不合格项处置记录表
建设工程质量检测不合格项目闭合处理规定
建设工程质量检测不合格项目闭合处理规定第一条为加强对建设工程质量检测报告的管理，确保对检测不合格项目处理的及时性和规范性，保障工程质量，根据《建设工程质量管理条例》《建设工程质量管理条例》《建设工程质量检测管理办法》及《建设工程质量检测管理规定》，制定本规定。
第二条本规定所指的建设工程质量检测不合格项目是指经第三方检测机构检测认定建筑材料或建筑物实体质量的性能指标不满足技术标准或设计要求的项目；闭合处理是指对检测不合格项目进行整改处理（包括材料退场、设计核验、返工、返修或加固处理等），以满足技术标准或设计要求的过程。
第三条在订立检测委托合同后，委托单位应将施工和监理单位项目负责人、取样员、见证员的姓名、证号以及联系方式以文件（或函件）的形式告知检测机构。
第四条在首次委托检测机构进行单位工程见证取样检测工作时，施工单位的取样员和监理单位的见证员应到检测机构登录建设工程质量检测信息管理系统（以下简称“信息管理系统”）登记个人信息，获取信息管理系统的登录账号和密码。
第五条施工单位应建立检测报告查询和检测不合格项目闭合处理制度，指定专人通过信息管理系统及时了解工程相关检测信息，有检测不合格项目的，应及时处理，并在信息管理系统填报处理情况和闭合时间。
— 1 —第六条监理单位应建立检测报告查询和检测不合格项目闭合处理监理制度，指定专人通过信息管理系统及时了解工程相关检测信息，督促责任单位处理检测不合格项目，并在信息管理系统填报监理单位对检测不合格项目处理的监理情况和闭合时间。
第七条检测机构应建立《检测不合格项目台账》（详见附件1），并通过信息管理系统报送给当地建设工程质量监督机构。
第八条对于实时采集的见证类检测项目，检测机构应在数据采集结束后24小时内对不合格项目进行确认，并将确认结果告知委托单位；对于非实时采集的检测项目，检测机构应在确认结果后24小时内将不合格项目通知委托单位，并将不合格项目结果录入信息管理系统。
监理工作中对不合格项处置控制
监理工作中对不合格项处置控制(一)不合格项包含:不合格检验试验情况及各单位检查发现的质量问题。
(二)协助建设单位与检测机构建立沟通联系机制。
检测机构应定期向建设单位报送检测试验台账，当出现不合格检测情况时，应立即报建设单位、施工总承包单位。
协助建设单位应跟踪不合格报告的处理情况，直至整改完成，并留存相关记录。
(三)不合格材料检验试验处置要求 1.不合格的相应批次材料应按规定程序进行退场处理，严禁使用未经检验或检验不合格或未经监理签认验收的材料、设备及构配件。
2.施工单位应会同监理单位封存相应批次不合格材料，并进行退场处理。
退场过程应留存相关影像资料(包括见证人员、接收人员、封样、装车、车牌号、车辆驶出现场出口)，同时应形成由施工单位、专业分包单位、监理单位、材料供应单位签字确认的《不合格材料退场记录》。
3.施工单位应建立材料物资退场台账，留存退货单据，退货单据应由供应方、收货方签字确认，并清晰载明材料物资的名称、规格型号、供应商、生产厂家、数量等信息。
4.监理单位应对材料退场进行全过程旁站，应及时填写《不合格材料退场记录》并下发施工单位，同时上报建设单位。
(四)不合格施工试验处置要求1.施工单位应立即暂停施工部位和施工工序的施工。
2.建设单位应立即组织设计、监理、施工单位分析原因并提出整改方案;施工位应严格按整改方案要求进行整改，监理单位应对整改过程进行旁站并重新进行验收对调整施工工艺的，应重新进行工艺检验。
(五)混凝土试块强度不合格处置要求1.施工总承包、监理及混凝土搅拌站应分析原因，提出整改措施;如为混凝土生产质量问题，施工总承包单位应停止混凝土供应合同关系，重新选择质量可控的混土生产企业。
2.施工总承包单位应制定混凝土强度实体检测方案报监理单位审批，并委托有资质检测单位进行实体检测。
3.当实体检测结果不符合设计要求，建设单位应组织设计、施工总承包、监理单位研究处理方案。
4.施工总承包单位应按照整改方案立即进行整改，监理单位应对整改过程进行旁站并重新进行验收。
检查记录表样板
检查记录表样板一、引言检查记录表是一种用于记录检查项目、结果和所采取的行动的文档。
它的设计和使用可以帮助组织建立和维护高效的检查管理系统。
本文将介绍一个检查记录表的样板，并提供相关的指南和要点，以帮助读者了解如何制定和使用一个全面的、规范的检查记录表。
二、检查记录表样板表头日期 | 检查人员 | 检查地点 | 检查对象 |检查项目序号 | 检查项目 | 检查标准 | 检查结果 | 备注 |表尾合格 | 不合格 | 待处理事项 | 处理人员 | 处理日期 |三、填写指南1. 表头•日期：记录检查的日期，遵循统一的格式，例如YYYY-MM-DD。
•检查人员：填写进行检查的人员姓名，以便追溯检查责任。
•检查地点：填写检查的具体地点，使得检查结果易于定位。
