不符合项观察项记录表
作业现场审核检查表(E 6.1.2 6.1.3 6.2 8.1 8.2 9.1.1)
检查表第页审核区域接受审核人员审核员检查结果NC（不符合）+报告编号/OB（观察项）/OK（符合）检查内容补充审核内容及方法条款E6.1.2 6.1.3 6.2 环境因素合规义务环境目标和策划实现目标6.1.2环境因素（）如何进行环境因素的识别和评价？（记录要求：环境因素的识别和评价实施的情况）（）环境因素识别是否充分？（记录要求：环境因素是否和现场工序的实际一致情况，判定是否充分）（）重要环境因素评价是否合理？（记录要求：重要环境因素评价方法；是否与规定一致；是否合理的情况）查阅环境因清单和重要环境因素清单予以证实。
（记录要求：记录相关内容）（）与本部门重要环境因素有关的合规义务有哪些？是如何获取的？查阅法律法规和其他要求清单予以证实。
（记录要求：与本部门重要环境因素有关的合规义务有：；如何获取的：；记录成文信息的名称、时间等予以证实）（）查与现场相关的法律法规和其它要求文本，是否为现行有效版本？（记录要求：与现场相关的法律法规和其它要求文本，发布时间、实施时间、是否是现行有效版本）（）本部门建立了哪些环境目标？是否考虑了重要环境因素及相关的合规义务,并考虑其风险和机遇？（记录要求：本部门建立的环境目标；查看是否考虑了重要环境因素及相关的合规义务,并考虑其风险和机遇）（）为实现目标、策划了哪些措施，上述措施是否融入其业务过程？（记录要求：为实现目标、策划了哪些措施（如方案），查看其措施是否融入其业务过程）（）目标的实现情况如何，查相关证实？（记录要求：目标的实现情况；若没有完成详细记录原因及进一步采取的措施情况。
世通质量认证检查表第页审核区域接受审核人员审核员检查结果NC（不符合）+报告编号/OB（观察项）/OK（符合）检查内容补充审核内容及方法条款E 8.1运行的策划和控制（）是否有与本现场重要环境因素有关的运行准则，对照现场的实际情况查文件的适宜性和充分性如何？（记录要求：记录制定的与现场重要环境因素有关的运行准则；判定适宜性和充分性）（）是否按相关的运行准则对重要环境因素进行了控制？抽查相关的控制实施证实；（记录要求： 2.对评价后的重要环境因素，逐一建立运行控制程序或计划、规程、指导书；或环境管理的水、气、声、固体废弃物、节约资源等的控制规定；（）本取证时限内已策划的变更有哪些？制定了哪些控制措施？对非预期变更的后果是否进行了评审，并视需要采取了哪些措施减轻不利影响？抽查相关的实施证实。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
月度检查记录表
司）
备注
安保、消防设备台账
月度检查记
项目 时间
检查人
检查位置或内容
观察项
检查情 不合格
检查内容：（1）设施设备台账、保养记录（2）员
注：一张表上有数天的检查记录，检查人在备注栏 。
月度检查记录表（×××物业管理有限公司）
检查情况 不合格
轻微 严重
受检人
日期
合格
不合格情况描述
复检情况 时间 责任人
是否整改
是
否 检证人
பைடு நூலகம்
台账、保养记录（2）员工岗位工作质量、仪表仪容（3）环境卫生、园林（4）档案记录（5）秩序安保、消防设备台账 记录，检查人在备注栏中签名
IATF16949不符合项报告+分布表+内审报告
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：
质量管理体系符合性审核
质量管理体系符合性审核2000版ISO9001标准质量管理体系符合性审核检查表,不删减,符合性审核检查表受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项1, 已建立的质量管理体系覆盖的范1. 围是否有缺失,2,QMS对标准的条款范围是否进行删减,查:被删减的条款是否有删减的细节与合理性的说明,说明是否充分、可信,1,是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS,2,QMS的过程是否被 4.1确定和管理,过程间顺序及相互关系总要求是否被确定和管理,3)QMS的关键过程所需资源和信息是否充分,请出示证据。
4)QMS的过程监视如测量点是否被确定并有效,对监视和测量结果是否进行过研究。
分析和改进,请出示证据, 查:a)监视和测量记录, b)监视和测量结果的分析、研究记录, c)改进措施的制定、实施和验证的记录。
