ISO14001(内审).pptx
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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
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审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
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审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
ISO14001内部审核方法与技巧ppt
——弥补审核员的经验不足
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做最专业、最系统化的企业全员培训平台
❖ 检查表的制定
——由审核员根据任务分配准备检查表 ——检查表须经审核组长批准 ——根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少 ——应覆盖管理体系各主要部分
16
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
※ 检查表的内容
——序号 ——检查内容（或条款） ——抽样的方法和数量 ——完成该项检查的时间 ——检查记录 ——结果判定
受审部门 配合人员
刘某 行政部
刘某
12
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
❖ 建立审核组织（组长及组员）
内 审
❖ 收集有关资料（审核依据/法律法规及其
的
它要求等）
准
❖ 制定审核计划
备
❖ 编制检查表
工 作
❖ 准备其他工作文件
❖ 审核员和受审核方了解审核的安排和要求
13
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
品管部 谢某
11
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
组 别
时间
9:00 ~ 12:00
第
二
组
13:30~ 17:00
审核员 审核涉及条款 相關文件
张。。 张。。
EP-3.1-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01
EP-4.3-01 EP-4.7-01 EP-4.6-13 管理手冊 EP-4.5-01 EP-5.3-01 EP-5.4-01
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:张★★,陈★★,王★★,苏★★
5.审核日期： 2007年8月20日～8月21日
10
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
ISO14001 1996内审员培训(PPT 79页)
审核是正式的活动
体系审核需经过管理者的授权 才能进行
体系审核有正式的程序和做法 审核工作必须由经过培训且经
资格认可的人员进行 审核必须形成书面的文件
审核的客观性
客观性是指审核员要以充分的 证据为基础，公正的、客观的 评价审核对象，不能有偏见的、 主观的给出审核结论。
审核的独立性
独立性是指审核员要与被审核 的领域无直接责任关系，在外 部审核中，审核员应与受审核 方无利益关系，在内部审核中， 本部门人员不能审核本部门。
ISO 14001:1996 内审员培训课程
第一章：环境审核概论
审核定义 审核类型 审核的特点 审核目的 审核的一般程序
审核(ISO9000)
为获得审核证据并对其进行客观地评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000)
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
为第二和第三方审核做准备 一种管理手段
第二方审核的目的
选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进环境管理体系
第三方审核的目的
向外界展示组织环境管理体系是符 合要求的
实施、保持和改进组织的环境管理 体系
ISO14001审核培训ppt课件
是為了嚴格控制新的污染,對可能 影響環境工作的工程建設、開發活 動和各種規劃項目,在工程興建以 前,對它的規劃選址/設計/以及在放 工過程中或以後可能對環境造成影 響進行調查、評價、預測和評價, 並提出防治方案報告,經當局批准 後,主可進行建設的制度,此與[與三
同時]制度是相輔相成的。
建設項目的主體工程與環保 設施:同時設計/同時施工/同 時投產使用。其目的是為防 止建設項目生產新污染,破壞
3.1審核員(Auditor)
有能力實施審核的人員。
[GB/T19000-2000,3.9.9]
3.2持續改進(Continual improvement)
對環境管理體系(3.8)進行強化的經常性過程,目的是根據(3.16)的環 境方針(3.11),實現對整體環境表現(行為)(3.10)的改進。 註:該過程不必同時發生於活動的所有方面
組織(3.16)對其環境表現(行為)(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。
註:環境方針為採取措施,以及建立環境目標(3.9)和環境指標(3.12)提供了一 個框架。
3.12環境指標(Environmental target)
要素的集合。 註:管理體系的一個組成部分,包括為制定、實施、實現、評審和保持環境方針所
需的組織結構、計劃活動、職責、慣例、程序(3.19)、過程和資源。
3.9環境目標(Environment objective)
與組織(3.16) 所要實現的環境方針(3.11)相一致的總體環境目的。
37
3.10 – 3.12 定 義
3.3糾正措施(Corrective action)
針對所發現的不符合的起因採取的補救措施。
34
威盈 ( 深圳 ) 管理顧問公司
14001内审员培训课件
14001内审员培训课件ISO 14001内审员培训课件一、背景介绍ISO 14001是国际标准化组织（ISO）为组织和企业提供的环境管理系统（EMS）的认证。
本课件旨在培养内审员，帮助他们了解ISO 14001标准和内审流程，以提升组织对环境管理的能力和持续改进。
二、ISO 14001标准概述ISO 14001标准是一套全球通用的环境管理体系要求，旨在帮助组织实施有效的环境管理，降低环境风险和负面影响。
本部分将详细介绍ISO 14001标准的主要要素和结构。
1. 环境政策环境政策是组织对环境目标和法规遵从的承诺。
内审员需要了解组织如何制定和实施环境政策，并检查其与ISO 14001标准的一致性。
2. 环境管理计划环境管理计划是组织为实现环境目标而采取的具体措施和行动。
内审员应在内审中评估组织的环境管理计划，以确保其合理性和可行性。
