兴业证券营销管理制度守则
证券公司营销管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司营销行为，保障证券市场公平、公正、公开，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司所有从事证券营销业务的部门、机构和人员。
第三条本制度旨在明确证券公司营销管理的原则、职责、流程和监督，确保营销活动合规、高效、稳健。
第二章原则与职责第四条证券公司营销活动应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保营销活动合法合规。
（二）客户至上：以客户需求为导向，为客户提供优质、专业的服务。
（三）诚实守信：恪守诚信原则，不得欺诈、误导投资者。
（四）创新发展：积极探索营销模式创新，提高营销效率。
第五条证券公司营销管理职责：（一）市场部：负责制定营销策略、策划营销活动、协调各部门资源，确保营销目标实现。
（二）业务部门：负责具体执行营销计划，拓展业务渠道，提升客户满意度。
（三）合规部门：负责监督营销活动合规性，对违规行为进行查处。
第三章营销流程第六条营销计划制定：（一）市场部根据公司年度营销目标，结合市场调研和客户需求，制定营销计划。
（二）营销计划应包括市场定位、产品策略、营销活动、预算安排等内容。
第七条营销活动实施：（一）业务部门根据营销计划，制定具体实施方案。
（二）实施过程中，业务部门应定期向市场部汇报进展情况。
第八条营销活动评估：（一）市场部对营销活动进行评估，分析活动效果，总结经验教训。
（二）业务部门根据评估结果，调整营销策略，优化营销活动。
第四章监督与考核第九条合规部门对营销活动进行监督，确保合规性。
第十条对营销人员的考核：（一）考核内容包括业绩、合规性、客户满意度等方面。
（二）考核结果作为薪酬、晋升、奖惩的重要依据。
第五章附则第十一条本制度由市场部负责解释。
第十二条本制度自发布之日起施行。
第十三条本制度如与国家法律法规、行业规范及公司规章制度相抵触，以国家法律法规、行业规范及公司规章制度为准。
兴业银行管理规章制度
兴业银行管理规章制度第一章总则第一条为规范和加强兴业银行的管理工作，提高服务质量，保护客户的利益，确保经营安全稳健，根据《商业银行法》和相关法律法规，结合兴业银行的实际情况，制定本管理规章制度。
第二条本规章适用于兴业银行全体员工，在兴业银行的所有机构和业务中均应遵守执行。
第三条兴业银行的管理工作应当遵循“依法治理、合规经营、风险可控、稳健发展”的基本原则，实行科学决策、规范运作、安全稳健、诚信守约。
第四条兴业银行的管理工作应当以客户为中心，不断提升服务水平和服务质量，满足客户需求，实现客户满意。
第五条兴业银行的管理工作应当遵循市场规律，遵守商业道德，促进金融市场的健康发展。
第六条兴业银行的管理工作应当遵守国家的法律法规，不得违反国家政策和法律法规。
第七条兴业银行的管理工作应当保护银行的商业秘密和客户的隐私信息，严格保密，不得泄露。
第八条兴业银行的管理工作应当加强内部管理，建立健全的内部控制机制，有效防范各类风险。
第九条兴业银行的管理工作应当充分尊重员工的权利，保障员工的合法权益，创造良好的工作环境。
第十条兴业银行的管理工作应当强调团队合作，鼓励创新和进步，不断提高员工综合素质和业务水平。
第二章组织结构第十一条兴业银行的组织结构应当遵循科学合理、权责明确、运行高效的原则。
第十二条兴业银行应当设立总行和分支机构，总行设立办公厅、各部门，分支机构设立支行、营业部等。
第十三条兴业银行应当设立董事会、监事会和高级管理机构，实行合理的权力分工和监督制约。
第十四条兴业银行应当设立各级组织机构，建立健全的管理体系，确保各项业务、管理工作的顺利进行。
第十五条兴业银行应当设立风险管理部门，负责监测控制各类风险，确保银行的安全稳健。
第十六条兴业银行应当设立合规部门，负责监督检查银行的合规运作，确保各项业务符合相关法规。
第十七条兴业银行应当设立市场营销部门，负责产品推广、客户服务等工作，促进业务的发展和壮大。
第十八条兴业银行应当设立人力资源部门，负责员工招聘、培训、考核、薪酬等事务，保障员工的权益和福利。
证券投资公司管理制度
第一章总则第一条为规范证券投资公司的经营行为，确保公司合规、稳健发展，防范投资风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资决策、风险管理、合规监督、财务会计等部门。
第三条公司证券投资业务遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保投资活动合法合规。
（二）稳健经营：坚持风险可控、收益稳定，实现公司长期可持续发展。
（三）专业管理：发挥专业团队优势，提高投资决策的科学性和有效性。
（四）信息披露：及时、准确、完整地披露公司投资信息，保障投资者知情权。
第二章投资决策与执行第四条投资决策程序：（一）投资需求提出：各部门根据业务发展需要，提出投资建议。
（二）投资评审：投资委员会对投资建议进行评审，形成投资决策。
（三）投资执行：投资部根据投资决策，组织实施投资计划。
第五条投资范围：（一）股票市场投资：包括A股、港股、美股等市场。
（二）债券市场投资：包括国债、企业债、地方政府债等。
（三）基金市场投资：包括股票型、债券型、混合型等基金产品。
（四）其他投资：经投资委员会评审批准的其他投资品种。
第六条投资决策权限：（一）投资委员会负责对公司投资决策进行审议和批准。
（二）投资部负责具体执行投资决策，并定期向投资委员会汇报投资情况。
第三章风险管理与控制第七条风险管理原则：（一）全面风险管理：对投资活动进行全面风险评估和控制。
（二）动态风险管理：根据市场变化和投资组合情况，及时调整风险控制措施。
（三）合规性风险管理：确保投资活动符合法律法规和行业规范。
第八条风险控制措施：（一）建立风险管理制度：制定风险管理制度，明确风险控制目标和措施。
（二）投资组合管理：合理配置投资组合，降低投资风险。
（三）风险监测与预警：建立风险监测系统，及时发现和预警风险。
（四）风险应对：制定风险应对预案，确保风险可控。
公司_证券部门_管理制度