•检查对象：填写被检查的对象，可以是设备、工作流程、文件等。
2. 检查项目•序号：填写检查项目的序号，用于标识每个具体项目。
•检查项目：描述具体的检查项目，例如清洁度、安全操作等。
•检查标准：填写该项目的标准要求，便于判断检查结果。
•检查结果：根据实际情况填写对应的检查结果，例如合格、不合格、未检查等。
•备注：对该项目的具体情况进行补充说明，如存在问题的细节、解决方案等。
3. 表尾•合格：勾选表示整个检查项目合格。
•不合格：勾选表示出现了不合格项，需要进一步处理。
•待处理事项：列出需要进行处理的具体事项，以便后续跟进。
•处理人员：填写进行处理的责任人。
•处理日期：填写进行处理的日期，遵循统一的格式。
四、使用指南1. 制定检查计划根据实际需求，制定检查计划，并将计划中的项目逐一填入检查记录表中的检查项目部分。
2. 进行检查根据检查计划，在指定的日期和地点进行检查。
由检查人员填写检查结果和备注。
3. 分析和处理根据检查结果进行分析，对于不合格的项目制定相应的处理方案。
记录待处理事项、处理人员和日期，并在处理完成后进行勾选。
4. 定期汇总和审查定期对检查记录表进行汇总和审查，保持记录的完整和准确性。
内审不合格项汇总图表
一般项 一般项
《产品标识与可追溯控制程序》 一般项 《无尘室管理规范》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 一般项 一般项 一般项 一般项
序号
报告编号
问题描述
不符合 标准要 素
不符合文件
不符合 责任部门 审核员 类别
12
查品质部 IQC 未按文件规定进行物料检验及记录，无法保 证入库物料品质，如 12 月 5 日型号 FL01070001 端子线有进 2016-12-30-012 行检验，但《采购收料通知单》未做最终判定，且无检验 记录表 2016-12-30-013 查品质部IQC未制定2016年度供应商年审计划 查品质部针对各单位开立之 CAR 单，部分改善措无效未做 进一步追踪，且未做结案处理 查品质部出货QA检验记录表使用未受控表单，不符合文件 要求
内审不合格项汇总表序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员20161230001管理体系记录控制程序一般项20161230002无尘室管理规范一般项20161230003管理体系记录控制程序一般项20161230004无尘室管理规范一般项20161230005化学品管理规范一般项20161230006消防安全管理规定一般项20161230007产品标识与可追溯控制程序一般项20161230008无尘室管理规范一般项20161230009记录控制程序一般项1020161230010记录控制程序一般项1120161230011记录控制程序一般项1220161230012记录控制程序一般项1320161230013供应商评鉴作业规范一般项1420161230014矫正和预防措施管制程序一般项2016月内审不合格一览表不符合标准要不符合类别查品质部iqc未按文件规定进行物料检验及记录无法保证入库物料品质如12月5日型号fl01070001端子线有进行检验但采购收料通知单未做最终判定且无检验记录表查品质部iqc未制定2016年度供应商年审计划查品质部针对各单位开立之car单部分改善措无效未做进一步追踪且未做结案处理序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员不符合标准要不符合类别1520161230015记录控制程序一般项1620161230016矫正和预防措施管制程序一般项1720161230017记录控制程序一般项1820161230018管理体系文件控制程序一般项1920161230019管理体系文件控制程序一般项2020161230020查供应链管理部仓库消防栓被成品推车遮挡堵塞消防安全管理规定一般项制表
内部质量体系审核不合格项分布表模板
审核目的：
审核依据：
审核组成员：
审核范围：
不合格项分布
职能部门 理代 部
4 质量管理体系 4.2.3 文件管理 4.2.4 记录管理 5.1 管理承诺 5.2 以顾客和法规为关注焦点 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限与沟通 5.6 管理评审 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.4 采购 7.5 生产和服务的提供 7.6 测量和监控装置的控制 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 8.5 改进 合计
审核时间： 年 月 日～ 月 日
采销生质研客 购 售 产 管 发 服 合计 部部部部部部
不合格项处置记录
