《金融市场》试题

《金融市场》试题

一、名词解释（每题5分，共20分）

1、金融市场

2、货币头寸：

3、投资银行：

4、股票行市：

二、单项选择题（下面各题所给的备选答案中，只有一项是正确的，将正确答案的字母填入括号内。每小题2分，共20分）

1、我国金融市场的主要监管机构是（）。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

B、中国证券业协会 D、中国保险监督管理委员会

2、金融市场中最早形成的市场是（）。

A、公债市场

B、股票市场

C、票据市场

D、外汇市场

3、本票的当事人有两个，即（）。

A、出票人和收款人

B、出票人和付款人

C、承兑人和收款人

D、执票人和收款人

4、代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。

A、商人银行

B、投资银行

C、证券公司

D、证券交易所

5、同业拆借市场按其媒体形式可分为（）。

A、有担保拆借市场和无担保拆借市场

B、同城同业拆借市场和异地同业拆借市场

C、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场

D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场

6、短期国债的典型发行方式是（）方式。

A、公募发行

B、拍卖投标发行

C、拍卖

D、推销人员推销

7、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。

A、市价发行

B、平价发行

C、中间价发行

D、溢价发行

8、图形形态分析主要侧重于股价的（）。

A、长期走势

B、中长期走势

C、短期走势

D、中短期走势

9、我国1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》所规定的基金是（）基金。

A、公司型

B、成长型

C、契约型

D、收入型

10、（）大量发行导致金融市场的发展。

A、国债

B、国库券

C、货币

D、信用货币

三、判断题：（正确的在括号内打“√”，错误的打“×”，每题2分，共20分）

1、议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交，因此两个市场没有什么区别。

（）

2、同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点。（）

3、对证券公司来说，自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。（）

4、同业拆借是一种协议和信用关系，交易额大，一般都需担保或抵押。（）

5、如果预测利率将下降，通常可让存单的日期稍长些。（）

6、各国国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。（）

7、公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议。（）

8、投资基金为中小型投资者拓宽了投资渠道。（）

9、一般情况下，外国发生严重的通货膨胀，汇率上升。（）

10、一般经纪公司要求客户交纳的保证金比交易所要求的要少。（）

四、简答题（共40分）

1、股票具有哪些特点？（10分）

2、简述同业拆借市场的功能。（15分）

3、影响债券转让价格的主要因素。（15分）

金融学本科补修《金融市场》试题四

一、名词解释

1．保险单一—；

2．贷款债券证券化—一

3．初级市场—一一

二、判断正误并说明原因

1. 债券市场上资金供求双方是一种借贷关系。

2．一般来说．股票价格的高低与经济增长呈反方向运动。

3、资本市场是指以期限在一年以上的金融工具为交易对象的长期金融市场。

4．一般情况下，外国发生严重的通货膨胀．汇率上升。

三、单项选择题(每小题1分，共lo分。每小题有一项正确答案，请将正确答案的序号填写在括号内)

1．( )一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成．

A. 货币市场B．资本市场

C．外汇市场D．保险市场

2．商业银行在投资过程当中，多将( )放在首位。

A. 期限性B．盈利性

C. 流动性

D. 安全性

3．利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在( )。

A．市场是否是完全竞争的 B. 投资者是否是理性的

C．期限不同的证券是否可以完全替代D. 参与者是否具有完全相同的预期

4．我国上海证券交易所目前采用的股票价格指数的计算方法是( )。

A．算术平均法B．加权平均法

C. 除数修正法D．基数修正法

5．下列( )不是市场风险的特征。

A．由共同因素引起B．影响所有股票的收益

C. 可以通过分散投资来化解D．与股票投资收益相关

6．一般而言，开放型基金按计划完成丁预定的工作程序，正式成立( )后，才允讷：投资者赎回。

A．1个月 B. 3个月

C. 6个月D．12个月

7．从主观上分析，外汇市场交易风险有( )。

A．外国货币购买力的变化B．本国货币购买力的变化

C. 国际收支状况D．外汇投机活动的干扰

8．( )对保险标的不具有保险利益，保险合同无效。

A. 保险人B．投保人

C. 被保险人D．受益人

9．在金融市场上，主要的机构投资者为( )。

A．商业银行B．保险公司

C. 投资信托公司

D. 养老金基金

10．( )又称“中间人”，即居间撮合买卖双方成交并收取佣金的商人或商号。它是市场经济中不可缺少的中间环节：

A．经纪人B．货币经济人

C. 证券经纪人D．证券承销人

四、多项选择题(每小题2分，共20分。每小题有两个以上的正确答案，请将所有正确答案的序号填写在括号内)

1．外汇期货的投机交易，主要是通过( )等方式进行的。

A．空头交易 B. 多头交易

C. 买空卖空交易

D. 套利交易

E. 套汇交易

2．在现实中，为方便起见，人们常将( )当作无风险资产。

A．一年期以内的国库券 B. 长期国债

C. 证券投资基金

D. 货币市场基金

E．商业票据

3．金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是( )。

A. 信贷B．金融结构

C. 完美而有效的市场D．不完美与不对称的市场

E. 投机与套利

4．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含( )基本要素。

A．债券面值 B. 债券价格

C. 债券利率D．债券信用等级

E. 债券偿还期限

5．影响汇率变动的因素有( )。

A．国际收支状况B．通货膨胀串差异

C. 利率差异

D. 政府干预

E. 心理预期

6．常见的基金发行方式有( )。

A. 直接销售方式

B. 包销方式

C. 集团销售方式D．计划公司方式

E. 代销方式

7．同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征表现在( )。