3. 实施与运营本部分涵盖了组织在实施环境管理计划和运营过程中应采取的措施。
内审员需要审查组织的环境管理程序、文件和记录，以确保其符合ISO 14001标准的要求。
4. 根据经验改进根据经验改进是ISO 14001标准的核心原则之一。
内审员应检查组织对环境管理过程的监视、测量和改进情况，并提出改进建议。
三、内审流程内审是评估组织是否符合ISO 14001标准要求的过程。
本部分将介绍内审员在进行内审时应遵循的步骤和方法。
1. 内审准备内审员在内审前需要做好准备工作，包括熟悉组织的文件和记录，了解内审范围和目标，并计划内审活动的时间和地点。
2. 内审执行内审员应按照事先制定的内审计划进行内审。
他们应与组织的员工进行面谈、观察现场操作，并检查文件和记录，以评估组织的环境管理系统。
3. 内审报告内审完成后，内审员应编写内审报告，总结内审过程、发现的问题和建议的改进措施。
内审员应确保内审报告准确、客观和有价值。
4. 内审跟进内审员应与组织合作，确保内审报告中的改进措施得到认可并得到有效的实施和监督。
ISO14001内审员培训资料(ppt52页).pptx
3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织：
u a）建立、实施、保持并改进环境管理体系；
u b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
u c）通过下列方式证实对本标准的符合性；
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认；
u ◆ 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册)；
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织（3.16
）对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注：在许多情况下，特别是对于小型组织，只要与被 审核的活动无关，就可以被视为独立的。
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3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000，3.6.2] 注：此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001：2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
ISO14001环境管理体系转版内审员培训(ppt 92页)
正文：环境管理体系要求
1.范围
2.引用标准
3.定义
4.EMS要求
附录：A.使用指南
B.14001与9001的联系
C.主要参考文献
8
2004版标准的修改
标准名称的修改 体系要素的修改 引言的修改 正文的修改
— 定义的修改 — EMS要求的修改 附录的修改
9
一、2004版标准名称的修改
1996版 环境管理体系 规范及使用指南 2004版 环境管理体系 要求及使用指南
记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的 文件。 审核员 有能力实施审核的人员。
23
（1）增加7个定义（3）
不符合 未满足要求。 注：此术语在ISO9000：2000中为“不合格” 纠正措施 为消除已发现不符合的原因所采取的措施。 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 24
17
4.增加2个标准兼容性的解释
本标准不包含针对其他管理体系的要求，但 可以将本标准所规定的要素与其他管理体系 进行协调或加以整合。 ISO9001提出过程管理，由于ISO14001 PDCA运行模式可以应用于所有过程，因此 可以看作是兼容的。
18
四、正文的修改
1.范围：仅几处编辑性修改
2.引用标准：无修改
21
寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册
3.定义的修改
（1）增加7个定义（1）
文件 信息及其承载媒体 注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。22
（1）增加7个定义（2）
限的修改。
3
二、修订的进程
版ISO14001内审员教材
环境因素理解要点
环境因素的基本描述方式 n “名词”+“动词” n 名词：污染物质、能资源 n 动词：排放、产生、消耗、泄露等
PPT文档演模板
版ISO14001内审员教材
环境因素理解要点
环境因素三个来源 n 组织的活动 n 组织的产品 n 组织的服务
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
8 审核员（ Auditor）
具有能力实施审核的人员。 该定义完全采用了ISO 9000:2000标准 3.9.9中关于审核员的定义。
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
9 内部审核（ Internal Audit）
n 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人，以及 它们之间的相互关系。
n 注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到 全球系统。
PPT文档演模板
版ISO14001内审员教材
•环境理解要点
▪环境：相对于某一中心事物的周围事物的
总称
▪中心事物：组织运行活动 ▪周围事物：与组织运行有关的自然环境和
第二节 术语和定义
7 环境管理体系 （Environmental Management Systems）
n 组织管理体系的一部分，用来制定和实施环 境方针，管理环境因素。
注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的 一系列相互关联的要素的集合。
注1：整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、 评审和保持环境方针所需的组织机构、计划、活动、职责、 惯例、程序、过程和资源。
ISO14001内部审核方法与技巧ppt
目前众多企业都采用这种审核方式
3
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
EMS审核计划时间:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次
审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种 方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系 统性, 难以从深层次发现问题.