符合性审核检查表受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项5,是否明确了外包过程,这些外包过程在QMS中是否明确对外包过程是如何进行控制的,请出示控制的证据,查:控制的规定、控制的记录。
1, 是否建立并保持形成文件的QMS,查:形成的文件是否包括以下内容:a)质量方针和目标,b)质量手册,c)程序文件,d)记录及所要求的其它文件。
2,程序文件的数量 4.2是否满足标准的要文件求,详略程度是否要求得当,是否具有可,.,., 操作性,总则查:文件的详略程度与下列因素的适应性,a)组织的规模和类型,b)过程的复杂程度及相互关系,c)产品技术的密集程度,d)人员的素质和能力。
符合性审核检查表受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项1,质量手册的编制是否符合ISO9001标准的要求,查:a)质量手册的内容是否覆盖ISO9001标准的所有条款,1.2条款中阐明的删减除外,,b)发放前是否得到审批,c)是否进行受控状态的标识,4.2.2 2,质量手册是否包质量含以下内容: 手册 a)适用范围的领域～任何删减的细节与合理性,b)为QMS编制的形成文件及恰当的引用,c)QMS过程之间的相互作用的表述。
检查表
——查：施工机具采购或租赁的供方评价？评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？
——查：施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？合同是否符合施工机具配备计划？
——查：施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案
管理体系文件实施日期：
内审时间：
管理评审时间：
管理体系整体运行情况：
识别的外包过程：
按GB/T19001—2008标准7.4条款及GB/T50430—2007规范第9章要求控制
——最高管理者是否对管理体系进行策划？策划的内容是否包括：
1、管理活动、相互关系及活动顺序
2、管理组织机构
3、管理制度
4、管理所需资源
——查：工程资料形成是否与工程进度同步？
——查：外来文件的识别、分发
——是否建立了《法律法规和其它要求控制程序》
——是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？
——查：法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
世通质量认证
检络人员
审核员
检查结果NC(不符合)
+报告编号/OB(观察项)/
OK(符合)
检查内容
检查记录
条款
Q
7.2
(7.1,
7.2,
7.3)
与顾客有关的过程
——查：中标通知书
——查：建设工程施工合同及评审记录
——查：合同交底：
——施工过程中合同是否有变更？查变更文件
实验室评审报告
实验室评审报告任务编号：实验室名称：评审日期：~中国合格评定国家认可委员会(CNAS）说明1．本评审报告用于记录中国合格评定国家认可委员会（以下简称CNAS）委派的实验室评审活动，对现场评审结果给出评价，是CNAS评定委员会的做出认可决定意见的主要信息来源,其结论在CNAS批准认可前作为参考。
2．实验室评审是一种抽样检查活动，不可能覆盖被评审方的全部活动，评审结果建立在所抽取的证据基础之上，因此，未被评审部分仍可能有不符合项存在。
3．评审组成员对评审过程中获得的有关被评审方的所有信息负有保密责任，未经被评审方和CNAS同意不得向第三方泄露（有关法律要求除外）。
4．本报告中带有□的条款为可选项，评审员在□中打√者为所选内容。
5．本评审报告版权属CNAS所有，未经批准不得翻印.一、实验室概况（本栏须以中英文填写）名称Name oflaboratory地址Address电话（Tel) 传真(Fax)邮政编码（Post）网址（Website ) 电子信箱（E-mail) （联系人）负责人职务电话（Tel）Person in charge：Position电子信箱(E—mail）联系人职务电话（Tel）Contact Position 手机(Mobile)实验室所在具有法人资格的机构名称（若实验室是法人单位此项不填):Name of parent organization （Not applicable if the laboratory is a legal entity）：组织机构代码法定代表人职务电话(Tel)LegalRepresenta -tive Position传真(Fax）电子信箱（E-mail)二、实验室基本信息实验室类别:□检测实验室（□开展内部校准的检测实验室) □校准实验室实验室设施特点:□固定□离开固定设施的现场□临时□可移动实验室人员及设施：该实验室始建于年，现有工作人员名，其中管理人员名，检测/校准人员名。
