证券投资模拟试卷考卷及答案

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证券投资考试题及答案

证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。

答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。

答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。

答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。

股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。

2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。

答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。

市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。

在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。

投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。

五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。

答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、可转换证券的价值分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D3、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C6、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C7、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D8、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、央行采用的一般性货币政策工具包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、宏观经济分析主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、保险规划的风险类型有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B13、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

证券投资考试题及答案

证券投资考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是投资组合理论中的风险来源？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：C2. 根据现代投资组合理论，以下哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 减少投资组合的波动性D. 优化投资组合的风险收益比答案：B3. 在证券市场中，股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场情绪B. 公司盈利能力C. 宏观经济状况D. 股票的交易价格答案：B4. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数量分析答案：C5. 债券的到期收益率是指？A. 债券的票面利率B. 债券的购买价格C. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率D. 债券的年利息收入与债券面值的比率答案：D6. 以下哪项不是股票投资的风险？A. 市场风险B. 利率风险C. 公司特有风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 股票的市盈率是指？A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率答案：A8. 证券投资中，以下哪项不是债券的主要类型？A. 政府债券B. 企业债券C. 金融债券D. 优先股答案：D9. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 多样化投资D. 只投资熟悉的领域答案：D10. 以下哪项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 投资者情绪D. 公司的地理位置答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 以下哪些因素会影响债券的市场价格？A. 利率水平B. 通货膨胀预期C. 债券的信用评级D. 债券的到期时间答案：A、B、C、D2. 以下哪些指标可以用来衡量股票的投资价值？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股票的交易量答案：A、B、C3. 以下哪些因素会影响股票的波动性？A. 宏观经济状况B. 行业发展趋势C. 公司的财务状况D. 市场情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些是证券投资的风险管理方法？A. 资产配置B. 止损策略C. 对冲交易D. 增加投资答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资的收益来源？A. 股息收入B. 资本利得C. 利息收入D. 投资组合的再平衡答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。

证券投资分析模拟试卷（1）及参考答案

证券投资分析模拟试卷（1）及参考答案一、单项选择题（每小题0.5分）1、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。

A、一个区域B、一条折线C、一条直线D、一条光滑的曲线2、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。

A、增长B、周期C、防御D、初创3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率（）。

A、15%B、12%C、8%D、14%4、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。

A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力6、转换平价的计算公式是（）。

A、可转换证券的市场价格除以转换比率B、转换比率除以可转换证券的市场价格C、可转换证券的市场价格乘以转换比率D、转换比率除以基准股价7、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。

A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏9、基本分析的缺点主要有（）。

A、预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B、考虑问题的范围相对较窄C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断D、预测的时间跨度太短10、属于持续整理形态的有（）。

A、菱形B、钻石形C、旗形D、W形态11、反映股东权益的收益水平的指标是（）。

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、艾氏波浪理论的缺点（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D4、小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C5、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。

B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。

A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅳ【答案】 A9、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C10、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、经济基本面的评价因素有哪些（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B12、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为（）。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。

按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

2、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。

”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考查货币市场基金的利润分配方式。

3、M头形态的颈线的作用是（）。

A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测（）。

A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。

在我国基金信息披露具有强制性。

8、深圳证券交易所的股价指数包括（）。

A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。

9、（）认为收盘价是最重要的价格。

A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

证券投资学试题及答案

证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。

A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。

A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。

A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。

A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。

B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。

A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。

A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。

2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案

2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。

A.β系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D2、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。

A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C3、下列由海关部门征收税的部门是（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5、关于年金的表述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B8、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C9、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、基本教育的成本一般包括（）。

证券投资学试卷模拟试题及其答案

证券投资学试题一、单选题1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（B）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（D）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。

A．5000B．500C．1000D．1002．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。

A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日B．6个工作日C．4个工作日D．3个工作日4．（B）属于系统风险。

A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10%B．15%C．20%D．30%6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。

证劵投资学模考试题+答案

证劵投资学模考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。

A、自销B、包销C、代销D、注销正确答案：B2、下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。

A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。

3、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。

关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。

A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。

一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。

4、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。

A、向下突破B、不能判断C、继续整理D、向上突破正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是( )。

