汽车工业质量管理-过程审核
VDA6.3(speedfair)过程审核
2.1.3 被审核企业/组织/职能部门 ·提供所有必要的信息 ·过程负责人员参与 ·提供专业人员 ·确定纠正措施 ·落实纠正措施 ·验证纠正措施的有效性
speed fa
3 审核流程 审核总是按相同的系统方法进行： —准备 —实施 —报告和总结 —纠正措施、跟踪、有效性验证
6.2 审核结果的综合评分 对下列要素分别进行评定：
产品
服务
speed fa
—产品开发
EDE —策划
EDE
—过程开发 —原材料外购件
EPE EZ
—外委服务或/和外购 产品
EZ
—各道工序的平均值 EpG —各道工序的平均值
EPG
—服务/顾客满意程度 Ek —服务/顾客满意程度 EK
注：在对服务进行审核时，请把下列描述中生产换为服务，生产过程换为 服务过程。
在首次会议结束前，所有参加人员均有机会澄清 尚未清楚的问题。
speed fa
5.2审核过程
按照事先已制订好的提问表进行审核。既 可按照编码顺序也可随机提问。
提问的方式，例如：W提问方式（Warum为 什么，Wann何时，Wer何人,Wie如何等）以 及其他的提问技巧时审核员培训的基本内 容，再此不再进一步阐述。
10 完全符合
8 绝大部分符合，只有微小的偏差
6 部分符合，由较大的偏差
4 小部分符合，由严重的偏差
0 完全不符合
speed fa
speed fa
注：“绝大部分符合”指的是证明已 满足了约3/4以上的规定要求，并且没 有特别的风险。 过程要素符合率EE的计算公式如下：
vda6.3过程审核规程
vda6.3过程审核规程在本文中，我们将一步一步地回答关于VDA6.3过程审核规程的问题，并解释其重要性和实施步骤。
第一步：了解VDA6.3过程审核规程的背景和目的。
VDA6.3过程审核规程是德国汽车工业协会（VDA）制定的一项质量管理系统（QMS）审核标准，目的是确保供应商满足汽车制造商的质量要求，并持续改进其过程和产品。
这个标准是为了确保汽车制造商和供应商之间的合作顺畅，并为消费者提供高质量的汽车。
第二步：了解VDA6.3过程审核规程的要求。
VDA6.3过程审核规程涵盖了许多方面，包括组织结构和职责、过程管理、风险管理、资源管理、供应商评估和供应商开发等。
它要求供应商建立一套适应其产品和过程的质量管理体系，并确保其有效运作和改进。
第三步：准备VDA6.3过程审核。
在准备VDA6.3过程审核之前，供应商应该先确保其质量管理体系已按照VDA6.3的要求进行构建和实施。
这包括开发组织结构和职责、过程流程图、风险分析和评估等方面的文件和记录。
供应商还应该进行内部审核，以确保其质量管理体系的有效性。
第四步：进行VDA6.3过程审核。
VDA6.3过程审核由经过培训和资格认证的审核员执行。
审核员将按照VDA6.3的要求进行审核，并与供应商的员工进行交流和访谈，以了解其质量管理体系的有效性和改进机会。
审核员还会检查供应商的文件和记录，以确保其符合VDA6.3的要求。
第五步：发现和记录审核结果。
在执行VDA6.3过程审核的过程中，审核员可能会发现一些不符合VDA6.3要求的问题。
这些问题将被记录下来，并与供应商的管理层和员工进行沟通，以便他们能够采取措施纠正问题并改进其质量管理体系。
第六步：审核结果的评估和认证。
一旦审核完成，审核员将评估供应商对不符合项进行纠正和改进的措施。
如果供应商能够有效地解决问题，并满足VDA6.3的要求，他们将获得VDA6.3过程审核的认证，并被列为合格供应商。
第七步：监督和持续改进。
VDA6过程审核
VDA6过程审核VDA6过程审核是指一种质量管理工具，用于评估一个组织的质量管理体系是否符合标准要求。
VDA6过程审核是基于德国汽车工业协会(VDA)开发的一套标准，旨在帮助汽车行业的供应商和制造商提高其产品和服务的质量水平。
VDA6过程审核是一种综合性的质量审核方法，旨在帮助组织识别和解决潜在的问题，并持续改进其质量管理体系。
它不仅评估组织的质量管理程序和流程，还关注质量目标的实现情况以及员工对质量管理的理解和参与程度。
1.评估组织的质量管理系统是否符合VDA6标准的要求；2.发现和解决潜在的问题，以改善产品和服务的质量；3.鼓励员工参与质量管理，提高质量意识和能力；4.为组织提供持续改进的方向和建议。
1.筹备阶段：确定审核范围、编制审核计划、组建审核团队等准备工作；3.实地检查：参观组织的生产车间、设备和工艺流程，了解实际运作情况；4.访谈员工：与组织的管理人员和员工进行沟通，了解他们对质量管理的理解和参与情况；5.汇总报告：整理审核结果，列出问题和建议改进的措施，制定改进计划；6.跟踪改进：监督组织执行改进计划的过程，并定期进行跟踪审核，确保改进措施的有效实施。