第一章总则第一条为规范公司证券部门的管理与运作，确保公司证券投资、交易及风险管理工作的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司证券部门全体员工，以及参与公司证券业务的其他部门及人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 合规性：严格遵守国家法律法规、证券监管政策和公司内部规章制度。
2. 风险控制：强化风险意识，建立健全风险控制体系，确保公司证券业务的稳健发展。
3. 透明度：加强信息披露，提高证券业务透明度，保障投资者权益。
4. 专业性：提升证券部门员工的专业素质和业务能力，提高证券业务水平。
第二章证券部门职责第四条证券部门的主要职责如下：1. 负责公司证券投资策略的制定、执行与监督。
2. 负责公司证券交易、投资组合的日常管理。
3. 负责公司证券市场研究，为公司证券投资决策提供依据。
4. 负责公司证券风险控制，建立健全风险管理体系。
5. 负责公司证券业务的信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。
6. 负责与证券监管机构、证券公司、会计师事务所等外部机构的沟通协调。
第三章证券投资管理第五条证券投资管理应遵循以下规定：1. 证券投资决策：公司证券投资决策由董事会负责，证券部门负责提出投资建议。
2. 投资组合管理：证券部门应根据公司投资策略和风险偏好，合理配置投资组合。
3. 风险控制：证券部门应建立健全风险控制体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4. 投资报告：证券部门应定期向公司管理层提交投资报告，包括投资收益、风险状况等。
第四章证券交易管理第六条证券交易管理应遵循以下规定：1. 交易审批：证券交易需经公司管理层审批，证券部门负责执行。
2. 交易记录：证券部门应详细记录证券交易情况，包括交易时间、价格、数量等。
3. 交易监督：证券部门应加强对证券交易的监督，确保交易合规性。
4. 交易费用管理：证券部门应合理控制交易费用，提高资金使用效率。
第五章风险控制第七条风险控制应遵循以下规定：1. 风险评估：证券部门应定期对证券市场、投资组合进行风险评估，识别潜在风险。
证券部门管理制度
证券部门管理制度第一章总则第一条为加强证券部门管理，规范业务操作，提高管理效率和服务质量，制定本制度。
第二条证券部门管理制度是证券公司的内部管理规范，适用于公司内部证券业务的管理和操作活动。
第三条证券部门管理制度包括证券业务部门组织架构、人员管理、业务操作、风险管理、监督检查等内容。
第四条证券业务部门应当依法合规开展证券业务，严格遵循相关法律法规和公司规章制度。
第二章证券业务部门组织架构第五条证券业务部门应当根据公司的业务发展战略和规模安排相应的人员和机构设置。
第六条证券业务部门的组织架构应当包括部门负责人、业务团队、风险管理团队和内部监察团队。
第七条部门负责人应当对证券业务部门的业务、风险和人员进行全面管理，并向公司上级报告工作。
第八条业务团队应当按照公司业务发展规划进行合理分工合作，完成交易、资金管理、风险管理等工作。
第九条风险管理团队应当对证券业务部门的业务操作进行实时监控，及时发现和应对风险。
第十条内部监察团队应当对证券业务部门的业务操作进行独立性监察和检查，及时发现和纠正违规行为。
第三章人员管理第十一条证券业务部门应当建立健全的人员管理制度，加强人员的培训和管理。
第十二条证券业务部门应当对人员进行职业资格和风险意识培训，提高人员的专业素质和风险防范能力。
第十三条证券业务部门应当对人员进行绩效考核，激励和约束员工的行为。
第四章业务操作第十四条证券业务部门应当依法开展证券交易、融资融券、证券投资基金等业务。
第十五条证券业务部门应当建立健全的交易系统和风险控制机制，确保交易的安全、稳定和高效。
第十六条证券业务部门应当遵守公司的交易规则和内部控制要求，做好风险防范和监控工作。
第五章风险管理第十七条证券业务部门应当建立健全的风险管理制度，开展全面风险评估和监测。
第十八条证券业务部门应当建立健全的风险管理模型和工具，对市场风险、信用风险、操作风险等进行综合评估。
第十九条证券业务部门应当对风险事件进行及时报告和处理，确保风险的及时控制和处置。
公司证券管理制度
第一章总则第一条为规范公司证券投资行为，加强证券投资风险控制，保障公司资产安全，提高资金使用效率，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、分公司（以下简称子公司）的证券投资行为。
第三条公司证券投资应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部管理制度，确保证券投资行为的合法性。
（二）稳健经营：在控制风险的前提下，提高资金使用效率，实现公司收益最大化。
（三）分散投资：合理配置投资资产，降低投资风险。
（四）信息披露：及时、准确、完整地披露证券投资相关信息。
第二章证券投资范围与决策第四条公司证券投资范围包括：（一）股票投资：包括上市公司股票、非上市公司股票、新股申购、配售等。
（二）债券投资：包括国债、地方政府债券、企业债券等。
（三）基金投资：包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等。
（四）其他证券投资：经公司董事会批准的其他证券投资。
第五条公司证券投资决策程序：（一）公司董事会负责制定证券投资战略、投资计划和投资规模。
（二）公司投资管理部门根据董事会批准的投资战略和计划，提出具体的投资建议。
（三）公司投资管理部门对投资建议进行风险评估，形成投资决策报告。
（四）公司董事会审议通过投资决策报告，确定投资方案。
第三章风险控制与监督第六条公司证券投资风险控制措施：（一）建立健全风险管理体系，明确风险控制目标、范围和责任。
（二）设立风险控制岗位，配备专业人员，负责风险监测、评估和预警。
（三）制定风险控制制度，对投资品种、投资比例、投资额度等进行限制。
（四）建立健全风险对冲机制，降低投资风险。
第七条公司证券投资监督措施：（一）公司董事会设立审计委员会，负责对公司证券投资进行监督。