A、沪股通B、港股通C、深股通D、中证通正确答案：A答案解析：沪股通的定义。

6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。

这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

A、跨期性B、杠杆性C、不确定性或高风险性D、联动性正确答案：D7、引起股票价格变动的直接原因是( ) 。

A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】 C2. 特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。

这种说法（）。

特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。

这种说法（）。

A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A3. 下列不属于非系统风险的是（）。

下列不属于非系统风险的是（）。

A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】 A4. 不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

不动产投资的特点不包括()。

不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

不动产投资的特点不包括()。

A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】 D5. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】 C6. 关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】 C7. 按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 B8. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C9. （）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。

证券投资模拟试卷及答案

《证券投资》试卷一班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。

※请将答案填入答卷，否则不计分。

一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。

每题1分，共15分）1、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。

A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数2、以下哪种风险属于系统性风险。

（）A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、通货膨胀属于以下哪类风险。

（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险4、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。

A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。

（）A、存款准备金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、石油等行业属于哪种市场类型。

（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是。

（）A、15元B、13元C、20元D、25元8、k线理论起源于（）。

A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到。

（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。

A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线较长D、阳线实体较短，上影线较短11、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。

A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号12、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。

A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线C、十字星K线图D、倒T字形K线图13、当收盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。

《证券投资学》模拟试卷参考答案(第2套)[3页]

《证券投资学》模拟试卷2参考答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. D2. A3. B4. C5. B6. C7. C8. C9. A 10. B二、简答题（每题5分，共15分）1.（1）行业生命周期的包含4个阶段：创始阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。

（2）在创始阶段，市场小，风险大，投资风险大，适合风险投资资本；成长阶段市场快速扩张，盈利快速增长，但由于企业进入数量增加，竞争激烈，股票价格波动剧烈，适合激进投资者投资；成熟阶段增长开始稳定，市场稳定，利润相对稳定，股价波动较小，风险较小，适合稳健的投资者投资；衰退阶段销售降低，边际利润下降，甚至出现亏损，股票价格可能出现下跌，不适合投资。

2.产业的景气变化不受经济周期的影响或者说无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。

比如：食品饮料行业、医疗卫生行业、通信行业、公用事业。

3.无差异曲线反映了两个变量的替代性。

在资产组合构造过程中，选择的是风险和收益。

无差异曲线上的所有可能资产组合对于投资者来说是没有差别的。

但是，无差异曲线是等高线地图，所有的曲线互相平行。

最西北的曲线为投资者提供了最大的效用。

但是，受欢迎的曲线也许不可能在市场上得到。

资本配置线与一条无差异曲线的切点表示了投资者的最优资产组合。

三、计算题（每题10分，共40分）1．（1）（12%－3%）/25%=0.36（2）3%+（12%－3%）×2=21%（3）23%的预计收益率高于必要报酬率21%，风雷股票的价格被低估，因此应该继续买进该股票。

2.（1）利用CAPM 求解AG 公司股票的预期收益率:()f m f k r r r β=+-＝5%+2×（8%－3%）＝15%（2）将预期收益率代入DDM ，求解股票合理价值:V ＝2×(1+0.05)/(0.15-0.05)＝213.甲的收益率＝[（100+100×10%×2－104）/102×2]×100%＝7.69%乙的收益率＝[104-100+100×10%×3]/（100×3）×100%＝11.33%4.(1)当股票为44元时，收益为：当股票为36元时，收益为：（2）设股票价格为P，则：解得P=56四、案例分析题（共15分）1.第一，上市公司的资信可能较差，难以从金融机构融资，大股东通过股权质押，再向上市公司出借资金，以达到融资的目的；第二，大股东进行股权质押，将获得的资金用于私人投资。