1.综合性：VDA6标准涵盖了质量管理体系的各个方面，能够全面评估组织的质量水平；2.持续改进：通过发现问题和提出建议，帮助组织不断改进其质量管理体系，提高产品和服务的质量；3.参与度高：通过访谈员工和提出建议，鼓励员工参与质量管理，提高其质量意识和责任感；4.国际认可：VDA6标准是国际认可的标准，能够提升组织在国际市场的竞争力。
总的来说，VDA6过程审核是一种有效的质量管理工具，可以帮助组织提高其质量管理水平，满足客户和市场的需求，提升组织的竞争力和可持续发展能力。
因此，建议组织积极采用VDA6过程审核，并不断改进和完善其质量管理体系，以提升产品和服务的质量水平。
VDA6.3德国汽车工业过程审核-3
方案阶段
设计/验证阶段
投产启动阶段
KO
SI
整车
DR
CP
DC
CC LR
LS
J1
FS
项预 目可 立研 项评
审
SC
产 品 开
系统
部件
OD
ST
PT
设设全
试
计 计 车 变生 投 量 项
动 力 系 统
数 据 发 布
样 车 完 成
数 据 发 布
更产 冻准 结备
产 签 署
产 开 始
目 总 结
发
目
表设
决
标
面计
策
确
提完
条款 提问点/关键词 本公司可能性示例 潜在的风险
3
六、提问表（2010版）的理解与应用 • P2项目管理
2.1 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目负责人以及团队 成员确定了各自的任务以及权限？ 关注焦点 : • 项目管理有能力满足客户的要求 • 企业编制了一道旨在落实项目管理的流程 • 定义了项目组织各个方面的权限 • 供应商也被纳入项目管理当中
定
交成16Βιβλιοθήκη 六、提问表（2010版）的理解与应用 • P2项目管理
2.4 项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？
关注焦点: •变更管理满足客户的具体要求 •如果有必要的话，那么，一旦发生变更，就将重新开展可行性研究 •根据内部要求，对变更进行了记录 •一旦变更影响到产品质量，那么，就必须和客户一起对风险开展评价 •供应商也参与到变更管理当中
10
六、提问表（2010版）的理解与应用 • P2项目管理-理解
“项目管理计划” 的术语解读（ISO 9000：2015）
vda63过程审核标准
vda63过程审核标准VDA 6.3过程审核标准是一套广泛应用于汽车行业的质量管理体系标准。
现在我将为您详细介绍VDA 6.3标准的背景、内容和重要性。
一、背景VDA（德国汽车工业协会）是德国汽车工业的代表组织，致力于制定和推动汽车质量标准和流程，以提高整个供应链的质量。
VDA 6.3是VDA在改进供应商质量管理方面所制定的一种过程审核标准。
二、内容VDA 6.3标准主要包含以下几个主要要求和步骤：1.组织准备：确定审核范围和目标，选择审核团队，进行文件准备和计划。
2.审核前的准备：审核团队会收集相关的文件和数据，准备审核计划，以便于对供应商的过程进行全面和系统的审核。
3.审核：审核团队将根据计划，对供应商的过程进行审核。
审核包括两个方面的活动：实地考察和文件审查。
实地考察是对供应商现场进行观察和检查，确认其实施的过程符合要求。
文件审查则是对供应商所提供的文件资料进行评审。
4.审核发现报告：审核团队根据实地考察和文件审查的结果，撰写审核发现报告。
该报告是对供应商过程表现的一个总结，并包含发现的不符合项和改进建议。
5.审核跟进：供应商根据审核发现报告，制定纠正和预防措施，并进行改进实施。
审核团队会对供应商的改进措施进行跟进和验证，确保改进措施有效，以及持续改进的过程是否得到改善。
三、重要性VDA 6.3过程审核标准在汽车供应链管理中具有重要作用，对汽车制造商和供应商之间的质量管理起到了很大的推动和规范作用。
具体来说，VDA 6.3标准的重要性体现在以下几个方面：1.质量管理体系建立：VDA 6.3标准要求供应商建立和完善质量管理体系，以确保产品和过程的质量达到客户的要求。
通过过程审核，可以评估和验证供应商的质量管理体系是否符合标准要求。
2.供应商选择与评估：汽车制造商需要选择合适的供应商合作，VDA 6.3标准提供了一个审核的基准和方法，以判断供应商是否能够满足客户的质量要求。
通过审核，可以评估供应商的质量管理能力和实施情况，从而选择和评估合适的供应商。
VDA63过程审核——汽车产品品质管理
VDA63过程审核——汽车产品品质管理VDA63标准是德国汽车工业协会（VDA）颁布的一项质量管理标准，其目的是帮助企业建立和实施高效的品质管理体系，以确保汽车产品的品质符合相关的要求和标准。
该标准主要针对汽车供应链中的过程进行管理，并要求企业制定和实施相关的过程控制措施，以确保产品的可靠性和一致性。
1.确定审核范围和目标：在进行过程审核前，首先需要确定审核范围和目标，即要审核的过程和所希望达到的目标。
这有助于提供一个明确的审核框架，使得审核过程中能够集中关注重要的品质管理过程。
