企业刑事法律风险防范

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公司刑事法律风险防范实务PPT课件( 76张)

为谋取不正当利益，给予公司、企业的工作人员以财物、数额较大的行为。
（二）对非国家工作人员行贿罪要点解析： 1、数额较大 2、非国家工作人员
（三）对非国家工作人员行贿罪的立案标准：
追诉起点（“数额较大”）：对个人是1万元，对单位行贿是20万元。（四）刑事处罚：
数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
（二）职务侵占罪要点解析：
1、本罪主体为特殊主体，包括公司、企业或者其他单位的人员。（国家工作人员构成贪污罪）
2、本罪在主观方面是直接故意，且具有非法占有公司、企业或其他单位财物的目的。
3、必须是利用自己的职务上的便利。 4、必须达到数额较大的程度
本案张某构成职务侵占罪:
被告人张某在担任上海某设备公司修理工期间，利用维修公司售后产品和保管公司仓库钥匙的职务便利，从公司仓库提取零件卖与其它机关。其身为公司企业人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为已有，数额较大，其行为符合职务侵占罪的构成要件。
（三）重要公关活动，必要时与行政部法务沟通意见。
第二部分内部管理中的刑法风险及防范
主要涉及犯罪1：职务侵占罪（一）什么是职务侵占罪公司、企业或者其他单位的人员，利用职
务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。
案例
2007年7月至2008年8月间，被告人张某在担任上海某设备有限公司（民营）修理工期间，利用维修公司售后产品和保管公司仓库钥匙的职务便利，从公司位于本市邯郸路524弄15号地下室仓库内，私自提出真空泵及真空泵零配件，先后用于向上海某化工科技公司、成都某仪表限公司等共计8家公司销售及维修，并通过现金或转帐的方式收取销售、维修款共计人民币4万余元。被告人张某以销售、维修不开票或以上海某设备公司的名义开票，将上述款项占为己有。

企业刑事法律风险防控

美国雷曼兄弟公司照片
雷曼公司破产的原因：不良资产
美国雷曼兄弟公司夜景照片及总裁画像
美国雷曼兄弟公司破产的主要原因：

雷曼兄弟公司是为全球公司、机构、政府和投资者的金融需求提供服务的一家全方位、多元化投资银行。雷曼兄弟公司通过其由设于全球48座城市之办事处组成的一个紧密连接的网络积极地参与全球资本市场，这一网络由设于纽约的世界总部和设于伦敦、东京和香港的地区总部统筹管理。雷曼兄弟公司自1850年创立以来，已在全球范围内建立起了创造新颖产品、探索最新融资方式、提供最佳优质服务的良好声誉。这一声誉来源于公司杰出的员工及其热诚的客户服务。公司目前的雇员人数为21,900人 (2008年)，员工持股比例达到30%。雷曼兄弟公司不断扩展国际业务，2002年公司收入的37%产生于美国之外。雷曼兄弟环球总部设于美国纽约市，地区性总部则位于伦敦及东京，在世界各地设有办事处。雷曼兄弟被美国《财富》杂志选为《财富》500强公司之一。雷曼兄弟公司雄厚的财务实力支持其在所从事的业务领域的领导地位，并且是全球最具实力的股票和债券承销和交易商之一。同时，公司还担任全球多家跨国公司和政府的重要财务顾问，并拥有多名业界公认的国际最佳分析师。雷曼兄弟公司的业务能力受到广泛认可，拥有包括众多世界知名公司的客户群，如阿尔卡特、美国在线时代华纳、戴尔、富士、IBM、英特尔、美国强生、乐金电子、默沙东医药、摩托罗拉、NEC、百事、菲力普莫里斯、壳牌石油、住友银行、及沃尔玛等。但是2008年中受到次级房贷风暴连锁效应波及显现，由于财务强度薄弱遭到重大打击亏损，股价无量下跌到剩US$0.xx（2008年9月17日低见US$0.10），陆续裁员六千人以上，四处寻找各国金主进驻。 2008年9月15日，在美国财政部、美国银行以及英国巴克莱银行相继放弃收购谈判后，雷曼兄弟公司宣布申请破产保护，负债达6130亿美元，很可能结束158年的营运。

