采购合同风险评估表

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采购合同风险评估表

采购合同风险评估表采购合同风险评估表一、双方的基本信息甲方（采购方）：单位名称：法定代表人：地址：电话：统一社会信用代码：乙方（供应商）：单位名称：法定代表人：地址：电话：统一社会信用代码：二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1. 甲方身份：采购方。

2. 甲方权利：享有合同约定的商品/服务。

3. 甲方义务：（1）按照合同规定支付货款或服务费用；（2）提供准确、完整、及时的资料信息；（3）按照合同要求对供应商提供的货物/服务进行检验验收。

4. 乙方身份：供应商。

5. 乙方权利：依据合同规定取得相应的货款或服务费用。

6. 乙方义务：（1）按照合同的规定提供商品/服务并保证商品/服务的质量符合相关国家标准；（2）按照约定的时间和地点，将商品/服务送交甲方；（3）对商品/服务提供相应的保障和维修服务。

7. 履行方式：根据合同规定执行。

8. 期限：合同中约定的时间。

9. 违约责任：（1）甲方违约：支付违约金，承担损失赔偿责任；（2）乙方违约：承担违约责任，包括赔偿甲方损失等。

三、需遵守中国的相关法律法规1. 中华人民共和国合同法；2. 中华人民共和国民法通则；3. 中华人民共和国消费者权益保护法；4. 中华人民共和国商标法；5. 其他相关法律法规。

四、明确各方的权力和义务1. 甲方有权查询商品/服务的质量、数量、价格等信息。

2. 乙方有义务按照执行合同的规定提供商品/服务，保证商品/服务符合相关标准和质量要求。

3. 甲方有义务按照合同要求支付货款或服务费用。

4. 乙方有权收取合同约定的货款或服务费用。

五、明确法律效力和可执行性1. 本合同经甲、乙双方签字盖章后生效。

2. 本合同为法律文件，具有法律效力。

3. 如发生纠纷，双方应协商解决；协商不成，甲乙双方均可向人民法院提起诉讼解决。

六、其他1. 甲、乙双方应本着诚实信用原则，遵守合同中约定的条款。

2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

合同风险评审表格模板

合同风险评审表格模板合同编号：______合同名称：______合同金额：______合同签订方：______合同履行方：______合同签订日期：______合同生效日期：______合同终止日期：______一、合同背景1. 合同目的：______2. 合同内容：______3. 合同约定的权利义务：______4. 合同履行方式：______5. 合同履行期限：______6. 其他相关信息：______二、风险辨识1. 风险类型：1.1 目标风险：______1.2 风险原因：______1.3 风险后果：______2. 风险影响：2.1 财务影响：______2.2 商誉影响：______2.3 品牌形象影响：______2.4 法律责任影响：______2.5 其他影响：______3. 风险评估：3.1 风险等级：______ 3.2 风险评定依据：______3.3 风险评定方法：______4. 风险控制：4.1 控制措施：______ 4.2 控制责任人：______ 4.3 控制计划：______4.4 风险预警机制：______5. 风险监控：5.1 监控指标：______ 5.2 监控方法：______ 5.3 监控频度：______5.4 监控报告：______6. 风险沟通：6.1 沟通内容：______ 6.2 沟通对象：______6.3 沟通方式：______7. 风险应对：7.1 应对措施：______ 7.2 应对责任人：______ 7.3 应对计划：______ 7.4 应对成果：______8. 风险复评：8.1 复评依据：______8.2 复评方法：______8.3 复评频度：______8.4 复评结果：______三、风险控制措施执行情况1. 是否按照合同约定履行义务：______2. 是否按照合同约定履行权利：______3. 是否及时通报风险情况：______4. 是否主动应对风险：______5. 是否定期进行风险复评：______四、风险评审结论1. 风险评审意见：______2. 风险评审结果：______3. 风险评审建议：______评审人签字：______ 日期：______复核人签字：______ 日期：______备注：______以上是本次合同风险评审表格的内容，如有不足或遗漏之处，请指正并完善。

