东明黄河河务局廉政风险分析评估参考

东明黄河河务局廉政风险分析评估参考自今年4月底以来，东明黄河河务局按照省局和菏泽市局纪检组关于在我局开展廉政风险防范管理试点工作的要求和部署，紧密结合我局实际，突出行业特色，狠抓重点岗位，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等监督渠道和手段，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等多个方面认真排查廉政风险点。并对排查出的各类廉政风险点逐一登记，整理汇总。经过对各类廉政风险点的研究分析评估，从而形成了章丘河务局廉政风险分析评估的初步报告。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，紧紧围绕行政管理、水政执法、人事管理、财务管理等重点领域和重点环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，集中

力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，最大限度地降低腐败风险，努力营造风清气正的良好环境，推进全局惩治和预防腐败体系建设向纵深发展。

工作思路:根据省市局的工作安排，结合我局工作实际，局党组研究确定了“立足当前，着眼长远;突出重点，全面覆盖;方便操作，注重实效;借鉴经验，创出特色;扎实工作，稳步推进”的工作思路，以确保我局开展廉政风险防范管理取得实效。

二、目标要求

按照全面开展、突出重点、扎实推行、务求实效的总体要求，2010年在全局推行廉政风险防范管理工作制度，重点是掌握一定行政管理权、水政执法权和财务管理权的单位和部门;到2010年底，初步构建覆盖各单位、部门的廉政风险防范管理工作网络，形成制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系;到2012年底，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。

三、风险点的等级划分及分布范畴

根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险度最高，三级风险度最低。

一级风险:领导班子正职岗位;与经济发展和全局干部职工生产生活息息相关的权力集中、具有行政管理权和执法权，且直接面向基层和干部职工服务的科室及岗位。

二级风险:领导班子副职岗位;具有一般经济管理、事务管理、公共服务等职能的科室和从事人事、财务、物资、采购等管理的科室及岗位。

三级风险:其他科室及一般工作岗位。

(一)廉政风险点(“三重一大”)主要分布范畴

一是思想道德风险内容及形式。全局党员领导干部和职工是否存在放松世界观的改造，人生观、价值观是否坚定，是否忽视思想政治理论学习等问题，是否有不思进取、得过且过、脱离实际等思想倾向。

防控措施:抓好党员领导干部的经常性的学习教育，加强人文关怀，实施对全局党员干部和职工思想作风、学风、工作作

风、生活作风等方面的日常化管理。

二是岗位职责风险内容及形式。东明黄河治理与开发事业是否有不按科学发展观

要求制定规划计划和推进黄河事业发展的现象。

1、重大事项决策风险内容及形式:重大事项决策是否经过党组和班子会议、局务会议集体研究;重大事项的可行性是否进行了科学论证；是否接受上级纪检部门的监督。

防控措施:制定重大事项决策制度并履行程序严格执行，坚持重大决策集体讨论决定。

2、重要人事任免风险内容及形式:是否进行民主推荐；考察人选是否局班子集体研究讨论;是否经过组织考察;是否征求上级主管部门意见;是否进行任前公示;是否进行廉政谈话和廉政测试。

防控措施:严格执行干部选拔任用工作条例，严格执行黄委会干部选拔任用廉政阀门机制;成立专门的选拔监督小组，确保选人用的的公平公开和透明。

3、重大项目安排风险内容及形式:在确定治黄重大规划、建

设项目时，是否经过党组会、班子会集体研究讨论;是否自觉接受纪检监察部门的监督。

防控措施:制定重大项目决策制度并依照程序严格执行，坚持重大决策集体讨论决定。

4、大额资金使用风险内容及形式:财务重大支出决策是否经过党组或班子会议集体研究讨论通过;其执行过程是否公开透明。

防控措施:严格财经纪律。严格落实各项财务管理制度，坚持大额资金使用合法，坚持政务公开制度。

(二)岗位责任廉政风险点分布范畴

1、想道德认识类(5个)

（1）有的党员干部对人生观、世界观、价值观概念存有模糊认识，“三观”意识不强，认识不到位，得过且过，对自己要求不很严格。

（2）有的党员干部对党的理论、路线、方针、政策学习力度深度不够，存在片面认识，给工作造成一定程度上的被动。

(3)有的干部法制意识淡薄。

(4)有的干部责任意识不强，事不关己，高高挂起。

（5）有的干部廉政教育学习力度不够，廉洁自律意识不强，存在摆阔气、讲排场，铺张浪费的现象。

2、日常行政管理类(26个)

(1)在会务后勤保障中，不按规定支出会务费或截留挪用。

(2)在公务接待中存在的签单风险。

(3)在重大活动中礼品采购拿回扣或变相回扣，礼品处理随意性。

(4)在对外交往、联系工作中吃、拿、卡、要。

(5)在涉密文件管理和网络信息保密管理方面违反保密有关规定造成失密.

(6)档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经过负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅案卷资料。

(7)在印章管理方面不按规定用印，可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。

(8)发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标

准，用字用语不规范。

(9)抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。

(10)对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。

(11)统计数据不真实、不准确、可能影响领导科学决策。（12）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄露。

(13)车辆管理过程中报销凭证审核、维修保养、出车、油卡等方面管理中存在的风险。

(14)办公用品采购、发放不登记、不验收。

(15)机关安全保卫工作制度不落实，容易引发火灾、失盗等安全事故。

(16)对发现的安全隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或影响。

(17)采购物品时开具虚假发票，购买私人用品用公款报销。

(18)防汛值班落实不到位、责任心不强，贻误防汛工作。

(19)防汛组织不严密，调度不科学、不及时，造成不必要的