银行内部员工刑事法律风险及其防范

银行内部员工刑事法律风险及其防范随着经济的不断发展，银行在现代社会中扮演着至关重要的角色，其在资源调配、资金存贷、金融风险管理等方面发挥着不可或缺的作用。

与其它行业一样，银行在内部员工刑事法律风险方面也存在着一定的隐患。

内部员工的不当行为可能给银行带来巨大的损失，因此对于银行而言，如何有效地防范和管理员工刑事法律风险至关重要。

一、银行内部员工刑事法律风险表现形式1. 非法操作一些内部员工可能会利用其对银行系统和流程的了解，进行非法操作，例如盗用客户资金、伪造贷款审批材料、恶意篡改贷款利率等行为。

2. 内部欺诈一些内部员工可能会与客户串通，通过虚构交易或伪造交易记录等手段进行内部欺诈，以牟取个人利益。

3. 泄露客户隐私对于银行而言，客户的隐私资料是极为重要的，一些内部员工可能会利用其职务之便，泄露客户隐私信息，导致客户资金遭受风险，严重甚至会引发法律纠纷。

1. 建立健全的内部控制机制银行应该建立健全的内部控制机制，包括完善的内部审计机制、风险管理制度、内部管理制度等，有效监督和管理内部员工行为。

2. 严格的岗位权限制度银行应该根据内部员工的不同岗位设置不同的权限，确保每个员工只能够接触到其岗位需要处理的信息和资料，杜绝员工滥用职权的可能。

3. 建立严格的信息保密制度银行对于客户的隐私信息应该建立严格的保密制度，禁止内部员工以任何形式泄露客户信息，包括身份证件、手机号码、家庭住址、银行账户等。

4. 压实审批责任银行内部的审批流程应该明确每个环节的审批责任人，任何涉及资金或重要交易的审批均需要严格的审核和确认，以防止内部员工恶意篡改交易数据或弄虚作假。

5. 定期进行内部员工教育培训银行应该定期对内部员工进行法律法规、道德规范等方面的教育培训，增强员工的法律意识和风险防范意识，从源头上杜绝内部员工非法操作的可能。

6. 加强内部监督银行应该加强对内部员工的监督，包括日常行为监控、工作绩效评估等措施，及时发现和纠正内部员工的违规行为。

企业刑事法律风险的成因及防控

风险。
03
企业刑事法律风险的防控措施
完善管理制度
建立和完善企业管理制度
企业应当制定完善的规章制度，包括财务管理、人力资源管理、市场营销等方面，确保企业在运营过程中有章可循。
强化法律风险意识
企业应当重视法律风险，通过培训、宣传等方式提高员工的法律意识和风险意识。
建立法律风险防范机制
企业应当建立专门的法律风险防范团队，对企业的重大决策和业务活动进行风险评估和防范。
02
企业刑事法律风险的成因
内部因素
公司治理不健全
企业内部权责不清，管理混乱，导致决策失误、违规操作等问题，从而引发刑事法律风险
。
缺乏法律意识
企业员工法律意识淡薄，在业务操作中可能触犯法律而不自知，如虚假交易、偷税漏税等行为。
利益冲突
企业内部利益分配不均，股东或高级管理人员为谋取私利，可能采取非法手段获取利益，导致企业面临刑事法律风险。
规范行政执法行为
遵守法律法规
01
企业应当严格遵守国家的法律法规，确保企业的所有业务活动
都符合法律规定。
强化内部监管
02
企业应当建立完善的内部监管机制，对企业的业务活动进行全
面监督和管理，防止出现违规行为。
配合行政执法部门工作
03
企业应当积极配合行政执法部门的工作，严格遵守执法部门的
指令和要求，确保企业的正常运营不受影响。
外部因素
市场竞争
企业在激烈的市场竞争中，为追求生存和发展，可能采取非法手段打击竞争对手，如侵犯商业秘
密、商业贿赂等行为。
政策法规变化
国家政策法规的调整和变化，可能使企业面临新的刑事法律风险，如环保法规的调整、金融监管

企业刑事法律风险的成因及防控研究

企业刑事法律风险的成因及防控研究在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，其中刑事法律风险无疑是最为严重和致命的。

