内控制度汇编
金融局内控制度汇编范本
金融局内控制度汇编范本第一章总则第一条为了加强金融局内部控制，规范内部管理，防范和控制风险，保障金融局工作的正常进行，根据《行政单位内部控制规范》等有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称内部控制，是指金融局为实现有效管理，通过制定和实施一系列内部管理制度，对财务、业务、管理等活动进行规范和控制的过程。
第三条金融局内部控制应遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制应覆盖金融局财务、业务、管理等活动，涵盖决策、执行、监督等各个环节。
（二）重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应与金融局经营规模、业务范围、竞争状况和发展战略相适应，并根据外部环境变化进行调整。
（五）成本效益原则。
内部控制应权衡实施成本与预期效益，确保内部控制的有效性。
第二章内部组织结构第四条金融局应设立内部控制委员会，负责制定、审议和监督内部控制制度的实施。
内部控制委员会由局长、副局长、财务负责人等组成。
第五条金融局应设立内部审计部门，独立负责内部审计工作，对内部控制的有效性进行评估和监督。
第六条金融局各部门应明确职责，建立健全内部控制责任制，确保内部控制制度的贯彻执行。
第三章内部控制制度第七条金融局应制定以下内部控制制度：（一）财务管理制度。
包括财务预算、财务报告、资金管理、资产管理等方面的制度。
（二）业务管理制度。
包括风险管理、业务流程、合同管理、信息系统管理等方面的制度。
（三）管理制度。
包括人力资源管理、行政管理、保密管理等方面的制度。
第八条金融局内部控制制度应具备以下特点：（一）明确性。
内部控制制度应明确各部门的职责、权限和责任，明确各项业务流程和操作规范。
（二）可操作性。
内部控制制度应具备较强的操作性，便于实际操作和执行。
（三）连续性。
内部控制制度应持续有效，并根据外部环境和内部业务变化进行及时调整。
公司内控体系管理制度汇编
公司内控体系管理制度汇编第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司经营效率和风险把控能力，特制定本内控体系管理制度。
第二条公司内控体系管理制度是本公司规范内部管理和运作的基本法规，适用于公司全体员工和相关合作伙伴。
第三条公司内控体系管理制度的执行机构为公司的内部控制委员会，负责内部控制制度的制定、执行与监督，及时发现和解决存在的风险问题。
第四条公司内控体系管理制度的具体内容包括内部控制制度、风险管理制度、合规制度、信息安全制度、财务管理制度等。
第五条公司内控体系管理制度依据《公司法》、《内部控制基本规范》、《证券法》等国家法律法规和监管规定进行制定。
第六条公司内控体系管理制度的周期评估和修订工作由内部控制委员会主导，每年至少进行一次全面评估，对制度内容进行修订完善。
第七条公司内控体系管理制度的执行人员应当严格按照规定履行职责，不得违反制度，隐瞒不报。
第二章内部控制制度第八条公司内部控制制度是公司内部管理的核心，包括财务内部控制、运营内部控制等内容。
第九条公司内部控制制度应当明确责任部门、工作程序、权限范围，确保公司各项经营活动合法、规范和高效进行。
第十条公司内部控制制度的执行人员应当及时报告并解决存在的风险问题，确保公司运营活动不受干扰。
第十一条公司内部控制制度应当建立相应的内部审核机制，定期对公司内部控制情况进行评估和检查。
第十二条公司内部控制制度的具体要求和操作程序由内部控制委员会及公司管理层共同制定。
第十三条公司内部控制制度的执行人员应当接受相关培训，提高内控意识和风险防范能力。
第三章风险管理制度第十四条公司风险管理制度是公司内部控制的重要组成部分，涉及公司各项经营活动的风险管理工作。
第十五条公司风险管理制度应当建立完善的风险识别、评估、监控和防范机制，确保公司经营活动安全可靠。
第十六条公司风险管理制度应当由专门的风险管理部门负责执行，设置专门的风险管理岗位，确保风险管理工作的顺利进行。
内控制度汇编封面
内控制度汇编封面摘要：一、内控制度汇编简介二、内控制度汇编的作用三、内控制度汇编的编制方法四、内控制度汇编的运用与实践五、内控制度汇编的不断完善与优化正文：一、内控制度汇编简介内控制度汇编是一部汇集企业内部控制制度的综合性文献，它将企业在经营管理过程中所涉及的各类内控制度进行整理、归纳和汇总，以便于企业内部人员了解、学习和执行。
内控制度汇编不仅包括企业内部控制的制度规定，还包括了内部控制的组织架构、流程控制、风险评估、信息披露等方面的内容。
二、内控制度汇编的作用1.提高企业管理效率：内控制度汇编有助于企业各部门之间的沟通与协作，降低管理成本，提高工作效率。
2.防范风险：内控制度汇编梳理了企业内部控制的关键环节，有助于发现潜在风险，提前防范。
3.规范经营行为：内控制度汇编明确了企业各项经营活动的规范和要求，有助于员工遵循法律法规，遵守企业制度。
4.提升企业竞争力：内控制度汇编有助于企业完善内部管理体系，提高管理水平，从而提升整体竞争力。
三、内控制度汇编的编制方法1.明确编制范围：根据企业规模、行业特点和业务需求，确定内控制度汇编的编制范围。
2.收集整理内控制度：从企业各部门收集现行有效的内控制度，进行整理、归类和修订。
3.编制目录：按照内控制度的性质、功能和适用范围，编制详细的目录。
4.排版印刷：确保内控制度汇编的格式规范、印刷质量，方便读者阅读和查找。
四、内控制度汇编的运用与实践1.培训与宣传：组织内控制度培训和宣传活动，提高员工对内控制度汇编的认识和理解。
2.执行与监督：企业各部门应按照内控制度汇编的要求执行，并对执行情况进行监督。
3.定期评估：对内控制度汇编的实施效果进行评估，及时发现问题并进行整改。
4.不断完善与优化：根据企业发展和内外部环境变化，对内控制度汇编进行修订和完善。
五、内控制度汇编的不断完善与优化1.跟踪国内外内控制度最新动态：关注国内外内控制度发展变化，吸收先进经验，为企业内控制度汇编的修订提供参考。
内控机构制度汇编模板范本
内控机构制度汇编模板范本第一章：总则第一条目的为了加强企业内部控制，规范企业经营活动，保护企业资产安全，提高企业经营效益，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本制度汇编。
第二条适用范围本制度汇编适用于企业的所有部门和员工，以及与企业经营活动相关的其他单位和个人。
第三条内控原则（一）全面性原则：内部控制应覆盖企业经营活动的所有领域和环节。
（二）重要性原则：内部控制应重点关注对企业经营风险有重大影响的关键环节和重要岗位。
（三）制衡性原则：内部控制应建立相互制约、相互监督的机制。
（四）适应性原则：内部控制应与企业经营规模、业务特点和管理需求相适应。
（五）成本效益原则：内部控制应权衡实施成本与预期效益，确保内控有效性。