采购合同风险评估表

是
否
7．其他
调试期限长
是
否
交货期长
是
否
纠纷解决方式（仲裁与诉讼的判决地点）
是
否
是
否
货物不属于易碎、易爆物品
不属于
属于
运输路线所处环境良好
是
否
交货方式：供方交货
是否Βιβλιοθήκη 5．收款国外保函开立银行属于信用良好的银行
是
否
合同附有认可银行开立的保函样张
是
否
其他单位盖公章担保风险低
是
否
收款方式的风险较低（提货时收款达到90%）
是
否
6．业务员
经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务
是
否
经办业务员熟悉该产品的性能
是
否
合同条款为公司标准合同条款
是
否
合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险
是
否
汇率相对稳定
是
否
3．供应商
供应商类型（国营、外企、股份公司、民营企业）
通常
特殊
供应商的规模
是
否
供应商生产情况
是
否
供应商的资金实力强
是
否
供应商信用等级
是
否
与供应商业务往来的经验
是
否
4．运输和仓储
国外运输，运期较短
是
否
运输包装要求采用国际标准条件
采购合同风险评估表
编号：日期：年月日
内容
低风险
估计
得分
高风险
估计
降低风险的措施
高风险说明
1
2
3
1．产品
产品通用性强
是
否

供应商风险评估表

措施 ◇ 每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过12个月。 ◇ 每年对供应商进行1次实地考察或书面审查。
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行；措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施：风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。

采购订单风险评估表

五、收款内容 1 2 3 4 开立银行在信用良好银行清单内合同附有认可银行开立的保函样张其它单位盖公章担保风险低收款方式的风险较低（提机时收款达到90 %）降低风险的措施 / 高风险说明
六、业务员内容 1 2 经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务经办业务员熟悉该产品的性能降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
一、商品内容 1 2 3 产品通用性强产品技术难度产品质量稳定性低风险估计是是是是是低风险估计通常是是是是是得分 1－3 得分 1－3 高风险估计否否否否否高风险估计特殊否否否否否低风险估计是得分 1－3 高风险估计否（特殊物料风险高）降低风险的措施 / 高风险说明
二、合同内容 1 2 4 5 6 合同金额不超过10万美元或100万人民币合同执行周期不超过1年合同由公司编制合同条款为公司标准合同条款合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险降低风险的措施 / 高风险说明（合同标的额大相对风险就高）
三、供应商内容 1 2 3 4 企业）供应商的（企业/公司）规模供应商生产情况供应商的资金实力强供应商信用等级与供应商业务往来的经验降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
四、运输和仓储内容 1 2 3 4 5 运输，运期较短运输/包装要求采用标准条件货物不属于易碎、易爆物品运输路线所处环境良好交货方式：供方交货低风险估计是是不属于是是低风险估计是是是是低风险估计是是低风险估计是是是得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 高风险估计否否属于否否高风险估计否否否否高风险估计否否高风险估计否否否降低风险的措施 / 高风险说明