一旦企业陷入刑事法律纠纷，不仅可能面临巨额罚款、声誉受损，甚至可能导致企业的倒闭和相关责任人的刑事责任。

因此，深入研究企业刑事法律风险的成因，并制定有效的防控措施，对于企业的可持续发展至关重要。

一、企业刑事法律风险的成因（一）内部管理不善企业内部管理的混乱是导致刑事法律风险的重要原因之一。

一些企业缺乏完善的规章制度，决策过程不透明，权力过于集中，容易滋生腐败和违法犯罪行为。

例如，在财务管理方面，如果没有严格的财务审批制度和审计监督，就可能出现挪用公款、职务侵占、偷税漏税等问题；在人事管理方面，如果招聘和晋升机制不公正、不透明，可能会引发行贿受贿等违法行为。

（二）法律意识淡薄许多企业经营者和员工对刑事法律知识了解不足，缺乏法律风险防范意识。

他们可能在日常经营活动中，不知不觉地触犯了法律红线。

比如，一些企业为了追求经济利益，在市场竞争中采取不正当手段，如商业贿赂、侵犯商业秘密、虚假广告等，却没有意识到这些行为已经构成了刑事犯罪。

（三）利益驱动在市场经济中，企业追求利润最大化是其本能。

然而，有些企业为了获取高额利润，不惜铤而走险，从事违法犯罪活动。

比如，生产销售假冒伪劣产品、非法经营、非法集资等。

这种利益驱动下的冒险行为，往往会给企业带来巨大的刑事法律风险。

（四）行业竞争压力激烈的行业竞争也可能促使企业采取违法手段来获取竞争优势。

一些企业为了排挤竞争对手，可能会恶意诽谤、破坏商业信誉，甚至进行垄断行为，这些都可能触犯刑法。

（五）外部监管不力虽然我国的法律法规在不断完善，但在某些领域的监管仍存在漏洞和不足。

一些不法企业利用监管的空白和薄弱环节，从事违法犯罪活动。

此外，执法部门的执法力度和效率也会影响企业刑事法律风险的发生。

如果执法不严、违法不究，会让企业产生侥幸心理，从而增加刑事法律风险。

企业刑事法律风险的成因及防控研究

企业刑事法律风险的成因及防控研究企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。

此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。

因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。

成因分析1.企业管理层不够重视企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。

2.缺乏调查和审查企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。

3.追求利润最大化在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。

4.业务扩展导致法律风险企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。

防控研究1.建立合规监督机制建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。

2.完善调查和审查机制建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。

3.培训、学习和知识传承企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。

4.与律师事务所建立伙伴关系企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。

5.信息化手段信息化是现代企业管理的一个重要手段，企业可以通过信息化手段，建立完善的合规和风险评估体系，优化管理和运营流程，从而降低法律风险和提高企业竞争力。

总结企业刑事法律风险的成因分析和防控研究对企业的经营和发展有着至关重要的意义。

企业应高度重视法律风险，建立有效的合规监督机制、完善的调查和审查机制、开展培训、学习和知识传承活动、建立与律师事务所的伙伴关系、通过信息化手段实践科学规范经营，从而规避和降低法律风险，实现企业健康、持续、稳定地发展。

企业法律风险及防范

（一）合同诈骗罪
《刑法》第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。案例：陆某某涉嫌合同诈骗罪（诈骗罪）
企业法律风险及防范
什么是企业法律风险？
法律风险是指在特定的法律环境下，当人们的作为或不作为与法律的要求或合同的约定相偏离时，行为主体就存在因违反法律规定或合同约定而承担不利后果的可能性，或由于未能充分利用法律所赋予的权利而承担不利后果的可能性，这些可能性就是法律风险。企业所面临的法律风险体现在刑事法律风险、民事法律风险、行政处罚法律风险和单方权益丧失四个方面。刑事处罚、行政处罚法律风险比较容易理解，是指由于企业行为与法律强制性规定相抵触而受到来自公权力权构的惩罚。民事法律风险则主要是由于违约或侵权而引起，不利后果是承担民事责任。单方权益丧失是指由于法律风险主体单方的原因所造成的权益丧失。在这类法律风险中，没有任何一方会向法律内险主体主张处罚或主张权利，不利后果完全由其自行造成并承担。例如：由于管理上的漏洞而导致某些合法权益无法主张。
（二）非法吸收公众存款罪
非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。《刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院的司法解释规定：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

法律刑事风险防范的案例(3篇)

