武汉股权托管交易中心“科技板”服务体系
武汉市人民政府关于印发武汉市加快推进企业上市工作实施方案的通知
武汉市人民政府关于印发武汉市加快推进企业上市工作实施方案的通知文章属性•【制定机关】武汉市人民政府•【公布日期】2022.07.15•【字号】武政规〔2022〕13号•【施行日期】2022.07.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业管理正文武汉市人民政府关于印发武汉市加快推进企业上市工作实施方案的通知各区人民政府，市人民政府各部门：经研究，现将《武汉市加快推进企业上市工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。
武汉市人民政府2022年7月15日武汉市加快推进企业上市工作实施方案为加快推进全市企业上市工作，促进全市经济高质量发展，特制订本方案。
一、工作目标按照挖掘筛选一批、培育储备一批、后备改制一批、培训辅导一批、申报上市一批的总体思路，实施企业上市培育行动，提升资本市场直接融资功能，打造资本市场高地，助推武汉区域金融中心建设。
力争每年新增境内外上市企业15家以上，到2024年，全市上市企业达到143家。
各区人民政府（含开发区、风景区、长江新区管委会，下同）要结合实际和全市目标，制定本区未来3年企业上市工作目标。
二、主要任务（一）加大上市后备资源培育力度1.做强做实上市后备企业库。
按照企业自愿申报、政府积极推动原则，重点挖掘和筛选符合国家产业政策、主营业务突出、竞争力强、盈利能力好的企业，分类分层建立上市后备企业库。
各区人民政府要积极推动“个转企、小升规、规改股、股上市”，培育上市挂牌市场主体，建立分区域的上市后备企业库。
各行业主管部门要利用链长制赋能“965”产业发展，培育一批产业链龙头企业、高新技术企业和“专精特新”企业，建立分行业的上市后备企业库。
2.强化企业上市后备资源梯队建设。
市企业上市工作领导小组办公室（以下简称市上市办）要制定上市后备企业库入库标准，每年动态调整发布上市后备“金种子”“银种子”企业名单，提供有针对性的政策支持。
全市每年遴选上市后备“金种子”“银种子”企业350家以上。
{财务管理企业融资}武汉股权托管交易中心企业挂牌与融资实务
目录
一、武汉股权托管交易中心交易流程与模式 二、武汉股权托管交易中心股权登记托管业务 三、武汉股权托管交易中心企业挂牌交易制度 四、企业如何通过中心实现融资和快速发展 2
一、武汉股权托管交易中心 交易流程与模式
3
交易流程
公司进场挂牌 自助委托报价 合格投资人受让 非连续、非标准化的交易方式
4
挂牌及交易（1）
公司进场交易
符合条件的公司经申请、核准程序后，在统一的交 易场所----武汉股权托管交易中心挂牌转让。
挂牌企业的股权采取先在武汉股权托管交易中心办 理托管登记、后开展交易，资金先存入、后进行交易 的办法。
自助委托
5
公司股东采取自助委托方式转让所持股份，股份委
挂牌及交易（2）
4. 中心审核《买进应价申报单》，如买进应价人已全额缴纳购股所需资金 8 至中心指定账户，则确认该买进应价人为受让人，并确认该笔交易成交；
交易品种、交易时间及交易单元
交易品种
交易时间
符合挂牌条件， 周一至周五
并经省金融 要素市场战 略发展与风
09:15-11:30 13:00-15:00
险控制委员
（二）企业挂牌审核制度
申请挂牌公司应当按照中心的相关规定履行申报程序， 即： 企业申请——由保荐机构保荐并向中心提出申请 —— 经企业挂牌审核委员会审核通过——报省政府金融办、 省国资委和省上市办备案——中心根据核准文件安排挂 牌交易。
组建企业挂牌审核委员会——委员包括：政府有关职能18
企业挂牌流程
协议； 4. 为公司办理托管手续，发放股东股权证持有卡。
13
办理股权登记托管所需材料
科技金融服务平台分类、特点及启示
截至 ２ ０ １ ３ 年初 ． 全 国已有 ２ ６家不 金融机构主导型 的服务 平 台在金融产
一
、
引 言
同类型的“ 科技 金融服． 务 中心” 面向科 品创新 、 金融风险防控等方面进行 了不
科技金 融服 务平 台是指统筹科技 技型 中小企业提供投融资服务。 根 据科 少创新性探索。
Байду номын сангаас
科技金融专业投 融资机构等。 主要 功能 化科技金 融服务 平台三种类型。
是通过信息沟通和增值服务 ． 提 高投 融
资 效 率
开展 科 技 金 融 试 点 的 阶段 性 目标
在识别科技型 中小微企业、 技术成果等
１ ． 政府主导型的科技金融综合服务 潜在价值和风险的基础上 ，通过金融、
融专营机制 、科技金融专属 产品和流
程、 专 业 的 风 险 防 范体 系 于一 体 。 是针
融 资供给不足等瓶颈性难题 而设 立的综合性服务 平台．具有优化 资
源配置 、 资 源综 合 集 成 、 引导 沟 通 合 作 、 专业 增 值 服 务 等特 征 。科 技 金 融 服 务 平 台的 类 别 划 分 和 特 点 分 析 对 建 设 合 芜 蚌 自主 创 新 综合 试 验
金融综合服务平台。 技金 融服务 四川“ 盈创动力” 中小企业 代表的， 基于电子商务业务 为基础衍 生 ， 其服务 范围 投融资服务平台， 由成都 高新 区高新投 出来的大数 据金融服务圜 是 资集 团有 限公 司全 资子公 司——成都 限定于 自身电子 商务范围 内的主体 ，
二 、科 技 金 融 服务 平 台类 别 划
武汉市人民政府关于印发东湖国家自主创新示范区科技金融创新实施方案的通知-武政[2010]53号
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武汉市人民政府关于印发东湖国家自主创新示范区科技金融创新实施方案的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------武汉市人民政府关于印发东湖国家自主创新示范区科技金融创新实施方案的通知（武政〔2010〕53号）各区人民政府，市人民政府各部门：经研究，现将《东湖国家自主创新示范区科技金融创新实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
