风险管控管理制度
风险管控制度
风险管控制度一、引言风险是企业发展过程中不可避免的因素，有效的风险管控制度对于企业的稳定运营和可持续发展至关重要。
本文将详细介绍一个标准格式的风险管控制度，包括目的、适合范围、定义、责任与权限、流程、控制措施等方面的内容。
二、目的该风险管控制度的目的是确保企业能够识别、评估、监控和应对各类风险，以最小化风险对企业目标的影响，并保障企业的长期发展。
三、适合范围该风险管控制度适合于所有企业的风险管理部门和相关人员，包括但不限于高管层、风险管理团队、内部审计部门等。
四、定义4.1 风险：指在不确定环境下，可能对企业目标实现产生负面影响的事件或者情况。
4.2 风险管理：指通过识别、评估、监控和应对风险，以达到企业目标的管理过程。
五、责任与权限5.1 高管层：负责制定风险管理策略和目标，并提供必要的资源支持。
5.2 风险管理团队：负责制定和实施风险管理计划，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
5.3 内部审计部门：负责对风险管理制度的有效性进行审计和监督。
六、流程6.1 风险识别：通过调研、数据分析、专家意见等方式，识别和采集可能存在的风险。
6.2 风险评估：对识别到的风险进行定性和定量评估，确定其潜在影响和发生概率。
6.3 风险监控：建立风险监控指标体系，定期跟踪和监测风险的变化和趋势。
6.4 风险应对：制定相应的风险应对措施，包括风险转移、风险缓解、风险接受等，以降低风险对企业目标的影响。
七、控制措施7.1 风险管理政策：明确风险管理的原则、目标和方法，确保风险管理与企业战略的一致性。
7.2 风险管理流程：建立完整的风险管理流程，包括风险识别、评估、监控和应对的具体步骤和要求。
7.3 风险管理工具：采用适当的风险管理工具，如风险矩阵、风险指标、风险评估模型等，提高风险管理的科学性和有效性。
7.4 风险报告与沟通：建立健全的风险报告和沟通机制，确保风险信息的及时传递和有效沟通。
7.5 风险培训与意识提升：组织相关培训和宣传活动，提高员工对风险管理的认识和理解。
工厂风险管控管理制度
第一章总则第一条为加强工厂安全管理，预防和减少事故发生，保障员工生命财产安全，提高工厂整体管理水平，特制定本制度。
第二条本制度适用于本工厂所有生产、经营、管理活动，以及与之相关的所有人员。
第三条工厂风险管控遵循“预防为主、综合治理”的原则，通过建立健全风险识别、评估、监控和应急响应机制，确保工厂安全稳定运行。
第二章风险识别第四条风险识别是风险管控工作的基础，应全面、系统地识别工厂各类风险。
第五条风险识别内容包括但不限于：1. 生产设备风险：包括设备老化、损坏、故障等。
2. 人员操作风险：包括违规操作、疲劳作业、技能不足等。
3. 物料风险：包括易燃易爆、有毒有害、腐蚀性等。
4. 环境风险：包括自然灾害、环境污染等。
5. 管理风险：包括制度不完善、流程不明确、监督不到位等。
第六条风险识别方法包括：1. 文件审查：查阅相关制度、规程、记录等。
2. 问卷调查：对员工进行问卷调查，了解潜在风险。
3. 安全检查：定期对工厂进行安全检查，发现潜在风险。
4. 专家评审：邀请相关专家对工厂风险进行评审。
第三章风险评估第七条风险评估是对识别出的风险进行定性、定量分析，确定风险等级。
第八条风险评估方法包括：1. 风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分级。
2. 评分法：对风险因素进行评分，根据评分结果确定风险等级。
3. 专家评审法：邀请相关专家对风险进行评审，确定风险等级。
第九条风险评估结果应记录在案，并根据风险评估结果制定相应的风险管控措施。
第四章风险监控第十条风险监控是对风险管控措施实施情况的跟踪和监督。
第十一条风险监控内容包括：1. 风险管控措施落实情况。
2. 风险变化情况。
3. 风险预警情况。
第十二条风险监控方法包括：1. 定期检查：定期对风险管控措施进行检查，确保措施落实到位。
2. 随机抽查：对风险管控措施进行随机抽查，及时发现和纠正问题。
3. 信息报告：建立风险监控信息报告制度，及时向上级汇报风险监控情况。
安全风险分级管控管理制度(5篇)
安全风险分级管控管理制度为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。
一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”____机构(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：陈金森常务副组长：段仕龙副组长：曾图成员：梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏领导组职责1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1、年度辨识评估每年由组长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估每月由各安全员牵头____相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
风险管控管理制度
风险管控管理制度风险管控管理制度一、前言风险管控管理制度是为了保障企业的正常运营、提高经营效益以及防范可能发生的风险而制定的一套管理措施。
本制度旨在确保企业能够全面识别、评估、监控和应对各类风险，以保持企业的持续发展。
二、风险评估与辨识1. 风险评估的目的及原则1.1 目的：明确企业所面临的各类风险，定量化评估其可能带来的损失，为风险应对措施的制定提供依据。
1.2 原则：全面性、科学性、客观性、可比性、预防性、实时性。