2.进行审核准备：在进行过程审核前，需要对相关的文件和信息进行准备，并准备一个审核计划。
审核准备包括收集相关文件、准备审核人员、了解审核要求和准备审核计划等。
这些准备工作可以确保审核过程的顺利进行。
4.提出审核意见和建议：在完成现场审核后，审核人员需要结合审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当客观和准确，并根据实际情况提出改进措施和建议。
这些意见和建议有助于企业改进品质管理过程，提高产品品质的可靠性和一致性。
5.编写审核报告：审核人员需要根据审核结果，编写一份详细的审核报告。
审核报告应当包括审核范围、目标和结果等内容，同时还要详细描述发现的问题和提出的建议。
审核报告是审核的正式记录，也是企业改进品质管理过程的依据。
过程审核的关键要点包括以下几个方面：1.理解VDA63标准要求：对VDA63标准的内容和要求有充分的了解，包括过程控制、可追溯性、不良品管理和数据分析等方面。
只有理解了标准的要求，才能进行有效的过程审核。
2.注重过程细节和关键环节：在过程审核中，需要注重过程的细节和关键环节，即要对过程的每个步骤和环节进行仔细分析和评估。
关注关键环节有助于找出存在的问题和改进的机会。
3.关注运营数据和指标：过程审核中，需要关注企业的运营数据和指标，以评估过程的有效性和可靠性。
运营数据和指标是反映过程绩效的重要依据，可以帮助发现问题和提出改进建议。
vda63审核标准
vda63审核标准
VDA6.3是德国汽车工业联合会（VDA）制定的德国汽车工业质量标准的第三部分，即过程审核。
以下是对VDA6.3审核标准的详细和权威解释：
适用范围：VDA6.3适用于汽车及其零部件制造企业的质量管理体系审核，以确保这些企业能够稳定地提供高质量的产品和服务。
审核目的：VDA6.3的审核目的是评估企业的质量能力，确保其在各种干扰因素的影响下能够实现稳定的过程控制，并最终提供满足客户需求的产品。
审核内容：VDA6.3的审核内容包括对企业的质量管理体系、产品开发过程、生产过程、服务过程等方面的全面评估。
具体来说，它涉及企业的组织结构、职责权限、资源管理、产品实现、测量分析和改进等方面的审核。
审核方法：VDA6.3采用过程方法进行审核，即按照企业实际运作的流程进行审核。
它强调对输入输出关系的理解和控制，使用乌龟图等工具来清晰地表达过程之间的关系。
审核重点：VDA6.3的审核重点在于企业的过程控制能力和持续改进能力。
它要求企业建立并完善质量管理体系，确保产品从设计、生产到交付的每个环节都符合相关法规和客户要求；同时，要求企业采取有效措施降低生产过程中的环境污染，实现可持续发展；此外，还强调企业应关注员工福
利，提高工作条件，确保员工人身安全。
总之，VDA6.3审核标准是一个全面而严谨的标准，它要求企业在各个方面都达到很高的水平，以确保最终产品的质量和客户的满意。
过程审核VDA6.3
质量备证-质量要求的文件化和存档指南 供方选择、质量保证协议、生产过程和产品放行、批量生 产中的质量绩效、成分 申报（IMDS） 可靠性管理-确保汽车制造商的可靠性 可靠性管理-工具和方法 检查和测量过程的能力 质量保证方法和工具介绍 基本工具 系统FMEA 项目管理 失效树分析（FTA） 试验设计（DOE） 质量功能展开（QFD） 过程能力 过程的经济设计
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1 引言
提问的内容对旧版本进行了修订，并增加了含义
部分 M1 M3 M2 M4 M5 M6 M7 项目管理 产品设计开发策划 过程设计开发策划 产品设计开发实现 过程设计开发实现 分供方/原材料 生产 顾客支持/顾客满意 总计 VDA6.3旧版 6个提问 6个提问 5个提问 6个提问 9个提问 23个提问 5个提问 60个提问 VDA6.3新版 7个提问 5个提问 P2 P3
过程审核 生产设备
修订
新
产品审核（物质和非物质）
Slide 14
1 引言
VDA文献集 程序，操作和质量管理技术 VDA1 提供证明 VDA2 供货质量保证 VDA3（第1和2部分） 与汽车制造商和供应商一起， 确保可靠性 VDA4质量保证方法和工具介绍 批量投产前的质量保证 VDA4.3 项目策划 VDA5 试验和测量系统的能力证明 VDA6质量审核基础 VDA6.3 过程审核 VDA6.4 质量管理体系审核 生产设备
VDA6.1
ISO/TS16949 QS-9000第3版
ISO/TS16949 第2版 ISO/TS16949 2009年发布
ISO9000：1994 （基础标准） 没有针对性
ISO9000：2000 （基础标准）
ISO9000：2008 （基础标准）
vda63过程审核条款解读
vda63过程审核条款解读VDA 6.3过程审核是德国汽车工业协会（VDA）制定的一套过程审核标准，旨在评估汽车零部件供应商的质量管理体系，并确保其符合汽车工业的质量要求。
