新版体系年度内审计划表
内审计划表
制造部 会议室 会议室
7.5；6.4； 内审小组总结
末次会议
编制： 审核： 批准：
审核目的 审核范围 审核依据
质量体系内部审核实施计划
QR-XX-006-A-___
公司的质量管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的质量管理体系的有效 性和符合性。
■体系覆盖的产品范围：适用于本公司所有产品； ■体系覆盖的组织、职能范围：公 司与质量有关的所有职能部门。
■AS9100C标准 ■质量手册 ■程序文件 ■支持性文件 ■相关 法律法规 ■顾客特殊要求
6.2 6.3 7.4；7.5；6.4
研发部
7.1；7.3
13:00-14:00
质管部
7.4.3；8.2.4；8.3；7.6；4.2；4.2.3；4.2.4
14:00-15:00
销售部
7.2；7.5.4；7.5.1；7.2.3；8.2.1
15:00-16:30 16:30-17:00 17:00-17:30
审核日期
审核组长
时间 8:00-8:15
审核员 全部
审核员 审核安排
审核区域 会议室
标准条款 首次会议
8:15-9:30 9:30-10:00 10:00-11:30
管理层
பைடு நூலகம்
5.4；5.5.1；5.5.2；6.1；8.2.3；5.6；8.2.2；8.1； 8.4；8.51；8.5.2；8.5.3；
人力资源部 动力部 采购部
三体系内审计划及报告
不合格情况
法律实施日期不是最新日期
填表人：
改进期限
2021/04/20之前
原因分析
1、对体系文件和标准要求的学习理解不够。
2、没有对相关法律法规版本及时更新。
3、工作人员的管理意识不够到位。
填表人：
纠正或预防措施
1、对公司体系文件和标准要求进行培训学习，提高员工管理技能及加强管理意识。
完成时间要求：2021/04/20之前
不符合ISO9001、ISO14001、ISO45001标准7.5.3条款的规定
审核员（签名）：受审核单位代表（签名）：
严重程度：□严重不合格项■一般不合格项
原因分析
1、对体系文件和标准要求的学习理解不够。
2、没有对关键过程确认,相关工作人员工作责任心不强。
3、工作人员的管理意识不够到位。
责任部门：综合部
评估人
主管
XXXX有限公司
不符合项报告
DS-4-28
受审核部门
生产部
审核日期
2021/4/14
问题发生点
新进人员岗位培训
陪同人员
不合格事实：
审核发现：公司生产部综合办未对2021年3招聘的新员工进行岗位技能培训，并形成记录，不符合ISO9001标准7.2条款的规定ISO14001标准7.2条款的规定、ISO45001标准7.2条款的规定
纠正措施：
1、对公司体系文件和标准要求进行培训学习，提高员工管理技能及加强管理意识。
2、对关键过程进行确认，确保该过程中的人员设备及作业指导文件符合要求。
完成要求时间：2021/04/20之前
追踪验证情况：
以上纠正措施均已按标准要求落实,经验证,措施有效.