2. 风险辨识与分类2.1 风险辨识的方法2.2 风险分类及定义三、风险监控与预警1. 风险监控体系建立1.1 风险指标设定及更新机制1.2 监控方法和数据收集1.3 风险信息报告制度2. 风险预警与应对措施2.1 风险预警机制建立2.2 应对措施的制定与落实四、风险应对与控制1. 风险责任划分1.1 风险责任的界定1.2 风险责任部门和人员的职责2. 风险控制措施2.1 内部控制制度建设2.2 事件应急预案的制定与执行2.3 风险评估与审查机制的建立五、风险管理的持续改进1. 风险管理绩效评估1.1 绩效评估指标体系1.2 绩效评估方法和周期2. 改进措施的制定与执行2.1 基于绩效评估的改进措施制定2.2 改进措施执行和跟踪反馈机制六、附件本文档所涉及附件如下：1. 附件一：风险评估表格2. 附件二：风险监控指标表3. 附件三：风险应急预案模板七、法律名词及注释本文档所涉及的法律名词及注释如下：1. 法律名词一：解释一2. 法律名词二：解释二。
安全风险管控管理制度办法
安全风险管控管理制度办法安全风险管控管理制度办法（通用8篇）为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，应制定规范的安全风险管控管理制度。
下面店铺为大家整理了有关安全风险管控管理制度的范文，希望对大家有帮助。
安全风险管控管理制度办法篇1一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。
二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。
安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。
安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。
注：PDCA分别表示：P-Plan（计划）；D-Do（实施）；C-Check（检查）；A-Action（改进）。
三、风险预控管理流程（一）危险源辨识。
1、年度危险源辨识（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；2、专项危险源辨识（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识（5）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；（二）风险评估危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：（1）各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：评估结果分级①蓝色风险5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。
安全风险管控管理制度
安全风险管控管理制度一、制定目的为保障企业的安全、保障员工的生命财产安全，规范企业安全风险管控工作，建立健全安全风险管控管理制度，促进企业的可持续发展。
二、适用范围本制度适用于企业内所有部门及岗位，包括正式员工、临时工、实习生等。
三、风险评估与管理1.风险评估：企业应定期对各个环节进行风险评估，确定风险等级，制定相应的风险控制措施。
2.风险管理计划：制定风险管理计划，明确责任人和工作内容，跟踪执行情况，并根据实际需要进行调整。
3.风险监控与预警：建立风险监控与预警机制，及时发现和解决潜在风险，防止事故的发生。
四、安全培训与教育1.新员工培训：对新员工进行安全培训，包括公司的安全政策、规程、工作环境和设施等的介绍。
2.定期培训：对全体员工进行定期安全培训，提高员工的安全意识和技能。
3.应急演练：定期进行应急演练，提高员工的应急处理能力。
五、安全设施与装备1.防护设施：按照相关标准和法律要求，建立、维护和使用各类防护设施，如消防设施、防护栏杆等。
2.检修维护：对安全设施进行定期检查维护，确保其完好、有效。
3.个人防护装备：根据工作风险评估结果，为员工提供适当的个人防护装备，并确保其正确佩戴和使用。
六、事故调查与分析1.事故调查：及时进行事故调查，确定事故原因、责任方和应采取的措施，并制定改进计划。
2.事故报告：对发生的重要事故进行报告，及时向相关部门汇报，以便采取应对措施。
3.事故分析：对事故进行深入分析，总结经验教训，提出改进措施。
七、责任与奖惩1.责任清晰：明确各级管理人员的安全责任和工作职责，建立健全安全管理体系。
2.安全奖惩制度：根据员工的安全工作表现，设立奖励机制，对违反安全规定的行为实施相应的惩罚。
八、监督与检查1.内部监督检查：设立专门的检查机构，定期对各个环节进行安全检查，发现问题及时整改。
2.第三方监督：邀请第三方专家进行安全检查，对企业的安全风险管控管理进行评估指导。
九、宣传与应对1.安全宣传：通过多种形式宣传企业安全政策、安全知识和风险防范措施，提高员工的安全意识。
风险管控制度
风险管控制度风险管控制度是指企业为了规范和管理风险而制定的一系列制度和措施。
它的目的是帮助企业识别、评估和应对各种风险，确保企业的可持续发展和稳定运营。
下面将详细介绍风险管控制度的内容和要求。
一、风险管控制度的背景和意义风险是企业经营过程中无法避免的因素，如果不加以管控，可能会对企业造成严重的损失甚至威胁企业的生存和发展。
因此，建立科学有效的风险管控制度对企业来说至关重要。
二、风险管控制度的主要内容1. 风险管理目标和原则：明确企业的风险管理目标和原则，如确保企业的安全、稳定和可持续发展。
2. 风险管理组织架构：建立风险管理部门或委员会，明确各级风险管理人员的职责和权限，确保风险管理的专业性和高效性。