第四条内控机构企业应设立内控机构，负责组织、实施和监督内部控制工作。
内控机构主要包括：内控管理委员会、内控管理部门和内控审计部门。
第二章：内控管理委员会第五条内控管理委员会的组成内控管理委员会由企业高级管理人员、财务负责人、内部审计负责人、人力资源负责人等组成。
第六条内控管理委员会的职责（一）制定和修订企业内部控制制度。
（二）监督内部控制制度的执行情况。
（三）审批内部控制制度的重大调整。
（四）协调内部控制工作中出现的问题。
（五）定期评估内部控制的有效性。
第三章：内控管理部门第七条内控管理部门的设置企业应设立内控管理部门，负责内部控制的具体实施和管理工作。
第八条内控管理部门的职责（一）制定和修订业务流程、操作手册和内部控制手册。
（二）组织实施内部控制培训和宣传。
（三）监督、检查和评估业务流程和内部控制的有效性。
（四）及时报告内部控制存在的问题和建议。
第四章：内控审计部门第九条内控审计部门的设置企业应设立内控审计部门，负责内部控制的审计和评估工作。
第十条内控审计部门的职责（一）定期进行内部控制审计，评估内部控制的有效性。
（二）跟踪内部控制缺陷的整改情况。
（三）对内部控制制度、业务流程和操作手册的合理性、合规性进行审核。
公司内控体系管理制度汇编
公司内控体系管理制度汇编第一章总则第一条为规范公司内部管理、保护公司财产安全、提高公司经营效率，制定本制度。
第二条公司内控体系管理制度适用于公司内全部员工，包括高管、中层管理人员和基层员工。
第三条公司内控体系包括战略风险管理、运营风险管理、报告风险管理、合规风险管理等内容。
第二章内控制度第四条公司设立内部控制委员会，负责内控制度的制定、执行和监督。
第五条公司内控制度包括审批制度、备案制度、核算制度、监督制度等。
第六条公司内控制度的形成和变更应经过内部控制委员会的审批，并报公司董事会备案。
第七条公司内控制度的执行人员应当熟悉相关规定，严格按照制度要求履行职责。
第八条公司内控制度的执行人员应当密切关注业务活动中存在的问题，及时向上级主管报告。
第九条公司建立内部审计制度，对公司各项业务开展内部审计。
第十条公司内部控制委员会应当定期对公司内控制度的执行情况进行检查和评估。
第三章风险管理第十一条公司应当建立并完善风险管理体系，对公司各项业务活动中可能出现的风险进行识别、评估和控制。
第十二条公司内部控制委员会应当根据风险管理的需要，设立专门的风险管理小组，负责风险管理工作。
第十三条公司应当建立健全的财务风险管理、市场风险管理、信用风险管理等制度。
第十四条公司内部控制委员会应当定期对公司风险管理工作进行检查和评估。
第四章内部监督第十五条公司应当建立内部监督体系，监督公司各项业务活动的合法性和规范性。
第十六条公司建立健全内部监控制度，包括财务监控、业务监控、信息监控等。
第十七条公司应当建立健全违规行为举报渠道，保护员工的合法权益。
第十八条公司内部控制委员会应当对公司内部监督体系的工作效果进行评估，并及时对发现的问题进行整改。
第五章内部信息披露第十九条公司应当建立健全内部信息披露制度，及时向公司内部人员披露公司重大事件和信息。
第二十条公司内部控制委员会应当对内部信息披露的真实性和准确性进行监督。
第二十一条公司内部控制委员会应当建立健全内幕信息知情管理制度，对内幕信息知情人员进行管理和监督。
内控制度汇编
内控制度汇编内控制度是指企业为了规范内部管理、防范风险、提高运营效率而制定的一系列管理制度和措施。
它可以帮助企业建立科学的管理体系，明确职责和权限，确保企业的各项活动合法、合规，有效提升企业的竞争力和可持续发展能力。
下面是一份内控制度汇编，包含了常见的内控制度内容。
一、组织结构和职责内控制度应明确组织结构，包括分工和权责关系，确保各部门和员工的职责明确。
例如：设立内控部门、明确内控责任人，制定内部审计责任和权限等。
二、风险管理企业应建立风险管理制度，包括风险识别、评估及应对措施等，确保风险可控。
例如：建立风险管理框架、制定风险管理操作指南、组织风险评估和应对计划等。
三、流程管理内控制度应规范企业各项业务流程，包括采购、销售、财务等流程的规范化。
例如：制定采购管理制度、销售管理制度、财务管理制度等，明确流程和权限，确保业务的合规性和高效性。
四、资产管理企业应建立资产管理制度，明确资产的归属、使用和维护等规定。
例如：制定资产管理制度、设立资产管理部门、建立资产登记台账等，确保企业资产的安全和有效利用。
五、内部控制审计内部控制制度应包括内部控制审计，用于评价和监督内部控制的有效性。
例如：建立内部控制审计制度、组织内控审计工作、及时整改和改进等。
六、信息系统管理对于信息系统的管理是企业内控制度的关键部分之一。
例如：建立信息系统管理制度、加强系统安全性、建立用户权限管理等，确保信息的完整性和保密性。
七、合规管理企业应建立合规管理制度，遵守国家法律法规和行业规范。
例如：制定合规管理制度、开展合规培训和检查等，确保企业的合法经营和社会责任。
总结起来，内控制度是企业管理的基础，它涵盖了组织结构、风险管理、流程管理、资产管理、内部控制审计、信息系统管理以及合规管理等方面，旨在保障企业的稳健运营和可持续发展。
企业应根据自身情况制定相应的内控制度，加强内部管理，提高运营效率，确保企业的竞争力和可持续发展能力。
公司内控管理制度汇编
公司内控管理制度汇编内控管理制度的核心在于明确责任与权限，确保每个职能部门和员工都能够在其职责范围内发挥作用，同时又能够受到适当的监督与制约。
以下是内控管理制度汇编的主要内容：一、内控环境建设内控环境是内控制度运行的基础，包括企业文化、组织结构、人力资源政策等方面。
企业应当建立一种诚信、公正的企业文化，形成自上而下的内控意识。
同时，组织结构要清晰，各部门职责明确，避免职能重叠或缺失。
二、风险评估机制风险评估是识别和分析影响企业目标实现的不确定性因素。
企业应建立一套系统的风险评估机制，定期进行风险识别、评估和应对策略的制定。
这有助于企业及时发现潜在风险，采取措施防范。
三、控制活动控制活动是指为确保企业指令得到执行而采取的各种措施和程序。
这包括但不限于审批流程、权限设置、物理和逻辑访问控制等。
控制活动应当具体、明确，能够有效地指导员工的行为。
四、信息与沟通信息的及时、准确传递对于内控制度的有效性至关重要。
企业应建立一个高效的信息系统，确保信息在内部各层级之间及时传递。
同时，还应当鼓励员工之间的沟通与协作，形成良好的工作氛围。
五、监督机制监督机制是对内控制度执行情况的检查和评价。
企业应设立独立的监督部门，如审计部，定期对内控系统的运行情况进行审查。
通过监督可以发现内控制度的不足之处，及时进行调整和完善。
六、应急计划面对突发事件，企业需要有预先准备的应急计划。
这包括数据备份、灾难恢复、危机公关等方面。
应急计划能够帮助企业在遭遇不测时迅速响应，减少损失。
七、持续改进内控制度不是一成不变的，随着企业的发展和外部环境的变化，内控制度也需要不断地更新和完善。
企业应建立起持续改进的机制，定期对内控制度进行评估和修订。