第1篇一、案例背景近年来，随着我国经济的快速发展，企业规模不断扩大，市场竞争日益激烈。

在此背景下，企业合规经营和风险防范显得尤为重要。

本案例以某企业为例，探讨企业在经营过程中如何识别、评估和防范法律刑事风险。

某企业成立于2005年，主要从事房地产开发业务。

经过多年的发展，该企业已成为当地知名房地产开发企业。

然而，在快速发展过程中，企业也面临着诸多法律刑事风险，如合同纠纷、非法集资、环境污染等。

二、案例经过1. 合同纠纷风险2018年，某企业与一购房者签订了一份购房合同，约定购房价格为100万元。

合同签订后，购房者按约定支付了首付款30万元。

然而，在交付房屋时，购房者发现房屋存在质量问题，遂要求退房。

企业拒绝退房，双方产生纠纷。

在纠纷过程中，购房者向法院提起诉讼，要求企业退还首付款并赔偿损失。

企业意识到，如不妥善处理此案，可能会对企业的声誉和财务状况造成严重影响。

于是，企业决定：（1）积极配合法院调查，提供相关证据材料；（2）聘请专业律师团队，制定应对策略；（3）主动与购房者沟通，寻求和解。

最终，在律师团队的协助下，企业成功与购房者达成和解，避免了诉讼风险。

2. 非法集资风险2019年，某企业为了扩大经营规模，开始向员工和亲朋好友募集资金。

在宣传过程中，企业承诺高额回报，吸引了大量投资者。

然而，由于企业经营不善，资金链断裂，导致无法按时兑付投资者回报。

在此情况下，部分投资者向公安机关报案，指控企业涉嫌非法集资。

公安机关介入调查后，发现企业确实存在非法集资行为。

企业面临巨额罚款和刑事责任。

为了应对这一风险，企业采取了以下措施：（1）主动向公安机关投案自首，争取宽大处理；（2）积极与投资者沟通，说明企业现状，争取理解和支持；（3）聘请专业律师团队，协助企业应对法律风险。