观察项、不符合报告
ZTWJ：B22-5-F[0]
受审核方：钢结构公司第1号
受审核部门
观察项事实描述
综合部
1．未能提供2017年项目部在用有效文件。
2．未能提供2017年法律法规和其他要求适用条款清单。
3．未能提供部门质量目标，也未能提供对部门质量目标考核情况的资料。
4．未能提供办公生活区相关的危险源辩识和环境因素识别资料，也未能提供对应的火灾、急性中毒、传染病、爆炸、污水排放、车辆伤害等应急预案。
8．未能提供2017年合规性评价资料。
机电部
1.昆明分厂、玉磨、成贵、大瑞、寻沾、黔张常加工分厂管理人员未办理起重机械安全管理人员证。
2.现场用电不规范，部分配电箱在使用过程中没有关闭箱门；
3.门式起重机缺少防风装置；
4.汽车起重机和部分桁吊吊钩缺少防脱装置。
5.钻床施工人员未带安全帽和护眼罩。 Nhomakorabea内审观察项
5．安全管理制度体系有待完善，如未建立特种作业人员管理制度、文明施工管理制度、班前、班中、班后和交接班安全管理制度等。
6．未按照上级要求开展各项安全质量专题活动。
7．未建立事故应急预案管理制度，未对所确定的高中度风险要求制定的相关的管理方案。应急演练未能提供演练策划、演练过程记录、演练总结、演练签到表等具体记录。
8.不合格物资处置没有详细记录。
9.未见日常检查记录及纠正预防措施
现场
填写人：徐晓玲、李治华、何琼、谭慧峰时间：2017年4月26日
4．加工产品图纸未见图纸绘图人和审核人签字。
安质部
1．未配备专职安全管理人员。
2．对2017年危险源和环境因素进行了识别，但未形成高中风度风险清单和重要环境因素清单，未制定有针对性的目标、管理方案和控制措施，并编制相应的应急预案。
实验室不符合项报告及纠正措施验证表
原因分析： 《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》执行不到位。
纠正措施： 1、首先组织检测人员学习《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》内容，对 检验原始记录编制唯一性标识。
措施制定人： 王 纠正完成情况：
预计完成时间：2019 年 5 月 8 日
已按上述纠正措施计划实施整改，经专项内审没有发现类似现象发生
河南恒安隆房屋安全鉴定有限公司
HNHAL-17-01-2019
不符合项报告及纠正措施结果验证表
检查形式
内审
√
监督检查 □
责任部门
检测部
部门负责人王Biblioteka 检查时间 2019.5.8
内审（监督）员
不符合事实描述：(不符合性质：√一般不符合 □严重不符合 □观察项 )
检验原始记录无唯一性标识。
不符合文件：与《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》不符合。
纠正实施人： 王
现场检查：整改有效
纠正
结果证验
验证结论： 整改有效
验证人：
王
完成时间：2019 年 5 月 8 日 质量负责人： 吴
验证时间：2019.5.8
时间：2019.5.8
ISO9001-2015内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织QM S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品程确凿没有？4.1理解组织及其环境1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：√a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：-- 顾客；-- 最终用户或受益人；-- 法人，股东；-- 银行；-- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者；-- 法律法规及监管机关；-- 地方社区团体；-- 非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系构第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1. 组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
不符合项记录