新版三体系内审检查表全套2022版
新版三体系内审检查表全套2022版某某某某某有限责任公司内审资料2022年08月内审首(末)次会议签到表2022年内部审核实施计划JL－12－01目的：评价管理体系与GB/T19001-2022、GB/T24001-2022和GB/T28001-2022标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。
范围：本组织管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：GB/T19001-2022、GB/T24001-2022和GB/T28001-2022标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组：组长：某某某某组员：某某某某某审核时间：2022/某某/某某-2022/某某/某某某首次会议：2022/某某/某某某08:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2022/某某某/某某某某16:30-17:00，参加人员同上日期时间部门及要素管理层及职业健康安全事务代表：08:30某日至12:00Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4 /9.1.1/9.3/10.1/10.3；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10. 3;S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/14 :007.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;某日至E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.S: 4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;市场部：08:00Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5 .1/某日至8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;15:00财务部：某日至E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;某某某16:00S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;某某某15:00E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1；某某某某18:002/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;某某某某审核员11日16:30末次会议至17:00全体Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1)；E:8.1（4.4.6），在各部门均应审到编制：某某某某批准：某某某某某日期：日期：内部审核检查表审核员审核部门涉及条款管理层审核内容受审核人日期审核记录JL －12－02结论Q/E:4.4公司的概况及体系的策参加人员：总经理：某某某；管代：某某某,职业健康安全事务代表：某某某符合S:4.4.1划、建立和实施过程；1）总经理介绍公司概况：公司成立于某某某某某，现有员工某某某某人，其中技术人员某某某某企业的组织机构、职位于某某某某某某，人，公司从事某某某某某某某。
QEMS内审计划表(标准版)
9:40-11:30
生产总部
（各车间）
Q:7.1.4/8.5/8.7/9.1.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2/10.2/10.3
A、C
13:30-14:30
人力资源部
Q:6.2/7.1/7.2/7.3/9.1.3/10.2/10.3
E:7.2/8.2/10.2/10.3
A、B
14:40-16:00
A、C
13:30-14:00
信息中心
Q:7.4/7.5.3/10.2/10.3
E:6.1.2/8.2
A、B
7月15日
8:30-11:00
总经理室
Q&E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/6.3/7.1.1-7.1.4/7.4/7.5/
9.1/9.2/9.3/10.1/10.2/10.3
3、公司的质量环境管理体系文件、适用的法律法规、顾客投诉等。
内审范围
质量环境管理体系覆盖的所有职能部门、人员和生产现场，重点是GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准所要求的各过程要素及各职能部门。
内审日期
2017年07月12日至2017年07月15日
审核组成员
组长：XXX（A）组员：XXX（B）、XXX（C）
日期
时间
审核部门
主要活动及涉及的标准条款
审核员
7月12日
8:30-8:50
∕
首次会议
9:00-10:30
业务部
Q:8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3/10.2/10.3
E:4.2/7.4.3/8.2/10.2/10.3
ISO9001内审计划表
东莞市凯群电子表有限公司
内审实施计划
1.0目的：通过对相关管理体系的审核，
(1)评价管理体系是否符合标准（GB/T19001-2016/ISO9001:2015）的要求并有效运行；
(2)评价管理体系是否有能力确保组织满足适用的法律法规及合同要求,评价风险控制措施的有效性。
(3)确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；
(4)适用时，识别管理体系的潜在改进区域,是否持续满足质量体系要求。
2.0范围：本公司质量手册所覆盖的任何部门和相关要素.
3.0依据：（1）GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准；
（2）体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等；
（3）适用的进口国(地区)相关法律、法规、标准和规范要求。
（4）质量手册、程序文件、作业指引书及相关文件、法律法规、客户要求.