证券投资模拟试题及答案

证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。

精编证券投资模拟试卷考卷及答案

精编证券投资模拟试卷考卷及答案一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪种证券投资分析方法属于基本面分析？（）A. 技术分析B. 宏观经济分析C. 心理分析D. 消息分析A. PBB. PEC. ROED. EPS3. 下列哪种情况会导致债券价格上升？（）A. 利率上升B. 信用等级下降C. 到期期限缩短D. 预期收益下降A. 股票市场B. 债券市场C. 外汇市场D. 期货市场A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 投资者可以通过分散投资来完全消除系统性风险。

（）3. 价值投资者通常关注公司的长期成长潜力。

（）4. 市场有效性假说认为，股票价格已经充分反映了所有已知信息。

（）5. 证券投资组合的目的是为了追求收益最大化。

（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券投资分析的主要方法有______分析和______分析。

2. 股票的市场价格由______和______共同决定。

3. 债券的收益率由______、______和______组成。

4. 证券投资组合的目的是在保证收益的前提下，尽量降低______。

5. 金融衍生品包括______、______、______和______等。

四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述股票的价值投资策略。

2. 什么是债券的到期收益率？3. 证券投资组合的风险有哪些？4. 简述金融衍生品的基本功能。

5. 如何衡量股票市场的有效性？五、应用题（每题2分，共10分）1. 假设某股票的市盈率为20，预计未来一年的每股收益为2元，计算该股票的理论价格。

2. 某投资者购买了一张面值为1000元、票面利率为5%、期限为5年的债券，求该债券的到期收益率。

股东权益：10亿元总市值：50亿元4. 假设某投资组合包含A、B、C三种股票，权重分别为40%、30%和30%，各自的预期收益率为12%、15%和10%，计算该投资组合的预期收益率。

《证券投资学》模拟试题的习题及答案 5篇

A、合并B、分立C、破产D、转换
7、我国境外上市外资股包括：（）
A、B股B、H股C、S股D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括：（）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
10、证券变现性又叫做：（）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、经济周期属于以下哪类风险：（）
A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险
4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）
A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率
5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）
A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策
四、综合运用题：（共26分）
1、国际资本与国际游资的区别？（6分）
2、试述我国信息披露存在的问题。（6分）
3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分）
4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）
参考答案:
一、填空题（每空1分，共20分）
1、债券股票基金
2、封闭型基金开放型基金
3、套期保值投机价格发现
4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）
（3）投资手段
2、（1）信息披露未能及时有效