二0一0年九月二十八日东湖国家自主创新示范区科技金融创新实施方案为贯彻落实《国务院关于同意支持东湖新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2009〕144号）精神，推进东湖国家自主创新示范区（以下简称东湖示范区）科技金融创新，促进科技与金融结合，加快东湖示范区建设步伐，特制订本方案。
一、加快东湖示范区科技金融创新的重要意义国务院批复同意在武汉东湖新技术开发区建设国家自主创新示范区，其对东湖示范区的定位，就是要在本世纪前20年使东湖开发区的发展再上一个新台阶，使其成为推动资源节约型和环境友好型社会建设、依靠创新驱动的典范。
国务院的批复赋予了东湖示范区先行先试、改革创新的任务，其中一项重要工作就是深化科技金融改革创新试点。
东湖示范区拥有丰富的科技和金融资源，其发展已进入到新的历史阶段，创新突破也进入了关键时期，推进东湖示范区科技金融创新试点，对探索科技与金融结合的有效途径，实现科技成果产业化，加快东湖示范区建设具有十分重要的意义。
二、指导思想、总体目标及基本原则（一）指导思想深入贯彻落实科学发展观，抢抓国家促进东湖示范区建设的战略性历史机遇，以信用建设为基础，以机制创新为切入点，以财政资金为杠杆，充分利用市场机制，重点推进金融机构、金融市场、金融产品及业务、金融服务方式等创新，充分发挥金融支撑作用，为科技企业自主创新提供金融体制机制保障和优良的金融生态环境，加快东湖示范区建设。
四板市场隆起“大别山板块”
四板市场隆起“大别山板块”作者：何辉来源：《支点》2015年第01期核心提示：在湖北四板市场，有8个县域板块，其中的5个都来自大别山下的黄冈市，形成了别有特色的“大别山现象”。
在新年伊始回顾刚刚过去的一年，是龚波多年养成的习惯。
龚波是武汉股权托管交易中心（以下简称“交易中心”）董事长。
交易中心是区域性场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板”进行补充的金融要素市场，又称四板市场。
在回顾交易中心2014年的工作时，龚波发现了一个奇特的现象：目前在湖北四板市场，形成了8个县域板块，其中5个都来自大别山下的黄冈市。
为什么黄冈有这么多企业挂牌四板市场？“大别山板块”凭什么能在湖北省县域经济中异军突起？这些问题引发了公众的关注。
“大别山时刻”能在交易中心被称为县域板块的，是指挂牌企业中，有多家企业均来自同一个县。
在交易中心，自2013年形成“通山板块”后，2014年基本上进入到“大别山时刻”。
2014年8月1日，来自红安县的6家企业在交易中心挂牌，形成“红安板块”。
2014年10月21日，来自麻城市的7家企业在交易中心挂牌，形成“麻城板块”。
之后，陆续形成了“黄梅板块”、“武穴港板块”和“浠水板块”。
其中的黄梅板块诞生于11月13日，武穴港和浠水板块在11月28日挂牌。
也就是说，仅在2014年11月份，黄冈就培育成功了3个县域板块。
这些县市的地理方位均靠近大别山，所以也统称为“大别山板块”。
大别山地区位于湖北省东部，是全国著名的革命老区，为中国革命和新中国建设作出了巨大牺牲和贡献。
前些年，黄冈经济社会发展与全国、全省相比还有很大差距，还很落后。
近些年，黄冈市加快了经济发展步伐，特别是2011年2月成立大别山革命老区经济社会发展试验区以来，该地区进入到跨越式发展机遇期。
试验区以红色资源和生态资源为优势，以产业发展和基础设施建设为重点，探索区域协调发展的新路子。
“生态资源催生新的发展模式。
黄冈市正大力实施大别山金融工程，集聚各种金融资源为实体经济服务。
区域股权交易中心和地方金交所
区域股权交易中心和地方金交所，看这一篇就够了！图解金融 2020-12-03以下文章来源于任博宏观论道，作者任庄主任博宏观论道专注财经与政策研究，经济（统计）学博士目录- - - - -1. 发展多层次资本市场、大幅提高直接融资比重是最重要政策导向2. 区域性交易场所的发展脉络剖析3. 36家区域股权交易中心：证监会主导下的名单备案制4. 关于地方金交所的进一步探讨5. 附件：36家区域股权交易中心名单建立多层次债券与股票市场体系，大幅提高直接融资比重，是发展多层次资本市场、完善金融市场体系、全面深化经济体制改革的基本要求。
从我国的实践来看，主板、科创板、中小板、创业板、新三板以及新四板等多层次股票（权）市场已经基本形成，而多层次债券市场市场则以银行间市场和交易所市场为主。
事实上除以上主流资本市场外，还包括金融资产交易所、区域交易中心以及互联网金融资产交易中心等非主流交易场所，其在促进实体经济发展、满足地方经济发展需求以及债务融资工具创新等方面同样也起到重要作用（其业务模式基本也是一些企业进行挂牌融资、股权和债权进行二级市场转让、金融机构进行投资，只不过是非标和场外的形式）。
特别是，经过多年的整顿后，这些已经存留下来的交易场所已经成为多层次资本市场的重要部分，且部分的重要性也越来越突出。
如果从另一个视角来看，我国的交易场所主要分为全国性（主要受一行两会监管）的银行间市场、沪深交易所、期货交易所、黄金交易所以及区域性（主要受地方政府及其职能部门监管）的区域股权交易中心（新四板）、地方金交所（2012年后新成立的叫金融资产交易中心）、产权交易中心、大宗商品交易中心等各类交易场所。
（一）始于2008年金融危机后1、区域交易场所主要产生于2008年金融危机后，其成立初衷是便利企业融资、盘活存量资产，并以地方金交所和区域股权交易中心为典型代表。
2、区域股权交易中心是由省级人民政府实施监督管理、证监会备案的场所，最初成立于2010年，专门服务于特定区域内的中小微企业，为其提供股权、债券转让和融资服务的场外私募交易市场。