（二）公司审计部门定期对证券投资业务进行审计，确保投资行为的合规性。
（三）公司内部审计部门定期对风险控制措施执行情况进行检查。
证券公司规章制度
证券公司规章制度一、总则证券公司作为金融服务机构，为了规范自身的运作，保护客户利益，确保金融市场的健康运行，特制定本规章制度。
二、公司治理1. 董事会：公司设立董事会，负责制定公司的发展方向和战略决策，并对公司经营状况进行监督和指导。
2. 内部控制：建立健全的内部控制制度，确保公司各项业务合规、风险可控。
3. 信息披露：严格按照法律法规和证券交易所规定，及时、准确地向投资者披露公司的经营状况和各项重要信息。
三、经营行为准则1. 遵守法律法规：严格遵守证券市场的各项法律法规，不得从事非法证券交易活动。
2. 避免利益冲突：公司职员应当保持独立性和中立性，避免与客户利益发生冲突，并严禁利用职务之便谋取不正当利益。
3. 诚信经营：公司要坚守诚实守信的原则，不得散布虚假信息或进行欺诈行为，确保市场信息的真实性和客户权益的保护。
四、客户权益保护1. 客户资金安全：公司要建立完善的风险控制机制，确保客户资金的安全性和稳定性。
2. 信息保密：公司承诺对客户的个人信息进行保密，不得将客户信息泄露给任何第三方。
3. 投资建议：公司在向客户提供投资建议时，应当做到充分沟通、客观独立、真实准确，确保客户能够做出明智的投资决策。
五、风险管理1. 风险分析：公司应当建立健全的风险管理体系，对投资和业务活动进行风险评估和分析。
2. 风险控制：公司要加强对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的控制，制定相应的风险管理制度。
3. 库存管理：公司应制定合理的库存管理制度，及时进行风险控制和调整，防范库存风险。
六、内部监督与纪律处分1. 内部监督：公司应建立健全的内部监督机制，对经营活动进行监督和评估。
2. 纪律处分：对违反规章制度的行为，公司将依法依规给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降职、辞退等措施。
七、附则本规章制度自公布之日起生效，并作为公司内部管理的基本依据。
公司有权对本规章制度进行解释和修改。
以上便是证券公司规章制度的主要内容，通过建立和执行这些规章制度，证券公司能够更好地规范自身的运作，确保金融市场的稳定和客户利益的保护。
兴业证券营销管理制度
兴业证券营销管理制度1.前言兴业证券致力于提供专业、高效、安全的金融服务，为客户创造持续增值。
为达到这一目标，兴业证券建立了完善的营销管理制度，确保各项营销活动有效实施，并保证投资者的合法权益不受损害。
2.组织设置为了有效管理营销活动，兴业证券设立了营销部门，由专业的销售团队负责开展营销活动。
同时，设立了营销管理委员会，由兴业证券高层领导和部门负责人组成，负责制定整体营销策略和政策，并监督执行。
3.营销目标兴业证券的营销目标是为客户提供全方位的金融服务，满足其不同需求。
具体目标包括：提高产品销售额、增加客户数量、提高客户满意度、提高客户续约率等。
4.营销策略兴业证券的营销策略是基于市场研究和客户调研的基础上制定的，具体包括以下几个方面：4.1.目标市场分析：分析不同市场的需求和潜在增长空间，制定相应的产品定位和销售策略。
4.2.客户分析：对现有客户和潜在客户进行细分，根据其需求制定相应的产品组合和销售方案。
4.3.渠道建设：根据客户特点选择合适的销售渠道，建立稳定的销售网络和渠道合作伙伴。
4.4.销售推广：通过各种市场推广活动，提高品牌知名度和产品销售额。
4.5.销售管理：建立有效的销售管理体系，培训销售人员，确保销售过程合规、有效。
5.营销流程兴业证券制定了详细的营销流程，包括以下几个环节：5.1.客户开发：通过市场调研和客户分析，确定潜在客户，进行客户开发工作。
5.2.销售策划：根据客户需求和市场情况，确定销售目标和销售策略，并制定销售计划。
5.3.销售实施：根据销售计划实施销售活动，与客户进行沟通、谈判，并完成销售目标。
5.4.销售跟踪：实时跟踪销售进展，及时调整销售策略和措施，确保销售目标的顺利完成。
5.5.销售管理：建立销售相关的管理体系，包括销售人员培训、绩效考核、销售数据统计等，确保销售活动的规范和有效。
6.客户权益保护兴业证券高度重视客户权益保护，为此制定了相应的制度和措施：6.1.信息保护：对客户信息进行保密，严禁将客户信息泄露给第三方。
券商营销人员管理制度
一、制定目的为了规范券商营销人员的行为，提高营销工作效率，保障客户利益，维护公司形象，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有从事营销工作的人员。
三、营销人员职责1. 遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，维护公司形象。
2. 负责公司金融产品的宣传、推广和销售，为客户提供专业、全面的金融服务。
3. 了解市场动态，及时反馈市场信息，为公司制定营销策略提供依据。
4. 负责客户关系的维护，提高客户满意度，为公司创造价值。
5. 积极参与公司组织的各类培训，提升自身业务能力和综合素质。
四、营销人员行为规范1. 诚信为本，诚实守信，不得隐瞒、误导客户。
2. 严格遵守职业道德，不得利用职务之便谋取私利。
3. 不得泄露公司商业秘密，不得利用客户信息进行非法交易。
4. 不得从事不正当竞争，不得损害同业竞争对手的合法权益。
5. 不得参与非法集资、非法证券活动。
五、营销人员考核与奖惩1. 考核内容：业绩完成情况、客户满意度、业务能力、职业道德等。
2. 考核方式：定期考核、日常考核、客户反馈等。
3. 奖惩措施：（1）对业绩突出、客户满意度高的营销人员给予物质奖励和精神鼓励。
（2）对违反本制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、降职、辞退等处理。
（3）对损害公司利益、触犯法律的行为，依法追究其法律责任。
六、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
七、其他1. 营销人员应积极参加公司组织的各类培训，提高自身业务水平和综合素质。
