供应商品质合格数据流动稽核卡
供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商稽核检查表
A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重 度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合 计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重 度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?
供应商HSF稽核表
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
供应商年度稽核表格模板
供应商年度稽核表格模板以下是一个供应商年度稽核表格模板的示例：供应商名称：_______________________供应商编号：_______________________稽核日期：_______________________1. 综合信息稽核：- 供应商基本信息：供应商名称、地址、联系方式、账户信息等。
2. 资质认证稽核：- 营业执照和注册证件的有效性。
- 供应商是否持有必要的行业资质和认证。
3. 质量管理稽核：- 供应商是否有有效的质量管理体系和质量控制流程。
- 是否有针对产品质量的检测和测试机制。
- 衡量供应商产品质量的指标和评价方式。
4. 供应链管理稽核：- 供应商的采购和供应链管理流程。
- 是否有合理的库存管理和订单处理系统。
- 供应商是否有透明的成本结构和价格策略。
5. 社会责任稽核：- 供应商的环境保护政策和实践。
- 劳工权益保护措施和社会责任项目的履行情况。
- 是否遵守法律法规和道德规范。
6. 服务水平稽核：- 供应商的售后服务和技术支持能力。
- 供应商的交货准时率和配送可靠性。
- 客户投诉处理情况。
7. 合规性稽核：- 是否符合相关法律法规和行业标准。
- 是否与监管部门有良好的沟通与合作关系。
- 供应商的商业道德和诚信经营情况。
8. 总结与建议：- 对供应商的综合评价和稽核结果。
- 对供应商改进和提升的建议。
稽核人员签名：_______________________日期：_______________________请注意，以上只是一个供应商年度稽核表格的示例模板，您可以根据实际需要进行调整和修改。
供应商稽核检查表
SUPPLIER AUDIT CHECKLIST满分：得分：结果：有重缺陷需改善满意优秀1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2 公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8 是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9 是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2. 进料检验2.1 各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2 各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3 检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4 用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8 检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定?2.10 原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11 有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2 作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3 有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4 制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6 检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8 有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12 有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QA PASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.13 不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.14 有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.15生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.16有无标准工时之计算以控制产量?3.17 整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.18生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2 有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3 有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4 有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5 最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5. 