安徽省股权托管交易中心科技创新企业板业务管理办法
安徽省股权托管交易中心科技创新企业板业务管理办法来源：安徽省股权托管交易中心时间：2014-10-17 09:47:21第一章总则第一条为促进我省科技型企业建立现代化企业制度，帮助企业解决融资需求，充分发挥区域性股权交易市场的综合金融服务功能，根据《安徽省人民政府办公厅关于推进区域性股权交易市场规范发展的意见》（皖政办〔2013〕25号）、《安徽省人民政府金融工作办公室安徽省科技厅关于推动科技创新型企业到省区域性股权交易市场挂牌发展的意见》（皖金〔2014〕69号）、《安徽省股权托管交易中心股权业务管理办法》等规定，特制定本办法。
第二条安徽省股权托管交易中心（下称“本中心”）在现有非上市非公众股份有限公司成长企业板块（下称“成长企业板”）基础上，新设立“科技创新企业板”（下称“科技创新板”）。
进入科技创新板的企业应具有独立法人资格，但组织形式不限，可以为股份有限公司、有限责任公司等。
第三条科技创新板以市场化为导向，集聚各类科技创新型企业，着力打造方便、高效的挂牌展示、托管交易、投融资服务、培训支持、转板上市等综合金融服务平台。
第四条科技创新板参与各方应当遵循自愿、自律、诚实信用原则，按照本办法的规定开展有关业务。
第二章企业申请第五条企业申请在科技创新板挂牌应当符合以下范围及条件要求：（一）范围1、高新技术企业或创新型（试点）企业；2、创投基金等各类股权投资机构投资的科技创新型企业；3、其它经认定的具备科技创新能力的企业。
（二）条件依法设立且存续期满一年，并满足下列要求之一：1、最近一年营业收入不少于500万元；2、净资产达到100万元以上（含100万元）；3、已获银行类金融机构贷款或投资机构投资100万元以上（含100万元）；4、主导产品、技术获得国家级发明专利的。
第六条企业申请挂牌，需委托具有科技创新板推荐商资格的会员或经本中心认定的其他合格机构（以下简称“科技创新板推荐商”）向本中心推荐，科技创新板推荐商应对委托其申请挂牌的企业进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向本中心报送推荐挂牌申请文件。
全国区域股权交易中心暨新四板股权交易机构名单
天津
天津股权交易所
天津市经济技术开发区第三大街52号W6-6
/
淄博
齐鲁股权交易中心
淄博市张店区人民西路66号证券大厦
/
郑州
中原股权交易中心
河南省郑州市郑东新区商务外环路23号中科金座大厦6楼
/
大连
大连股权交易中心
辽宁省大连市沙河口区中山路576号
/
太原
山西股权交易中心
山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心二楼
/
石家庄
石家庄股权交易所
河北省石家庄市维明南大街1号钻石广场17楼
/
南昌
江西省股权交易所
南昌市高新开发区火炬大道188号淳和大厦6楼
/
杭州
浙江股权交易中心
杭州市江干区富春路290号钱江国际时代广场3幢4、17、18层
/
上海
上海股权托管交易中心
沈阳
辽宁股权交易中心
辽宁省沈阳市沈河区市府大路258-1号13层
/
呼和浩特
内蒙古股权交易中心
内蒙古呼和浩特市赛罕区鄂尔多斯东大街银联大厦13层
/
北京
北京股权交易中心
北京市海淀区新建宫门路2号 中关村国家自主创新示范区展示中心会议中心
南京
江苏股权交易中心
南京市建邺区庐山路188号新地中心11楼
/
武汉
武汉股权托管交易中心
武汉东湖新技术开发区光谷街1号光谷资本大厦5楼
/
长沙
湖南股权交易所
长沙市雨花区芙蓉中路三段569号 湖南商会大厦（西塔）20楼
截止2015年年中，小编整理了全国各省市区域股权交易中心名单，也就是行业里常说的新四板的名单，具体如下：
论发展场外交易市场拓宽中小企业融资渠道——以武汉股权托管交易中心为例
摘 要 ： 小 企 业 作 为 经 济 中 最具 活 力 的 群 体 ， 技 术创 新 、 业 、 济 增 长 贡 献 等 诸 多 方 面 显 现 着 重 要 的 作 用 。 但 目 中 在 就 经 前 我 国 中 小 企 业 却 面 临 着 融 资 难 的 问 题 ， 重 制 约 了这 些 企 业 的 进 一 步 发 展 。 场 外 交 易 的 服 务 对 象 明 确 ， 入 门槛 较 低 ， 严 进 退 出 渠道 通 畅 ， 弥补 了场 内市 场 的 局 限 性 ， 助 于破 解 中 小 企 业 融 资 难 的 问题 。 有
一
［ ］吴 启 芳 ， 收 ， 辉． 金 业 绩 持 续 性 的 回 归 实 证 ［ ］ 系 统 工 程 ， ５ 陈 雷 基 Ｊ．
２ ３， １ ３ — ７ ００ （ ）： ３ ３ ．
１ Ｏ ～ ０
Ｎ ｏ．１ ２０１ ０， ２
现 代 商 贸 工 业 Ｍｏ ｅｎＢ ｓ ｅ ａ ｅＩｄ ｓ ｙ ｄｒ ｕｉ ｓＴｒｄ ｎ ｕｔ ｎｓ ｒ
样本数 据 的不 规则性 ， 首先利 用 Ｍａｌｂ对缺失数 据做处 理 ， ｔ ａ
采 用 ｌ ｅｐ ｃ 数 模 拟 新 的 周 数 据 。 ｉ ｓａｅ函 ｎ
（ ）： － ７ ５ ２０２ ． 本 节 以未 经 风 险 调 整 收 益 作 为 变 量 、 ５ 以 ２周 为 评 价 ［ ３邓克松 ． ２ 我国开放 式基金业绩持续性研 究［ ． Ｄ］ 江西财经大学硕士 期 ， 随 后 ５ 作 为 持 续 期 子 样 本 ， 用 “ 动 方 法 ” ４周 ） 以 ２周 利 滚 （
内源 融 资 具 有 成 本 低 、 益 高 的 优 势 ， 直 是 我 国 中 小 中小企业很 难从正规 的金融 机构 以及 通过 股权 、 权 融资 ， 效 一 债 企 业 一 个 重 要 的 融 资 渠 道 。 多 数 中 小 企 业 在 创 业 之 初 ， 因此在我 国的很 多地 方 ， 因 中小 企业 把 民间借 贷 等非 正 规 金 其 规 模 、 用 、 益 等 方 面 的 限 制 ， 使 其 很 难 从 银 行 等 金 融 活 动 作 为 他 们 融 资 的 主 要 方 式 。 由 于 制 度 上 的 不 规 范 ， 信 效 致