2. 营销人员应关注市场动态，及时调整营销策略，提高业绩。
3. 营销人员应与公司保持良好沟通，共同推动公司业务发展。
4. 营销人员应树立正确的价值观，为客户创造价值，为公司创造利润。
证券公司自营管理制度
一、总则第一条为规范证券公司自营业务管理，保障公司自营业务的合规、稳健、高效运行，防范和化解自营业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及公司各级分支机构从事证券自营业务的全体人员。
第三条公司自营业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业自律规则及公司内部规章制度，确保自营业务合规运作。
（二）风险可控：建立健全风险管理体系，确保自营业务风险在可控范围内。
（三）稳健经营：合理配置资源，确保自营业务稳健发展。
（四）激励约束：建立健全激励约束机制，调动自营业务人员的积极性和创造性。
二、自营业务组织架构第四条公司设立自营业务管理部门，负责自营业务的规划、组织、协调和监督。
第五条自营业务管理部门应设立以下机构：（一）自营业务部：负责自营业务的日常运营管理，包括自营账户管理、交易执行、风险监控等。
（二）投资决策委员会：负责自营业务的战略规划、投资决策和风险控制。
（三）风险管理部：负责自营业务的风险评估、监控和处置。
（四）稽核部：负责自营业务的合规性检查、风险防范和内部审计。
三、自营业务管理流程第六条自营业务管理流程包括以下环节：（一）自营业务计划：自营业务部根据公司战略规划和市场情况，制定自营业务年度计划。
（二）投资决策：投资决策委员会根据自营业务计划和风险偏好，对自营投资标的进行筛选和决策。
（三）交易执行：自营业务部根据投资决策，执行自营交易。
（四）风险监控：风险管理部对自营业务风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
（五）业绩考核：自营业务部对自营业务业绩进行考核，对业绩突出的自营业务人员进行奖励。
四、自营业务风险控制第七条公司建立健全自营业务风险管理体系，包括以下内容：（一）风险识别：全面识别自营业务面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
（二）风险评估：对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级。
证券从业人员合行为准则(八要十不准)
证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。
二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。
三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
证券投资基金销售人员执业守则
证券投资基金销售人员执业守则证券投资基金销售人员执业守则是规范证券投资基金销售人员行为的统一标准，旨在维护投资者的合法权益，促进证券投资市场的健康发展。
本文将重点介绍证券投资基金销售人员执业守则的内容。
一、概述证券投资基金销售人员是证券投资基金销售的重要组成部分，他们的执业行为直接关系到投资者的切身利益和市场秩序的稳定。
为了规范证券投资基金销售人员的执业行为，中国证券投资基金业协会制定了《证券投资基金销售人员执业守则》（以下简称《守则》），并于2017年5月1日起实施。
《守则》共分为八章三十二条，主要涵盖了证券投资基金销售人员从业资格要求、信息披露、投资者教育、产品销售、诚信约定、内控管理等方面的内容。
二、从业资格1.证券投资基金销售人员应当获得相应的从业资格证书，并持证上岗。
且应当不断学习业务知识和职业道德，不断提升自我素质和业务水平。
2.证券投资基金销售人员应当按照合法、公正、诚实信用的原则开展工作，不得从事违法违规或损害客户利益的行为，不得利用职务之便进行个人谋取不当利益。
三、信息披露和投资者教育1.证券投资基金销售人员在向投资者销售产品前，应当充分了解投资者的基本情况、投资经验、风险承受能力等，以便能够提供个性化的服务和咨询。
2.证券投资基金销售人员在介绍、宣传基金产品时，应当全面、客观、真实地向投资者披露基金的基本情况、业绩表现、投资策略、风险特点等信息，并告知投资者相关风险，注重投资者风险意识和风险管理。
3.证券投资基金销售人员应当积极参与投资者教育活动，向投资者传递正确的金融知识和投资理念，提高投资者的风险管理和投资决策水平。
四、产品销售1.证券投资基金销售人员应当在向投资者销售基金产品时，遵循服务投资者、保护投资者利益的原则，以投资者的利益为首要目标。
2.证券投资基金销售人员应当按照投资者的风险承受能力和投资需求，推荐符合投资者要求的基金产品，不得虚假宣传或非法揽储。
3.证券投资基金销售人员应当合法开展合规销售行为，严格执行交易确认、合同签订、资金结算等规定，不得违法或变相收取费用或提供回扣。
营销中心管理规章制度
营销中心管理规章制度第一章总则第一条为规范营销中心的管理，提高效率，促进团队合作，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于营销中心全体员工，包括管理人员、销售人员、市场人员等。
第三条营销中心遵循“客户至上，诚信经营”的原则，努力实现团队目标，为客户提供优质的服务。
第二章组织架构第四条营销中心设立总经理、销售总监、市场总监、客服经理等职位，各职位负责相应的工作内容。
第五条营销中心设立销售团队、市场团队、客服团队等，各团队内设有团队负责人，负责协调团队工作。
第六条管理人员应当负责下属员工的工作，指导、督促员工完成工作任务。
第三章工作职责第七条总经理负责整个营销中心的管理工作，制定发展战略、年度计划，并监督执行情况。
第八条销售总监负责销售团队的工作，制定销售目标，拓展客户资源，提高销售业绩。
第九条市场总监负责市场团队的工作，制定市场推广计划，提高品牌知名度，促进产品销售。
第十条客服经理负责客服团队的工作，处理客户投诉、建议，并提供优质的售后服务。
第四章工作制度第十一条营销中心实行绩效考核制度，根据工作表现评定员工绩效等级，激励员工积极工作。