客户服务与持续改善5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户? 5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6 . 仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.5对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.6静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.7存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.8仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.9有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.10所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.11有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.12有无处理客户退回品之文件化程序?7.人力培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7 有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9 培训纪录是否完整并保存?8 . 文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2 能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走?8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.6质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况?9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划?10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备) ?10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件) ? 11．社会诚信11.1信誉度、社会责任等企业形象，车间环境、员工福利…?。
供应商质量系统稽核表
23
针对关键设备的制程能力评估状况。
24
制 工站标准工时制订状况﹔产线分析改善状况﹔持续提升生产力之计划。
程
25
能 力
测试仪器设备与被测试 产品特性之适切性(包括检测项目，量程，精度，数量等)员工操 作仪器设备的熟练程度。
备注
承认：
审核：
评估：
评估结果总得分
评分 优4分 中3分 差2.5
13
在重保产品或重保特性之相关应用统计技朮的程度及其管控效果。
14
终检及出货检验程序完备性﹔ 相应SIP之完整性﹔抽样计划的适切性。
15
不合格成品的标识及处理流程﹔成品有无特采程序﹔不合格成品之分析反馈及改善程序 有效性。
客
16
诉 管
量产的QA抽验报告、出货检验报告之完整详实性﹔与德之杰要求的一致性。
21
仓 储 管 理
搬运工具确保搬 运安全性﹔堆放质量之规定(包装方式及迭放高度，与地面墙壁窗口之 隔离等)与其它防护措施之规定(如雨淋，日晒)是否具备﹔存货记录与实物品名数量等之 一致性。
仓 储 供应商： 管 理
22
日期： 年
供应商质量系统稽核表
月
日
重要岗位作业员经过培训并考核合格后上岗之培训记录及培训有效性。
供应商：
NO 项目
日期：
供应商质量系统稽核表
年
月
日
稽核内容
1
公司及品保架构的健全完整性﹔品保权责功能发挥的独立性。
2
系 公司员工对最新质量政策与质量目标理解的充分程度﹔ 内审和管理评审用以评估现行质 统 量系统之适切性及持续有效性﹔系统文件与现状的符合程度及修正记录。
3
管 理
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認
供应商体系稽核表QSA-Checklist
供应商名称: 供应商地址: 稽核日期: 稽核人员: 稽核结果:
合格
质量体系 职业健康
社会责任
有条件合格
合同评审
文件控制
不合格
环保体系
检验和测试
采购控制
制造工程控制
设计变更 PCN变更控制 培训&服务&安全 ESD防护
设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理
项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
90 33 48 75 72 45 69 33 51 66 69 123 81 105 108 150 327 1545
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 合 格
0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
判定
FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL FAIL 80-100% 60-79% < 60 %
3 2 1 0
条件合格 不合格
有文件 ,少部份执行 ,绝大部份未执行; 无文件,有 执行 无文件 ,亦无执行（需 说明原因）
分數
类别
质量体系 合同评审 文件控制 检验和测试 制造工程控制 设备仪校 不合格品控制 产品标识和追溯 仓库管理 ESD防护 培训&服务&安全 PCN变更控制 设计变更 采购控制 环保体系 社会责任 职业健康
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第1页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第2页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第3页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第4页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第5页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第6页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第7页/ 共7页。
供应商现场质量稽核——稽核评分汇总表
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