湖北省人民政府关于进一步推进企业上市工作的意见-鄂政发〔2018〕17号
湖北省人民政府关于进一步推进企业上市工作的意见正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------省人民政府关于进一步推进企业上市工作的意见鄂政发〔2018〕17号各市、州、县人民政府，省政府各部门：为深入贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神，大力推进湖北企业在境内外上市融资，全面提升我省企业核心竞争力，加快建设现代产业体系，推动经济高质量发展，现提出如下意见：一、明确企业上市总体目标（一）实施上市公司倍增计划。
推进企业上市，必须持续发力，久久为功，按照“储备一批、培育一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的工作思路，坚持企业改制上市与推动投融资体制改革、实现产业结构优化升级、促进建立现代企业制度相结合，力争到2022年末，通过5年左右的时间，全省境内外各类上市公司总数达到200家左右，实现上市公司数量倍增。
各市、州政府要结合本地实际和全省目标，制定本地未来五年企业上市工作目标。
二、培育企业上市后备资源（二）增加市场主体数量。
大力发展各类市场主体，为企业上市奠定良好的主体基础。
省发改委、省经信委、省科技厅、省工商局等相关省直部门和各级政府要从政策环境、市场准入、要素保障等方面进一步加大支持力度，建立健全促进企业健康发展的政策措施，完善创业支持和服务体系，全面优化创业环境，加快推动科技成果转化，催生更多市场主体。
积极鼓励、支持民营经济发展，继续推进商事登记制度改革，切实降低投资门槛。
引导和鼓励有条件的民营企业建立现代企业制度，着力促进企业转型升级，重点支持一批有品牌、有市场、产业带动性强的民营企业做大做强，推动我省民营经济做大总量、做宽链条、做优结构，积极为企业上市培育更多优质后备资源。
规范非上市企业股权管理与流通拓宽企业融资渠道
规范非上市企业股权管理与流通拓宽企业融资渠道武汉股权托管交易中心服务体系简介【中心定位】✧湖北省政府批准设立的我省唯一区域性股权交易场外市场✧中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分✧是非上市公司和投资者实现股权交易的场所✧是中小企业迈向“新三板”、创业板、中小板和主板的培育基地✧是企业获得多元化融资的资源平台【服务对象】“两非一高”企业，即非上市（没有在沪深证券交易所公开发行上市）、非公众（股东人数在200 人以下）、具有较高成长性的企业。
【企业股权托管的好处】1、有利于公司规范股权管理，保障和维护股东合法权益；2、有利于公司股权的合法交易、流通。
3、有利于公司开展股权质押融资，拓宽融资渠道，增强融资能力。
4、有利于优化公司形象，培育公司成长，促进公司上市，实现直接融资。
5、有利于优化公司股权管理，减轻工作负担，节约管理成本。
【股权登记托管的对象】《湖北省政府转发省政府金融办省国资委省工商局省发改委关于规范开展企业股权集中登记托管工作意见的通知》（二○一二年五月十八日）规定：凡在湖北省范围内依法设立的非上市股份有限公司的国家股、国有法人股、社会法人股、集体股、内部职工股和社会个人股等各类股权，已入围及拟申请入围全省上市后备企业资源库的有限责任公司，均应在股权登记托管机构集中登记托管。
上述企业在办理股权变更、股权出质、股权出资手续时，应向工商管理部门提供托管机构出具的股权登记托管手续、股权变更登记单或股权转让见证单。
鼓励其他有限责任公司、股份合作制等形式企业在股权登记托管机构进行股权登记托管。
【企业挂牌的好处】股权交易场外市场具有与“新三板”相同的资本市场功能，但挂牌门槛和成本比“新三板”更低，能更好地发挥培育和孵化功能，从而为中小企业进入资本市场提供了起步的平台。
1、实现股份增值流动。
中心为股份公司提供了股份挂牌报价转让平台，企业可以通过在中心挂牌，实现股份的增值流动。
2、实现融资定向化与规范化。
武汉股权托管交易中心【精选】
1. 已在中心挂牌公司的股东到中心交易场所提出卖出申请（填写《卖出股 权报价单》），经中心审核确认后，即时挂出卖出信息；
2. 已在中心注册登记的会员投资者提出买进挂牌公司股权的申请（填写 《买进股权报价单》），经中心审核，并要求该投资者足额缴纳买进股 权所需全部资金至中心指定结算银行账户后，即时挂出买进信息；
2. 公司股东数量不超过200人； 3. 注册资本足额缴纳，股本总额不少于500万元； 4. 主营业务明确； 5. 股权清晰，不存在重大权属纠纷；
ห้องสมุดไป่ตู้
（一）企业挂牌条件
企业挂牌标准（共9条）B
6. 在申请挂牌前与中心签订股权登记托管服务协议，办 理股权登记托管手续，将公司全部股权登记托管在中 心；
7. 具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、 董事会、监事会以及完善的内控制度，相关机构和人 员能够依法履行职责；
组建企业挂牌审核委员会——委员包括：政府有关职能 部门专家，相关领域的金融、证券、财务、法律、企业 管理等方面专家学者。
复印件或自然人身份证复印件（加盖公章）； 11、武汉股权托管交易中心要求提供的其他文件资料。
14
三、武汉股权托管交易中心 交易制度
15
（一）企业挂牌条件
企业挂牌标准（共9条）A
1. 股份有限公司成立满1年。有限责任公司按原账面净资 产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间 可以从有限责任公司成立之日起计算；
协议； 4. 为公司办理托管手续，发放股东股权证持有卡。
13
办理股权登记托管所需材料