医院内控建设制度汇编范本
一、总则第一条为了规范医院内部管理，加强内部控制，提高医院运营效率，保障医院资产安全，特制定本汇编。
第二条本汇编适用于医院各部门、各科室，以及医院全体员工。
第三条本汇编以国家相关法律法规、政策规定为依据，结合医院实际情况制定。
二、内部控制体系第四条医院内部控制体系包括组织架构、职责分工、业务流程、风险评估、控制措施、信息沟通、监督评价等方面。
第五条医院设立内部控制领导小组，负责组织、协调、监督内部控制工作。
第六条各部门、各科室负责人对本部门的内部控制工作负总责。
三、职责分工第七条内部控制领导小组职责：1. 制定医院内部控制制度；2. 组织实施内部控制制度；3. 监督检查内部控制制度执行情况；4. 分析、评估内部控制风险；5. 向医院领导报告内部控制工作情况。
第八条部门、科室负责人职责：1. 组织本部门、科室员工学习贯彻内部控制制度；2. 落实内部控制制度，确保本部门、科室业务活动合规、高效；3. 定期向内部控制领导小组报告本部门、科室内部控制工作情况；4. 及时发现和纠正内部控制工作中的问题。
四、业务流程第九条医院业务流程包括采购、财务管理、人力资源、医疗质量管理、设备管理、物资管理、信息化建设等。
第十条各业务流程应当明确职责分工、操作规范、审批程序、监督机制。
五、风险评估第十一条医院应定期对内部控制风险进行评估，包括财务风险、运营风险、合规风险等。
第十二条风险评估结果应当及时上报内部控制领导小组，并根据风险评估结果制定相应的控制措施。
六、控制措施第十三条医院内部控制措施包括：1. 建立健全内部控制制度；2. 加强内部审计和监督检查；3. 完善内部控制信息系统；4. 提高员工内部控制意识；5. 加强对外部风险的防范。
七、信息沟通第十四条医院内部控制信息应当及时、准确地向上级部门、内部相关部门和员工通报。
第十五条各部门、各科室应定期向上级部门报告内部控制工作情况。
八、监督评价第十六条医院应建立健全内部控制监督评价机制，对内部控制制度执行情况进行监督检查。
单位内控内审制度汇编模板
单位内控内审制度汇编模板一、总则第一条为了加强单位内部控制和内部审计工作，规范单位经济活动，防范风险，提高管理水平和经营效益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国审计法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于单位的内部控制和内部审计工作，包括财务、资产、采购、合同、人力资源、安全生产等各个方面的内部控制和内部审计。
第三条单位内部控制和内部审计工作应遵循合法、合规、公开、公正、科学、有效的原则，确保单位经济活动的合法性、合规性、安全性和效益性。
二、内部控制制度第四条单位应设立内部控制机构，负责组织、协调、监督单位内部控制工作。
第五条单位内部控制应包括以下内容：（一）内部控制环境：建立良好的内部控制环境，包括组织结构、权责分明、人力资源管理等。
（二）风险评估：定期进行风险评估，识别和分析单位经济活动中的风险，制定相应的风险应对措施。
（三）控制活动：制定内部控制措施，对单位的财务、资产、采购、合同等经济活动进行控制。
（四）信息与沟通：建立有效的信息与沟通机制，确保单位内部控制的有效实施。
（五）监督评价：定期进行内部控制评价，对内部控制的有效性进行监督和评价。
第六条单位应制定内部控制制度，明确内部控制的各项规定和操作流程，确保内部控制制度的执行。
三、内部审计制度第七条单位应设立内部审计机构，负责组织、协调、监督单位内部审计工作。
第八条单位内部审计应包括以下内容：（一）内部审计计划：根据单位经济活动的特点和风险，制定内部审计计划。
（二）内部审计程序：按照内部审计计划，进行内部审计工作，包括审计准备、审计实施、审计报告等环节。
（三）内部审计范围：包括财务、资产、采购、合同、人力资源、安全生产等各个方面的内部审计。
（四）内部审计报告：对内部审计发现的问题进行总结和分析，提出改进意见和建议，形成内部审计报告。
第九条单位应制定内部审计制度，明确内部审计的程序、方法和要求，确保内部审计工作的有效实施。
内控制度汇编
内控制度汇编1000字内控制度是企业内部建立和实施的一套规范性制度，旨在确保企业管理健康、流程合规、风险可控。
具体包括财务内控、风险控制、信息披露、合规管理、内部审计等方面。
本文将对内控制度进行汇编，包括以下主要内容：一、内部控制制度1.内部控制组成内部控制制度包括风险管理制度、业务流程控制制度、信息处理制度、内部监督与管理制度四大组成。
2.内部控制原则内部控制必须遵循实事求是、经济合理、科学有效、勤勤恳恳的原则。
3.内部控制目标内部控制的目标是实现企业的经营效益和持续经营，防范风险和遵守法律法规。
二、财务内控制度1.预算管理制度企业必须建立科学合理的预算管理制度，规范企业各项收支预算管理行为，确保预算执行目标的实现。
2.会计制度企业要建立并实施严格的会计制度，规范会计处理流程和会计信息披露行为。
3.资金管理制度企业要建立完善的资金管理制度，包括资金调动、银行结算、财务查账等方面，确保企业资金流动的安全和合理。
三、风控管理制度1.风险管理制度企业要建立全面的风险管理制度，制定完善的风险管理流程和方法，降低企业风险。
2.风险预警制度企业要建立有效的风险预警制度，及时发现并控制企业的各种风险，防范损失。
3.风险评估制度企业要建立精准的风险评估制度，对风险进行评估、分析，科学制定防范策略。
四、信息披露制度1.信息披露原则企业信息披露应遵循透明、及时、真实、准确的原则，向社会公众公开企业信息。
2.信息披露内容企业信息披露内容包括财务报表、公告、投资者关系等，并应确保信息的准确性和可靠性。
3.信息披露途径企业信息披露途径包括网站、报刊、会议等多种形式，应当根据信息披露内容情况选择合适的披露方式。
五、合规管理制度1.法律法规管理制度企业要遵守国家法律法规，建立合规管理制度，确保企业的经营行为合法合规。
2.诚信管理制度企业要树立诚信文化，建立诚信管理制度，营造良好的商业环境。
3.反腐败制度企业要建立反腐败制度，制定反腐败政策和规范，规范员工行为，防止贪污行为的发生。
行政内控管理制度汇编范本
第一章总则第一条为加强本行政单位内部管理，提高工作效率，防范和化解风险，保障资金安全，根据国家有关法律法规，结合本行政单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本行政单位内部各级机构、各部门及其工作人员。
第三条本制度遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保行政单位各项活动合法合规。
（二）风险防范原则：建立健全风险防控机制，及时发现、评估和防范风险。
（三）责任明确原则：明确各级机构、各部门及工作人员的职责，确保责任落实。
（四）持续改进原则：根据实际情况，不断优化制度，提高管理水平和效率。
第二章内部控制目标与原则第四条本单位内部控制目标：（一）确保行政单位各项活动合法合规，防范和化解法律风险。