□上述事实作为观察项，应引起被评审方注意。
对纠正措施的跟踪验证方式
纠正工作将通过下列方式确认（可单选或复选）：
□提交必要的文件或见证材料进行文件审核。
□对部分纠正措施落实情况进行现场跟踪审核。
评审员：
被评审方
确认意见
□确认□不确认，理由简述：
被评审方代表：
评审组长
确认意见
□确认□不确认，理由简述：
评审组长：
附件6-2任务编号：
不符合项/观察项审时完成
□现场评审时完成日期：
被评审部门
陪同人
评审依据
□CNAS认可规则：
□CNAS-CL02:2008
□实验室管理体系文件：
□检验领域：
评审发现描述
评审结论
□上述事实与CNAS-CL02：2008，（条款号）；
CNAS认可规则（文件号+条款号）不符合。
CNAS实验室认可申请书与评审报告表格填写指南
附件 3.3《测量审核记录》
√
附件 3.4《实验室参加能力验证活动核查 √
表》
附件 4《实验室不符合项/观察项记录表》 √ √
附件 5《对实验室整改的验收意见》
√
附件 6《评审组对后续监督评审的建议》
√
备注
有能力变更时填写 本表在初次申请和复评审申请时填
写
本表仅在复评审申请时填写 本表仅在初次申请和复评审申请时
受审实验室或部门协助
1.5 实验室地址填写方法 各实验室地址填写方法见表 4, 不同地点分开做表，同一幢楼内或距离不远的多幢楼可算作同
一地点，视具体情况而定(如东阁路 88 弄 3 号楼与 4 号楼都是 XX 检测中心所在，只需填写到东阁 路 88 弄，无需填写到几号楼）。统一填写方法见下表，检测中心下的实验室按照表中的方法统一 填写：
变更
3 铜绿假单胞菌 0107 CHP 2015 版 二部: 附录 XI J 微生物限度检查法
变更
1.2 由于 XX 检测中心下属实验室的检测产品类别较多，为了更加有条理地组织表格，特按地 点进行大类区分，填表时，大类序号及名称的表达遵照下表 2《实验室大类分布》中所述：
实验室所在地 实验室
表 2. 实验室大类分布
CNAS 实验室认可申请书与评审报告表格填写指南
前言
CNAS 自 2011 年 7 月起执行新的申请书和评审报告，本指南和要求在 CNAS 各表格填表说明 基础上，针对申请书附表 1~附表 10 与评审报告附表 1~附表 2 及附件 3.1~附件 6 的填写方法作出 了补充和细化。要填写出一套好表格，前提是首先理解表格中内容。
2. 4 附表 2-1《申请的检测能力范围》 ⑴ 表中“检测对象”泛指被测物，不仅限于工、农业产品，可理解为“产品类别”； ⑵ 领域代码应精确到 4 位阿拉伯数字； ⑶ 产品类别需与所申请标准的适用范围相对应，有偏离时需提供偏离报告；
不符合项(观察项)报告
不符合信息来源
客户反馈质量控制仪器校准易耗品检查人员监督
测试报告审核管理评审内部审核外部审核其他ຫໍສະໝຸດ 责任部门责任人不符合事
实描述
上述情况为一个
□ 不符合项，与规定不符合。
□ 观察项，应引起注意。
经办人/日期：审查人/日期：
严重性
评 价
□严重不符合□一般不符合
原
因
分
析
责任人/日期：
纠
正
措
施
责任人/日期：审批人/日期：
跟
踪
验
证
□所有纠正措施均已得到有效实施，结果满意。
□部分实施，但未满足要求，应继续跟踪，限前完成。
□没纠正实施，限前完成。
□其他：
验证人/日期：
知识产权现场审核记录表
知识产权现场审核记录表-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况 效果/有无再发生 知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息知识产权纠纷分析和持续改进组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进现场审核记录表重大变化/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪纠正/纠正措施实施情况效果/有无再发生知识产权纠纷分析和持续改进。
4.不符合项纠正预防措施表
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述：
污水处理池排水泵联轴器无防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
不符合项纠正预防措施表
设备部
部门负责人
编号：
审核日期
2020 年 8 月 28 日
不符合事实描述： 工业气瓶无防倾倒措施
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备检修管理不规范。