质量方针、质量目标是否明确
3
2
员工是否广泛了解质量方针、质量目标及其在品质政策中的责任、角色
3
3
质量目标、质量目标及质量计划是否持续改进
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
在无相关流程对客户提出的要求进行回馈
3
2
是否有相关机制定期了解客户需求（如定期沟通）
2
3
客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实
2
4
是否有针对联想的质量保证计划
2
5
是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准
3
6
是否根据客户要求建立及完善相关品质要求
3
7
8
9
10
各项实际得分汇总
15
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
3.1
3
供应商现场质量稽核评分表
模块名称：材料及供应商控制稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
1
2
3
4
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板以下是一份供应商稽核计划表模板的示例：供应商名称：供应商编号：计划稽核日期：稽核地点：稽核小组成员：稽核目标：1. 稽核供应商的质量管理体系是否符合相关标准要求。
2. 稽核供应商的交付能力和交货准时率。
3. 稽核供应商的环境管理和可持续发展措施。
4. 稽核供应商的合规性和道德行为。
5. 稽核供应商的售后服务和投诉处理能力。
稽核内容：1. 质量管理体系的稽核：- 稽核供应商的质量手册和相关流程文件是否完整并符合要求。
- 稽核供应商的质量控制措施和检验方法是否有效。
- 稽核供应商的质量记录和问题处理过程是否完善。
2. 交付能力和交货准时率的稽核：- 稽核供应商的生产设施和能力是否满足订单需求。
- 稽核供应商的生产进度和交付计划是否可靠。
- 稽核供应商的交货准时率和客户满意度。
3. 环境管理和可持续发展的稽核：- 稽核供应商的环境管理体系和政策是否符合相关要求。
- 稽核供应商的能源消耗和废弃物处理措施是否可持续。
- 稽核供应商的环境影响评估和改进措施是否有效。
4. 合规性和道德行为的稽核：- 稽核供应商的法律合规和商业道德行为是否符合要求。
- 稽核供应商的劳动和人权保护措施是否健全。
- 稽核供应商的社会责任和反腐败措施是否有效。
5. 售后服务和投诉处理能力的稽核：- 稽核供应商的售后服务流程和服务能力是否满足要求。
- 稽核供应商的客户投诉处理和问题解决能力是否高效。
- 稽核供应商的客户满意度和持续改进措施是否有效。
稽核计划：- 确定稽核目标和内容。
- 确定稽核日期和地点。
- 确定稽核小组成员和责任。
- 提前通知供应商并安排稽核计划。
- 准备稽核所需的文件和工具。
- 进行现场稽核和记录相关细节。
- 分析稽核结果并生成稽核报告。
备注：以上只是一份供应商稽核计划表模板的示例，具体内容和格式根据实际情况可进行调整。
供应商环境管理检查稽核表
6 定期稽核问题点是否有提出改善报告
供应商管理
7 是否有对其原材料供应厂商制定合格供应商名单
8
原材料供应商是否有提交承诺书，有害物质报告及规格并予以妥善保 管
9 是否有依合格供应商名单下单买料
10 是否有按计划对原物料供应商进行稽核
11 非全厂导入之厂商, 是否有完全隔离不同区域生产
12 生产机台是否专用及标示
评分标准： 有文件,确实执行良好 得分：3分 有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行 得分：2分
有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行 得分：1分 无文件,亦无执行 得分：0分
19 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
制程管制
20 产品本体上是否有供应商的识别标识
21
生产地点变更或追加、材料或部件构成变更时，是否有向客户提出变 更申请
22 当发生环保产品检测不合格时是否查明原因进行处理
异常处理 23 发生不异常时，是否向环境负责人报告（以书面的形式）
24 发生异常后，是否提出防止再次发生的措施
13 治工具是否专用及标示
制程管制
14 生产机台是否有保养维护记录
15 各工站相应的作业指导书上是否有环保标示
16
ROSH、无卤及REACH检测不合格品及其它不合格品处理是否有标示, 区 分, 隔离
17
未导入全厂环保材料之工厂, 是否有书面规定其二次料不可使用（如 锡渣）
稽核问题点
18 是否有送样计划进行六大管制元素含量检测
25 当发现交货客户之产品检测不合格后,是否向客户报告（书面的形式）
仓库管理 26 非环保、环保共存的料件如制程尾数退料是否有作管控
27 仓库区域是否有明确划分
供应商质量管理稽核评价表
5 是否建立書面化的記錄管制作業程序書?
6 是否有對影響產品品質的執行工作人員訂定受訓任用標準(應受訓項目) ?
7 是否有建立一作業程序以明確采購過程之作業內容?
8
是否有建立顧客滿意度調查程序以明確雙方反饋系統及定義如何了解客戶需求的具體方 式?
9
是否建立不合格產品管制的程序定義不符要求的產品被鑒別和管制以及明確處理方式 (挑遷,重工,特采,退貨,報廢)?
7 是否有對每一料號之產品或材料進行清楚易辯識的檢驗狀態標示?
8 是否有現場存量卡準確顯示物料的品名,規格,收發狀況及結余數量?
9 對儲存物料是否采取適當的防護措施（如防塵,防靜電,陽光直射等）
10 是否有明確規定與實施搬運安全（搬運工具,堆疊高度等)?
11 是否有明確的依据來建立合理的物料或產品儲存期限?
8 執行檢驗時是否采取必要的產品防護措施,檢驗環境會否影響判定結果正确性?
9 檢驗記錄是否及時確實填寫並充分量化以可供追溯?
10 檢驗結果之判定是否正確,判定結果之標示狀態是否確實有效進行?
11 檢驗不合格時之處理是否依照正常程序規定進行?
三 制程控制（本条只对制造型供应商适用）
1 是否每一個工作站別均有作業指導書(電子檔式SOP是否便利作業者查詢)?
3 是否有一系統可以應付客戶臨時性緊急插單？
4 是否有針對長期而穩定之訂單作提前備貨處理或有否成品安全庫存之書面規定？
5 是否有充足的原材料來源滿足生產計劃?有否材料安全庫存之書面規定?
6
有否足夠的資源配置(如成品倉儲空間,車隊,裝卸碼頭及堆高機等)确保交付作業由公司 自行完成（非委外模式)?