第十二条员工每月需按时提交工作计划、汇报工作进展，及时反馈工作情况。
第十三条采取团队合作的方式开展工作，加强沟通协作，协助完成团队目标。
第五章行为规范第十四条员工应当遵守公司的相关规定，遵循职业道德，不得从事违法行为。
第十五条员工应当保护公司的商业机密，不得泄露公司及客户信息。
第十六条员工应当礼貌待人，尊重同事，不得发生歧视、暴力行为。
第十七条员工应当爱护公司财产，合理使用公司资源，不得私自挪用公司资金。
第十八条员工如有不当行为，将受到相应处罚，包括警告、罚款、降级等。
第六章附则第十九条本规章制度自颁布之日起生效，如有不符合实际情况的地方，可根据需要进行修改和完善。
第二十条本规章制度解释权归营销中心总经理所有。
第二十一条本规章制度未尽事宜，参照公司相关规定执行。
以上为营销中心管理规章制度，望全体员工严格遵守，共同为公司的发展贡献力量。
证券营销人员执业与行为规范
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营销人员违规处罚
• 纪律处分: 警告、考核扣分、解
除居间关系、责令赔偿损 失、扣发合规金、解除合 同等；
Hale Waihona Puke 2021/10/1020
营销人员违规处罚——《证券公司监督管理条例》
提供投资建议，对证券 价格的涨跌或者市场走 势作出确定性的判断
违反规定委托他人代为买 卖证券。
·减小：授权营业部直接办理； ·增加：通过签报方式报经零售经纪部批准； ·同时涉及有关证书、合同中授权范围的变更，按公司《营销人员 执业资格与证书管理实施细则》、《营销人员合同管理实施细则》 规定执行
2021/10/10
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2021/10/10
营销人员违规处罚
营销人员在执业过程中如发生违反国 家有关法律、行政法规、监管机构 和行政管理部门的规定、自律组织 的有关规范和公司的有关规定，以 及违反委托合同约定的行为，应对 其进行责任追究。
适当
• 充分提示证券投资的风 险，提示客户不要超越 自身风险承担能力从事 证券投资活动
2021/10/10
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营销人员行为规范
诚实、公正、公平地对待客户 出现利益冲突时，优先确保客户利益 引导客户到证券营业场所办理开户等业务 严格保守在执业过程中获悉的商业秘密 对待客户耐心、细致
2021/10/10
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营销人员违规处罚——《证券公司监督管理条例》
未了解 客户
不适当 销售
未讲解业务 规则和 合同内 容并以 书面方 式揭示 风险
警告，3万元以上10万元以下罚款 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
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兴业证券营销管理制度
兴业证券营销管理制度一、制度背景为规范和加强证券营销管理工作，保障兴业证券的合法权益，保护客户的合法利益，充分发挥证券营销的作用，提高证券营销和服务质量，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于兴业证券各级机构的所有从事证券营销工作的人员。
三、证券营销行为概述1、证券营销行为是指兴业证券的从业人员通过电话、面谈、信函、电子邮件或其他方式向客户介绍证券产品并辅以投资咨询与建议，以供客户进行投资决策的行为。
2、证券营销行为包括证券投资顾问、证券经纪业务、证券承销、证券回购等。
3、证券营销工作人员应知晓、遵守《证券法》以及中国证监会和交易所的有关规定，严格遵循证券行业的职业道德规范，争取客户的信任和尊重。
四、证券营销管理制度要求1、信息收集管理（1）证券营销工作人员应认真了解客户的投资需要、风险偏好、财务情况等信息，并将其记录在客户档案中，同时进行分类管理。
（2）在进行证券营销活动时，应及时核对记录的客户信息。
如有客户信息发生变动，应及时更正。
（3）证券营销工作人员应严禁利用客户信息从事不良的证券交易活动，保护客户隐私。
2、证券产品选择与介绍（1）证券营销工作人员应精通各类证券产品的基本特征、风险收益和适用范围，并针对不同客户做出明确的产品推荐和介绍。
（2）对于不适合客户的证券产品应及时说明原因并提供其他适合客户的产品选择。
（3）在向客户介绍证券产品时，应按照相关制度要求，明确说明产品的风险特征和风险提示，并留有书面记录。
3、证券投资咨询与建议（1）证券营销工作人员应根据客户投资需求，提供专业的投资咨询和建议，并根据客户的详细情况为其量身定制投资方案，并尽可能提供全面的决策支持。
（2）证券营销工作人员应重视客户反馈和建议，及时改进和完善服务质量，提升客户满意度和忠诚度。
（3）证券营销工作人员应避免对客户作出不实的投资建议和误导性的宣传，不得利用客户对证券的不正确认识或信息不对称等进行不道德或者违法的证券营销活动。
证券投资管理制度_证券投资管理制度规范
证券投资管理制度_证券投资管理制度规范证券投资管理制度_证券投资管理制度规范为规范公司的证券投资决策程序，控制证券投资风险，应制定规范的证券投资管理制度。
下面店铺为大家整理了有关证券投资管理制度的范文，希望对大家有帮助。
证券投资管理制度篇1第一章总则第一条为规范星辉互动娱乐股份有限公司(以下简称“公司”)的证券投资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，切实维护公司及股东利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下属公司(指公司的全资子公司和控股子公司)的证券投资行为。
公司下属公司进行证券投资须报公司，根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。