技
——选择恰当的面谈对象
巧
❖ 礼貌、友善的面谈态度
25
做最专业、最系统化的企业全员培训平台
审
提问
核
❖ 提问注意事项
中
——明确观点和目的，准确表达
的
——发问一定考虑被问者的背景
沟
——注意神态表情 ——适时表达好意
通
——努力理解回答
技
——不能建议或暗示某种答案
巧
——不说有情绪的话
——不可连续发问
26
00ep4301ep4701ep4613管理手冊ep4501ep5301ep5401收集有关资料审核依据法律法规及其它要求等年度工作计划审核计划方案检查表不合格报告纠正措施报告审核报告等制定检查表的目的实现审核的专业化落实审核的抽样工作方法保证审核过程按计划进行保证审核的覆盖面保证审核结果具有代表性弥补审核员的经验不足检查表的目的与作用检查表的制定由审核员根据任务分配准备检查表检查表须经审核组长批准根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少应覆盖管理体系各主要部分检查表的内容序号检查内容或条款抽样的方法和数量完成该项检查的时间检查记录结果判定18ems审核工作文件
2
环境方针是否由最高管理者参
与制定、批准。
3
环境方针是否对组织的目标指
标提供了框架。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
①有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， ②环境方针适用于所有现场， ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
11
b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而
是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境 管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供 的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例 如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的 部分现场进行审核。
4
审核的主要特点
1. 符合性（公司文件符合标准要求） 2. 适宜性（公司文件与操作相一致） 3. 有效性（公司对文件的执行程度） 4. 系统化、文件化（强调审核过程）
5. 客观性（严格按标准及公司文件为审核依据）
5
审核的时间分配
• 准备 • 实施 • 报告 • 效果跟进
6
跟进
报告 10%
10%
准备
12
3、管理方面
a) 申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确； b) 在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何
实施环境方针的权限； c) 拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限； d) 组织的输入／输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如：
输入：原料、员工、服务等； 输出：产品、服务、产品的贮存／运输、废弃物。 e) 与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象
14
内部环境管理体系审核的准备
内部环境管理体系审核的准备过程
一、编制内部环境管理 体系审核年度计划
二、编制内部环境管理 体系审核日程表
三、内部环境管理体系审 核的准备
四、通知
15
1、编制年度计划
2、最高管理层任命审核负责人
1、决定适用范围（活动、部门等）
基于活动的重要程度决定内审日程 1、选拔内审员,组成内审组 2、调查规定要求
C：监视审核活动
A：评审审核方案、识别改进的机会、 审核方案的 改进
8
内部环境管理体系审核的一般程序图
阶段
总经理及管 理者代表
审核实施部门
受审核部门
1 准备 阶段
2 实施 阶段Biblioteka 批准年度计划 准备计划
●编制年度计划 ● 编制日程表
● 准备 ● 通知
内部环境审核的实施
末次会议
● 首次会议
● 实施 ● 审核会议 ● 总结会议
40%
执行 40%
课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求
7
审核方案的PDCA管理流程
P ：确定审核目的、范围和程度、确定职责、配备 资源、建立程序
D：安排审核日程 、选择审核员、组建审核组、实 施审核活动、保持记录
●环境方针 ● 环境手册 ●程序、标准等 3、上次内审报告 4、编制检查表 5、准备各种必需品 6、确认内审日程 7、文件预审
1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商
内部环境管理体系审核的准备 1、内审员的选拔和内部审核组的成立
从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽 可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天 数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。 2、调查要求事项，如
3 内审 报告 及 跟踪 阶段
9
内部环境审核报告
纠正措施
● 有计划地改进
责任人确认
确认
报告
必要时
确认内审跟踪、改进状况
● 完成后的报告
内审跟踪 内审完成报告
● 改进状况的确认
审核要求
审核的范围确定
首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对 象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分 为： 1、业务方面 a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境
ISO14001：2004 内审员培训教案
教案：李帆 培训：李帆
2012中国.深圳
1
课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求
2
ISO 14001:2004 环境管理体系 要素关联图
