研发项目外包管理规范(讨论稿)

研发项目外包管理规范

一、目的

为加强公司研发项目外包管理，规范项目外包流程，防范项目外包风险，确保外包项目进度、质量和成本满足项目外包目标，根据公司相关制度文件要求，特制定本规范。

二、适用范围

本规范适用于公司所有研发项目、信息服务、系统集成、咨询业务等项目的整体外包和部分外包管理。

三、外包原则

研发项目外包时应满足以下原则：

●外包业务不涉及公司核心技术。

●公司内部资源或内部完成时间无法满足项目要求。

●外包能够产生更好效益。

四、外包立项、申请及审批

4.1项目外包立项

项目外包需求部门在项目外包之前，如果是整体项目外包应完成整体项目的总体需求规格说明书，如果是项目部分外包还应完成项目外包部分的需求规格说明书，作为后续与承包商的合同签订和验收依据。当确定研发项目外包之后，应成立项目工作组并确定外包项目经理，授权其管理整个项目外包过程，协调项目

组与承包商关系，确保外包项目顺利执行。

4.2项目外包申请

当项目外包需求部门确定项目外包后，项目经理应负责组织填写《项目外包申请表》写明外包项目情况，包括项目名称、项目概要、项目外包拟投入成本、计划完成时间，以及项目外包原因。

4.3项目外包审批

项目外包审批权限根据公司发布的审批权限清单进行分级审批，20万以下由需求部门审批，20万以上50万以下由分管领导审批，50万以上100万以下由总裁进行审批，100万以上直接走招议标流程。

项目外包需求部门应把项目的调研报告、需求规格说明书等项目文档与《外包项目申请单》一起提交审批。

五、承包商选择

5.1承包商邀请

项目外包申请获得批准后，外包项目经理应组织相关人员起草《外包项目竞标邀请书》，并与制造部采购分部相关人员（必要时还需邀请监审小组成员）一起组成承包商选择小组共同寻找、收集承包商信息，至少寻找筛选出有资质的三家以上的候选承包商，分发《外包项目竞标邀请书》及相关项目资料。

候选承包商确定后，项目外包经理及相关人员应与候选承包商进行交流，让承包商进一步了解外包项目并撰写《外包项目应标书》，应标书的主要内容应包括：项目解决方案、项目执行计划、售后维护计划、项目移交资料以及报价等，并把《外包项目应标书》及相关材料交付给承包商选择小组。

5.2承包商评估和确定

外包项目经理在收到各家候选承包商的《外包项目应标书》后，应组织承包

商选择小组制定《外包项目候选承包商评估检查表》，依据《外包项目候选承包商评估检查表》评估候选承包商的综合能力，包括承包商资质资格、信誉、技术力量、拥有的软硬件资源、以往合作关系及项目执行成效、价格、售后服务、组织结构等多方面的评估，最终形成承包商的《外包项目候选承包商评估报告》。

经过承包商评估后，给出候选承包商的综合竞争力排名，并逐一分析与其建立外包合同的风险，择其优者作为中标候选人，并记录在《外包项目候选承包商评估报告》中。承包商选择小组应在《外包项目候选承包商评估报告》中签名，并根据上述审批权限清单提交给部门、公司审批，审批通过后由制造部采购分部向中标候选人发出《外包项目中标通知书》，并将之录入合格供应商目录中。

5.3合同签订

中标承包商确定后，制造部采购分部相关人员应与中标承包商尽快进行商务洽谈，就合同的主要条款包括付款方式、产品交付日期和方式、验收方式等进行协商，达成共识，然后共同起草合同。

制造部采购分部凭着公司已审批的《外包项目候选承包商能力评估报告》与承包商签订正式的合同并盖章，不再需要走合同审批流程。

六、项目实施过程监管

在与承包商签订外包项目合同之后，整个项目的监管应由外包项目经理负责。此时外包项目经理应就承包商的设计方案、执行计划、质量控制以及风险控制等计划方案组织项目组成员与承包商展开讨论和评审确认。

外包项目组应在外包项目实施时与承包方制定、评审和确认《外包项目验收方案》，必要时应邀请公司监审小组成员参与。

在外包项目实施的过程中，承包方应定期提交《外包项目实施过程报告》，外包项目经理需跟踪、检查项目的进度、质量情况，判断承包方在项目实施过程中是否存在偏差，如果存在偏差应采取偏差纠正措施，确保承包商如期保质完成。

对于项目实施里面的里程碑节点，外包项目经理应组织项目组及相关人员进行评审和确认，确保承包商的方案满足项目要求。

七、项目验收

7.1验收准备

外包项目完成后，项目进入验收阶段，承包商应提前将待验收的项目成果准备好，并将必要的资料交给外包项目组。外包项目组收到验收资料后，外包项目经理应负责确定验收人员，必要时需邀请生产技术委员会相关专家组成外包项目验收小组，并担任验收组长。

外包项目验收小组应与承包商一起制定《外包项目验收计划》，确定项目验收时间、验收方式、验收地点、及参加人员，同时双方再次确认《外包项目验收方案》是否需要修改。

7.2成果审查

验收小组按照《外包项目验收计划》对承包商提供的项目成果，包括项目所有文档、代码、样机、成品等进行完整性和正确性审查，并将审查结果如实的记录到《外包项目验收报告》中。

7.3验收测试

验收小组按照《外包项目验收计划》要求，根据《外包项目验收方案》对承包商交付的产品进行全面的测试。如果是项目部分外包，则验收小组还需要把交付成果集成到整体系统中进行测试验证，确保交付的产品符合需求，并将测试结果如实的记录到《外包项目验收报告》中。

7.4问题处理

如果验收小组在成果审查与产品验收测试时发现工作成果存在缺陷，则外包项目组应当视问题的严重性与承包商协商，由承包商给出合适的处理及补救措施： 如果工作成果存在严重的缺陷，则退回给承包商。承包商应当给出纠正缺陷的措施，双方协商第二次验收的时间，如果由此带来项目损失，则依据合同