《不合格项处置记录》填写说明与依据一、填写要点1本表由下达方填写，整改方填报整改结果。
本表也适用于监理单位对项目监理部的考核工作。
2、“使你单位在一一发生”栏填写不合格项发生的具体部位。
3、“发生严重口/ 一般□不合格项”此栏“项” 一般指检验批项目的条目；“严重”是指检验批主控项目不合格情况；“一般”是指检验批一般项目不合格情况。
当发生严重不合格项时，在“严重”选择框处划勾；当发生一般不合格项时，在“一般”先择框处划勾。
4、“具体情况”栏由监理单位签发人填写不合格项的具体内容。
此栏目分两种情况：一是过程控制的检查，在“自行整改”处划勾。
二是最终检查，在“整改后报我方验收” 处划勾。
由于各项目参建单位管理要求不同，所以，还应符合具体管理要求执行。
5、“签发单位名称”栏应填写监理单位名称。
6、“签发人”栏应填写签发该表的监理工程师或总监理工程师。
7、“不合格项改正措施”栏由整改方填写具体的整改措施内容。
8、“整改限期”栏指整改方要求不合格项整改完成的时间。
9、“整改责任人”栏一般为不合格项所在工序的施工负责人。
10、“单位负责人”栏为整改责任人所在单位或部门负责人。
11、“不合格项整改结果”栏填写整改完成的结果，并向签发单位提出验收申请。
12、“整改结论”栏根据不合格项整改验收情况由监理工程师填写。
13、“验收单位名称”为签发单位，即监理单位。
14、“验收人”栏为签发人，即监理工程师或总监理工程师。
二、规范名称《建设工程建立规范》（GB50319）三、相关要求1、验收隐蔽工程。
对隐蔽不合格的工程，应填写《不合格项处置记录》，要求承包单位整改，合格后再予以复查。
2、分期工程验收。
对符合要求的分项工程（检验批），填写《不合格项处置记录》，要求承包单位整改。
3、监理单位对项目监理部的考核。
对考核中发现的问题应及时填写《不合格项处置记录》，要求项目监理部进行纠正，并制定相应有效的预防措施。
根据问题的数量和情节对当事人进行教育、批评、通报，知道撤换不称职的监理人员。
施工项目检查记录项目检查表整改反馈记录表
施工项目检查记录项目检查表整改反馈记录表1. 引言本文档旨在记录施工项目检查记录项目检查表的整改反馈记录，以便质量部门进行跟踪和监督。
该检查表用于检查施工项目的各项指标，并对不合格项进行整改。
本文档列出了检查表中存在的问题以及相应的整改计划和结果。
2. 检查表存在的问题在使用检查表进行检查的过程中，发现了一些问题，这些问题主要包括：1.施工人员没有按照施工计划进行施工，导致工程进度拖延；2.施工现场存在安全隐患，未及时采取措施进行整改；3.施工质量不符合设计要求，需要进行整改。
3. 整改计划针对上述问题，制定了相应的整改计划，具体如下：3.1 施工进度针对施工进度拖延的问题，制定了如下整改计划：1.对施工计划进行重新评估，制定新的施工计划，并按照新计划进行施工；2.加强对施工进度的监督，及时发现和解决施工进度滞后的问题；3.进行人员调整，确保施工团队人员合理配备。
3.2 安全隐患针对施工现场存在安全隐患的问题，制定了如下整改计划：1.对工程安全进行全面检查，对存在的安全隐患进行整改；2.加强对施工现场的安全管理，确保施工作业的安全性；3.对施工人员进行安全教育，提高安全意识。
3.3 施工质量针对施工质量不符合设计要求的问题，制定了如下整改计划：1.在施工前进行工程质量检查，确保施工符合设计要求；2.对施工现场进行质量监督，及时发现和解决施工质量问题；3.进行人员培训，提高施工人员的技能水平。
4. 整改结果在执行以上整改计划的过程中，取得了以下整改结果：1.施工进度得到较好的控制，工程完成时间如期完成；2.施工现场安全得到保障，未发生安全事故；3.施工质量得到明显提高，符合设计要求。
5. 结论本文档详细记录了针对施工项目检查记录项目检查表存在的问题制定的整改计划和整改结果。
希望通过本次整改，能够提高施工质量，保证工程安全，做好质量跟踪和监督工作。
原辅料不合格品评审及处理记录表
采购部/生产部意见
采购经理/生产经理：年 月 日
处置结果及验证：
处理时间（段）
处理数量及批次
对应品种
执行人
验证合格
验证不合格
验证人
验证不合格意见：
验证人： 月 日
原辅料不合格品评审及处理记录表
批次编号
物料名称
供应商
数量/基数
物料位置
不合格品（项）情况描述
□原料标准□合同标准
具体指标不合格情况：
原料品管/化验员：年 月 日
品管部意见
1）存在影响可能：
□安全危害 □降低产品营养价值 □影响产品感观 □降低产能
□影响适口性 □其他：
2）具体处置措施：
□让步接收 □退货
检测结果与历史记录不符的处理流程
检测结果与历史记录不符的处理流程一、承包人已进场或使用的材料、成品、半成品，或施工工艺不满足设计、规范等要求，可能会或已经给工程质量带来直接或间接损害，应作为不合格处理。
二、不合格项的分类为便于统计，将不合格项分为以下几类：1、原材料（所有进场的原材料）。