纠正措施计划： 制作防气瓶倾倒支架
部门负责人：
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
严重程度 □严重 √一般 □观察项
审核员： 原因分析：
设备厂家未设计防护罩，不符合安全要求
部门负责人：
纠正措施计划： 规范增设防护罩
部门负责人：
总经理批准：
纠正措施完成情况：
已按要求整改合格。手写
部门负责人： 备注：
审核员：
日期：2020 年 8 月 28 日
日期：2020 年 9 月 4 日手写
受审核部门
受审核部门
不符合项纠正预防措施表
CNAS实验室评审不符合项整改报告
实验室评审不符合项整改报告任务编号：LXXXXXX实验室名称：XXXXX有限公司评审日期：2022年2月26日~27日CNAS评审不符合项整改报告中国合格评定认可委员会秘书处：2022年2月26~27日，CNAS认可专家组对我实验室进行了为期两天的扩项+变更+监督评审的现场评审工作，评审组依据CNAS-CL01:2018《检测和校准实验室能力认可准则》、CNAS-CL01-A025：2022《检测和校准实验室能力认可准则在校准领域的应用说明》及其他相关认可要求对我实验室进行了全面的评审。
各位评审专家在两天的时间内从实验室管理体系的运行到人员、设施与环境条件、校准方法、设备溯源等方面全面审查了实验室开展校准工作的技术能力。
评审组在充分肯定实验室各项工作的同时，针对管理体系实施和技术运作过程中存在的问题和薄弱环节，提出了5个不符合项。
针对不符合事实，实验室高度重视，立即召开了专题会议，组织相关人员对评审组提出的不符合项逐一进行原因分析，并制定了整改计划和具体的整改措施，落实了具体的负责人员，并规定了整改期限。
按照评审组的要求，结合实验室的实际情况，在规定的时间内完成了不符合项的整改，不符合项都已关闭。
现将整改情况及持续改进工作汇报如下：一、组织讨论并下达整改计划现场评审结束后，实验室于2022年2月28日组织实验室全体人员召开专题会议，认真分析了实验室管理体系运行情况，针对评审组开具的不符合项，逐一进行了分析讨论，深挖问题产生的根本原因，确定责任部门、落实责任人，制定整改计划，根据计划按时完成整改，并由质量负责人对整改有效性进行验证。
整改计划表见附表1。
二、不符合项整改情况1、不符合事实：实验室未提供JJF1908-2021双金属温度计校准规范、JJF1909-2021压力式温度计方法变更人员培训记录（实验室不符合项/观察项记录表，序号1）。
实验室按照不符合工作控制程序，暂停了这两个项目的校准活动，对不符合项严重程度及影响进行了评价，经评价认为该不符合项未对测量结果产生大的影响，属于一般不符合。
不符合项4及整改资料
/
初中
/
2000 光谱检测室
检验员
10 年
④Hale Waihona Puke 品管理员14 陶 陶 女 20
/
中专
旅游管理
2009 光谱检测室
检验员
0.5 年
/
15 刘 曼 女 18
/
初中
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2008 光谱检测室
检验员
2年
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16 吴文娟 女 25 技术员 大专
工程造价
2008 办公室
资料管理员
2年
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1.3.3 实验室人员一览表：
材料学
2004 材料检测室 设备管理员
2年
③检验员/安全员
10 张卫国 男 36 助理工程师 大专
电气
1995 材料检测室
检验员
13 年
③
11 吕中琴 女 30
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初中
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1999 光谱检测室
检验员
2 个月
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12 朱彩虹 女 25
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中专 商务英语及计算机 2005 光谱检测室
检验员
5年
④样品管理员
13 朱月仙 女 29
2 陈川苟 男 57
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高中
