最新完整SA8社会责任风险识别分析评估及控制措施表

违反最低工资法规
6
1
6
1
14
√
工资管理程序
无加班工资
违反加班工资法规
6
1
6
1
14
√
法定假期不支付工资
违反劳动法规
6
1
6
1
14
√
无带薪年休假
违反带薪年休假法规
6
0
6
0
12
√
拖欠工资
违反工资支付法规
6
0
6
0
12
√
试用期没有工资
违反工资法规
6
1
6
1
14
√
女工无产假
违反产假法规
6
0
6
0
12
√
不办理社会保险
违反社会保险法规
6
1
6
1
14
√
无消防器材
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
危险设备无安全装置
发生工伤事故
6
1
3
1
11
√
印刷、UV车间、PP车间通风条件差
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
未提供劳保用品
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
无急救箱
影响工伤急救
3
1
3
1
8
√
4.0 结社自由及集体谈判
限制工人结社
违反工会法
6
1
6
1
14
√
结社自由及集体谈判权利管理程序
员工手册
向客户等利益相关方提供礼金、
违反法规
6
1
6
1
14
√
反馈路协议书
体罚员工
违反法规
3
1
6
1
11
√
惩罚性措施管理程序
虐待员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
侮辱员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
13
√
7.0 工作时间
不安排休息天
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
工作时间管理程序
超时加班
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
强迫加班
违反劳动法规
6
1
6
1
14
√
8.0 工资报酬
工资低于最低工资标准
3
15
√
社会责任风险评估管理程序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
3
3
3
6
15
√
社会责任内部审核管理程序
审核发现的不符合未采取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
14
√
纠正及预防措施控制程序
未对员工进行SA8000要求的培训
不符合SA8000要求
6
3
3
2
14
√
培训及能力建设管理程序
未建立员工申诉程序
客户专利、知识产权等机密资料泄露
违反法规
6
1
6
1
14
√
商业机密协议书
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告
违反法规
6
1
6
1
14
√
员工手册及招聘管理程序
泄露投诉者身份
违反SA8000标准
6
1
3
1
11
√
保护个人私隐及防止报复打击举报程序
贿赂第三方机构负责人，提供虚假资料
违反法规
6
1
6
1
14
√
限制工人代表活动
违反工会法
6
1
6
1
14
√
歧视工人代表
违反工会法
6
1
6
1
14
√
5.0 歧视
种族歧视
违反法规
6
1
6
1
14
√
岐视管理程序
社团倾向歧视
违反法规
3
1
6
1
11
√
年龄歧视
违反法规
3
16111来自√籍贯歧视违反法规
3
1
6
1
11
√
宗教歧视
违反法规
3
1
6
1
11
√
性别歧视
违反法规
3
1
6
1
11
√
6.0 惩戒性措施
3
1
6
1
11
√
9.0 管理系统
未建立相关政策及程序
不符合SA8000要求
7
1
3
2
13
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
13
√
社会责任绩效团队管理程序
社会责任绩效团队无员工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
11
√
未按要求进行风险识别及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
不符合SA8000要求
6
2
3
6
17
√
员工及相关方投诉管理程序
未收集客户对SA8000的要求
不符合SA8000要求
6
4
3
4
17
√
未及时更新及识别法律法规及客户要求
不符合SA8000要求
8
3
3
3
17
√
岐视投诉的员工
不符合SA8000要求
6
2
3
1
12
√
未按规定的要求做管理评审
不符合SA8000要求
6
2
3
2
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
制定：向珊 更新日期：2018.05.31 审核： 确认：
要素
潜在风险项目
风险影响
风险评估
得分
危险分级
控制措施
严重性及影响程度
发生频率
法律法规
涉及范围
重大
一般
1.0 童工及未成年工
招工时未查验年龄
可能误招童工，违反劳动法
6
1
6
1
14
3
1
6
1
11
√
强迫性劳动工管理程序
限制工人离开工厂
违反法规
6
1
6
1
14
√
强迫工人加班
违反法规
5
1
6
1
13
√
工作没有工资
违反法规
6
1
6
1
14
√
做工抵债
违反法规
6
1
6
1
14
√
强迫搜身
违反法规
6
1
6
1
14
√
3.0 健康与安全
宿舍、食堂、厂房三合一
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
健康与安全管理程序
安全出口不足
违反消防法规
13
√
社会责任管理评审控制程序
未要求供应商或分包商回签《SA8000承诺回条》
不符合SA8000要求
6
2
3
2
13
√
供货商及分包商管理程序
未对合格供应商进行风险评估
不符合SA8000要求
6
4
4
2
16
√
商业道德
采购管理人员、外发管理人员非法接受供应商礼金、礼品、回扣等贿赂
违反法规
6
1
6
1
14
√
反贿赂协议书
√
童工及青少年工管理程序
工人使用假身份证
可能误招童工，违反劳动法
6
3
6
1
16
√
未办理未成年工登记
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
未安排定期体检
违反劳动法规
3
2
6
1
12
√
未成年工从事危险工作
伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
14
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
16
√
2.0 强迫劳动
收取押金或抵押证件
违反法规