1、股权托管申请书； 2、公司成立时及历次变更的工商部门备案变更文件或批文； 3、具有法定资格的验资机构出具的关于股款交纳的验资证明； 4、公司营业执照原件及复印件（加盖公章）； 5、公司章程； 6、公司上年度财务审计报告或资产评估报告； 7、法定代表人授权委托书（加盖公章、法定代表人私章和签名）； 8、法定代表人在职证明及身份证复印件； 9、经办人身份证原件及复印件； 10、股东明细名册、股东的营业执照及股东单位法人代表身份证
黄石市人民政府办公室关于加快推进市域金融工程建设实施意见
黄石市人民政府办公室关于加快推进市域金融工程建设实施意见文章属性•【制定机关】黄石市人民政府办公室•【公布日期】2016.05.03•【字号】•【施行日期】2016.05.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文市人民政府关于加快推进市域金融工程建设实施意见大冶市、阳新县、各区人民政府，黄石经济技术开发区管委会，市政府各部门，各金融机构：为进一步发挥金融在经济发展中的核心作用，充分运用金融工具，推动我市实体经济平稳较快发展和经济转型升级，实现金融和经济的良性互动，市政府决定加快推进市域金融工程建设，现提出以下实施意见：一、目标任务紧紧围绕我市“生态立市、产业强市，加快建成现代化特大城市”发展战略，以服务实体经济发展和市场主体增量提质为重点，全力打造十大金融工程，逐步建成完善的金融组织体系、资本市场体系、多渠道融资体系，实现金融与经济深度融合，建成鄂东区域性金融中心。
到2020年，力争全市金融增加值占地区国民生产总值比重达5%；全市各项存款余额达2200亿元，各项贷款余额达1550亿元，中小微企业融资实现“三个不低于”目标；直接融资占社会融资总量的比重达到50%以上；组建多支风投、创投、产业基金；全市上市挂牌企业实现150家；引进或发起设立10家金融机构。
2016年，贷款余额规模超过1000亿元，存贷比达69%；保险深度和密度均超过全省平均水平；引进或发起设立3家金融机构；力争新增26家企业上市挂牌，其中，主板1家，新三板5家，四板20家；市级投融资公司实现融资授信200亿元，实现提款达到100亿元以上。
二、主要内容（一）企业挂牌上市工程建立上市挂牌后备企业库。
落实省政府金种子计划，遴选优质大中企业进入省主板上市后备库，遴选优质中小企业进入市新三板、四板挂牌企业库，加强辅导培育。
优化中介服务。
积极引进和组织证券机构、会计事务所、律师事务所、审计评估等机构与企业对接，帮助企业股权改制，完善法人治理机构。
武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则
武汉股权托管交易中心推荐机构管理细则（修订稿）第一章总则第一条为规范武汉股权托管交易中心（以下简称“中心”）推荐机构业务，保护投资者合法权益,促进股权交易市场发展，根据有关法律、法规和《武汉股权托管交易中心管理试行办法》，制定本细则。
第二条本细则所称推荐机构，是指推荐机构经审查合格，取得从事企业股权挂牌推荐业务资格的推荐机构。
未取得推荐业务资格的推荐机构不得在中心从事企业股权挂牌推荐业务。
第三条在中华人民共和国境内依法设立、具有独立法人资格的投资机构、合伙企业以及具有投资资格的独立经济组织向中心申请推荐业务资格的，适用本细则。
第二章业务资格申请条件第四条以下四类机构可以在中心申请注册取得推荐机构资格：（一）证券公司；（二）投资机构；（三）金融机构；（四）具有较高行业自律水平的社团法人；（五）取得中心特许资格的市场专业服务机构。
取得推荐机构资格应当同时具备以下条件：（一）具有较强的投资价值研究分析能力；（二）推荐业务项目人员中具有至少3名通过证券从业资格考试、1名通过司法从业人员执业资格考试以及1名通过注册会计师执业资格考试的专业人员；（三）具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录；（四）内部设置专业部门和专业人员对被推荐挂牌企业的信息披露和合规经营进行督导，具有健全的持续督导管理制度。
第三章业务资格申请程序第五条申请推荐业务资格的推荐机构（以下简称“申请人”），应向中心提交下列文件：（一) 推荐机构注册申请书；（二) 申报推荐机构营业执照（复印件）或其他机构登记文件（复印件）；（三) 申报推荐机构最新公司章程或合伙人协议；（四) 申报推荐机构股东大会和董事会或合伙人会议关于申报推荐机构资格的决议；（五) 申报推荐机构董事、监事、高级管理人员和主要股东的履历或合伙企业合伙人的履历；（六) 申报推荐机构应设立推荐业务部门和内核部门，并提交各部门职责、人员配置方案以及符合中心规定要求的专业人员简历和从业资格证书；（七) 申报推荐机构的推荐业务部门制定的挂牌前推荐制度和挂牌后持续督导制度；（八) 申报推荐机构的内核部门制定的内核部门工作制度；（九) 申报推荐机构督导被推荐企业进行信息披露的相关管理制度；（十) 申报推荐机构从事多层次资本市场辅导企业挂牌或上市的案例说明文件；（十一) 申报推荐机构成立满一年以上（含一年）的，提供最近一个会计年度的财务报表；申报推荐机构成立不足一年的，提供验资报告；（十二) 申报推荐机构成立满2年的，提供“申报前2年无违法和重大违规行为说明书”，申报推荐机构成立不足2年的，提供“无违法和重大违规行为说明书”；（十三) 申报推荐机构法定代表人签字的承诺函；（十四) 中心需要提交的其他文件。
武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则（征求意见稿）
武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则（征求意见稿）武汉股权托管交易中心推荐机构持续督导工作细则(征求意见稿)第一章总则第一条为充分发挥推荐机构的持续督导作用，规范挂牌企业运作，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《武汉股权托管交易中心管理试行办法》等法律、法规和规则，制定本细则。