之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应， 例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。 f) 应考虑适用于注册范围的法律法规。
13
课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求
集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下，作为一个审核的条件为：
● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场：
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
11
b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而
是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境 管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供 的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例 如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的 部分现场进行审核。
4
审核的主要特点
1. 符合性（公司文件符合标准要求） 2. 适宜性（公司文件与操作相一致） 3. 有效性（公司对文件的执行程度） 4. 系统化、文件化（强调审核过程）
5. 客观性（严格按标准及公司文件为审核依据）
5
审核的时间分配
• 准备 • 实施 • 报告 • 效果跟进
6
跟进
报告 10%
10%
准备
12
3、管理方面
a) 申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确； b) 在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何
实施环境方针的权限； c) 拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限； d) 组织的输入／输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如：
输入：原料、员工、服务等； 输出：产品、服务、产品的贮存／运输、废弃物。 e) 与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象
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内部环境管理体系审核的准备
内部环境管理体系审核的准备过程
一、编制内部环境管理 体系审核年度计划
二、编制内部环境管理 体系审核日程表
三、内部环境管理体系审 核的准备
四、通知
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1、编制年度计划
2、最高管理层任命审核负责人
1、决定适用范围（活动、部门等）
基于活动的重要程度决定内审日程 1、选拔内审员,组成内审组 2、调查规定要求
C：监视审核活动
A：评审审核方案、识别改进的机会、 审核方案的 改进
8
内部环境管理体系审核的一般程序图
阶段
总经理及管 理者代表
审核实施部门
受审核部门
1 准备 阶段
2 实施 阶段Biblioteka 批准年度计划 准备计划
●编制年度计划 ● 编制日程表
● 准备 ● 通知
内部环境审核的实施
末次会议
● 首次会议
● 实施 ● 审核会议 ● 总结会议
40%
执行 40%
课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求
7
审核方案的PDCA管理流程
P ：确定审核目的、范围和程度、确定职责、配备 资源、建立程序
D：安排审核日程 、选择审核员、组建审核组、实 施审核活动、保持记录
●环境方针 ● 环境手册 ●程序、标准等 3、上次内审报告 4、编制检查表 5、准备各种必需品 6、确认内审日程 7、文件预审
1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商
内部环境管理体系审核的准备 1、内审员的选拔和内部审核组的成立
从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽 可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天 数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。 2、调查要求事项，如
3 内审 报告 及 跟踪 阶段
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内部环境审核报告
纠正措施
● 有计划地改进
责任人确认
确认
报告
必要时
确认内审跟踪、改进状况
● 完成后的报告
内审跟踪 内审完成报告
● 改进状况的确认
审核要求
审核的范围确定
首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对 象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分 为： 1、业务方面 a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境
ISO14001：2004 内审员培训教案
教案：李帆 培训：李帆
2012中国.深圳
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课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求
2
ISO 14001:2004 环境管理体系 要素关联图
之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应， 例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。 f) 应考虑适用于注册范围的法律法规。
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课程提要
• 环境管理体系内部审核P—D—C—A法 ---P:内审策划 ---D:内审实施 ---C：内审不符合纠正 ---A:内审不符合项纠正验证 • 内审员资格要求