（二）保障资金安全，防止资金损失和浪费。
（三）提高工作效率，确保各项工作任务按时完成。
（四）加强内部监督，确保权力运行规范透明。
第五条本单位内部控制原则：（一）全面性原则：内部控制覆盖行政单位所有业务领域、所有环节。
（二）重要性原则：重点关注高风险领域和关键业务环节。
（三）制衡性原则：确保权力制衡，防止权力滥用。
（四）适应性原则：根据实际情况调整内部控制措施。
第三章内部控制体系与职责第六条本单位内部控制体系包括：（一）组织架构：明确各级机构、各部门的职责分工。
（二）岗位职责：明确各级机构、各部门及工作人员的职责。
（三）业务流程：规范各项业务流程，确保流程合规、高效。
（四）内部控制制度：制定各项内部控制制度，明确各项业务活动的控制措施。
第七条各级机构、各部门及工作人员职责：（一）各级机构负责人：对本单位内部控制工作负总责，确保内部控制措施落实到位。
（二）各部门负责人：对本部门内部控制工作负直接责任，确保内部控制措施落实到位。
（三）工作人员：按照职责要求，执行内部控制措施，确保业务活动合规。
第四章内部控制措施与实施第八条本单位内部控制措施包括：（一）建立财务管理制度，规范财务收支行为。
（二）加强资产管理，确保资产安全。
内部控制制度汇编(内控)
内部控制规范建设制度汇编目录“三重一大”事项集体决策制度 (6)一、“三重一大”的基本原则 (7)二、“三重一大”制度的具体内容 (7)三、“三重一大”集体决策的规范 (8)四、“三重一大”集体决策的程序 (9)五、责任追究 (10)六、政策依据 (11)七、本制度防控的主要风险 (11)会议议事规则（试行） (12)第一章总则 (12)第二章会议内容 (12)第三章会议要求 (14)风险评估制度 (16)一、风险评估组织机构与工作职责 (16)二、风险评估工作机制 (16)三、风险评估报告使用制度 (19)预算管理制度 (21)第一章总则 (21)第二章预算管理职责 (21)第三章预算编制 (22)第四章预算执行 (23)第五章决算 (23)第六章管理与监督 (23)第七章预算绩效管理 (24)第八章政策依据 (24)第九章防控的风险 (24)收入管理制度 (26)第一章总则 (26)第二章收入种类 (26)第三章收入管理 (26)第四章收入监督 (27)第五章政策依据 (27)第六章防控的风险 (28)支出管理制度 (29)第一章总则 (29)第二章支出种类 (29)第三章支出管理 (29)第四章支出审批执行 (32)公务卡管理办法 (33)第一章总则 (33)第二章公务卡报销 (34)第三章公务卡日常管理 (35)第四章管理职责 (36)第五章防控风险 (37)资产管理制度 (38)第一章总则 (38)第二章固定资产的预算管理 (39)第三章固定资产增加的管理 (39)第四章固定资产的日常管理 (40)第五章固定资产清查盘点的管理 (40)第六章固定资产处置 (41)第七章大额资金管理办法 (42)第八章其他资产 (43)第九章相关依据 (45)第十章防控的风险 (45)第十一章附则 (45)采购管理制度 (46)第一章总则 (46)第二章机构设置与职责分工 (46)第三章采购预算 (48)第四章采购计划 (48)第五章组织实施采购 (49)第六章采购合同签订、备案 (57)第七章采购履约验收、资金支付 (57)第八章采购档案管理 (57)第九章监督检查 (58)第十章政策依据 (58)第十一章本制度拟防控的风险 (58)第十二章附则 (59)合同管理制度 (61)第一章总则 (61)第二章职能部门合同管理的分工 (61)第三章合同签订与履行的管理 (61)第四章印章、合同档案和合同备案的管理 (63)第五章合同检查及责任追究 (64)第六章防控的风险 (65)第七章政策依据 (65)第八章附则 (65)公务接待管理制度 (77)第一章总则 (77)第二章接待管理 (77)第三章经费控制 (79)第四章监督检查 (80)车辆使用管理制度 (82)第一章车辆用油管理 (82)第二章车辆维修管理 (82)第三章公务用车费用管理制度 (83)第一章档案保管 (84)第二章档案借阅 (85)保密工作制度 (87)第一章总则 (87)第二章保密范围和秘密等级 (87)第三章保密领导机构和职责 (88)第四章各项保密规定 (89)第五章奖励与惩处 (96)第六章附则 (97)财政票据管理办法 (105)第一章总则 (105)第三章财政票据的印制 (107)第四章财政票据的领购与发放 (109)第五章财政票据的使用与保管 (111)第六章监督检查及罚则 (113)第七章附则 (114)“三重一大”事项集体决策制度为贯彻民主集中制，进一步改善领导方式、完善单位内部监督，提高决策的科学化、民主化、规范化水平，切实贯彻上级实施“三重一大”制度的精神，根据《中国共产党章程》等有关规定，结合本单位实际，经党委会研究决定，制定如下制度。
内控员汇编管理制度
第一章总则第一条为了加强企业内部控制，提高企业经营管理水平，保障企业资产安全，防范和降低风险，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有内控员及其相关工作。
第三条本制度旨在规范内控员的工作职责、工作流程、工作标准，明确内控员的考核与奖惩，促进内控工作的有效开展。
第二章内控员职责第四条内控员应具备以下职责：1. 负责建立健全企业内部控制体系，对内部控制制度进行审核、修订和完善。
2. 负责组织、协调、指导各部门开展内部控制工作，确保内部控制制度得到有效执行。
3. 负责对内部控制制度的执行情况进行监督检查，及时发现和纠正内部控制缺陷。
4. 负责组织、协调、指导各部门开展内部控制评价工作，确保内部控制评价工作顺利进行。
5. 负责组织、协调、指导各部门开展内部控制培训工作，提高员工内部控制意识。
6. 负责收集、整理、分析内部控制相关信息，为领导决策提供依据。
7. 负责完成公司领导交办的其他工作任务。
第五条内控员在履行职责过程中，应遵循以下原则：1. 依法合规原则：内控员在履行职责过程中，必须遵守国家法律法规、公司规章制度和内部控制制度。
2. 客观公正原则：内控员在履行职责过程中，应客观公正地处理问题，不得徇私舞弊。
3. 严谨细致原则：内控员在履行职责过程中，应严谨细致，确保内部控制工作的准确性。
4. 持续改进原则：内控员应不断总结经验，持续改进内部控制工作。
第三章内控员工作流程第六条内控员工作流程如下：1. 制定内部控制制度：根据国家法律法规、公司实际情况和业务需求，制定内部控制制度。
2. 审核内部控制制度：对内部控制制度进行审核，确保制度合法、合规、合理。
3. 组织实施内部控制制度：组织、协调、指导各部门开展内部控制工作，确保制度得到有效执行。
4. 监督检查内部控制制度：对内部控制制度的执行情况进行监督检查，及时发现和纠正内部控制缺陷。
5. 内部控制评价：组织、协调、指导各部门开展内部控制评价工作，确保评价工作顺利进行。