供应商风险评估表（2）

供应商风险评估表（2）3333334443223553232223323供应商名称SupplierName：注册地址Registeredaddress：⽣产地址Manufactureaddress：联系⼈Contact：联系电话telephon风险类别Risktype项⽬Item内容Content标准分值Standardscore结果resulet⾼high/A(×1)中middle/B(×0.4)低low/C(×0.1)风险risk分值scorescore⼩计subtotal质量风险QualityRisk历史情况Historysistuation过去⼀年的历史情况TheSituationinlastyear审核后的不符合项超过5项和/或有重⼤不符合项5findingsormoreand/ormajorfinding审核后的⼀般不符合项少于4项theminorfindingsnotmorethan4审核后没有不符合项Nofindingwasbefound有超过3项不符合项超期未关Therearemorethan3nonconformanceoverdue有3项或以下的不符合项超期未关thereare3orlessnonconformanceoverdue纠正措施的项⽬均按期完成Allcorrectiveactionhadbeenclosedontime达到或超过3批次的质量偏差qualitydeviationhappened3timesormore有2批次或以下的质量偏差qualitydeviationhappened2timesorless没有偏差Noqualitydeviation有产品召回HaveProductrecall——⽆产品召回Noproductrecall有超过3次的返⼯3timesormorebachrework2次或以下批次返⼯2timesorlessbachrework没有返⼯Norework有两次以上客户投诉系⽣产和质量体系的缺陷所致Customercomplaintswereleadedbyproductionorqualityproblemstwiceormore.⼀次客户投诉系⽣产控制和质量体系的缺陷所致Productionorqualityproblemsleadtocustomercomplaintsonce.所接到的投诉均⾮⽣产控制和质量体系缺陷所致Allcustomercomplaintsdidn''tbeleadedbyproductionorqualityproblem.质量条款Qualityterms合同或协议中的质量条款Qualitytermsincontractoraggrement.不愿意接受质量条款Notwillingtoacceptqualityterms执⾏个别质量条款不及时Implementationofindividualqualityprovisionsisnottimely严格执⾏质量条款要求Strictlyimplementallrequirementsofqualityterms实际产品质量与质量条款有重⼤的偏差Therearesignificantdeviationsbetweentheactualproductqualityandqualityterms与质量条款有重⼤的偏差Thereisasignificantdeviationfromtheindividualqualityterms.没有质量条款Noqualityterms质量条款内容不完善Qualitytermsisnotperfect技术能⼒及产品情况Technicalcapabilityandproductstatus对设备、⼚房、⼈员进⾏评估、年产批数及年数Evaluationofequipment,plant,personnel,annualproductionnumberandnumberofyears.设备与技术陈旧Obsoleteequipmentandtechnology⼤部分为新设备与新技术Mostoftheeuqipmentandtechnologyisnew新设施与新技术，⾃动化程度⾼Newfacilitiesantechnology,highdegreeofautomation年⽣产批次3次以下Productionbatchof3timesorlessoneyear年⽣产批次12次以下productionbatchof12timesorlessoneyear年⽣产批次12次以上productionbatchmorethan12timesoneyear产能预留不⾜capacityreserved产能与产量相符capacityandoutoutmatch产能预留充⾜Sufficientcapacityreserve新产品，缺乏经验Newproducts,lakeofexperience产品⽣产2年以上productionmorethan2years产品⽣产5年以上productionmorethan5yearsproductionmorethan5years产品追溯性产品追溯性producttraceability追溯性不好，不能提供追溯性的相关证据Traceabilityisnotgood,can''tprovidetraceabilityoftherelevantevidence追溯性⼀般，不能追溯到某些环节的相关信息traceabilityisingeneral,can''tbetracedbacktocertainaspectsoftherelevantinformation 追溯性好，能追溯到所有产品的任何阶段的相关信息Traceabilityisgood,canbetracedbacktoanyphaseofallproductrelatedinformation质量记录质量⽂件qualityrecord所有产品均不提供质量记录Allproductsdon''tprovidequalityrecords.