第二条推荐机构从事持续督导工作应勤勉尽责、诚实守信，督促挂牌企业规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。
第三条推荐机构及工作人员应依法保守挂牌企业和相关当事人的商业秘密，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。
第四条推荐机构及从业人员应当保证向中心出具的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五条推荐机构应指定两名相关业务负责人为指定联络人，负责与本中心就持续督导事项的联络工作。
指定联络人应通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。
第二章持续督导工作基本要求第六条推荐机构在被推荐企业股权挂牌当年的余下时间及其后的两个会计年度内应承担持续督导的相应责任。
第七条推荐机构应建立健全持续督导的工作制度，针对所推荐的挂牌企业制定持续督导计划。
第八条推荐机构应在《武汉股权托管交易中心推荐服务协议书》中列明持续督导工作的有关条款，明确规定双方在持续督导期间的权利义务；亦可在持续督导工作开始前，与挂牌企业另外签署持续督导协议（以下简称“协议”），并报本中心备案。
第九条持续督导期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改后五个工作日内报本中心备案。
终止协议的，协议相关方应自终止之日起五个工作日内向本中心报告，并说明原因。
第十条推荐机构与挂牌企业签署的协议应包括但不限于以下内容：（一）推荐机构可列席挂牌企业的股东大会、董事会和监事会等；（二）推荐机构可查询挂牌企业相关资料；（三）推荐机构可事前审阅挂牌企业的信息披露资料；（四）推荐机构可调查监管部门关注的有关事项；（五）推荐机构可对挂牌企业进行现场检查并出具调查报告；第十一条挂牌企业出现下列情形之一的，应及时通知推荐机构：（一）有义务披露信息或向中心报告的事项；（二）变更募集资金及募投项目的；（三）相关承诺事项无法履行的；（四）挂牌企业或相关当事人等发生违法违规行为和被有关部门处罚的；（五）发生对挂牌企业规范运作、持续经营等具有重大影响的事项；（六）协议约定的其他事项。
股权托管交易中心
股权托管交易中心一、概述股权托管交易中心（Equity Trust Trading Center）是一个专门用于处理股权交易和股权托管的金融机构。
它提供了一个安全、透明、高效的平台，使投资者能够进行股权买卖和转让。
本文将介绍股权托管交易中心的背景、功能和优势。
二、背景股权托管交易中心起源于股权托管制度的发展。
股权托管是一种将股份转入专门托管机构管理的制度，由于股权托管的实施，企业股东权益得以有效保护，股权转让和交易也更加便捷。
为了更好地满足股东的需求，股权托管交易中心成立了。
三、功能股权托管交易中心提供了以下四个主要功能：1. 账户管理股权托管交易中心为投资者提供了开设股权托管账户的服务。
投资者可以通过股权托管账户进行股权交易、转让等操作。
账户管理涉及账户开设、资金清算、交易结算等方面，确保交易的安全和顺利进行。
2. 市场交易股权托管交易中心作为一个交易平台，提供了市场交易的功能。
投资者可以在该平台上发布买卖委托，进行股权交易。
交易过程中，中心会提供价格查询、成交确认、交易撮合等服务，确保交易的公平和透明。
3. 信息披露股权托管交易中心负责对股权交易信息进行披露。
这包括股权交易公告、交易信息查询、交易报表等。
信息披露的目的是使投资者获得足够的信息来做出投资决策，并提供市场监管部门所需的数据。
4. 服务支持股权托管交易中心提供一系列的服务支持，包括投资者培训、法律咨询、投资者保护等。
这些服务旨在提高投资者的交易体验，增加投资者的信心，并促进股权市场的健康发展。
四、优势股权托管交易中心相比传统股权交易方式具有以下几个优势：通过股权托管交易中心，投资者可以在一个统一的平台上完成股权交易，无需与多个交易对手直接协商。
这简化了交易流程，加快了交易速度，提高了交易效率。
2. 交易安全股权托管交易中心采用安全的网络技术和数据加密手段，确保交易过程中的信息安全和资金安全。
这为投资者提供了更安全的交易环境，减少了交易风险。
新三板、E板、Q板、N板(四新版)的区别
新三板、E板、Q板、N板(四新版)
前海交易中心的区别
一、新三板
“新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。
二、四板
（一）上海股权托管交易中心
上海股权托管交易中心目前有Q板及E板两大板块，2015年5月推出四新板也就是N板要求参考E板。
（1）Q板
Q板是中小企业股权报价系统的简称，取自Quotation(报价)的首字母"Q"，挂牌上市公司可以通过该系统进行线上报价，线下交易、融资。
Q板挂牌上市允许未改制企业挂牌转让。
（2）E板
E板是非上市股份有限公司股份转让系统的简称，取自Exchange(转让)的首字母"E"，E板挂牌上市仅限于已完成股份改制的企业，E板相比Q板的最大优势，是企业能得到更高股权融资额度。
（3）N板
N板（是New板的简称）即科创板，也可以俗称“牛板”，具有“四新”（新产业、新技术、新业态、新模式）的特点。
（二）前海股权交易中心
前海股权交易中心是在深圳前海深港现代服务业合作区建设的国有企业控股、市场化运作的区域性交易市场，于2012年5月15日揭牌。
在前海股权
交易市场挂牌之后，可以以私募和直销的方式发债、发股融资，灵活、简便、高效、低成本地筹集所需资金。
浅谈湖北省科技金融发展的现状与问题
1引言2015年7月，湖北省成为全国首个科技金融试验区，在创新型国家战略规划中显得尤为重要。
作为中部崛起战略支点的湖北省，不仅具有科教大省的绝对优势，还有大量科技人才与技术的支撑，能够促进科技与金融深度融合，加速科技成果转化实现区域经济高质量发展，最终形成以湖北为中心，带动中部地区经济高质量发展，为其他地区提供现实的借鉴意义的新格局。