证券投资模拟试卷考卷及答案

证券投资模拟试卷（四）一、名词解释1.技术分析法2.股票价格3.资产负债表4.流动比率5.道氏理论6.黄金交叉二、填空题1.证券投资(de)三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律.2.股票不允许以低于面额(de)价格发行,因为折价发行违反了股份公司_____________(de)原则.3.用于宏观经济分析(de)经济指标有和____________三类.表明一国举债(de)规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上(de)流通规模和水平.5.公司公布(de)财务报表主要有和____________.6.已获利息倍数是指公司_____________与____________(de)比率,其用于衡量公司偿付借款利息(de)能力.是技术分析(de)四个基本要素.8.葛南碧八大法则是对(de)判断.9.股价移动(de)规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动(de).10.平滑系数(de)计算公式是____________________.三、单项选择题1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于（）企业是不利(de),这些公司(de)股价将会下降.A.涉外旅游型B.来料加工型C.进口导向型D.出口导向型2.决定债券价格(de)变量有两个：（）和贴现率.A.期限B.每期债息收入C.票面利率D.票面价格3.用于测定一国企业抗经济环境震动(de)能力及用于考察对经济稳定增长缓冲(de)作用程度(de)指标是（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比率C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例4.反映公司在一个特定日期(de)财务状况(de)静态财务报表是（）.A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.财务状况变动表5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做(de)原因在于在流动资产中（）.A.存货(de)价值较大B.存货(de)质量不稳定C.存货(de)变现能力较差D.存货(de)未来销路不定6.道氏理论认为（）必须验证趋势.A.价格B.交易量C.形态D.时间头股价向下突破领线(de)（）反转确立.A .3% % % %8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成（）.A.头肩顶B.三角形C.矩形D.圆弧形9.在西方国家广为流行(de)投资三分法属于下列那种投资组合策略（）.A.投资(de)地理区域组合B.投资(de)时间组合C.投资(de)风险组合D.投资(de)对象组合10.以下哪种证券一般不是收入型策略投资者(de)投资对象（）.A.普通股票B.市政债券C.国家公债D.优先股四、多项选择题1.公司在发行股票时,发行价格(de)高低一般要根据（）等几方面因素来综合决定.A.资产增值B.经营状况C.流通市场价格水平D.发行股票总量E.市场供求2.宏观经济分析(de)经济指标（）.A.先行指标B.同步指标C.中期指标D.滞后指标3.经济周期分析指标有（）.A.同步指标B.先行指标C.重合指标D.后续指标4.通常反映证券市场效力(de)统计相对指标有以下几种（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比例C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例E.证券发行量和交易量指标5.行业(de)生命周期可分为（）四个阶段.A.初创期B.成长期C.稳定期D.高涨期E.衰退期6.公司发展前景分析可以从（）几个方面进行分析.A.公司募集资金(de)投向B.公司业务发展情况C.公司产品(de)更新换代D.公司产品(de)市场需求7.偿债能力分析是指公司偿还各种到期债务(de)能力,包括（）.A.短期偿债能力分析B.长期偿债能力分析C.现金流量比率D.偿债能力保障程度分析8.技术分析(de)假设中包括（）.A.历史会重复B.价格沿趋势移动C.投资者得到信息在时间上和内容上相同D.投资者分析手段相同9.选择投资对象可由下列那种分析决定（）.A.公司分析B.财务分析C.风险计算D.技术分析10.下列那种证券投资方法属于投资(de)定式法（）.A.百分之十投资法B.固定金额投资法C.固定比率投资法D.可变比率投资法五、简答题1.为什么说证券(de)未来收入流量是不确定(de)2.宽松(de)财政政策对证券市场有何影响3.市场主体(de)投资动机主要包括哪些内容4.如何分析公司流动比率指标5.为什么要用速动比率指标测试公司资产(de)流动性6.简述倒置V形(de)三大特征.六、论述题1.证券投资分析(de)主要方法.2.试述波浪理论(de)主要内容.证券投资模拟试卷四参考答案一、名词解释1.技术分析法是以股价(de)动态和规律性为主要对象,通过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来股票价格(de)变动趋势.2.股票价格是指在股票交易市场上买卖股票(de)价格,又称股票行市.股票本身没有价值,它仅仅是一种投资(de)凭证.