个别产品不能提供质量记录Individualproductsdon''tprovidequalityrecords每批物料均能提供所有质量记录eachbatchofmaterialhadprovidedqualityrecords与客户的沟通沟通及时性Timelinessofcommunication对影响到客户产品的偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffectivelytocustomerproductdeviations/changesandnotifycustomers 对影响到客户产品的个别偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffecitvelytoindividualdeviations/changesandnotifycustomers所有问题都能够按照协议的要求及时有效的与客户沟通Allproblemsareabletocommunicatewithcustomersinatimelyandeffecitve.产品风险productrisk产品类型producttype独家产品exclusiveproduct2个供应商twosuppliers多个供应商Multiplesuppliers商务风险businessrisk⽣产许可的持有者、销售收⼊、供应的市场holderofproductionlicense,salesincome,supplymarket⾮公司所有thecompanyisnotowner公司拥有注册⽂件Companyhasaregisteredfile⽆注册要求Noregistrationreuqired分销distribution代理agent⾃销sales销量⼩的产品smallsalesofproducts————销量⼤的产品largesalesofproducts与国内其他客户合作情况Cooperationwithotherdomesticcustomers没有客户Nocustomer有2家主要客户havetwomaincustomers与3家或以上客户保持合作Keepcooperationwith3ormorecustomers与公司合作年限CopperationwithXIZI新供应商Newsupplier合作2年以内within2years合作3年及以上3ormoreyears物流风险logisticsrisk物流⽅式logisticsmode短期合作的三⽅物流公司shotcooperationwiththirdpartylogisticscompany长期合作的三⽅物流公司long-termcooperationwiththirdpartylogisticscompany ⾃⼰物流theirlogistics仓储storage没有仓库Nowarehouse有租⽤的仓库rentedwarehouse有⾃⼰的仓库ownwarehouse交货风险deliveryrisk交货周期deliverycycle交货周期三个⽉以上morethan3months交货周期三个⽉以内within3months交货周期⼀个⽉以内within1month管理措施Managementmethod⾼风险Highrisk◇每批次物料需严格进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspectedstrictly.◇所有采购材料实时跟踪状态Real-timetrackingofallpurchasingmaterials◇每半年年⾄少对供应商进⾏◇每半年年⾄少对供应商进⾏1次实地考察或书⾯调查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryhalfayearatleast.中风险middlerisk◇对每批次物料进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspected.◇每年跟踪⼀⾄⼆批材料的供料状态Trackofoneortwobatchofmaterialyearly◇每年对供应商进⾏1次实地考察或书⾯审查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryyear低风险lowrisk◇对每批次物料进⾏检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检验频率Eachbatchofmaterialshouldbeinspected,ifthesupplier''shistoricaldeliveryqualityisingoodcondition,couldreducethesamplingfrequency ◇不跟踪材料的供应状态thesupplystatusofthematerialisnottracked◇必要时，可对供应商每两年执⾏1次现场考察或书⾯审查ifnecessary,shoulddoon-sitevisitorwrittedrevieweverytwoyears.风险程度Riskdegree风险程度Riskdegree记录编号RecordNo.表格编号FormNo.：XSIP26-06/B备注：所有风险评估应基于事实的依据，对于新⼊册供应商不适⽤的项⽬可以按中等风险打分note:Allriskevaluationisbasedontheactual,fornewsupplier,someitemwhichcouldnotbeevaluedshallevaluateasmiddlerisk.评估结论：评估分值在15分以下为低风险，15-30分范围内为中等风险，30分以上为⾼风险（代理商得分5分以下为低风险，5-8分为中风险，8分以上为⾼风险）evaluationresult:lowriskwhentheevaluatedscorenotmorethan15,middleriskwhentheevaluatedscorebetween15-30,highriskwhentheevaluatedscoremorethan30(agentsscoring5pointorlessislowrisk,5-8ismiddlerisk,8ormoreishighrisk)供应商风险评估表supplierriskassessmentform备注：代理商仅考虑商务风险、物流风险和交货风险，不考虑其质量风险。