7 因應客戶緊急的需求,能否有靈活的出貨方式?
10 是否有明確訂定設計和開發的作業流程,並定義各相關人員的作業細則與責任權限?
SQE供应商稽核表
12
检查合同更改记录check the records of Changes to Contracts
检查check 检查check 检查check 检查check
13
检查报价明细表check the quotation
检查check
14
检查合同书check the contracts
检查check
requirments related to the product
and fuction of the contracts review
10
简述合同的更改程序 the Changes
Process of contracts
11
检查合同评审记录check the records of Contracts Review
检查check 检查check 检查check
integrated?
5
5.4.1质量目标Quality Objectives /5.4.2 本部门质量目标Quality Objectives of the
质量策划Quality Planning
department
检查check
6
5.5.3内部沟通Internal Communication
提问，检查记录 question、check the
records
提供耗材采购交货跟踪表providing
28
follow-up form of wastage materials'
delivery
检查客户要求和投诉是否及时传达相关 部门Are Customer's requirements and complaints informed related departments
通用供应商稽核评价表(QPA)
稽核人员陪同人员
分数稽核结果
序号稽核内容自评分值自评评分自评达成率稽核分值稽核评分
稽核达成率
1品质
22021195.9%22000.0%2研发技术9091101.1%9000.0%3采购140140100.0%14000.0%4
体系环保
117117100.0%11700.0%567
559
98.6%
567
0.0%
优势总结
劣势总结
总分
备注：
1. 严重=C，分值为10分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计10，存在轻微缺陷计5分，完全没有计0分；
2. 重要=Ma，分值为3分，有标准、有执行、有记录完全满足要求计3，存在轻微缺陷计1分，完全没有计0分；
3. 一般=Mi，值为1分，有标准有执行，有记录完全满足要求计1，存在缺陷计0分
4. 不适用请填“NA”
5. 在供应商自评证据填写说明，每项内容的备注栏位，文件需填写文件名称、编号及对应的章节号或简述，记录需填写名称、编号，如："QM-01 品质手册，5.3.1","QR-004-001A 首件检验记录"。
稽核类型评级判定
CVTE评鉴小组意见
通用稽核评价表（QPA）
制造商名称稽核日期新供应商引入审核
年度例行稽核
专项稽核
新部品拓展稽核。
供应商稽核查检表(质量体系稽核)
(Ref 7.2.2.)
2.8
(f). 对风险和可能发生的意外的识别
(Ref 7.2.2.)
2.9
(g). 对产权信息足够的保护
(Ref 7.2.2.)
2.10
(h) . 客户提供的设备、工具和软件确定
(Ref 7.2.2.)
2.11
(l) . 以及所有相关的标准和涉及的程序
2.12
是否有文件规定如何将合同修改的信息通知有关职
(a) .合同要求被充分定义并文件化
(Ref 7.2)
2.5
(b) .合约审查是否用以解決与以前表述不一致的合同或订单的要求，尤其是标准、图面与合同要求不一 致
(Ref 7.2)
2.6
(c).供应商产能满足合同要求
(Ref 7.2.2.)
2.7
(d).产品验收标准和标准的评审
合同评审
QSA Audit Checklist Self Avg Score: Counts: Subtotal: 0% 0 0 Z-DEC Avg Score: Counts: Subtotals: 0% 0 0 Self Z-DEC Score Score 自我評 勤德評 分 分
内部公開
2: 合同评审Contract Review
附件&備注Remarks
(Ref 7.2)
2.1
是否建立了合同评审的流程？
(Ref 7.2.2)
2.2
是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行评审？合同审查所引发的措施是否予以记录并加以保 持？
(Ref 7.2.2)
2.3
是否所有类型的订单都按照合同评审程序进行评审？
(Ref 7.2)
该合同评审是否能确保以下内容：
供应商品质稽核表
供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新 稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。
供应商稽核评估表
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：