证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月
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证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年4月
(总分：20.00，做题时间：60分钟)
1.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。
（分数：1.00）
A.可以变更和撤销
B.可以变更，但不得撤销
C.既不能变更，也不得撤销
D.不能变更，但可以撤销√
解析：
2.下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（）
（分数：1.00）
A.央行提高存款准备金率
B.央行进行公开市场业务
C.再贴现率政策
D.通货膨胀率√
解析：
3.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）
（分数：1.00）
A.定期存款单的远期合约√
B.远期汇率协议
C.一揽子股票的远期合约
D.单个股票的远期合约
解析：
4.以下关于可转换公司债券说法错误的是（）
（分数：1.00）
A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
B.一般采用股票交割方式√
C.上市公司再融资方式之一
D.一般附有转股价向下修正条款
解析：
5.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（）对证券服务机构进行监管和检查。
（分数：1.00）
A.商务部
B.财政部
C.中国证券业协会
D.证券监督管理机构√
解析：
6.目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括（）。
（分数：1.00）
A.合并发行
B.合并托管
C.合并账户√
D.合并名称
解析：
7.证券公司融资业务的风险质保规定包括（）Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
（分数：1.00）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ√
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
8.下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
（分数：1.00）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
解析：
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