采购合同风险评估表

采购合同风险评估表采购合同风险评估表1. 引言本文档主要目的是评估采购合同中可能存在的风险，并提供相应的解决方案，以确保双方在合同执行过程中的权益得到维护和保护。

2. 风险评估2.1 合同条款不明确- 风险描述：采购合同中的条款不明确或存在解释模糊的情况，可能导致双方对合同的理解发生分歧。

- 风险影响：对合同履行的进展产生延误，双方关系恶化，可能引发法律纠纷。

- 风险解决方案：在签订采购合同前，双方应仔细评估和明确各项条款，确保合同内容清晰、具体，并在合同中明确双方的责任和义务。

2.2 质量问题- 风险描述：采购的产品或服务存在质量问题，无法满足合同约定的质量标准。

- 风险影响：可能引发退货、索赔、合同违约等问题，对双方的经济利益产生严重影响。

- 风险解决方案：在采购前，进行供应商的审查和评估，选择可靠的供应商，确保产品或服务的质量符合合同要求，并在合同中明确质量标准、检验方法和质量纠纷的解决途径。

2.3 价格波动- 风险描述：采购过程中，市场价格出现大幅度波动，导致采购成本超出预算。

- 风险影响：采购成本的增加可能对双方的盈利能力产生负面影响。

- 风险解决方案：在合同中明确价格、支付方式和调价机制，可以采取合同价格指数调整或价格固定期限等方式来应对价格波动。

2.4 供应商能力不足- 风险描述：选择的供应商能力不足以按时交付产品或提供服务。

- 风险影响：可能导致采购计划的延误，影响项目的进展和双方的合作关系。

- 风险解决方案：在采购前对供应商进行充分的调查和评估，包括供应商的资质、实力、生产能力等，并在合同中明确交货期限和相应的违约责任和补偿机制。

3. 结论通过对采购合同风险进行评估，双方可以采取相应的解决方案来降低合同履行过程中的风险，并保护各自的利益。

在签订合同时，双方应充分沟通、明确条款，确保合同内容的准确性和可执行性。

同时，建立健全的供应商管理机制，可以提高供应商的能力和服务水平，降低风险的发生概率。

采购合同风险评估表

采购合同风险评估表采购合同风险评估表1.引言该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益得到保障。

2.合同概况在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。

3.风险识别该部分应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限于以下方面：3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问题等。

3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。

3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。

3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。

3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。

4.风险评估在本节中，需对每个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：4.1 风险描述：对于每个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。

4.2 风险概率：评估每个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。

4.3 风险影响：评估每个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。

4.4 风险等级：对每个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。

5.风险控制措施在本节中，需要针对每个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。

5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。

6.风险监控与管理在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。

6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。

7.附件本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：附件1：采购合同正文附件2：供应商资质审核报告附件3：合同支付款项安排表8.法律名词及注释8.1 法律名词：在本部分列出文档中涉及的法律名词。

采购风险和防范措施(完整资料).doc

此文档下载后即可编辑受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。

分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。

风险评分表：环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。

如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。

因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。

采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。

采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。

采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。

采购风险的识别通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。

业务风险市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离；合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息；意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险；违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失；采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议；商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险；质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求；数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险；滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销；脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断；库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加；管理风险责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。

合同风险评估表

评估意见：
检验测量设备符合性
检验人员能力
1 合同风险
2
合同执行合同条款
1
客户类型
客户风险
运输和仓储风险
2
客户的（企业/ 公司）规模
3
客户的资金实力强
4 客户信用等级
5
与客户业务往来的经验
1
国内国外运输，周期较短
2
交货方式：供方交货
货物不属于 3 属于易碎、
易爆物品
评估意见：
质量部：
编号：合同名称：单位名称：
内容
1 产品通用性
2 产品技术难度技术风险
3 产品质量稳定性
4 产品研发周期评估意见：
1 生产工艺成熟度
2 生产风险 3
4 5
加工周期关键工序生产设备人员配备
合同风险评估表
评审日期：
合同编号：
风险分析
联系方式：产品还是定制产品；以前是否生产研发过
产品有没有采用新技术
研发用的技术我们以前是否用过，稳定性是否经过测试是否可以满足合同要求的研发周期
技术部：
有无特殊的加工工艺，我们的加工工艺能否满足要求加工周期是否能满足要求
有无关键工序
设备配置是否满足生产要求人员能力是否能满足生产要求
评估意见：
生产部：
1 质量检验
风险 2
是否具有能力支持合同中要求的实验检验人员能力能否满足要求
为国营/外企/股份公司/ 民营企业
市场部：
财务风险 1 资金流转风险评估意见：
1 物料采购周期
采购 2
供货商选择
3 评估意见：
物料质量保证
评估意见：