本文将对VDA 6.3过程审核的条款进行解读，以帮助读者更好地理解和应用该标准。
首先，VDA 6.3过程审核的目标是对供应商的管理体系进行全面评估，以确定其在质量管理方面的成熟度和持续改进能力。
为了达到这个目标，VDA 6.3分为两个主要阶段，即准备阶段和实施阶段。
准备阶段是指供应商准备接受过程审核的阶段。
在这个阶段，供应商需要完成一系列的准备工作，包括收集相关文件和记录、明确审核的范围和目标、确定审核团队和制定审核计划等。
实施阶段是指过程审核的实施和评估阶段。
在这个阶段，审核团队会根据审核计划对供应商的管理体系进行评估，并对其在各个过程中的执行情况进行检查。
审核团队还会与供应商的相关人员进行面谈，以了解其对质量管理的理解和实践。
最终，审核团队会根据评估结果，提出改进建议和建议供应商采取相应的纠正和预防措施。
VDA 6.3过程审核的条款涵盖了供应商质量管理体系的多个方面。
以下是对一些重要条款的解读：1.组织导向：此条款要求供应商建立和维护有效的组织结构，并明确各个职能部门的责任和权力。
供应商需要制定和落实相应的组织流程，以确保质量管理体系的有效运作。
2.过程控制：此条款要求供应商识别、规划和控制其核心过程，以达到预期的质量目标。
供应商需要建立和维护过程控制计划，并确保各个过程按照计划执行和监控。
3.产品开发和项目管理：此条款要求供应商在产品开发和项目管理过程中遵循严格的质量管理要求。
供应商需要制定和执行产品开发计划，并确保产品的设计和开发过程符合相关标准和指南。
4.供应链管理：此条款要求供应商有效管理其供应链，以确保供应商从供应商到客户的交付过程中质量得到保证。
供应商需要建立供应商评估和选择的程序，并定期对其供应链进行风险评估和改进。
汽车行业过程审核1-概述
图1—1审核证据、审核准则、审核发现和审核结论 之间的关系图
审核的原则
与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本 的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审 核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委 托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力 是一个重要的因素。
审核员能力为了规范内审员的培训和管理保证内审员的水平和内部审核的质量满足组织申请质量认证开展内部质量管理体系审核和进行第二方质量管理体系审核的需要中国认证人员与培训机构国家认可委员会颁发了质量管理体系内审员培训课程准则内审员培训机构准则
汽车行业过程审核方法
向兴球 2005第二版
第一部分
审核基础知识
审核员能力
为了规范内审员的培训和管理，保证内审员的水平和内部 审核的质量，满足组织申请质量认证、开展内部质量管理 体系审核和进行第二方质量管理体系审核的需要，中国认 证人员与培训机构国家认可委员会，颁发了《质量管理体 系内审员培训课程准则》、《内审员培训机构准则》。上 述文件规定凡是经过由中国认证人员与培训机构国家认可 委员会认可的质量管理体系内审员培训机构培训考试合格 的人员均能获得带有CNAT标志的质量管理体系内审员证 书。证书有效期三年。 内审员资格要求一般包括：教育经历、工作经验、质量管 理方面的经验、质量审核方面的经验、接受经批准的培训 机构及批准的培训课程并考试合格并经组织最高管理者授 权。 详见附录GB/19011-2003 idt ISO19011：2002 7.4.4表 1(参考)
vda63过程审核条款案例
vda63过程审核条款案例VDA 6.3过程审核条款案例引言VDA 6.3是德国汽车工业协会制定的一套质量管理系统审核标准，被广泛应用于汽车及零部件制造行业。
其中，过程审核是VDA 6.3标准中的一个重要环节，通过对企业内部流程进行审核，发现问题并提出改善措施，从而提高企业的质量管理水平。
本文将以某汽车零部件制造公司为例，详细介绍其在VDA 6.3过程审核中所遵循的条款和实际操作情况。
一、VDA 6.3过程审核条款概述1.1 过程审核的定义和目的过程审核是指对企业内部各个流程进行系统性、全面性、实时性地检查和评估，以确定其是否符合相关标准和要求，并发现问题并提出改善措施。
其目的在于确保企业能够持续提供符合客户要求的产品或服务，并不断改进其质量管理体系。
1.2 过程审核的内容和步骤过程审核主要包括以下内容：（1）审核计划：确定审核范围、时间、人员等。
（2）准备工作：收集相关信息、准备必要的审核工具和文件等。
（3）实地审核：对企业内部各个流程进行实地检查和评估。
（4）发现问题：发现不符合要求的地方，并记录下来。
（5）提出改进建议：根据发现的问题，提出改善措施和建议。