股票之所以具有价格,是因为股票能够给它(de)持有者带来定期(de)股息收入.3.资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制.资产负债表分为左右两方,左方是各项资产,右方为负债和股东权益.资产表示公司所拥有(de)财产,负债和股东权益表示公司资金(de)来源和每一种来源提供了多少金额(de)资金.由于公司所拥有(de)各项财产都是由债权人和股东提供(de),因此,债权人和股东所享有(de)权利必须和公司(de)全部资产相等.4.流动比率是流动资产除以流动负债(de)比值,可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%5.道氏理论又称道·琼斯理论,是指依据纽约证券交易所工业股票价格指数和铁路股票价格指数来预测股价变动趋势(de)方法.6.黄金交叉是两条移动平均线在上升(de)市价线下方相交叉,形成多头排列,即短期均线上穿长期均线,形成交叉.二、填空题1.风险收益同增规律2.资本充实3.先行指标.同步指标.滞后指标4.债券(de)发行量.债券(de)交易量5.资产负债表.现金流量表.利润表6.经营业务收益.利息费用7.价格.成交量.时间.空间8.卖出时机.买入时机9.多空双方力量对比.所占优势（周期单位数+1）三、单项选择题；；；；；；；；；四、多项选择题；；；；；；；；；；五、简答题1. 答：证券(de)未来收入流量是不确定(de)原因是它要受到两方面(de)因素影响：一方面,各种经济因素.政治因素.社会因素以及证券市场中不确定(de) 因素都有可能影响证券价格,从而导致证券未来收入流量发生变化,投资者购买证券,就要承担这种风险,因此,在评价该证券(de)价值时就要从证券收入流量中扣除一部分作为这种风险(de)补偿.另一方面,对证券投资者来讲,资金是具有时间价值(de),今天(de)1元绝不等于未来(de)1元.一般而言,今天(de)1元价值要高于未来(de)1元价值.由于证券(de)收入流量是未来(de),在运用证券未来收入流量评价证券价值时就要考虑资金(de)时间价值.因此,证券价值就是证券未来收入流量(de)资本化.在评估证券价值时要充分考虑证券未来收入流量(de)不确定性（即证券投资风险）和收入流量(de)时间价值.2. 答：财政政策是政府依据客观经济规律制定指导财政工作和处理财政关系(de)一系列方针措施(de)总称,宽松(de)财政政策对证券市场(de)影响可以从财政收入和支出两个角度看,财政收入主要源自国家税收,也有一部分源自国有企业利润和国家信用,在宽松(de)财政政策条件下,税率相对较低,则企业(de)税后利润较大,可自由支配资金较多,企业可用于扩大再生产.提高工资水平等,则证券市场(de)资金流入量会有所增加,证券市场大势上涨.财政支出(de)增加,可以促进国民经济各部位(de)发展,使个股股价上涨,从而推动整个证券市场(de)上涨.3. 答：（1）资本增值动机,指获取股息或利息收入,以实现私人资本增值（2）灵活性动机,指投资迅速变现(de)能力（3）参与决策动机（4）投机动机,即利用价格升降获取价差收益（5）安全动机,可防止意外灾害或被盗造成(de)损失（6）选择动机,因边际效用递减规律(de)作用使投资者增加投资规模时会选择其他种类证券（7）自我表现动机（8）好奇与挑战动机（9）避税动机,指为逃避收益纳税,选择收益免税保护(de)证券进行投资4. 答：流动比率可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,是以流动资产除以流动负债.用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%一般而言,生产类上市公司合理(de)最佳流动比应该是2.这是由于在流动资产中,变现能力最差(de)存货金额,约占流动资产总额(de)一半,剩下(de)流动性较大(de)各类流动资产总额至少要等于流动负债,这样,公司(de)短期偿债能力才会有保证.但是,这样计算出来(de)流动比率,只有与同行业平均流动比率.本公司历史(de)流动比率进行比较,才能知道这个比率是高还是低.如果要分析流动比率高或低(de)原因,必须分析流动资产和流动负债所包括(de)内容以及公司经营上(de)因素.一般情况下,公司(de)营业周期.流动资产中(de)应收帐款数额和存货(de)周转速度是影响流动比率(de)主要因素.需要注意(de)是：流动比率并非越高越好.流动比率过高表示公司可能没有充分有效地运用资金,或者是由于存货(de)超储.积压过多所致.因此,流动比率过高并不一定表示公司财务状况良好.5. 答：流动比率越高,公司(de)偿债能力也就越强,但是流动比率没有考虑公司流动资产中个别资产项目(de)流动性.流动性即在不需要进行大幅度价格让步(de)情况下,公司资产转换成现金(de)能力.一家流动资产主要由现金和应收帐款组成(de)公司,其资产流动性比一家流动资产主要由存货组成(de)公司(de)资产流动性要快.所以要用速动比率来测试公司资产(de)流动性.速动比率也称酸性测试比率,是指从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债所得(de)比率.其计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债×100% 一般正常(de)速动比率为1,低于1(de)速动比率被认为是短期偿债能力偏低.在不同(de)行业中,速动比率会有很大(de)不同.如采用大量收取现金销售(de)商业公司,应收帐款很少,速动比率大大低于1是很正常(de)；而一些应收帐款较多(de)工业公司,速动比率可能大于1.6. 