最终，在律师团队的协助下，企业成功与投资者达成和解，避免了刑事责任。

3. 环境污染风险2020年，某企业在进行房地产开发过程中，发现项目所在地存在环境污染问题。

如何预防刑事法律风险的发生与解决

如何预防刑事法律风险的发生与解决刑事法律风险是指个人或组织在日常生活和工作中可能面临的与刑事犯罪相关的法律问题。

这些问题可能导致人身安全、财产利益和声誉受到损害，因此预防刑事法律风险的发生变得至关重要。

本文将从四个方面介绍如何预防刑事法律风险的发生，并提供解决这些风险的方法。

1. 加强法律意识首先，要预防刑事法律风险的发生，个人和组织都应该加强法律意识。

这包括了解并遵守相关法律法规，了解和尊重他人的权利，以及遵守道德和职业操守。

在面临复杂的法律环境中，理解和熟悉法律是至关重要的，可以帮助我们避免违法行为并及时发现潜在的法律风险。

2. 建立健全的内部管理机制其次，个人和组织应建立健全的内部管理机制来预防刑事法律风险的发生。

这包括制定明确的规章制度，明确工作职责和权力范围，建立有效的内部监控和审计机制等。

通过建立健全的内部管理机制，可以减少潜在的漏洞和机会，防止员工滥用职权和从事违法活动，从而降低刑事法律风险的发生概率。

3. 加强对员工的培训和教育另外，通过加强对员工的培训和教育，可以提高员工的法律意识和风险防范能力，从而有效预防刑事法律风险。

培训内容可以包括法律法规的基础知识、刑事犯罪的类型和预防措施、个人隐私和数据保护等。

通过定期组织培训和教育活动，使员工了解法律的底线和红线，并教育他们如何正确处理与法律相关的问题，从而有效降低刑事法律风险的发生。

4. 寻求专业法律咨询和合作最后，当面临刑事法律风险时，个人和组织应该主动寻求专业法律咨询和合作。

在法律问题复杂多变的情况下，往往需要专业的法律知识和经验来解决。

与具有专业法律背景的律师或法律顾问合作，可以帮助个人和组织及时识别和应对潜在的刑事法律风险，从而最大限度地减少损害和法律责任。

综上所述，预防刑事法律风险的发生和解决是每个人和组织都应当重视的问题。

加强法律意识、建立健全的内部管理机制、加强员工培训和寻求专业法律咨询和合作是预防和解决刑事法律风险的关键。

企业及高管在企业治理中刑事法律风险防范

企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。

进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。

企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。

随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。

但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。

企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。

这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。

对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。

对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。

但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。

其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。

犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。

在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。

银行内部员工刑事法律风险及其防范

银行内部员工刑事法律风险及其防范银行作为金融机构，是社会经济运行的重要组成部分，其内部员工的行为对于银行的经营和管理具有重要的影响。

但是由于金融业务的复杂性和特殊性，银行内部员工往往面临着各种风险，其中包括刑事法律风险。

刑事法律风险一旦发生，不仅会对银行造成经济损失，还会破坏银行的声誉和信誉，对其经营活动产生严重影响。

银行内部员工必须加强对刑事法律风险的认识，并采取一系列有效措施进行防范，以维护银行的正常运营和发展。

一、银行内部员工刑事法律风险的表现形式银行内部员工刑事法律风险主要表现在以下几个方面：1. 违法违规行为：银行内部员工在经营活动中存在违法违规行为，比如擅自变相放贷、信贷欺诈等。

2. 内部腐败行为：银行内部员工利用职权和资源谋取私利，或者收受他人贿赂，从而导致银行利益受损。

3. 贪污贿赂行为：银行内部员工接受客户贿赂，干扰或者影响正常业务流程，损害银行和客户的利益。

4. 侵吞挪用行为：银行内部员工利用职务之便，侵吞挪用银行资金或者客户资金。

5. 涉嫌经济犯罪：银行内部员工通过协助他人实施涉嫌经济犯罪的行为，比如洗钱、诈骗等。

6. 违反国家法律法规：银行内部员工不遵守有关国家法律法规，比如违反外汇管理规定、违法集资等。

二、银行内部员工刑事法律风险防范措施为了防范银行内部员工刑事法律风险，银行需要采取一系列有效措施：1. 加强员工教育：银行应建立健全的员工教育培训体系，加强对员工的法律法规培训和职业道德教育，使员工深刻理解刑事法律风险的严重性和后果。

2. 健全内部控制制度：银行应建立健全内部控制制度，包括岗位责任制、审批流程规范、业务流程监控等，有效防范内部员工违法违规行为。

3. 建立风险防范机制：银行应建立健全风险防范机制，包括建立举报投诉制度、加强内部审计和风险管理等，及时发现并处置内部员工刑事法律风险。

4. 加强监督管理：银行应加强对内部员工的日常监督管理，包括加强对员工行为的监控、加强对关键岗位员工的特殊监管等。

企业刑事法律风险的成因及防控措施

企业刑事法律风险的成因及防控措施随着互联网技术的不断发展，我国市场经济腾飞发展，环境自由的同时风险也骤增。

在这个发展的新阶段，企业刑事法律风险防控措施在日常运营中的重要作用也越来越显著。

本文首先总结概括了企业健全法律风险防控的重要性，分析了企业在规避风险的过程中运用法律风险防控系统的具体作用，进一步提出了在激烈市场竞争环境之下降低经济和管理风险、提升企业经济效益的风险防控对策。

标签：企业管理;刑事法律;法律风险防控;经济效益随着企业运营中法律风险防控的作用愈发突出，企业健全法律风险防控系统的独特作用在企业运作过程中不断凸显。

通过分析当前国际国内经济社会现状，刑事法律风险防控机制在企业运营中的具体运用仍然存在许多现实问题，亟待通过完善措施来合理解决，通过增强风险防控意识来不断提升企业项目绩效和经济效益。

1 企业刑事法律风险防控的重要性1.1 维持企业的稳定经营与效益提升在当今充满着风险的经济社会中，为了保障企业在激烈市场竞争中的优势地位，及时防控各种可能面临的法律风险和责任承担，必须将刑事法律风险防控作为企业管理的关键部分。

企业需要从各个角度健全管理和风险防控体系，通过优化各类信息处理、建立风险防控模式来预防管理困境、控制经营成本，例如进一步加密企业信息，寻求法律专业人士的帮助，建立企业的法律咨询服务系统，及时扫描管理层内的法律漏洞和病毒，保障自身的稳定生存发展。