（6）编写报告：将审核结果及建议编写成报告，提交给企业管理层。
1.3 过程审核的标准和要求VDA 6.3标准规定了过程审核中应遵循的标准和要求，主要包括以下方面：（1）审核人员应具备相关技能和知识，并经过培训和认证。
（2）审核计划应事先制定，并得到相关人员的确认和同意。
（3）审核应按照计划进行，不得超时、漏项或重复。
（4）审核结果应真实可靠，不得有任何造假行为。
（5）发现的问题应及时记录并提出改进建议，不得掩盖或忽略问题存在的事实。
二、某汽车零部件制造公司在VDA 6.3过程审核中的实际操作情况2.1 过程审核计划某汽车零部件制造公司在过程审核前，先制定了详细的审核计划，包括审核范围、时间、人员等。
审核范围涵盖了公司所有的生产流程和管理流程，时间安排在一个月内完成，审核人员由公司内部专业人员和外部认证机构的专家组成。
VDA6.3过程审核汽车产品品质管理
末次会议
• 1，末次会议是审核员在审核期间发现的所 有情况的总结
• 2，审核员要对审核的结果进行说明、解释 并说明什么地方有缺陷及有改进的潜力， 同时说明审核结果的理由
• 3，必须确定纠正措施的完成期限 • 4，被审核人员要在审核结果上签名确认审
核结果
纠正措施
• 定义：是针对审核中发现的缺陷要在商定 期限内完成纠正措施的实施计划
须对措施进行修订，必要时需指定复审计划。
复审的可能
• 1，完整的审核并需重新进行评定 • 2，只对具体的有关过程 （部分过程）进行
复审，必须要对有缺陷的项目进行复审。
审核报告及存档
审核报告包括下列项目： —过程负责人/参加审核人员 —过程描述（范围）如：设备、工艺、产品、服务 —审核的原因 —结果描述（产品生产/实施服务符合质量要求的程度） —降级标准并说明理由 —措施完成期限 —应急措施 —不能评定的审核问题或增加的审核问题 —对每个审核提问项的说明 —对发现的缺陷要指出所参照的文件 注：A,在审核报告中只对审核过程中和末次会议上讨论的项目进行描述。 对每项缺陷要指出其在审核提问表中对点进行如下描述： 1，问题描述 2，发现的情况（例如：缺陷的类型、缺陷的地点） B,在审核报告中也可以提审核中发现的优缺点。
过程审核提问表
• A,产品诞生过程 —产品开发策略 —产品开发实施 —过程开发策略 —过程开发实施 • B，批量生产 —供方/原材料 —生产 —人员/素质 —生产设备/工装 —运输/搬运/贮存/包装 —缺陷分析/纠正措施/持续改进 —服务/顾客满意程度
结构
提问表可分为： • 关于两个主过程和每个要素的综述 • 提问 —要求/说明 —需考虑要点，审核时各相关的点必须加以
否是已具有过程开发计划、是否遵 循目标值
VDA6.3过程审核
70%
子要素过程分析/生产Eu1-Eu7落实程度＜70% 至少有一个问题的评分为0分
6
输入-过程步骤-输出
识别产品和过程风险！！
过程使用哪些物质资料实现？
物质资源
装备，装置
哪些岗位为过程提供支持？
过程支持
培训，知识，技能，权限
过程输入是什么？
I PS1 O 接口
输入
过程步骤 PS2
过程输出应该是什么？
16
2.5 组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与 了控制系统？*
关注焦点： •针对顾客，组织内部以及供方，分别定义了负责变更管理人员及其代理人。 针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间，事态升级路径）。 必须满足顾客就变更管理的要求，或者对此开展了特定的管理并加以记录。 为变更的负责人定义了一套规定。
VDA标准 &ISO/TS16949 GQA,QSK，特殊条款 ，…
依据和责任
人员，事项，时间 方法 结果，有效性证明
4
VDA6.3评估报告-输出
5
VDA6.3评分标准
等级
总体落实程度
评级描述
降级原则
A
EG≥90%
具备质量能力
一、由A降B:
P2-P7中有一个过程要素或者过程步骤E1_En落实程度＜
13
2.2 是否为项目开发而策划并实现了所需的资源， 并且通报了变更情况？*
关注焦点： •资源策划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 为项目管理设立并且实现了资源策划（跨区域跨部门的团队）。 针对必要的项目预算，进行了策划并审批通过。 参与其中并且具备相关资格的专业部门员工都在各自专业部门的安排下及时到位。 在策划中应考虑到员工的实际工作负荷。 对项目中的变更应及时加以说明，并且在实现前与顾客进行协商沟通。 一旦项目中发生变更（时间，开发规模，……），那么，就必须对资源策划开展复核。必要 时，还应调整实际需求。 上述情况既涉及到由顾客触发的变更，也涉及到自身内部的变更以及由供方触发的变更。 资源策划同样也会考虑到供方。而在资源策划中，应特别留意关键路径。
VDA6.3过程审核资料
P2项目管理