2、路基工程（包括防护、涵洞等）。
3、桥梁工程。
4、路面工程。
三、不合格项的处理及处理记录的管理：1、不合格项处理的要求。
1、凡中心试验室抽检发现的不合格，由中心试验室向施工单位下发《不合格质量通知单》。
2、施工单位由项目总工负责组织相应专业工程师、质检工程师参与进行处理，处理完成并自检合格后报监理组复检。
3、监理组复检合格后施工单位将相关资料报中心试验室，由中心试验室进行最终确认。
4、不合格项处理记录的收集、整理。
5、中心试验室负责不合格项处理记录的收集、整理、归档工作。
四、资料的组成：1、建立不合格项处理台帐。
2、不合格项的产生。
3、不合格质量通知单（样表附后）。
4、试验及检测报告。
5、现场检测记录表。
6、照片、图片等声像记录。
五、不合格项的处理回复：1、不合格质量处理闭合单（样表附后）。
2、试验及检测报告（处理后已合格，自检+监抽）。
3、现场检测记录表（处理后已合格，自检+监抽）。
4、照片、图片等声像记录（处理后已合格）。
5、其他记录（处理后已合格）。
六、不合格处理的闭合：所有不合格处理后均由中心试验室督促处理，且资料必须闭合，全部闭合在中心试验室。
机动车安全检测人工检验项目不合格项速查表
发动机舱电器导线不符合要求
同轴两侧规格和花纹不同
轮胎螺栓缺失
轮胎规格与公告不符
轮胎
轮胎规格与合格证不符 轮胎规格与登记信息不符
胎面胎壁有严重破裂
胎面胎壁有严重割伤
胎面胎壁严重磨损
不合格原因编号 17-27 18-1 18-2 18-3 18-4 18-5 18-6 18-7 18-8 18-9 18-10 18-11 18-12 18-13 18-14 18-15 18-16 18-17 18-18 18-19 18-20 18-21 18-22 19-1 19-2 19-3 19-4 19-5 19-6 19-7 19-8
序号 3 车辆外观检查 4 安全装置检查
人工检验项目不合格项速查表
人工检号
胎面胎壁严重变形
19-9
轮胎花纹深度不符合要求
19-10
公路客车使用翻新轮胎
19-11
旅游客车使用翻新轮胎
19-12
轮胎
校车使用翻新轮胎 机动车转向轮使用翻新轮胎
19-13 19-14
专用校车未装用无内胎子午线轮胎 19-15
序号 车辆唯一性检查
车辆唯一性认定 1
车辆唯一性认定
人工检验项目不合格项速查表
人工检验项目
不合格原因 号牌号码与行驶证不一致
号牌号码/车辆类型
车辆类型与合格证不一致 车辆类型与行驶证不一致
品牌与合格证不一致
车辆品牌/型号
型号与合格证不一致 品牌与行驶证不一致
型号与行驶证不一致
VIN码与合格证不一致
VIN码与拓印膜不一致
后位灯工作不正常
示廓灯工作不正常
制动灯工作不正常
后雾灯工作不正常
外部照明和信号灯具
食品安全状况自查记录和处置记录表
1.5
2.6
车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品应与原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。
□是□否
1.5
2.7
定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。
□是□否
1
3．进货查验结果
注：①检查原辅料仓库；②原辅料品种随机抽查，不足2种的全部检查。
□是□否
2
3.3
建立和保存食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录和领用出库记录。
□是□否
1.5
4．生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽查1个产品。
4.1
有食品安全自查制度文件，定期对食品安全状况进行自查并记录和处置。
6．贮存及交付控制
注：采取抽查方式，有冷链要求的产品必须检查冷链情况。
*6.1
原辅料的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。
□是□否
2
*6.2
食品添加剂应当专门贮存，明显标示，专人管理。
□是□否
2
6.3
不合格品应在划定区域存放。
□是□否
1.5
6.4
根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。
□是□否
1.5
*4.2
使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。
□是□否
2
*4.3
建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。
□是□否
2
*4.4
未发现使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品。