3. 风险识别和评估：制定风险识别和评估的方法和流程，对企业可能面临的各类风险进行全面、系统的识别和评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
4. 风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险规避、风险转移、风险缓释等，确保风险在可控范围内。
5. 风险监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时掌握风险的动态变化，提前采取相应的应对措施，防范风险的发生。
6. 风险应急管理：制定应急预案，明确各类风险事件的应急响应程序和责任人，确保在风险事件发生时能够迅速、有效地应对和处理。
7. 风险管理信息系统：建立风险管理信息系统，用于收集、整理和分析相关的风险数据和信息，为风险管理决策提供科学依据。
三、风险管控制度的要求和执行流程1. 制度的完善性：风险管控制度应包含全面、系统的内容，覆盖企业的各个方面和环节，确保制度的完善性和有效性。
2. 制度的科学性：制定风险管控制度应基于科学的方法和理论，结合企业的实际情况，确保制度的科学性和可操作性。
3. 制度的合规性：风险管控制度应符合相关的法律法规和行业规范，确保企业的合规经营。
4. 制度的执行流程：制度应明确风险管理的执行流程和步骤，包括风险识别、评估、控制、监测和应急管理等环节，确保制度的执行和落实。
风险管控管理制度
风险管控管理制度企业面对各种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，需要通过完善的风险管控管理制度来减轻或避免风险所带来的影响。
本文将介绍风险管控管理制度的定义、必要性、内容以及实施要点等方面的内容。
风险管控管理制度的定义风险管控管理制度是企业为应对各种风险制定的一套管理制度，包括风险识别、评估、控制、监控等环节，通过科学的方法和有效的手段，确保企业运营中能够识别、量化、管理和控制各种风险。
风险管控管理制度的必要性风险管控管理制度是企业防范风险的有力手段，其必要性主要有以下几点：1.保护企业的资产和利益。
风险管理制度可以帮助企业发现和识别风险，及时制定相应的措施，确保企业的资产和利益受到最小化的影响。
2.提高经营效率和质量。
风险管理制度通过应对潜在风险，减少营运中的干扰和破坏，进而提高企业经营效率和质量。
3.保护企业声誉和品牌。
营运中的风险若未得到及时控制，则可能对企业形象造成负面影响。
一个有效的风险管理制度有助于保护企业的声誉和品牌。
风险管控管理制度的内容风险管控管理制度的内容应该包括以下几个方面：1.风险管理的流程和步骤。
包括风险识别、评估、控制、监控等流程和步骤。
2.风险评估的方法。
根据风险的大小、发生可能性等指标，采用专业的方法对风险进行评估。
3.风险控制措施。
在风险识别和评估的基础上，针对不同的风险，制定具体的风险控制措施。
4.风险监控机制。
建立风险监控机制，及时跟进风险的变化，调整控制措施，确保风险控制的有效性。
5.风险管理的责任分配。
明确风险管理的责任与义务，建立相应的风险管理团队，并确保每个人都明确自己的职责。
风险管控管理制度的实施要点1.建立风险管理意识，让每一个员工都参与风险管理。
2.按照风险管理制度的规定，开展风险识别、评估、控制、监控等各个环节。
3.针对不同类型的风险，及时制定风险控制措施，并建立高效的执行机制。
4.设立风险应急预案，应对突发事件，保障企业顺利运营。
5.建立风险管理档案，及时整理和归档风险管理的相关文件记录，以便日后查看和总结工作经验。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险管控管理制度
第一章总则
第一条为防范公司风险,建立规范、有效的风险控制体系,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》等有关规定,结合经营和管理实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于公司各相关部门。
第三条本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证:
(一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;
(二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠;
(三)确保法律法规的遵循;
(四)提高公司经营的效益及效率。
(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第四条本制度所称风险管控是指公司依据总体战略和经营目标,确定风险偏好和风险承受度,通过识别潜在风险、评估风险,针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求,从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。
(二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。
(三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
(四)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。
第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险、重要风险和重大风险。
第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则