[1]众所周知，在当今的风险社会中，企业面临着多种多样的刑事法律风险，主要是企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险，对于不同级别的刑事法律风险，必须以不同防控模式来维持企业的稳定经营与效益提升。

1.2 保障企业的整体发展企业法律顾问服务系统在企业各个经济项目的运行过程中都发挥着极其关键的作用，也是企业领导层进行经营管理决策的重要参考，一方面，其完善了企业刑事法律风险防控机制，并将其融入健全企业内部管理系统的过程之中，另一方面，企业的刑事法律风险防控如果做到位了，将科学提高企业经济项目的质量和效益，这不仅体现在优化企业内部管理结构上，更体现在提升企业市场竞争力之中。

民营企业刑事风险防范指引

民营企业刑事风险防范指引哎，大家好！今天我们来聊聊民营企业的刑事风险防范。

这话题一听就有点严肃，但别担心，我会尽量让它轻松点。

毕竟，谁都不想让自己的企业在法律的漩涡里打转，对吧？大家知道，民营企业就像是我们生活中的“草根英雄”。

拼搏努力，生意兴隆，但有时候也难免遭遇风浪。

刑事风险就像是潜伏在角落里的“黑暗势力”，稍不留神就可能把企业拖下水。

想想看，公司的小伙子们，忙忙碌碌，结果一不小心就成了法律的“陪葬品”，这可真不是我们想看到的。

说到防范风险，首先得从内部做起。

企业的每一个角落都得有人盯着，像老母鸡一样，把每个细节都照顾好。

财务、销售、合同，这些都是最容易出问题的地方。

小小的数字错误，可能就成了大麻烦。

你知道的，账务上多一笔、少一笔，没准就被人拿来当证据。

所以，定期审计，仔细核对，可不能马虎。

员工培训也很重要。

让大家都懂得法律知识，不是让他们背条文，而是让他们知道，什么事情能做，什么事情不能做。

想象一下，年轻的小伙子们在会议室里，听着专家讲解法律风险，脸上的表情简直比看电视剧还紧张。

可是，这些知识可不能小觑，学会了，能够有效避免那些麻烦。

再来说说合同问题。

大家都知道，合同是法律的“护身符”。

但千万别以为签了字就万事大吉，合同的条款得仔细看。

否则，真有可能被“霸王条款”给坑了。

就好比你吃了一份外卖，结果发现里面的餐品和菜单上完全不一样，那可真是让人火大。

合同的每一个细节，都得看得仔细，尤其是那些看似不起眼的小字。

此外，法律咨询也不能忽视。

很多企业认为，法律顾问离自己太远，其实不然，时常咨询一下，能让你心里踏实得多。

就像你去看病，早检查早安心。

听听专业人士的意见，能让你少走很多弯路。

一条建议就能让你避开重重险境，这可比什么都强。

哦，对了，信息安全问题也是大大的一个坑。

现代企业越来越依赖网络，结果可能被黑客盯上，这可真是让人心头一紧。

数据泄露、商业机密被盗，都是触碰法律红线的事情。

别以为这些都是电影里的情节，现实中，伤害可大得多。

如何规避刑事法律风险

如何规避刑事法律风险在当今社会，刑事法律风险是一个常见且严重的问题。

无论是个人还是企业，在日常生活和经营中都会面临各种潜在的刑事法律风险。

因此，了解并遵守相关法律规定，规避刑事法律风险尤为重要。

本文将从几个方面讨论如何规避刑事法律风险。

1. 充分了解相关法律法规首先，了解相关法律法规是规避刑事法律风险的基础。

不同的行为可能涉及不同的法律规定，因此，必须了解与自己行为相关的法律法规，以便避免违反法律。

可以通过咨询律师、查阅法律文献或参加法律培训等方式来加深对相关法律法规的理解和掌握。

2. 建立合规制度和内控机制建立合规制度和内控机制是规避刑事法律风险的重要手段。

个人和企业都应该制定明确的规章制度和操作流程，确保员工遵守法律要求。

此外，可以通过建立举报机制、内部审计和风险评估等方式，及时发现和纠正潜在的违法行为，减少法律风险的发生。

3. 加强合同管理与履约合同是法律保护权益的方式之一，无论个人还是企业，在与他人进行各种交易活动时，都应当制定并且遵守相应的合同。

合同应当明确约定各方的权利义务，规定违约责任和争议解决方式等内容，以避免出现纠纷和刑事法律风险。

4. 建立权责清晰的公司治理结构对于企业来说，建立权责清晰的公司治理结构是规避刑事法律风险的重要举措。

企业应设立合规部门或聘请专职合规人员，负责制定合规政策、监督合规情况。

同时，在高管层中建立内部审计机构，加强对企业运营情况的监督和管理，预防刑事法律风险的发生。

5. 加强对员工的培训和教育对于个人和企业来说，加强对员工的培训和教育是规避刑事法律风险的必要措施。