4.0审核组长：
5.0审核员：
KQ-FM-03-001 A/0 制定: 赖家银核准: 周维茂制定日期: 2019/10/01。
质量管理体系年度内审计划样本
年度内审计划审核算施筹划编号: LD/JL－8.2.2－021、审核目: 检查本公司质量体系与否正常运营, 评价质量体系运营符合性、有效性。
2、审核性质: 内部审核3、审核范畴: XXXX生产和服务全过程涉及到所有部门。
4、审核根据：ISO9001：原则, 质量手册、程序文献、有关法律、法规及产品原则。
5、审核组长: (第一组) 成员: (第二组)编制: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期:质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告一、编号: LD/JL－8.1.2－05二、内部审核时间:三、受审核部门: 总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。
四、内部审核构成员名单: 组长: 成员:五、内部审核目1.检查和评价公司质量管理体系与否符合策划规定, 与否符合ISO 9001: 原则规定和合用法律法规规定, 验证对体系实行、保持和持续改进有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目的贯彻贯彻状况, 与否在各部门有效展开并得到实行；3.通过审核进一步验证质量管理体系文献可操作性；六、 4.检查如何以顾客为关注焦点, 顾客满意和与顾客沟通过程, 增强满足顾客规定意识。
七、审核范畴生产和服务全过程涉及到关于部门和有关岗位。
八、审核根据1.ISO 9001: 《质量管理体系规定》原则；2.公司所策划和制定质量手册, 程序文献、作业文献、技术规范以及有关规定和准则；3.公司提供产品所合用法律法规；4.必要时有关产品销售合同和质量筹划。
九、审核方式1.与最高管理层人员座谈贯彻实行原则“领导作用”状况2.听取各职能部门负责人对自己职责权限状况以及本部门职责范畴内体系运营状况；十、 3.依照“质量管理体系内部审核日程安排表”安排, 由审核小组分别到应所审职能部门对其应实行原则章节条款。
【ISO9001表格记录】 8.2.2.4-01 年质量管理体系内审计划
●
●
7
8.2.1
顾客信息反馈和处理过程
●●Mຫໍສະໝຸດ 管理过程15.4
业务战略和计划过程
●
●
2
8.2.2
内部审核过程
●
●
3
5.6
管理评审过程
●
●
4
8.4
数据分析过程
●
●
5
8.5.2
8.5.3
纠正和预防措施过程
●
●
6
8.5.1
持续改进过程
●
●
7
8.2.1
顾客满意度测量过程
●
●
8
5.6.1.1
**年度质量管理体系内部审核计划
编号：QR8.2.2.4-01
版本： A/1
过程号
要素号
过 程名
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
C导向过程
1
7.2.1
市场分析过程
●
●
2
7.2.2
与顾客有关的过程
●
●
3
7.3
产品设计与开发过程
●
●
4
7.3.6.3
生产件批准过程
●
●
5
7.5.1
生产和服务提供过程
●
●
6
7.5.5
监视和测量过程
●
●
10
8.3
不合格品过程
●
●
11
6.2
人力资源过程
●
●
12
7.6
监视和测量装置过程
●
内部审计年度工作计划表格
内部审计年度工作计划表格一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。
三合一体系运行内审计划表
一、审核目的
二、审核范围
三、审核准则
四、审核组组成
组员：
五、审核日期
体系运行内审计划表
季度：
通过内审检查验证三合一管理体系（质量、环境、职业健康）所规定的活动是否符合标准要求，以确保公司管理体系持续有效地运行QMS、EMS、OHSMS三体系覆盖的设计和生产及相关管理活动所涉及的公司各个职能部门、人员及生产现场定于：2020.7.7-2020.7.9
第五组（E组）：第六组（F组）：第五组（G组）：
1、GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015 、 GB/T 24001-2016/ISO14001:2015 、 GB/T 28001-2011
2、公司的管理手册、程序文件及其他文件
3、产品标准、相关法律法规及其他相关文件组长：吕威
第六组（H组）：
批准： 编制：
第一组（A组）：第二组（B组）：第三组（C组）：第四组（D组）：。
GBT42061-2022年度内部审核计划表
13:00-14:30
技术研发部
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.4 采购；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进。
年度内部审核计划表
2023年度第二次内审审核日期：2023.08.25
审核目的：
确认本公司质量体系符合《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、GB/T 42061-2022IDT ISO 13485：2016《医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求》等法规和公司《质量手册》的要求；确认本公司的质量体系对新版国标GB/T 42061-2022的适用性，迎接TUV审核检查。
14:30-15:30
生产部
4. 质量管理体系；5.管理职责；6. 资源管理；7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.3不合格品控制。
15:40-17:00
质量部
4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.4 采购；7.5生产和服务提供；718:00
末次会议
全体
/