第三条本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财(含银行理财产品、信托产品)以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
第四条证券投资的原则：(一)公司的证券投资应遵守国家法律、法规;(二)公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全。
坚持以市场为导向，以效益为中心;(三)公司的证券投资必须与资金结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展;第五条公司证券投资资金来源为公司闲置资金。
公司不得将募集资金通过直接或间接的方式用于证券投资，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。
星辉互动娱乐股份有限公司但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理：(一)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。
证券公司销售团队管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司销售团队的管理，提高销售团队的整体素质和业务水平，实现公司业务目标，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司所有销售团队及销售人员。
第三条本制度旨在明确销售团队的组织架构、职责分工、绩效考核、培训与发展等方面内容。
第二章组织架构与职责分工第四条销售团队组织架构分为：销售部、销售团队、销售代表。
第五条销售部负责制定销售策略、业务规划、市场拓展等工作。
第六条销售团队负责执行销售部制定的策略和计划，完成销售任务。
第七条销售代表负责具体销售工作，包括客户开发、产品推荐、客户关系维护等。
第三章绩效考核第八条销售团队及销售人员绩效考核主要包括以下指标：1. 销售业绩：以销售量、销售额等为主要考核指标。
2. 客户满意度：以客户满意度调查、客户投诉处理等为主要考核指标。
3. 市场拓展：以新客户开发数量、市场占有率等为主要考核指标。
4. 团队协作：以团队内部沟通、协作、支持等为主要考核指标。
第九条绩效考核周期为季度、年度。
第十条绩效考核结果作为销售人员晋升、薪酬调整、奖惩等的重要依据。
第四章培训与发展第十一条证券公司定期组织销售团队及销售人员参加培训，提高业务水平和综合素质。
第十二条销售团队及销售人员可根据自身需求，参加公司或外部培训机构举办的各类培训课程。
第十三条公司鼓励销售团队及销售人员参加专业资格考试，提升职业素养。
第十四条公司为销售团队及销售人员提供晋升通道，包括销售代表、销售主管、销售经理等岗位。
第五章纪律与奖惩第十五条销售团队及销售人员应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和职业道德。
第十六条对违反纪律、造成不良影响的行为，公司将进行严肃处理。
第十七条对在工作中表现突出、成绩优异的销售团队及销售人员，公司将给予表彰和奖励。
第十八条本制度由公司销售部负责解释。
第十九条本制度自发布之日起实施。
第六章附则第二十条本制度未尽事宜，按国家法律法规、公司规章制度和行业惯例执行。
第二十一条本制度如有修改，经公司批准后，重新发布实施。
公司证券管理制度规定
第一章总则第一条为规范公司证券投资及交易行为，防范投资风险，保障公司资产安全，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司的证券投资及交易行为，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等。
第三条公司证券投资及交易应遵循以下原则：（一）合法性：严格遵守国家法律法规，确保投资及交易行为合法合规。
（二）安全性：注重投资风险控制，确保公司资产安全。
（三）效益性：追求投资收益最大化，兼顾风险与收益。
（四）透明性：加强信息披露，保障投资者权益。
第二章证券投资及交易管理第四条公司证券投资及交易的管理部门为财务部，负责制定、执行和监督本制度。
第五条公司证券投资及交易的范围：（一）股票投资：包括A股、B股、H股等。
（二）债券投资：包括国债、企业债、公司债等。
（三）基金投资：包括股票型、债券型、混合型等。
（四）期货、期权交易：包括商品期货、金融期货、期权等。
第六条公司证券投资及交易的决策程序：（一）财务部根据市场情况、公司发展战略和资金需求，提出投资及交易建议。
（二）投资决策委员会对投资及交易建议进行审议，形成决策。
（三）财务部根据决策委员会的决策，执行投资及交易计划。
第七条公司证券投资及交易的风险控制：（一）建立健全风险管理制度，明确风险控制目标和措施。
（二）制定风险限额，控制投资规模和风险敞口。
（三）加强对投资及交易过程的监控，及时发现和处理风险隐患。
（四）定期评估风险状况，及时调整风险控制措施。
第八条公司证券投资及交易的信息披露：（一）按照法律法规和公司章程要求，及时、准确、完整地披露投资及交易信息。
（二）定期发布投资及交易报告，披露投资收益、风险状况等。
第三章监督与责任第九条公司监事会对证券投资及交易行为进行监督，发现违规行为及时提出。
第十条财务部、投资决策委员会及其他相关部门应依法履行职责，确保本制度的执行。
证券公司自营管理制度范本
第一章总则第一条为规范证券公司自营业务的管理，保障公司自营业务的稳健发展，防范自营业务风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司自营业务的各项活动，包括自营账户管理、投资决策、交易执行、风险控制、财务核算、信息披露等。
第三条证券公司自营业务应当遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规和行业自律规则，确保自营业务合法合规。
2. 风险控制原则：建立健全风险管理体系，确保自营业务风险可控。
3. 独立性原则：自营业务与经纪业务、资产管理业务等业务分离，独立运作。