学院合同内控管理制度汇编
学院合同内控管理制度汇编第一章总则第一条为了规范学院的内部管理，保障学院的稳定运行，提高学院内部管理的效率和规范性，特制定本制度。
第二条学院内控管理制度是依据国家有关法律法规、学院章程以及学院内部规章制度制定的，具有法律约束力。
第三条学院内控管理制度包括内部控制制度、风险管理制度、合规性管理制度和信息披露制度。
第四条学院的内控管理目标是保障学院的资产安全，提高学院的运营效率，确保学院规范运行。
第二章内部控制制度第五条学院内部控制制度是指学院根据法律法规和内部管理需要，建立的包括组织机构、实体控制、程序控制、信息系统控制、风险管理和监督等在内的一系列控制措施。
第六条学院应建立健全的组织机构，明确内控管理的责任部门和责任人员。
第七条学院应建立健全的实体控制，包括对资产的记录、保管、使用和处置等各个环节的控制。
第八条学院应建立规范的程序控制，包括对各项业务活动的具体操作程序和操作流程的规范。
第九条学院应建立有效的信息系统控制，确保信息系统的安全性和合法性。
第十条学院应建立健全的风险管理制度，包括对各项风险的识别、评估、控制和应对。
第十一条学院应建立有效的监督机制，对内部控制的执行情况进行监督和评估。
第三章风险管理制度第十二条学院应建立风险管理制度，包括对学院各项风险的识别、评估和应对措施。
第十三条学院应建立健全的风险评估体系，对学院可能面临的各项风险进行评估和分析。
第十四条学院应建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警并及时采取应对措施。
第十五条学院应建立风险防范机制，对可能发生的风险进行预防和控制。
第十六条学院应建立风险处置机制，对发生的风险及时进行处置，并及时进行事后评估。
第四章合规性管理制度第十七条学院应建立合规性管理制度，包括对学院在经营活动过程中的各项合规性要求进行管理和监督。
第十八条学院应建立规范的合规性管理制度，明确各项合规性管理的具体要求和流程。
第十九条学院应建立合规性监督机制，对学院的合规性管理进行监督和评估。
公司内控监督制度汇编范本
一、总则第一条为加强公司内部控制，规范公司经营管理，防范和化解风险，提高公司经营管理水平，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本汇编。
第二条本汇编适用于公司所有部门和员工，公司各部门、各岗位应严格遵守。
第三条本汇编的制定、修改和废止，由公司内部控制委员会负责。
二、内部控制组织架构第四条公司设立内部控制委员会，负责公司内部控制工作的决策、监督和协调。
第五条内部控制委员会下设内部控制办公室，负责公司内部控制工作的日常管理。
第六条各部门设立内部控制小组，负责本部门内部控制工作的实施和监督。
三、内部控制制度第七条公司内部控制制度包括但不限于以下内容：1. 财务管理制度：规范公司财务收支、会计核算、资产管理等。
2. 合同管理制度：规范公司合同签订、履行、变更和终止。
3. 采购管理制度：规范公司采购计划、招标、采购流程、验收、付款等。
4. 人力资源管理制度：规范公司员工招聘、培训、考核、薪酬、离职等。
5. 风险管理制度：规范公司风险识别、评估、控制和应对。
6. 信息安全管理制度：规范公司信息安全保障措施、信息安全事件处理等。
7. 内部审计制度：规范公司内部审计工作的组织、实施和报告。
四、内部控制监督第八条公司内部控制监督包括以下内容：1. 内部控制办公室负责对公司内部控制制度的执行情况进行监督检查。
2. 内部审计部门负责对公司内部控制制度的有效性进行审计。
3. 各部门内部控制小组负责对本部门内部控制制度的执行情况进行自查。
4. 公司内部控制委员会负责对公司内部控制制度的执行情况进行综合评价。
五、内部控制责任第九条公司内部控制责任包括以下内容：1. 公司领导层对内部控制工作的决策和实施负有领导责任。
2. 各部门负责人对本部门内部控制工作的执行负有直接责任。
3. 员工对本岗位内部控制工作的执行负有个人责任。
六、附则第十条本汇编自发布之日起施行。
第十一条本汇编由公司内部控制委员会负责解释。
第十二条本汇编如与国家法律法规、政策及公司章程相抵触，以国家法律法规、政策及公司章程为准。
学校内控制度汇编(手册)
学校内控制度汇编（手册）财产管理制度一、采购制度1.采购物品一般情况下，由指定人员办理。
2.采购物品必须有购物申请单，并注明名称、品种、规格、数量、用途。
3.购物申请单须有申请人、部门负责人、财产管理员）三人的签名。
4.除特殊情况，一般购物在五天内完成。
5.采购的物品一定要与购物申请单内容相同（如有特殊情况须经主管人员批准）。
6.未经批准购买的物品一律不予报销。
二、验收入库制度1.指定人员提供购物申请单，使用人负责验收大批办公用品由负责人验收，财产保管员入库并登记帐册，再由个人或部门领用。
2.验收入库时所购物品、购物申请单、购物发票三者缺一不可。
3.入库时要区分物品性质、危险品、易腐蚀物品、易爆物品，区别对待，妥善处理。
4.验收入库后应开三联单通知个人或部门前来领取，以利于教学急需。
会计入帐联应及时交财务入帐。
5.根据勤俭办学原则，仓库内积压物品应尽量减少，但教学所需物品要保证供应。
6.财产负责人应定期检查验收入库制度执行情况。
三、造册登记制度1.所有物品的造册登记工作由相应保管员负责。
2.仓库保管员根据物品的归类分别列入帐册。
三天内及时登帐，按时结帐。
3.登记造册的物品、名称、数量、应和记录相符合。
4.按时完成上级部门的校产统计表格。
5.人员调动一定要做好个人物品借用归还工作。
6.幼儿园园产负责人应定期检查造册登记情况。
四、领用制度1.物品仓库存放，由相应保管员统一管理。
2.领用办公用品，需办理领用物品手续后才能领用。
3.教学物品不能挪作他用。
4.教学的借用物品须按时归还。
每学期结束时，仓库保管员要及时收回，统一管理。
5.领用物品若有多余，须归还仓库。
五、财产报废制度1.根据勤俭办学原则，教学仪器一定要做到物尽其用爱惜使用。
2.报废物品要加以区别，对不正常的损坏要找出原因，人为损坏的要酌情赔偿。
3.报废的物品由仓库保管员统一登记，单项固定资产报废金额按有关规定执行。
4.报废单要学校负责人，财务主管和财产保管员签字、说明。
内部控制管理制度汇编