培训内容可以包括相关法律法规的解读、合规意识的培养、风险防范的方法等。

通过定期组织培训和开展内部宣讲，提高员工对刑事法律风险的认识和应对能力，减少违法行为的发生。

6. 建立有效的危机管理机制面对刑事法律风险，建立有效的危机管理机制是非常重要的。

这包括建立应急预案、成立危机处理团队、与相关部门建立合作关系等。

企业刑事法律风险防控

企业刑事法律风险防控——湖南天地人律师事务所唐旭阳律师一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状（一）企业刑事法律风险的概念企业风险的概念2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。

严格来说，法律风险贯穿于其他四类风险之中。

企业法律风险的概念企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

企业刑事法律风险的概念企业刑事法律风险是指由于企业外部刑事法律环境的变化，或者企业及其相关当事人的不当的作为或者不作为，导致与现有的刑事法律规范的规定发生冲突，与企业期望的目标相违背，从而使企业承担损失或者损害的可能性。

（二）企业刑事法律风险的内涵1、企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。

1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。

20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫，抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好，诚信规则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪，要加强防范教育，也要加强打击。

三鹿集团假奶粉事件轰动一时的三鹿集团三聚氰胺奶粉事件让人记忆尤新，被告单位三鹿集团生产的含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉等奶制品流入全国市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、生命安全造成了严重损害。

创业公司如何防范刑事法律风险

创业公司如何防范刑事法律风险在当今竞争激烈的商业环境中，创业公司如雨后春笋般涌现。

然而，在追求商业成功的道路上，刑事法律风险往往是一个容易被忽视但却极其严重的问题。

一旦陷入刑事法律纠纷，不仅会给企业带来巨大的经济损失，还可能导致企业声誉受损，甚至面临倒闭的危机。

因此，创业公司必须高度重视刑事法律风险的防范，未雨绸缪，为企业的发展保驾护航。

一、了解常见的刑事法律风险领域1、经济犯罪创业公司在资金筹集、财务管理、商业交易等方面容易涉及经济犯罪。

例如，非法集资、诈骗、挪用资金、职务侵占、偷税漏税等。

在融资过程中，如果没有合法合规的操作，可能会被认定为非法集资；在财务管理上，如果财务人员或管理层擅自挪用公司资金，就构成了挪用资金罪；而通过虚假账目逃避纳税义务，则可能触犯偷税漏税的法律。

2、知识产权犯罪在知识经济时代，知识产权的保护至关重要。

创业公司如果未经授权使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，或者故意侵犯他人的商业秘密，都可能面临刑事法律风险。

例如，制造和销售假冒注册商标的商品，未经许可复制和传播他人的软件、音乐、影视作品等。

3、商业贿赂犯罪在商业活动中，为了获取不正当利益，给予或者收受商业贿赂的行为是违法的。

创业公司在与供应商、客户、合作伙伴等打交道的过程中，如果涉及不正当的利益输送，可能构成行贿罪或受贿罪。

4、安全生产犯罪如果创业公司从事的是生产经营活动，必须重视安全生产。

如果因忽视安全生产导致重大事故，如重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪等，企业负责人将承担刑事责任。

二、建立健全内部管理制度1、完善财务管理制度规范的财务制度是防范经济犯罪的重要防线。

创业公司应建立健全财务审批流程，明确资金的使用和管理权限，定期进行财务审计，确保财务信息的真实、准确和完整。

同时，要加强对财务人员的培训和监督，防止财务舞弊行为的发生。

2、加强知识产权管理创业公司要重视知识产权的保护和管理，建立完善的知识产权管理制度。