最低要求/重要评审 基于产品风险，要求和证明 的可能性示例 备注（输入－输出） 和参考资料
P2.2是否为项目开发而策划并实现了所需的资源，并且通报了变更情况？* -资源策划应在项目合同的基础上考虑到顾客 要求 －为项目管理设立并且实现了资源策划（跨 区域跨部门的团队） 针对必要的项目预算，进行了策划并通过审 批 －参与其中并且具备相关资格的专业部门员 工都在各自专业部门的安排下及时到位 －在策划中应考虑到员工的实际工作负荷 －对项目中的变更（时间、开发规模），那 么就必须对资源策划开展复核。必要时，还 应调整实际需求 上述情况涉及到由顾客触发的变更，也涉及 到自身内部的变更以及由供方触发的变更 资源策划同样也会考虑到供方，而在资源策 划中，应特别留意关键路径 －针对具体的过程技术，提 供资源证明（专业人员） －资源策划方面的证明（顾 及到（其他）进一步的顾客 项目） －策划应将顾及到顾客项目 （短路径） －顾客 －审计 －供方 －内部专业部门 －人力资源 －VDA手册：新零 件开发成熟度保障
在提问表P2至P7部分的基础上，确定 需提问的问题： 从P2-P7 60个问题抽出带“**”代表 性的35个问题
与产品有关的技术规范和数据 信息（来自顾客和、或供应商 的过程信息）
顾客技术规范（产品与过程要求） 技术状态（非技术转让） 特殊过程的数据库
潜在供应商分析 --的目的和意图 潜在供应商分析--的目的和意图
5.1.1 5.1.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4 5.2.5 5.3.1 5.4.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？ 是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的特殊特性相适应？ 基于生产控制计划，是否在生产和测试/检验文件上完整地列出了相关细节？ 所使用的生产设施是否可以满足顾客对产品的特定要求？ 是否在生产中控制住了重要特性？ 是否对报废、返工和调整件进行了隔离及标识？ 是否确保了物料/零件的流向，以防止混料/错料的产生？ 员工是否适合完成下达的任务，并且其资质是否保持更新？ 生产设施/工装的维护及保养是否受控？
aef_-汽车工业质量管理-过程审核
2020/11/17
Zhang-Guofeng
29
体系结构
• 如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司 的审核结果，可按此结果进行定级，如果 必须补充进行过程和产品审核，则按此审 核的结果定级，包括对质量管理体系的补 充性的审核提问。
• 质量能力的定级是针对产品组（如轮胎、 玻璃、铸件）以及相关的生产工序（如热 处理、喷涂）来进行的。
2020/11/17
Zhang-Guofeng
13
质量能力审核目的
供应商所进行的旨在质量改进的系统化的 缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在 评审中给予评价，同时，在过程和工艺流 程改进中所引起的费用也应得到
优化。
2020/11/17
Zhang-Guofengຫໍສະໝຸດ 14质量能力审核目的
符合【供应商质量能力评审准则】中的 II 体系审核基本要求必须通过第三方认证 来加以证明。而针对一汽集团的产品，其 过程和工艺流程以及保持重要的产品特性 只能由中国第一汽车集团的审核部门进行 审核。
2020/11/17
Zhang-Guofeng
30
质量能力审核的定级结果和后续活动
• 根据审核结果，与供应商就改进措施达成一致并 确定期限。希望供应商制定出必要的措施，迅速 落实自己的改进计划。
• 供应商有责任向顾客的审核部门汇报商定的改进 措施及其实施情况，该审核部门决定是否有必要 对供应商的生产现场重新审核。只有当审核报告 中的改进计划指出的各个不足按照规定期限消除 并满足必要的先决条件，才可给予 批量供货认可。
• 如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及 的是新产品/产品组时，那么要重新进行审核（见 图5）
2020/11/17
Zhang-Guofeng
VDA6.7 过程审核 产品实现过程∕单件生产(第1版)
过程审核产品实现过程 / 单件生产1. 2005年第2版德国汽车工业协会（VDA）ISSN 0943-9412Copyright 2005 byVerband der Automobilindustrie e.V.（汽车工业协会VDA）Qualitätsmanagementcenter-Center（质量管理中心QMC） D-61440 Oberursel, An den Drei Hasen 31印刷出版：Druckerei Henrich GmbHD-60528 Frankfurt am Main, Schwanheimer Straße 110本书用纸系用无氯漂白纸浆制成责任免除VDA丛书是任何人都可自愿使用的推荐性手册。