答：（1）一般出现在行情高位（2）越往上走斜率越陡,成交量大.（3）突然转势,连续大阴线下跌,在顶部形成一个倒置(de)V型.六、论述题（要点）1. 答：证券投资分析方法主要有三种：（1）基本分析法.它是指从影响证券价格变动(de)敏感因素出发,分析研究公司外部(de)投资环境和公司内部(de)各种因素,并引进综合整理,从而发现证券价格变动(de)一般规律,为投资者做出正确(de)投资决策提供依据.证券投资(de)基本分析主要应用于股票市场(de)分析,其内容主要包括三个方面：一是对公司所处(de)外部投资环境(de)分析；二是对公司本身进行分析；三是对证券(de)信用等级进行分析.在股票市场上,基本分析主要是研究影响股票供给.需求两种力量之变动因素,以作为决定股票实质价值(de)参考.（2）技术分析法.就是直接从股市入手,以股价(de)动态和规律性为主要对象,结合对股票交易数量和投资心理等市场因素(de)分析,来帮助投资者选择投资机会和方式,以获得证券投资(de)收益,.和基本分析相比,技术分析是透过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来价格(de)变动趋势,但不在乎变动(de)理由.技术分析(de)方法种类繁多,形式多样,其共同特点是,它们都试图从股票市场以往(de)统计资料中归纳出预测股票价格变化趋势(de)合理和简便(de)方法.技术分析(de)方法主要有以下四种类型：①股票图示分析法；②趋势法；③市场特征分析法；④结构分析法.简单(de)说,基本分析是帮助投资者选股,而技术分析就是告诉投资者买卖(de)时间（选时）（3）现代证券组合理论.它是研究在面临各种互相联系(de)确定(de)和不确定(de)结果(de)条件下,投资者怎样做出最佳投资选择,把一定数量(de)资金按合适(de)比例,分散投资在许多种不同(de)资产上,以实现投资者效用极大化(de)目标.这个理论根据统计方法和数学方法计算证券之间风险通过相关作用(de)影响后(de)数值,求出一个有效(de)组合,以便分散风险.有效组合可告诉投资者,在证券(de)一定收益水平上,其风险为最小,或者在一定(de)风险水平上,其收益为最高.由证券组合理论所建立(de)模型是建立在一定(de)假定条件下(de).由于投资者都想得到意外(de)预期收益,而不想得到意外(de)风险,因而有效组合理论(de)目(de)就在于：从投资者偏好(de)观点出发,帮助投资者识别可行组合证券并从中选择出一组理想(de)证券来.2. 答：（1）波浪理论认为股市(de)发展是依据着一组特殊且不断重复(de)规律进行,这组规律即是以五个上升浪和三个下跌浪作为一次循环交替推进着.三个下跌浪可以理解为是对五个上升浪(de)调整.（图略）（2）数浪规则.包括四点：第三浪不是最短且经常是最长(de)一浪；第四浪与第一浪不可重叠；所有(de)波浪形态几乎都是交替和轮流出现(de)；第四浪(de)低点与第三浪中第四小浪(de)终点几乎平行.（3）波浪特征.第一浪多数属于构造底部形态(de)一部分,买方力量不强大.第二浪中很多人认为熊市尚未结束,故调整幅度较大.第三浪涨势较大,属于最具爆发性(de)一浪.第四浪是调整浪,通常以较复杂(de)形态出现.第五浪股价达到顶峰,市场乐观情绪高于一切.A浪大多数人认为行情尚未逆转,误以为是短暂(de)回挡.B浪成交量不大,升势较为情绪化,是多头逃命线.C浪是杀伤力最强(de)一浪,跌幅巨大,持续时间长.（4）涨跌比例.即使用黄金分割率预测股价(de)涨跌幅度及判断股价(de)阻力位和支撑位.当股市从低位开始上升时,上涨(de)幅度通常是前一高点(de)等处.当股市从高位开始回调时,调整(de)幅度通常是前一低点(de)等处.（5）时间之窗.当股价从头部或底部算起,往后数到.个交易日（或周.月）时,会发现市场在这些交易日发生转向(de)概率很大,这些交易日即为股价(de)时间之窗.（6）结合上证指数(de)走势,对波浪理论(de)形态和涨跌比例进行分析.。

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、简单型消极投资策略适用于（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D4、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C5、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A6、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A7、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】 B8、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A9、关于退休规划中的投资品种有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、（）属于消极型资产配置策略。

A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C11、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A13、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。