2湖北省科技金融发展现状2.1湖北省高新技术企业发展状况湖北省政府高度重视高新技术企业的发展，省内对于高新技术企业的认定，主要依据《高新技术企业认定管理办法》来评定企业是否达到高新技术企业的标准。
这类企业是政府重点帮扶的对象，政府为其提供了大量的创新基金、贷款贴息等多项国家优惠政策。
这一措施促进了高精尖技术经济产业的发展，特别是对大型公司企业的发展起到一个至关重要的作用。
省政府在充分考虑各行业的发展情况下，财政性资金有针对性地分散至各行业各企业，短短5年时间，湖北省高新技术企业数量由2015年的971家增长至2019年的3112家，增长率约为220%，其中2015-2016年增长数量最多，为848家。
湖北省2015-2019年高新技术企业的数量逐年上升，高新技术企业的发展质量也在逐步提高。
2.2湖北省工业企业R&D 活动情况2011-2018年，湖北省规模以上企业R&D 人员全时当量增长速度较为缓慢，但总体呈现增长趋势。
规模以上工业企业研发人员的全日制当量，是指按工作量将专职人员加上兼职人员转为专职人员的总数，为国际上进行比较科技企业人力资源投入而制定的可比指标；2011-2018年，湖北省规模以上企业R&D 项目数增长趋势较为适中，增长率约为90%，表明湖北省科研项目的投入取得较为显著性的成就，规模以上企业R&D 项目数主要是衡量国家或地区在研发项目，包括以前及当年的立项项目，立项在研究项目，立项研究结题项目以及失败项目数；2011-2018年，湖北省规模以上企业R&D 经费增长速度较快，增长率约为150%，规模以上企业R&D 经费的增长进一步表明湖北省科技金融发展不仅局限于项目研究上，更体现在科技成果转化为现实生产力层面上，其大力投入是湖北省科技发展的助推剂，有效促进企业【基金项目】湖北省重大调研课题基金项目：湖北科技金融助力经济高质量发展问题研究（2020J25-1）。
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武汉股权托管交易中心“科技板”企业挂牌服务体系一、科技板简介武汉股权托管交易中心“科技板”，是为全省科技型中小企业专门设立的一个特色服务板块。
旨在通过整合政策资源、资本资源、产业资源和智力资源，专设科技贷款、创业投资、债券发行等服务，营造科技型企业融资融智的生态环境，助推我省未上市科技型企业实现规范发展、融资壮大、促进科技成果产业化和市场化。
“科技板”定位为科技型中小企业优化资源配置的“调节器”、企业转制的“推动器”和筹集资金的“吸铁石”。
符合条件的科技型企业可以借助“科技板”进行宣传展示、规范改制、股权托管、挂牌交易、融通资金以及上市孵化。
二、企业在科技板挂牌的好处“科技板”着重于科技型企业真实性、规范性的信息披露，突出其核心竞争力和科技成果转化的市场前景，通过多元化金融服务对接，引导资本与科技结合，促进科技成果的产业化和市场化。
其主要作用体现在如下方面：1、聚拢五类资源助推科技企业发展中心将发挥资源聚集优势，为科技型中小企业集聚政策资源、资本资源、产业资源、智力资源和资讯资源，帮助企业突破融资发展的瓶颈，完善创新环境，缩短技术产业化、市场化的时间，将“科技板”打造为孵化科技型中小企业成长的摇篮。
2、科技与资本多元化的对接拓宽科技企业的融资渠道“科技板” 以科技金融为核心，以市场化的方式为科技与资本的结合提供多元化的对接渠道，实现科技企业低成本、高效率的融资，为企业的持续创新和技术转化提供持续性的资金保障。
如与创投合作，为科技型企业开展股权投融资；与银行合作，为科技型企业开展股权质押融资、无形资产质押融资、保理融资；专设科技企业私募股权投资基金；开发科技企业私募债、科技资产证券化、科技收益权凭证、固定收益等融资产品；为科技型企业提供创业咨询、管理咨询服务；提供科技金融政策咨询与代理服务；促进上市公司与挂牌企业进行对接，探求并购重组的可能性；加强与场内市场的交流合作，为科技挂牌企业提供上市前辅导服务；构建互联网金融平台，为挂牌企业提供更加快捷高效的资本对接渠道。
3、符合政府发展导向可获相关优惠政策扶持为促进多层次资本市场的建设，鼓励科技型企业融资发展，促进产业转型升级，省和各市州各级政府均针对区域资本市场出台了系列扶持政策，推进企业挂牌上市，鼓励引导企业利用资本市场加快发展、做大做强。
科技型企业成功挂牌后，可享受在申报等过程中的“绿色通道”；在申报国家和省高新技术产业专项、中小企业发展专项和科技型中小企业创新基金以及贷款贴息等各类政策性资金方面给予优先支持；高新技术产业化项目贷款贴息及科技保险保费补贴等相关优惠政策予以优先安排。
4、资本运作的“入模子”培育夯实企业上市的基础“科技板”为科技型企业提供了一个绝佳的“入模子”式资本运作的练兵场。
企业低门槛进入“科技板”，通过形象展示和信息披露，成为一个“阳光化”的企业，提升企业的品牌形象；通过融资与融智的结合，帮助企业度过早期的瓶颈期，实现健康快速地发展；在恰当的时机，选择专业保荐机构对企业进行进一步规范和股份制改造，完善企业的治理结构，适应资本市场的运作规则，夯实企业的上市基础，减少企业上市的规范成本、经济成本和时间成本。
此外，科技板将直接对接深圳证券交易所，作为创业板的后备资源库，实现场内市场到场外市场服务的延伸。
三、哪些企业适合在科技板挂牌1、有进入资本市场意愿但暂不符合在交易所市场挂牌条件的；虽然符合条件但不愿意长期等待的；暂时不适合进行股份制改造的有限责任公司；2、业务发展具有一定基础，具有市场前景的科技成果，希望尽快获得高效率的融资服务和多元化的融资手段，实现低成本、高效率融资发展的公司；3、具有从低层次迈向高层次资本市场长远发展规划，根据企业发展及股东和高管各方面准备的实际情况，分步按计划、骤推进上市目标的科技型公司；4、具有创新业务模式和良好成长性，需要借助中心平台汇聚资源、提升形象的科技企业；5、希望搭乘政策东风，借力发展的未上市科技型企业。