使用者应审视实情，正确应用。
VDA丛书考虑了各个版本出版时的技术水准。
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前言买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。
目前在许多经济领域，“全面的”质量管理体系已是企业战略的组成部分之一，成为满足产品和过程高质量要求的先决条件。
应通过体系审核以计划的时间间隔对质量管理体系的有效性进行检查。
随着新产品 / 新服务从设计到生产 / 提供的周期越来越短，要求企业各个部门的工作流程不断地向平行化发展。
过程审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
废品、返修件和调整件以及车间内
的剩余料，是否坚持分别贮存并标识？
废弃品与合格品的区分标示不明确
8
M4.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证追溯性？
批号生产,按批流.标识卡管理
10
M4.3.5
模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？
定置存放,状态认可标识
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.4缺陷分析/纠正措施/持续改进
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.4.1
是否完整记录质量数据/过程数据，
并具有可评定性？
设备每日开机点检表记录不完整
8
M4.4.2
是否用统计技术方法分析质量数据过程数据，并由此制订改进措施？
10
M4.4.3
在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？
10
M4.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
通过〈岗位责任制〉来规定。
10
M4.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务，并保持其 资质？
员工都有上岗证。〈岗位责任制〉上规定其所需要的资格。资格评定合格上岗
10
M4.1.4
是否有人员配置计划及有关键岗位顶替的规定？
定员管理,关键岗位由上一级领导顶替
10
审核员/日期：
被审核部门
M4.3：贮存/包装
审核提问
审核记录
得分
0
2
4
6
8
10
M4.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定，是否有目的运往下道工序？
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质量和成本的关系（1=7）
通常条件下：举例
一供应商全年向顾客 提供50000件某一合 同产品，该产品的不 合格品率为1%，该 批产品所含有的不合 格品数量为500件。 如果顾客拒收这500 件不合格品带来的直 接经济损失于3500 件合格产品的利润。
目前条件下：举例
一供应商全年向顾客 提供50000件某一合 同产品，该产品的不 合格品率为1%，该 批产品所含有的不合 格品数量为500件。 如果顾客拒收这500 件不合格品带来的直 接经济损失于17500 件合格产品的利润。
供应商质量能力评审准则
(过程和产品审核部分)
培训教程
介绍
• 姓名 • 企业 • 企业经营范围和为一汽配套的产值及占企业总产
值的比重 • 企业规模 • 在汽车工业中所拥有的经验 • 在企业中的职位 • 对此次培训班的期望
如何正确理解培训的内容
此次培训的所有书面材料的内容只通过 阅读 注视 倾听
是无法真正理解的 而只有通过思考的过程才能掌握这些内容
质量能力审核要求
• 中国第一汽车集团的采购部门确保选定的供应商 在报价是已经了解所有的标准和要求，以便在需 要时，将这些因素考虑进成本核算中去。假如采 购部门通过审议认为保价合适，就要着手进行质 量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行 补充性评审。
• 在签发委托书和订购首批样件之前，必须具备A 级或B级的质量能力。供应商必须在批量生产之 前落实报告中的改进措施，以便在批量生产起步 时满足所有的A级供应商的要求。
质量能力审核要求
• 如果供应商要提供的是产品组目录中的一个新产 品组，而对此产品组从来未进行过质量能力的评 审，那么也要求该供应商提供其质量能力的证据。