技术资料XXXXXXXXXX有限公司内部控制管理制度编制：企业管理中心审批：董事办二○一三年十二月目录1、总则 ........................................................................................................ ２1.1内部控制的目的和意义........................................................................ ２1.1.1目的............................................................................................ ２1.1.2意义............................................................................................ ２1.2内部控制的目标................................................................................... ３1.3 内部控制的制订原则........................................................................... ３2 、内部控制管理细则................................................................................... ４2.1内部机构运行管理控制........................................................................ ４2.2发展战略管理控制............................................................................... ５2.3合同管理控制...................................................................................... ６2.4财务资金管理控制............................................................................... ６2.5采购与付款管理控制............................................................................ ８2.6存货管理控制.................................................................................. １０2.7固定资产管理控制........................................................................... １２2.8成本费用管理控制........................................................................... １３2.9资金筹措管理控制........................................................................... １５2.10财务报告编制控制管理.................................................................. １６2.11违规行为控制管理......................................................................... １８3、附则...................................................................................................... １８1、总则1.1内部控制的目的和意义1.1.1目的为了加强和规范企业内部控制与管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规，特制定本制度。
内控机构制度汇编模板
内控机构制度汇编模板一、总则1.1 为了加强企业内部控制，规范企业经营行为，保护企业资产安全，提高企业经营效益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本制度汇编。
1.2 本制度汇编适用于企业内部控制机构的设置、职能、运行机制和内部控制制度的制定与实施。
1.3 本制度汇编所称内控机构，是指企业根据内部控制需要设立的、负责组织、协调、监督和评价内部控制工作的专门机构。
二、内控机构的设置2.1 企业应当设立内控机构，并根据企业规模、业务复杂程度和管理需要，确定内控机构的层级和人员配置。
2.2 内控机构应当独立于企业其他部门，具备权威性和公正性，确保内部控制工作的有效实施。
2.3 内控机构负责人应当具备相应的专业素养和领导能力，负责组织、协调和推动内部控制工作。
三、内控机构的职能3.1 内控机构的主要职能是组织、协调、监督和评价企业内部控制工作，确保企业内部控制体系的建立健全和有效运行。
3.2 内控机构负责制定企业内部控制制度，组织内部控制制度的培训和宣传，确保内部控制制度得到有效执行。
3.3 内控机构负责对企业的重大风险进行识别、评估和监控，及时提出应对措施，确保企业风险控制在可接受范围内。
3.4 内控机构负责对企业的内部控制制度执行情况进行监督检查，发现问题及时报告并督促整改。
四、内控机构的运行机制4.1 内控机构应当建立定期会议制度，定期研究内部控制工作中的重大问题，协调解决内部控制工作中的矛盾和问题。
4.2 内控机构应当建立信息沟通机制，确保内部控制信息的及时、准确、完整传递。
4.3 内控机构应当建立内部控制制度更新机制，根据法律法规、企业业务变化等因素，及时调整和完善内部控制制度。
五、内部控制制度的制定与实施5.1 内控机构负责组织制定企业内部控制制度，内部控制制度应当涵盖企业的各项业务流程和关键控制点。
5.2 内部控制制度应当具备可操作性、前瞻性和适应性，确保企业内部控制工作的有效实施。
学校内控报告制度汇编范本
学校内控报告制度汇编范本一、总则第一条为了加强学校内部控制，规范学校经济行为，提高学校管理水平和公共服务能力，根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和《教育部关于加强教育内部控制建设的指导意见》等法律法规，制定本制度。
第二条学校内控报告制度是指学校按照内部控制要求，对学校经济活动进行自我监督、自我约束、自我完善的管理制度。
第三条学校内控报告制度的目标是：建立健全学校内部控制体系，确保学校经济活动的合法性、合规性、有效性和透明度。
第四条学校内控报告制度适用于全校所有经济活动，包括预算编制、收支管理、资产管理、合同管理、工程项目管理等。
二、组织架构第五条学校内控报告制度由校长负责领导，设立内部控制委员会，负责学校内部控制工作的组织和实施。
第六条内部控制委员会由校长、财务负责人、资产管理负责人、审计负责人等组成，负责制定和审议学校内部控制制度，监督内部控制工作的实施，定期报告内部控制工作情况。
第七条学校各部门和经济实体应当设立内部控制管理岗位，负责本部门或实体内部控制工作的实施和报告。