采购风险和防范措施

受到内外部环境不可控因素的影响 , 作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。

分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防X工作，是企业采购工作的重中之重。

风险评分表：标准风险威预风工作危风险对策可故障树事件树定量风作业条件风综合总分胁度险性害性指数操作性模型模型险评价险评价评价市场风险555525555547计划风险555515555445意外风险434424444437合同风险545525534442违约风险435513344335质量风险444424444438数量风险434424444437库存风险544524444440滞销风险444414434335脱销风险444414434335腐败风险545515534441责任风险434414444335采购价格323313333327风险商业发票112152222220安全风险备注：1 分表示(稍有风险)、2分(一般风险)、3分(显著风险)、4分 (高度风险 )、 5 分 (极其危险 )。

其中 1、2为低度风险，3、 4、 5 为重大风险。

采购活动是企业生产运作的起点，是企业降低成本、增加利润的重要环节。

受到内外部环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。

因此采购风险防X是企业经营管理的重中之重。

设备采购合同评审表

设备采购合同评审表合同编号：____________采购单位：____________供应商：____________评审日期：____________评审人员：____________评审结果：____________评审意见：1. 合同条款完整性：- 合同目的和范围- 采购设备清单及规格- 价格条款和支付条件- 交付时间和地点- 安装、调试和验收标准- 质量保证和售后服务- 违约责任和争议解决方式- 合同变更和终止条件- 其他相关条款2. 合同条款明确性：- 术语定义是否清晰- 技术参数是否具体- 交付时间是否明确- 付款方式是否具体- 质量标准是否可操作- 违约责任是否明确3. 合同条款合法性：- 是否符合相关法律法规- 是否存在违法条款- 是否侵犯第三方权益4. 合同条款合理性：- 价格是否合理- 支付条件是否公平- 交付时间是否合理- 质量保证是否充分- 售后服务是否满足需求5. 合同条款可执行性：- 合同条款是否易于执行- 是否存在执行障碍- 是否有明确的执行标准和流程6. 合同风险评估：- 供应商信用风险- 技术风险- 市场风险- 法律风险- 其他潜在风险7. 合同附件完整性：- 设备技术参数- 报价单- 交付计划- 质量保证书- 售后服务承诺- 其他相关附件8. 合同修改建议：- 需要修改的条款- 修改建议- 修改后的影响评估9. 合同审批意见：- 批准- 有条件批准- 不批准10. 其他评审意见：评审人员签字：____________采购单位代表签字：____________供应商代表签字：____________备注：____________附件：____________（注：以上内容为示例，具体评审表应根据实际情况和需求进行调整和补充。

）。

风险评估记录表

/
/
/
V
/
/
/
II
依据《采购物资质量验收管理办法》执行。
10
产品标识错误
库房管理
发错货物；延误工期。
/
/
V
/
/
/
/
V
/
/
/
II
依据《服务相关产品状态标识管理程序》管理。
11
安装操作失误
井口柱塞系统设备安装施工
连接密封部位卸压；设备损坏
/
/
V
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V
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II
严格按《柱塞排水采气施工作业规范》与《排水采气施工验收准则》进行安装施工。
12
开井操作经验不足
手动开井
管线压力过高切断阀起跳，不能完成开井服务
V
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V
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I
严格执行《开、关井作业规范》。
13
驾驶人员驾驶经验不足；车辆缺少维护保养；车辆数量相关巡井、检修、维护任务。
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V
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V
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IV
严格执行《人力资源管理程序》、《岗位说明书》及《车辆管理制度》。《车辆使用应急预案》
7
计划未明确采购信息。
制定采购计划
产品不符合采购信息要求；延误工期。
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V
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V
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III
依据《服务相关产品采购控制程序》制定采购计划。
8
运输商选择不当。
运输