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1973 工具检测室 工具检测室负责人
34 年
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3 赵金芳 女 47 助理工程师 高中
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1985 光谱检测室 光谱检测室负责人
16 年
①③
4 王丽华 女 40
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中专
机械
1991 工具检测室 样品管理员
13 年
检验员
5 刘永忠 男 36
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大专
工民建
1998 工具检测室
不符合项 建议项 观察项
不符合项建议项观察项观察项：1. 天气的变化对人们的生活有何影响？2. 企业的营销策略对销售额有何影响？3. 学生在课堂上的表现与他们的学习成绩是否有关系？4. 睡眠时间是否与工作效率有关？5. 不同颜色的墙壁对人们的情绪和心理有何影响？6. 运动对人们的身体健康和心理健康有何影响？7. 音乐对人们的情绪和压力有何影响？8. 社交媒体使用的时间与人们的社交能力和心理健康是否有关系？9. 饮食习惯对人们的身体健康和体重是否有影响？10. 环境噪音对人们的注意力和效率有何影响？建议项：1. 如何改善人们的生活质量？2. 如何提高企业的销售额？3. 如何帮助学生提升学习成绩？4. 如何提高工作效率？5. 如何选择合适的墙壁颜色来改善心情？6. 如何通过运动来改善身体和心理健康？7. 如何利用音乐来调节情绪和减轻压力？8. 如何合理利用社交媒体，保持社交能力和心理健康？9. 如何培养健康的饮食习惯？10. 如何减少环境噪音对注意力和效率的影响？观察项：1. 不同年龄段的人们对科技产品的需求有何差异？2. 各种交通工具对城市拥堵问题的解决是否有影响？3. 不同的教育方式对学生的学习效果有何影响？4. 工作环境对员工的工作满意度和工作效率是否有影响？5. 不同的家庭背景对人们的职业发展是否有影响？6. 不同的娱乐方式对人们的心理健康和生活质量有何影响？7. 不同的睡眠时间对人们的身体健康和精神状态是否有影响？8. 不同的学习方法对学生的学习成绩是否有影响？9. 不同的工作制度对员工的工作积极性和工作效率有何影响？10. 不同的社交活动对人们的社交能力和人际关系是否有影响？建议项：1. 如何根据不同年龄段的需求来设计科技产品？2. 如何解决城市交通拥堵问题？3. 如何选择适合的教育方式来提高学生的学习效果？4. 如何改善工作环境，提高员工的工作满意度和工作效率？5. 如何在不同的家庭背景下实现职业发展？6. 如何选择适合的娱乐方式来保持心理健康和提高生活质量？7. 如何调整睡眠时间，保持身体健康和精神状态？8. 如何帮助学生选择合适的学习方法，提高学习成绩？9. 如何设计合理的工作制度，激发员工的工作积极性和提高工作效率？10. 如何通过社交活动来提高社交能力和改善人际关系？观察项：1. 不同的领导风格对团队的凝聚力和工作效率是否有影响？2. 不同的季节对人们的心情和生活习惯是否有影响？3. 不同的文化背景对人们的价值观和行为习惯是否有影响？4. 不同的消费习惯对人们的财务状况和生活方式是否有影响？5. 不同的学习环境对学生的学习动力和学习效果是否有影响？6. 不同的工作方式对员工的工作满意度和工作效率有何影响？7. 不同的娱乐活动对人们的心理健康和生活质量是否有影响？8. 不同的饮食习惯对人们的身体健康和体重是否有影响？9. 不同的睡眠习惯对人们的精神状态和注意力是否有影响？10. 不同的社交方式对人们的社交能力和人际关系是否有影响？建议项：1. 如何选择合适的领导风格，提高团队的凝聚力和工作效率？2. 如何根据季节变化来调节心情和生活习惯？3. 如何在不同的文化背景下培养积极的价值观和良好的行为习惯？4. 如何培养健康的消费习惯，保持良好的财务状况和生活方式？5. 如何创造良好的学习环境，提高学生的学习动力和学习效果？6. 如何选择适合的工作方式，提高员工的工作满意度和工作效率？7. 如何选择合适的娱乐活动，保持心理健康和提高生活质量？8. 如何培养健康的饮食习惯，保持身体健康和适当的体重？9. 如何调整睡眠习惯，保持良好的精神状态和注意力？10. 如何通过不同的社交方式来提高社交能力和改善人际关系？。