三、内控报告内容第八条学校内控报告应当包括以下内容：（一）内控制度建设情况：包括内控制度的制定、修订和实施情况。
（二）内控组织架构：包括内控委员会组成、各部门内控管理岗位设置情况。
（三）内控制度执行情况：包括内控制度的宣传、培训、监督和评价情况。
（四）内控发现问题及整改情况：包括内控检查中发现的问题及整改措施和效果。
（五）内控工作总结：对内控工作的总结评价，包括取得的成效、存在的问题和改进措施等。
四、内控报告程序第九条学校内控报告按照以下程序进行：（一）各部门和经济实体应当在每季度末向内部控制委员会提交内控报告。
（二）内部控制委员会对提交的 reports 进行汇总、分析和评价，形成学校内控工作总结报告。
（三）学校内控工作总结报告应当在每年末报学校领导审阅，并向全校公布。
五、内控报告工作要求第十条学校内控报告工作应当坚持真实、完整、准确、及时的原则。
内控机制审批制度汇编模板
内控机制审批制度汇编模板第一章总则第一条为了加强企业内部控制，规范企业经营活动，保护企业资产安全，提高企业经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部各部门及全体员工的审批活动，对企业内部审批流程、审批权限、审批责任等方面进行规范。
第三条企业内控审批制度应遵循合法性、合规性、审慎性、及时性原则，确保审批活动的合规性和有效性。
第二章审批机构与权限第四条企业应设立内控审批机构，负责制定和修订审批制度，监督审批活动的实施，对审批结果进行评价和反馈。
第五条企业内控审批机构应根据企业规模、业务特点和管理需要，设置不同级别的审批权限，明确各级审批人员的职责和权限。
第六条企业内控审批权限的设置应遵循权责对等、分级管理、分工负责的原则，确保审批活动的顺利进行。
第七条企业内控审批人员应具备相应的专业知识和业务能力，遵循职业道德，严格执行审批制度。
第三章审批流程与程序第八条企业内控审批流程应根据业务特点和风险程度，分为一般审批流程和特殊审批流程。
第九条一般审批流程包括：申请、初步审核、审批、反馈、执行等环节。
第十条特殊审批流程包括：重大投资、重大融资、重大资产处置、重大合同签订等事项，应按照企业规定的高级审批程序进行。
第十一条企业内控审批程序应包括：（一）申请：提交审批的部门或个人应按照规定的格式和要求，提交审批材料；（二）初步审核：审批机构对提交的材料进行初步审核，确保材料齐全、有效；（三）审批：审批人员根据审批权限和审批标准，对审批事项进行审查，作出审批决定；（四）反馈：审批机构将审批结果及时反馈给申请部门或个人；（五）执行：申请部门或个人按照审批决定执行相关事项。
第四章审批责任与追究第十二条企业内控审批人员应按照审批制度和审批权限，认真履行审批职责，确保审批活动的合规性和有效性。
第十三条企业内控审批机构应建立健全审批责任追究制度，对审批活动中出现的失误和违规行为进行追究。
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曲塘镇中心小学各项内控制度汇编目录1．学校集体议事制度2．财务管理制度3．物品采购、保管、领用制度4．学校中层干部选拔任用制度5．学校评优评先制度6．教师职称聘任制度7．招生管理和学籍审核制度8．绩效考核制度海安县曲塘镇中心小学内控机制建设实施方案一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。
二、工作目标1.总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。
2.具体目标(1)达到“六个到位”：行政职权清理到位；风险源(点)查找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位；行政效能提高到位。
(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生)；横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡)；纵向控制(形成内部垂直监控体系)；流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系)；预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警)；审计控制(定期进行内部审计)。
三、工作内容和实施步骤（一）建立内控机构，深入宣传发动。
1.建立内控机构。
为内控机制建设提供组织保障。
2.深入开展宣传发动。
以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。
3.制订内控机制建设实施方案。
方案制订时认真吸纳“建言献策”活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。
（二）清理行政职权，优化权力运行流程。
1.清理行政职权，编制职权清单。
根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等)；(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。
2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。
要以“合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。
保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。
（三）坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
排查的具体要求：1.逐岗位逐环节排查。
要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。
在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。
2.明确查找办法。
将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。
具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。
3.规范查找步骤。
风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自查→县局和学校的科室负责人带领全体人员集中讨论→科室负责人初审→单位内控委员会二审→听取民主管理委员会意见→单位领导组集体终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。
4.突出查找重点。
重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险”。