采购合同风险评估表

采购合同风险评估表采购合同风险评估表通常包含以下几个关键部分，以帮助评估和控制合同执行过程中可能遇到的风险：1. 合同基本信息：- 合同编号- 合同双方名称及联系信息- 合同签订日期- 合同生效日期及终止日期2. 合同标的：- 产品或服务的详细描述- 数量- 质量标准- 价格条款（如FOB、CIF等）3. 交付与验收：- 交付时间表- 交付地点- 验收标准及程序- 逾期交付的违约责任4. 支付条款：- 支付方式（如电汇、信用证等）- 支付时间点（预付款、交货后付款等）- 延迟支付的利息或罚款5. 违约责任：- 违约定义- 违约金计算方式- 解决争议的途径（如协商、仲裁等）6. 风险评估：- 市场风险（价格波动、供应不稳定等）- 信用风险（供应商或买方的信用状况）- 法律风险（合同条款与当地法律法规的冲突） - 操作风险（交付、验收过程中的失误）- 政治风险（政策变动、贸易限制等）7. 风险控制措施：- 保险覆盖范围- 预付款保函或履约保函- 风险分担机制- 替代供应商或备选方案8. 合同变更和终止条件：- 变更通知期限- 变更流程- 合同终止条件- 终止后的权利义务9. 争议解决：- 协商解决机制- 仲裁或诉讼的选择- 适用法律10. 附加条款：- 保密协议- 不可抗力条款- 转让限制11. 签字盖章：- 双方授权代表签字- 公司盖章- 附件清单（如技术规格书、服务水平协议等）12. 审核与更新：- 审核流程- 更新周期- 更新通知机制请注意，这只是一个通用的框架，实际的采购合同风险评估表应根据具体的合同内容、行业特点和双方的实际情况进行定制。

在制定合同时，建议咨询法律专业人士，以确保合同的合法性和有效性。

采购合同评审表

采购合同评审表采购合同评审表第一章合同基本信息1.合同编号：________2.签订日期：________3.合同主体：________4.供应商：________5.采购方：________6.项目名称：________7.交付日期：________8.合同金额：________9.付款方式：________10.质保期限：________11.索赔及违约责任：________第二章合同条款评审1.合同目的和背景1.1 合同目的1.2 背景说明2.合同主要条款2.1 产品规格及数量2.2 价格及付款方式2.3 交付日期及方式2.4 质保期限和服务2.5 违约和索赔责任2.6 合同变更和解除2.7 合同生效和终止2.8 争议解决方式2.9 附属文件和补充条款第三章法律合规性评审1.合同履行的合法性2.相关法律法规遵守情况3.知识产权及保密协议4.适用法律和管辖法院第四章商务及风险评审1.供应商资质及信誉评估2.交付能力和周期评估3.付款能力和方式评估4.资金回笼及违约风险评估5.合同履行期间风险评估第五章技术合规性评审1.产品质量标准和规格要求2.技术支持和服务承诺3.产品合规认证情况4.技术变更和升级安排第六章合同评审意见请填写评审人员意见和建议第七章附件2.相关附件法律名词及注释：________1.合同：________指采购合同，即采购方与供应商签订的具有法律效力的文件，约定双方的权利和义务。

2.构成要件：________指合同成立的必要条件，包括合同当事人、合同目的、合同内容等。

3.质保期限：________指供应商承诺向采购方提供的产品或服务的质量保证期限，通常以时间段表示。

4.违约责任：________指合同一方未履行其合同义务时应承担的法律责任，包括赔偿损失、支付违约金等。

5.争议解决方式：________指合同当事方在发生争议时选择采取的解决方式，包括仲裁、诉讼等。

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