四、科技板企业挂牌条件1、依法设立且存续满 1 年的有限责任公司或股份有限公司；2、有限责任公司公司股东数量不超过50 人，股份有限公司股东数量不超过200 人；3、符合科技型公司界定标准；4、拟挂牌公司可以选择具备中心资质的会员机构或专业科技金融服务机构推荐，亦可以自荐的方式申请挂牌，提供《推荐报告》或《自荐报告》；5、股权清晰，在申请挂牌前与中心签订股权登记托管服务协议，办理股权登记托管。
五、科技板企业挂牌流程1、申请“科技板”挂牌的公司应当按照中心的有关规定制作申请文件，并向中心提交申报；2、中心收到申请文件后，在 5 个工作日内做出是否受理的决定；3、中心受理申请文件后，由中心对申请“科技板”挂牌公司的申请文件进行预审；4、预审通过后，中心组织挂牌审核委员会进行审核;5、通过审核的科技板企业，报省政府金融办、省国资委和省上市办备案；6、举行挂牌仪式，科技企业登板挂牌展示。
六、科技型企业界定标准企业满足以下任何条件之一，可以界定为科技型企业：条件一：企业拥有自主知识产权，掌握专有技术或获得市级以上科技进步奖。
界定范围：自主知识产权主要包括专利、商标、植物新品种、集成电路布图设计、计算机软件著作权、版权；专有技术包括经鉴定的市级以上科技成果、以文字图形形式表现的诸如图纸、资料、照片、缩微胶卷、磁带、软盘等专有技术以及以实物形式表现的诸如尚未公开的关键设备、产品的样品、模型等专有技术；市级以上科技进步奖包括历年获得的国家、省、市科技进步奖。
条件二：企业主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术检测或高新技术产品（服务）的研发、生产、经营等科技与创新活动。
界定范围：高新技术企业或市级以上创新型企业；获批市级以上企业研发中心、工程中心、重点实验室、工程实验室等认定的企业；列入民企百星培育工程、科技初创企业培育工程的企业、孵化器在孵企业、大学生科技创业企业; 历年来承担市级以上各类科技计划、人才计划的企业；高新技术产品登记企业、自主创新产品认定企业；从事科技服务与咨询、技术转移服务、专利代理、规划设计等业务的企业；进行了技术交易合同登记的企业。
条件三：企业具有开展技术创新活动的条件。
界定范围：企业直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于5%或者企业年度研究开发费用占销售收入总额的比例不低于3%，有一定的经营场地及必要设施。
条件四：企业技术性收入和高新技术产品（服务）的销售收入之和占企业销售总收入的比例不低于20%。
界定范围：技术性收入是指企业从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务活动所获得的价款、使用费、报酬的金额。
七、科技型企业金融服务体系（一）天使投资、创业投资中心与湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉科技投资有限公司、硅谷天堂资产管理集团、武汉东湖创新科技投资有限公司等投资公司及其下属天使投资基金合作，共同为有成长潜力的科技型小微企业提供天使投资、创业投资服务。
企业申请条件：1、中心挂牌企业;2、依法设立且存续满一年、企业管理规范，依法合规经营，高成长性科技企业。
（二）科技企业私募股权投资基金中心通过私募基金的形式对科技型企业进行的权益性投资，重点投向已在中心挂牌科技型企业的股权和债权。
被投企业需满足基金对行业、经营状况、成长性、风控等相应要求。
首只基金总规模5亿元人民币，单笔投资额度至1000万元人民币。
企业申请条件：1、中心挂牌企业；2、依法设立且存续满一年、企业管理规范，依法合规经营，高成长性科技企业。
（三）科技企业私募债中心为挂牌科技型中小企业提供非公开发行的、约定在一定期限内还本付息的债券发行服务。
科技企业私募债的特点：降低融资成本、发行审批便捷、资金用途灵活、提升市场形象。
发行规模：最低200万元起。
企业申请条件：1、融资人资产负债率通常在40%以下，融资后资产负债率不超过60% ；2、融资人最近一期末净资产不低于人民币500万元；3、融资人近两年年均净经营收益不少于融资后有息债务一年的利息；4、符合国家的产业、行业政策；5、主营业务相对稳定，最近两年持续盈利、营业收入及利润水平保持增长或平稳；6、融资人对外担保不得超过最近一期净资产的100% ；7、企业及实际控制人在商业银行无不良信用记录。
（四）股权质押融资挂牌企业以其所拥有的股权作为质押标的物，为自己或他人的债务提供担保，增加了科技型企业的融资机会。
贷款申请条件：1、中心挂牌企业；2、治理规范，股权价格公允，企业发展稳健，资产优质，产品或服务前景良好，有融资需求但缺乏抵质押物或担保的企业。
八、科技板企业融资案例 1 、武汉知行智成健康管理有限责任公司武汉知行智成健康管理有限责任公司是一家从事健康管理云服务的公司。
是“科技板”首批挂牌企业之一。
公司在挂牌辅导期间，中心协助其进行商业模式的梳理和定位，并推荐多家投资机构与之对接。
目前已成功获得深圳某投资公司1000 万投资，省内另有两家上市公司背景的基金也有意投资。
2、武汉侨亚百老汇信息技术公司武汉侨亚百老汇信息技术公司是国内最早从事居家养老信息化系统软件开发的企业，也是最早研发老年人智能穿戴设备并倡导“智能居家养老服务”的企业，目前在“居家养老服务的信息化、智能化”领域，是国内市场领先者。
是“科技板”首批挂牌企业之一。
公司挂牌之后获得中信建投青睐，已经签署转新三板辅导协议，并有望通过定增基金帮助企业解决资金需求。
3、武汉佰恒医疗技术有限公司武汉佰恒医疗技术有限公司“骨髓枪”，可在90 秒内将药物打入骨髓，取代静脉输液，建立全新急救通道。
这项填补国内空白的重大医疗器械成果，年内将在汉量产。
但公司在产品推向市场前期遇到了资金困难，挂牌后中心积极对接企业需求，启动了私募债的对接工作，解决企业短期融资需求，同时对企业的投资前景进行了评估，准备为其引入股权投资，解决长期资金需求。