地铁公司在 无奈之下，只好试探性地推出了贝克的设计图。 没想到一炮打响，受到公众的热烈欢迎。贝克 建立的这个地铁站线模型，被一直沿用至今， 而且被世界所有拥有地铁的国家所采用。可以 说贝克为整个社会做了一项伟大的贡献，可当 时他仅得到了极为可怜的报酬——不到1英镑。
三、政策模型有效性的条件
1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先 依赖于它对现实生活进行序化和简化的能力
2．认定重要层面：政策模型的有效性还与其 概括政治生活中重要内容的能力有关
3．符合社会现实： 政策模型应该与客观现实 具有一定的联系
第三章公共政策模型
4．提供有意义的沟通 ：在沟通过程中应该具 有实质性含义并形成较为一致的看法
第三章公共政策模型
最优选择的具体步骤是：
1、确定决策目标。 2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
第三章公共政策模型
政人。
行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方
面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。
行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行
为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢
望发现最优解，只要找到满意解就知足。
第三章公共政策模型
有限理性模型的两种决策方法
1、组合排列法 就是从工作任务的不同组合排列中进行选择，
政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上 实现渐进变迁。
第三章公共政策模型
案例
伦敦新老地铁图的对比能够为我们提供一个 很好的例证。1900年，伦敦有了世界上第一条 地铁。随着地铁系统的不断完善，为了满足乘 客的迫切需要，1910年第一张地铁图问世。这 种早期的地铁图是地理性的，即以实际距离和 面积为准，严格按比例缩小而成。但随着地铁 线路的日益复杂，新设车站不断增多。早期的 地铁图显得越来越混乱，查找路线和车站非常 不便，难以继续发挥其应有的作用，迫切需要 进行简化。
以达到满意结果的一般性决策方法。 2、方面排除法
这是一种适用于对决策方案进行同时性选择 的有效方法。
例如：对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、 颜色等要素 情报活动阶段 设计活动阶段 抉择活动阶段
第三章公共政策模型
三、渐进主义
渐进主义美国学者林布隆提出决策模型，具体观点：
政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程（分析 间题、明确目标、提出方案、优化选择等），而是对以 往政策行为不断补充和修正的过程。
象形式反映内在联系和特征的模型。
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
二、模型评述
世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进 行简化，因此我们构建了模型。
模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一 种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰 的综合体现。
5．提出一定的解释： 政策模型应该对公共政 策提出一种解释，而不是只对公共政策及其过 程进行简单的描述；ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应该对公共政策的原因 和结果提出一定的假设。
第三章公共政策模型
公共政策典型的模型分类
托马斯·戴伊
制度模型 过程模型 集团模型 精英模型 渐进模型 对策模型 理性模型 系统模型
安德森
系统模型 团体模型 精英模型 过程模型 制度模型
传统理性模型存在的缺陷－“理想追求”
1、决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、 模糊和相对的（例如企业/企业家目标不同）。
2、人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受 到个人偏好（成本陷入倾向/损失厌恶倾向）。
3、人处理信息的能力是有限的（如人对信息的感 知能力有限 、人的记忆能力有限）。
第三章 公共政策模型
第三章公共政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型
模型可分为具体模型和抽象模型。
具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，
如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。
这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就 会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模生特征。
抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽
以经济人假设为前提的理性优化模型，为微观 经济学的发展提供了便利条件，同时也对当时经 济领域的微观决策起到了一定的指导作用。
第三章公共政策模型
传统理性模型所要求的条件：
1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。
－－有一致的价值判断
2、决策者具有绝对理性。
－－具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结 果
经济学模型 福利经济学 公共选择理论 新制度主义
第三章公共政策模型
第二节 几种重要的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解 （Rationality)
理性:通常解释为合理、有理，它与感性相对， 指人从理智上控制行为的能力。
理性模型起源于传统经济学的理论，传统经济 学理论是以经济人的假设为前提的。
4、决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值 一致。
5、决策总要受制于时间、人力、物力、 财力等资源条件的限制。
第三章公共政策模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首
先提出的决策模型。
西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理
性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行
第三章公共政策模型
该地图并不是真实的伦敦地铁，而是想像的伦 敦地铁，并不是真实的具体，而是具体的抽象。 如果把它与实际的地理位置划等号，你将大错 特错。许多来过伦敦的旅游者都曾有过这方面 的经验教训，图上标的站都是等距离的，用5 分钟走了一站，但可能要用半个小时或1个小 时走到另一站。
第三章公共政策模型
第三章公共政策模型
当时一名在地铁系统工作的名叫贝克的临时绘 图员认为，如果能运用图解的方式，抛开教条 的真实，就不难解决这个问题。他根据早期的 地铁图重新设计了一张草图，但不幸的是被他 的上司轻率地否决了，理由再正当不过了：这 张草图完全脱离了实际。
第三章公共政策模型
到1933年，由于社会舆论的压力，地铁公司在 无奈之下，只好试探性地推出了贝克的设计图。 没想到一炮打响，受到公众的热烈欢迎。贝克 建立的这个地铁站线模型，被一直沿用至今， 而且被世界所有拥有地铁的国家所采用。可以 说贝克为整个社会做了一项伟大的贡献，可当 时他仅得到了极为可怜的报酬——不到1英镑。
三、政策模型有效性的条件
1．排列并简化现实 ：政策模型的有效性首先 依赖于它对现实生活进行序化和简化的能力
2．认定重要层面：政策模型的有效性还与其 概括政治生活中重要内容的能力有关
3．符合社会现实： 政策模型应该与客观现实 具有一定的联系
第三章公共政策模型
4．提供有意义的沟通 ：在沟通过程中应该具 有实质性含义并形成较为一致的看法