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
5、本公司质量管理体系文件
审核组组长：
审核组员：
审核计划
审核时间
审核部门
审核内容
审核员
备注
9：00-9:30
首次会议
全体
/
9:30-10:00
总经理•管理者代表
新版体系年度内审计划表
1次
维修部
Q: 7.1.3、8.5.1
E:7.1、6.1.2、8.1
1次
品质部
Q:5.3、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.4.2、8.5.1、8.5.2、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3、10.2
对于成文信息的控制纠正预防措施管理职责环境因素管理目标运行控制应急准备和响应持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程
*********有 限 公 司
****年度内部审核计划表
类别：■质量管理体系■环境管理体系
1.审核目的：验证质量环境管理体系是否符合标准和策划的要求，以及是否得到有效的实施、保持和改进。
E: 5.3、6.1、7.5、9.1、10.2
1次
行政部
Q:5.3、6.2 、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3
E:6.1.3、7.2.、7.3、7.4、8.1、8.2、9.1.1
1次
采购部
Q:5.3、6.2、 8.4
E:6.1.2、7.2、7.1
E:6.1.2、8.1
1次
注：对于成文信息的控制、纠正预防措施、管理职责、环境因素、管理目标、运行控制、应急准备和响应、持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程。
批准/日期：审核/日期：编制/日期：
图例说明：
计划 审核已执行 纠正措施已制定 纠正措施已验证
表单编号：QA-EQP03 -01
1次
制造部
Q:5.3、6.2、7.1.4、8.2.3、8.5.1、8.5.2、8.5.4、8.6、8.7
E:5.3、6.1.2、6.2、8.1
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新？
16
变更的策 划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？ 当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些 相关影响因素？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管 理体系的领导作用和承诺？
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
7
方针
5.2
5.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾 客为关注焦点的领导作用和承诺？
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收
处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全
风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个
人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用
品？危险源控制的效果如何？
审核证据和不符合事实的描述
34
标识和可 追溯性
8.5.2
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如 何实现追溯？
顾客或外 35 部供方的
质量体系内审计划表2
1.控制功能
2.操作权限
质管部15:30-16:30
1.手营企业预售营品种的质量审核
2.购进过程的质量记录
3.采购的质量评审
收货与验收
2016年7月30日
16:30-18:00
1.正常购进药品的验收
2.销后退回药品的验收
3.不合格药品的管理
储存与养护
2016年7月30日
19:30-22:00
1.药品的储存保管
2.销后退回药品的储存与保管
3.近效期药品的管理
4.药品的养护
出库与运输
2016年7月31日
8:30-10:30
1.药品的出库
2.药品的运输
销售与售后服务
2016年7月31日
10:30-14:30
1.客户资质的审核
2.销售记录和销售票据
3.质量查询和质量投诉
4.药品不良反应
计算机系统
2016年7月31日
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
****年度内部审核计划表
类别：■质量管理体系■环境管理体系
1.审核目的：验证质量环境管理体系是否符合标准和策划的要求，以及是否得到有效的实施、保持和改进。
2.审核范围：适用于公司质量环境管理体系覆盖的所有区域及外部审核的跟进。
3.审核依据：ISO9001：2015及ISO14001:2015标准、管理手册、程序文件、适用的法律法规等。
制造部
Q:、、、、、、、、
E:、、、
1次
工程部
Q:、、
次
仓库部
Q: 、、、、
1次
销售部
Q: 、、、、、、、
1次
注：对于成文信息的控制、纠正预防措施、管理职责、环境因素、管理目标、运行控制、应急准备和响应、持续改进等标准要求的审核将贯穿审核全过程。
批准/日期：审核/日期：编制/日期：
图例说明：
计划 审核已执行 纠正措施已制定 纠正措施已验证
受审核
部门
审核内容
月 月份
次数
1234来自567
8
9
10
11
12
总经理
Q:、、、 、、、、、、、、、、、、
E:、、、 、、、、、、、、、
1次
维修部
Q: 、、、
1次
品质部
Q:、、、、、、、、、、、、
E: 、、、、
1次
行政部
Q:、 、、、、、、
E:、.、、、、、
次
采购部
Q:、、
E:、、
1次
财务部
E:、、
1次
表单编号：QA-EQP03 -01