4. 保密原则：加强自营业务信息保密，防止信息泄露。
第二章组织架构与职责第四条证券公司设立自营业务管理部门，负责自营业务的规划、组织、协调和监督。
第五条自营业务管理部门的主要职责：1. 制定自营业务发展规划和年度计划；2. 审批自营业务投资方案；3. 监督自营业务执行情况；4. 组织自营业务风险控制；5. 管理自营业务财务核算；6. 组织自营业务信息披露。
第六条自营业务管理部门下设以下岗位：1. 部门负责人：负责自营业务的管理工作；2. 投资经理：负责自营业务的投资决策；3. 交易员：负责自营业务的交易执行；4. 风险控制专员：负责自营业务的风险监控；5. 财务核算员：负责自营业务的财务核算；6. 信息披露专员：负责自营业务的信息披露。
第三章投资决策第七条证券公司自营业务投资决策应当遵循以下程序：1. 投资经理提出投资建议；2. 部门负责人组织召开投资决策会议，对投资建议进行审议；3. 投资决策会议形成决议，报公司高级管理人员审批；4. 投资经理根据投资决策会议决议，组织实施投资。
第八条投资决策应当综合考虑以下因素：1. 国家政策、行业发展趋势；2. 公司发展战略和经营目标；3. 投资品种的风险收益特征；4. 市场估值水平和流动性；5. 风险控制指标。
第四章交易执行第九条证券公司自营业务交易执行应当遵循以下原则：1. 严格执行投资决策；2. 确保交易合规；3. 保障交易安全；4. 提高交易效率。
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精心整理兴业证券股份有限公司经纪业务营销基础管理制度目录第八章：各发展序列转换原则第九章：营业部营销服务团队组织管理原则第十章：营销服务人员的管理原则第十一章：营销服务人员任职资格第十二章：营销服务人员薪酬待遇第十三章：营销服务人员的考核原则第十四章：营销服务人员人员招聘附录三、应聘员工担保书附录四、营销服务人员自评表附录五、营销服务人员互评表附录六、营销服务人员领导评分表附录五、营销服务人员职级调整申请表第一章：总则规范化、》（以第三条：本制度为经纪业务总部管理营业部营销服务工作的基本法，各营业部应严格依据本制度进行制度建设及营销服务日常管理，营业部原有管理办法相关条款与本制度存在抵触的，应以本制度为准。
第四条：经纪业务总部负责对经纪业务系统的营销服务体系进行全面管理。
经纪业务总部市场营销部对各营业部营销服务体系的运营进行全方位的督促、检查与指导，并共同为营业部营销服务体系的运营提供良好的后台支持。
第五条：各营业部经理、营销管理人员应严格遵守本制度相关原则，对营业部全体营销服务人员、营销团队进行全面的业务、绩效、培训、人事动态管理，为员工营销服务提供全面指导支持，提高营业部综合营销服务能力。
营销服务人员享有的权利及义务仅在合同期内，若本人离职或被公司辞退，合同解除，相应的权利与义务则中止。
第八条：各级营销服务人员应严格遵守证券行业职业道德与操守，不得从事法律法规及主管部门规章禁止的行为。
营销服务人员违反法律法规、规章及公司、营业部相关制度，给公司、营业部及客户造成损失的，应承担赔偿责任，公司并将视情节轻重给予警告、罚款、提前解除合同、开除等行政处分，触犯法律的，移送司法机关处理。
第二章：经纪业务总部营销服务管理原则市场营销部督导人员：负责督促、检查、指导各营业部执行公司营销基本制度、营销方案及培训计划，推广营销活动，促进专业化营销体系的建立。
市场营销部培训人员：负责协助组织经纪业务系统的营销培训工作，建立经纪业务营销培训体系，指导营业部营销培训活动顺利进行。
市场营销部业绩人事管理人员：负责对营销活动进行专业化的人事和业绩管理，建立市场化的营销人员管理机制和激励机制，提高对营销人员的人事和业绩管理水平。
第十一条：各营业部应指派营销经理（或专人）负责与经纪业务总部及市场营销部的日常联络，与总部建立良好的信息交流及反馈渠道，客观、及时地汇报营业部关于营销服务体系的运营状况、存在的问题，客户、员工的需求，以便经纪业务总部拟定、执行与评估，负责对本部营销服务人员的业绩及人事管理，组织会报制度，进行营业部阶段性营销方案策划与组织落实，指导营销团队的展业及服务，组织培训及增员的计划，协调与营业部其他部门的关系，认真督导营业部营销服务经营目标的达成，负责与总部及经纪业务总部的联络与沟通，为专业类营销服务人员展业及客户服务工作提供良好的支撑。
职级划分：（由低到高共6级）组训、督导、高级督导、资深督导、市场总监助理、市场总监第十四条：专业类的营销服务人员????参与综合营销，积极参与营业部及团队营销拓展活动，积极进行市场开发，吸????除承担自身的营销服务工作外，还要负责根据总部营销培训计划，协助组织参与营业部培训课程的规划、编制，执行本部及外营业部的各级营销人员的日常授课任务，对营销人员进行业务指导。
职级划分：（由低到高共5级）助教、讲师、中级讲师、高级讲师、首席讲师第十六条：营业部兼职经纪人：兼职经纪人同样从事客户开发及自有客户的咨询服务工作，但仅属于外挂经纪人性质，不属于营业部的员工，不签订劳动合同，不享受营业部福利待遇，仅按其客户交易量提成，其与客户间产生的责任与义务与公司及营业部无关，营业部仅为客户提供交易等方面服务。
还需要承担团队的建设与发展的具体组织工作。
第十九条：各营销服务团队在日常工作中，必须由团队长牵头负责，通过专业化工具及会报制度，策划组织团队营销服务方案，合理落实团队奖惩方案，协调与其他团队的关系，提高团队成员工作积极性，促进团队综合营销服务业绩的提升。
第二十条：营业部市场总监直接对各营销管理团队长进行管理，督导营销服务团队的运营，调配现有资源，协调各营销服务团队的关系，促使各营销服务团队合理竞争、共同发展。
营销服务团队长期不能完成设立的目标或管理混乱等异常情况发生时，市场总监有权责令团队整改，情节严重时，还可直接对该营销服务团队成员进行相应调整。
1、??2、??3、??牵头组织、参与营业部培训课程的规划、编制与执行，促进培训工作的后续效果转化。