公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险,并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则
公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险,并根据风险的不同特点进行分类管理。
(三)可知、可控、可承受原则
公司应对风险进行事前预测,做到风险可知,通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制,将风险降至各自可承受范围之内。
(四)风险收益匹配原则
公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控,也不能因过度防范风险而制约公司的发展。
第二章风险管控组织
第八条公司各业务部门为风险管控第一道防线;内控管理部门为风险管控第二道防线;董事会及董事会审计委员会为风险管控第三道防线。
第九条公司内控管理部门在风险控制管理方面的主要职责如下:
(一)根据公司重大风险事项和环境变化,制定并下发风险管控通知,明确公司风险管控基础工作开展的时间、内容、范围等,要求公司各部门开展对所管辖业务领域的风险初始信息的收集、整理工作。
(二)按照制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,识别、分析相关业务流程的风险,确定风险事件并形成或更新风险清单。
对于风险识别阶段形成的工作成果,需要经过相关部门负责人审核并签字确认。
(三)对所面临的风险,采用定性与定量相结合的方法,从可能性和影响程度两个方面进行评价,确定风险级别,并形成《风险排序表》、《风险坐标图》等工作成果,明确关注重点和优先控制的风险。
工作成果需要经过相关部门负责人的审核并签字确认。
(四)汇总、整理公司的重大风险分析与管理策略,经过公司经理办公会审议通过后,纳入本年度风险管理工作计划,对重大风险进行日常监控。
第三章风险收集与评估
第十条公司根据设定的控制目标,全面系统持续地收集相关信息。
对收集的信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估。
第十一条公司可以采用多种方法进行风险信息收集与识别工作,包括资料查阅法、问卷调查法、面谈采访法、历史事件分析法等。
第十二条公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,以便确定相应的风险承受度。
识别内部风险,应当关注下列因素:
(一)董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
(二)组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
(三)财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
(四)营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
(五)其他有关内部风险因素。
识别外部风险,应当关注下列因素:
(一)经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
(二)法律法规、监管要求等法律因素。
(三)安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
(四)技术进步、工艺改进等科学技术因素。
(五)自然灾害、环境状况等自然环境因素。
(六)其他有关外部风险因素。
第十三条公司开展风险评估,应当确定相应的风险承受度。
风险承受度是公司能够承担的风险限度,包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。
第十四条公司应当合理分析、准确掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好,采取适当的控制措施,避免因个人风险偏好给经营带来重大损失。
第十五条公司内控管理部门定期组织各相关业务部门,结合内部资源、自身能力及外部限制条件,就重大风险相关事宜进行充分沟通、统计相关预警指标数据、分析重大风险的现状,经管理层审阅后,报送公司本部内控管理部门备案,经汇总、整理后,形成重大风险监控报告,提交经理办公会审阅。
公司本部内控管理部门运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。
第十六条公司应当结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与风险变化相关的信息,进行风险识别和风险评价,及时调整风险应对策略。
第四章风险管控解决方案
第十七条公司根据风险应对策略,针对各类风险制定风险管控解决方案。
方案一般应包括风险解决的具体目标,所需的组织领导,所涉及的管理及业务流程,所需的条件、手段等资源,风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。
第十八条根据经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,公司制定风险解决的内控方案,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。
第五章风险管控的监督
第十九条公司本部内控管理部门负责对分子公司的风险管控工作进行监督评价,应定期对风险管控的流程执行和效果进行抽查监督和评价。
第二十条公司本部内控管理部门应根据监督和评价结果对风险管理体系的运行提出改进建议并形书面报告,下发分子公司进行整改。
第六章附则
第二十一条本制度由公司董事会负责解释。
第二十二条本制度自公司董事会审议通过后实施。