• 如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品 或更改的产品，那么必须检查以前进行的评审是 否还足以满足要求，或者那些至今未评价过的不 太重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在 变得重要，因此必须进行补充性审核。
过程审核
产品审核
实物质量 质量 产品诞生，采购 服务 批量生产 价格 继续加工，使用 创新 市场份额
质量能力审核要求
• 原则上在签发新零件生产合同或者批量零 件生产合同之前，要求被选上的供应商提 供其质量能力的证据。
• 这个证据可以先由供应商以填表的形式通 报，然后在由中国第一汽车集团的有关部 门的审核员通过“潜在供应商评价”或者 “过程审核”的形式获得
质量能力审核目的
通过过程审核能在选定供应商之后及早地 对产品诞生阶段的规划活动进行评价，以 确保其在批量生产启动时所投入和使用的 过程和工艺流程正确无误，就是说，产品 的供货质量和功能必须和顾客的要求相一 致。供应商确保满足产品的重要特性以及 顾客的全部要求是非常重要的。
质量能力审核目的
供应商所进行的旨在质量改进的系统化的 缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在 评审中给予评价，同时，在过程和工艺流 程改进中所引起的费用也应得到 优化。
质量能力审核的负责部门
• 一汽集团的供应商的质量能力评定是由一 汽集团采购部质量评审室有经验的审核员 进行的。潜在供应商评价和针对特殊产品 和特殊过程要求的审核将由其它部门的专 家参加，如产品开发、生产/一汽集团的其 它部门。但是原则上是通过一汽集团采购 部进行协调。
质量能力审核的负责部门
• 如果质量管理体系已由国家和顾客认可的 认证机构进行的审核/认证，那么将根据具 体情况作出决定，即审核/认证结果能否全 部或部分被接受和考虑，或者是否需要重 新进行审核。
质量和成本的关系（1=7）
通常条件下：
原材料成本占45%， 固定成本占25%，制 造工作附加的价值占 30%。假设税前利润 为10%，原材料不能 重新利用，那么，顾 客拒收1件产品带来 的直接经济损失等于
7件合格产品的利润。
通常条件下：
原材料成本占45%， 固定成本占25%，制 造工作附加的价值占 30%。假设税前利润 为2%，原材料不能重 新利用，那么，顾客 拒收1件产品带来的直 接经济损失等于35件
一个新产品在头三年的故障率
缺陷率/年
用于保证过程质量 和产品质量的 质量体系
C B
A：受控的质量 B：幼稚病与快速治愈
C：持续性的质量问题
第一年
A
第二年
推向市场后的时 间
第三年
质量能力
质量能力
技术 管理 人员
机器 设备 工装 模具
质量能力
技术 管理 人员
机器 设备
工装 模具
质量能力
技术
管理
机器 设备
工装
人员
模具
质量能力
技术 管理 人员
质量能力A级
质量能力C级
技术
机器
机器
管理
设备
Байду номын сангаас设备
人员
工装
工装 模具
模具
质量能力审核目的
中国第一汽车集团供应商质量能力的评审 制度以VDA6.1质量管理体系标准为依据。 中国第一汽车集团要求其供应商提供由第 三方认证的满足此要求的证书。
质量能力审核目的
作为对质量管理体系认证后的一种补充， 过程审核和产品审核被用来评价供应商的 质量能力。除了质量管理体系的一些基本 要求以外，这些审核考虑了对一汽集团外 购件的特殊要求，包括产品、过程和检验 技术的特殊要求。
质量能力审核目的
符合【供应商质量能力评审准则】中的 II 体系审核基本要求必须通过第三方认证 来加以证明。而针对一汽集团的产品，其 过程和工艺流程以及保持重要的产品特性 只能由中国第一汽车集团的审核部门进行 审核。
质量能力审核目的
评审的结果反映出供应商在针对单个产品 组的质量力，它表明了质量管理体系的状 况，表明了其在实践中的有效性如何，同 时它也验证了供应商针对一汽集团产品的 各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以 及技术条件相一致。
质量能力审核目的
质量能力的审核是对供应商进行评价的一 部分。质量管理体系和过程的有效性可以 通过对所提供的产品和服务的质量业绩评 价来衡量（见下页图）。 对供应商作出的良好的评价结果是决定产 品生产定点的前提条件。
供货商的评价
质量能力
按照VDA6.1， QS-9000 ，ISO/TS16949质量管理 体系认证
质量能力审核要求
• 质量能力的定级基于在确定的日期进行的 审核的结果，这个结果是在合同规定的范 围内将供应商处的实际情况和一汽集团的 要求进行比较后评价出来的。
• 更改生产过程和设备以及更换分供方必须 通知用货厂及其审核部门。在这种情况下 可进行新一轮的质量能力评审以及首批样 品检验（见采购合同）。