(1)思想道德风险。
查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。
(2)制度机制风险。
结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。
特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。
(3)岗位职责风险。
结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。
(4)业务操作风险。
结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。
(5)人际交往风险。
结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。
5.建立廉政风险源(点)“信息库”。
对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。
按照“内容全面、描述清楚、语言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库”。
（四）制定防范措施，清理整合制度。
1.制定风险防范措施。
针对查找出的每个风险源（点），深入分析风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定具体有效的防范措施。
2.完善规章制度。
对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。
重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。
3.持续更新内控机制。
（五）抓好检查评估，务求内控实效1.正常开展自查自纠。
如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。
2.定期接受专项考评。
3.认真执行问责制度。
五、工作要求1.加强领导，落实责任。
推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。
2.突出重点，统筹安排。
要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。
3.学习借鉴，探索创新。
不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。
曲塘镇中心小学学校集体议事制度为更好的贯彻执行民主集中制，提高学校领导班子决策民主化、科学化水平。
现对学校领导班子议事制度作如下规定：一、议事原则1.坚持以邓小平理论和科学发展观为指导，全面贯彻执行党的基本路线和上级有关部门的决议、决定，保证政令畅通。
2.坚持解放思想、实事求是，坚持民主集中制，实行集体领导与个人分工负责相结合的原则。
3.坚持民主集中制，领导班子成员必须自觉服从、维护、遵守并模范执行班子决议。
二、议事范围1.学习上级有关会议精神，根据学校实际，研究贯彻落实意见，分析研究党的路线、方针政策和国家法律在学校的执行情况。
2.审定学校工作的长远规划、办学模式、重大建设项目、教改方案，机构改革方案。
3.按照干部管理权限，确定人事任免，审议专业技术人员评、聘；审议违纪行为处分意见。
4.教师、部门主任、年级组长的绩效考核。
对授予荣誉、晋级、年度考核优秀，各种先进评选进行审定。
5.年度经费预算安排和较大数额经费开支（具体数额由各校班子集体确定）；6.基本建设项目及大宗物资的采购；7.新出台规章制度和改革措施；8.招生及其收费政策的确定；9.组织较大集体活动；10.研究决定学校其他需要领导班子决定的事项。
三、议事程序1.学校领导班子会议由校长主持，每周五召开例行校务委员会，每月召开学校民主管理委员会，如遇重要事情可随时决定召开相关人员参加的议事会。
2.提前确定会议时间和议题，会议的议题和召开的时间确定后，应提前通知相关成员，重大问题尽可能让班子成员有较多的酝酿时间。
3.会议须超过半数成员参加方可进行，对推荐、提名干部，决定对干部的任免、奖惩，对重大违纪事件作出处理决定，应超过三分之二成员参加才能举行会议。
4.会议表决时，可根据实际情况采用口头、举手、无记名投票等方式，表决结果按照少数服从多数的原则作出决定，并做好会议记录。
5.会议通过的决定、决议和文件，须经校长同意方可通报。
四、议事纪律领导班子成员必须严格遵守议事纪律，做到：1.对会议作出的决定必须坚决执行，不允许个人擅自改变，如有不同意见，允许保留，不允许在言论和行为上有任何公开反对表示。
2.领导班子议事内容，事前不得泄露，事后不得擅自公开，对领导班子议事的情况不得外传。
3.领导班子有责任向群众就会议决定产生的意见作解释，疏导和教育。
不得而知用自己的意见代替领导班子决定。
曲塘小学财务管理制度为了规范我校财务行为，加强财务管理，提高资金使用效益，促进我校事业发展，根据我校具体情况制定本制度。
一、财务管理的基本原则、任务1.财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法规、法律和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。
2.财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制和管理；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况。
对学校经济活动的合法性、合理性进行监督。
二、财务管理体制1.学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。
2.学校总务处为学校的单一的财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，不得在学校之外设置同级机构。
3.学校总务处应根据会计业务的需要，制定会计人员岗位职责。
财会主管人员的任免应当经过学校行政组同意，不得任意调动和撤换。
三、预算及收入管理1.学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的年度财务收入计划。
学校会计室应在每年的十二月前按有关规定编制好下一年度的财务预算。
2.编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。
收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。
3.义务教育阶段学生免费入学，不得向学生及家长收取任何费用。
四、支出管理1.支出是根据学校为开展教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。