4、??参与策划员工入司培训及在职训练，对营销人员进行业务指导5、??营销服务人员业绩数据定期统计与上报第二十三条：督导工作职责：1、??对所辖营销服务团队进行日常管理，指导员工日常展业及服务工作2、??指导营团队成员建立专业化管销服务理念，指导员工提高营销服务技能3、??协助拟定增员、选择、训练计划与活动4、??5、??1、??2、??3、??4、??协助营业部营销服务体系年度经营计划拟定5、??协助市场总监进行营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析第二十四条：资深督导工作职责：1、??参与营业部营销服务体系年度经营计划拟定2、??查阅各营销服务团队发展情况及工作日志，参与营业部营销服务体系各项业务管理活动管理及绩效分析3、??参与营业部总体营销方案策划与设计，指导团队长制定团队业务发展规划、展4、??5、??意见。
6、??1、??2、??协助市场总监进行营业部营销体制改革方案设计，参与市场开拓及产品推送营销方案的策划与设计3、??协助对各营销服务团队的运营进行全面管理，促进团队的建设与发展，4、??协助对营销服务团队及员工的绩效进行考核，对团队长的工作计划进行检查和督促。
5、??协助对营销服务运营过程做好风险控制，协调各营销团队关系，整合营销服务资源6、??协助组织营业部营销服务业务竞赛，提高营销团队业务拓展水平。
7、??负责对营业部兼职经纪人的日常管理与考核。
8、??1、??2、??3、??4、??面管理与考评奖惩，根据员工日常综合表现评分，确定或提名团队长人选，组织员工阶段性的综合考评，根据考核评定结果，决定员工级别变更方案及奖惩措施。
5、??营业部总体营销方案及改革方案的策划与组织，落实推广公司及经纪业务总部下发的营销活动及新渠道市场开发计划，提高营销服务体系的综合营销能力与专业化服务水平。
6、??对营业部营销服务系统的工作效能进行全面的分析，通过科学高效的管理与指导，达到营业部既定的营销服务经营目标。
7、??及时向经纪业务总部上报营销服务最新进展，做好营销经验交流与推广活动。
1、??2、??3、??做好所辖客户的基础服务及咨询服务工作，结合团队总体操作建议，辅导客户操作，听取客户的建议及意见，及时向团队长反馈客户需求。
4、??按时填写工作日志及客户访谈录，定期提交给团队负责人审阅。
第二十九条：投资协理、投资顾问、高级投资顾问（共3级）1、??自身市场拓展、客户开发及咨询服务工作，完成规定职级的考核指标2、??对所辖营销服务团队成员进行日常管理（业务考核、考勤），检查队员工作日志，了解团队成员工作进展。
3、??建立团队文化，促进团队建设与发展，加强对团队成员的日常培训辅导及经验4、??5、??6、??7、??1、??2、??独立或协助其他营销服务人员对高端客户群体进行拜访与开发。
3、??根据机构客户或其他高端客户群体投资需求，为其设计个性化的理财产品及服务项目，制定投资理财建议书等文案材料4、??在考虑营业部成本费用控制及预期收益的情况下，代表营业部争取与客户达成合作。
与团队成员协作，为高端客户提供专业化的后续服务，保持营业部核心客户及高端客户的忠诚度与贡献率。
5、??负责对营业部综合营销服务项目的宣导与推广，提高营销服务团队综合盈利及业务开发能力。
6、??1、??根据组训人员的培训计划，配合拟定培训内容、时间、师资力量及课程安排，准备相关资料，通知参与培训的员工。
2、??协助授课讲师收集授课素材，制作授课教案及PPT演示稿3、??申报培训费用预算，负责培训器材、设施、场地的准备工作4、??建立并管理营业部营销服务培训档案，总结培训效果反馈参训人员意见及建议，促进培训工作质量的提高。
5、??承担部分基础课程及新入司员工的业务基础知识及岗位职责培训工作。
第三十三条：讲师、中级讲师工作职责：1、??2、??3、??4、??1、??参与公司培训中心与经纪业务总部组织的跨营业部专业化培训授课活动。
2、??结合自身特色及公司培训计划，开发较为高端的培训课程，编写相应培训教材，整理教案。
3、??参与经纪业务系统高端（管理）人员培训计划的授课活动。
4、??宣导公司研发的新投资产品及新渠道市场开发计划，加深业务骨干人员的了解与认知第八章：兼职经纪人及其管理原则类121、??2、??兼职经纪人与专业序列营销服务人员可以申请相互转换，但必须由本人提出申请，由市场总监助理进行资格核定及有关资料备案，报市场总监审批后，从申请的下月开始转换。
3、??兼职经纪人转为专业序列的营销服务人员，试用期三个月，原则上从见习客户经理级别开始，如果业绩及综合考评达到更高级别条件，经市场总监特批后，可直接转为该级别员工。
第三十八条：兼职经纪人薪酬构成1、??兼职经纪人不设底薪2、??兼职经纪人提成：提成=3、??营业部第四十条：依据本制度，各营业部市场总监负责营销服务人员管理制度及绩效奖励方案的制订，并监督各项基础管理制度在营业部的落实执行，结合营销服务人员考核期综合考评结果，调整员工级次并上报经纪业务总部。
管理序列的各级营销服务人员在市场总监的领导下，依据工作职责规定，对营销服务人员进行日常业务管理，包括人员招聘及入司培训、档案管理、绩效考核数据统计、绩效奖励发放方案，培训及业务训练等，业务费用审核发放等。
第四十一条：团队长在日常工作中也要承担营销团队建设及对具体营销服务管理工作，对团队成员的工作进行督促与辅导。
第四十二条：营销服务人员（兼职经纪人除外）应参加营业部及团队组织的晨会、1、??2、??3、??4、??5、??给公司、本营业部或客户造成财产或声誉上的损失，除解除合同外，当事人还必须赔偿，严重者追究法律责任。
6、??业绩持续不良，且无改进希望的。
第十章：营销服务人员任职资格第四十五条：见习客户经理的任职资格1、??大专以上学历，2、??无违法违纪记录3、??4、??5、??6、??1、??期货、2、??具有一定的客户基础，业绩达到该级别维持标准，综合考评结果合格的3、??有一定的客户沟通和市场开发能力4、??对证券经纪业务有深入的了解，掌握一定的证券咨询知识与客户维护技巧5、??必须持有证券业证券经纪资格证书或投资咨询资格证书其中之一第四十七条：高级督导、资深督导、投资协理、投资顾问、高级投资顾问、中级讲师1、??本科以上学历（工作能力出众和经验丰富的可适当放宽），具有三年（含）以上证券行业从业经验2、??3、??4、??能力5、??6、??7、??高级讲师、首席讲师：1、??经济、管理本科以上学历，具有四年以上证券行业从业经验，两年以上业务管理及培训经验。