证券公司柜台交易系统-V2.0.(20130128)-----
第三方存管系统证券端接口规范V20
第三方存管系统2.0 证券端接口规范金融事业部2007年8月第1章序言1.1 关键字本规范中恒生、恒生公司均指恒生电子股份有限公司1.2 适用范围本接口规范适用于恒生第三方存管系统银行端与证券端接口。
恒生公司保留本接口最终解释权利。
1.3 修改记录第2章协议解释2.1 遵循标准2.2 恒生通讯机模式本接口是基于TCP/IP协议并遵循类FIX标准设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/服务端的通信方式。
为了方便使用，提供了COMMX和COMM32两个Object供接口开发方选择使用，分别可以完成通讯及通讯/打包的过程，具体使用说明可以见相关技术文档。
2.2.1通讯数据包头typedef struct _DATAHDR{DWORD dwSignature; /*签名0x742582AF(以网络字节顺序表示为0xAF822574)*/INT iLength; /*数据长度，包括自身包头长度(网络字节顺序)*/DWORD dwOrdinal; /*序数(网络字节顺序)*/DWORD dwChecksum; /*校验和dwChecksum = (((DWORD)iLength << 19) + ((DWORD)iLength >> 13)) ^ ((dwOrdinal << 25) + (dwOrdinal >> 7))*/} DATAHDR, *LPDATAHDR;dwOrdinal在每次连接成功后置0，每次发送时递增，溢出后又从0开始。
不一定连续，目前允许间隔不超过50。
2.2.2业务包结构请求经过组件服务器转发到其他组件服务器时，包头中增加请求发送者的地址，地址层数加一。
组件服务器收到一个应答时，去除最后一层地址，地址层数减一，把应答返回给最后一层地址中指定的请求发送者。
2.2.3实际包示例客户端注册请求包结构如下：业务包头内填充值：HeaderVersion = 1，PacketType = 0，Branch = 0,FunctionNo = -30000，SenderID 随意,AddressLevel = 0，DataLength = 5ReturnCode = -30000Databuffer的内容：‘0’(1 Byte)唯一标识(4 Bytes)，用于区别同地址的多个连接，一般为进程号。
中投证券超强版交易系统介绍
中投证券超强版一、快速入门（一）功能菜单画面说明：包括行情，资讯，交易，网站四个栏目。
注：可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置功能菜单在屏幕上的位置。
（二）常常利用术语1. 鼠标操作术语点击移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次，称"点击"该目标。
双点移动鼠标到某目标，维持位置不变，连按鼠标左键两次，称"双点"该目标。
拖动移动鼠标到某目标，按下鼠标左键不放并同时移动鼠标到另一名置，再放开左键，称"拖动"该目标。
2. 界面要素术语【菜单栏】位于系统画面左上方，包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮忙等六个栏目。
同时按下Alt 和菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表，按下相应的字母键选中功能。
【题目显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右边，除标示系统名称外，还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方，分为四个部份：指数栏、红绿灯、系统显示区、预警（网络版、图文版）/数据显示区（盘后版）。
【工具栏】系统默许显示在画面左端，可随意拖放到任何位置，分为主功能图标按钮（前十项）和动态图标按钮（第十项以后，不同窗口下对应不同的图标按钮）。
【功能树】在画面的左侧或右侧（通过系统设置改变其位置），包括首页、功能、资讯、股票、指标五棵树，囊括了系统大部份功能和操作。
【辅助区】在画面的下方，包括信息地雷、分类资料、个股备忘【窗口】显示在画面中间，供用户阅读和分析的界面，分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默许的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口（包括分析图、分时图和多种图形的组合）、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端（可隐藏），显示价位、数量等信息。
【功能切换区】右边信息栏最下方，分为笔、价、分、盘、势、指、值、筹，对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧，利用鼠标右键菜单、"["、"]"、F8或工具栏动态图标按钮都可进行周期切换。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版【导言】证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理，是证券公司内部管理的重要环节。
为保证证券公司内部管理的规范性和法律合规性，制定本管理办法，明确清算对账及差错处理的流程和责任，并对可能出现的风险进行预警和防范，为证券公司的运营和客户安全提供保障。
【第一部分：总则】一、为了规范证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作，提升公司内部管理规范性和风险控制能力，特制定本管理办法。
二、本管理办法适用于证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作。
三、证券公司柜台交易系统的清算对账及差错处理，应当遵循法律法规的规定、证券交易所的规则、自律规范和公司内部管理制度，保证证券公司内部管理的规范性和风险控制。
【第二部分：清算对账】一、理财产品交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行理财产品交易清算对账，对实际交易发生的资金、产品数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和产品的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户资金和产品的核算制度，监控客户资金和产品的交易情况，并及时核对客户的资金和产品余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对理财产品交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
二、证券交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行证券交易清算对账，对实际交易发生的资金、证券数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和证券的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户证券和资金的核算制度，监控客户证券和资金的交易情况，并及时核对客户的证券和资金余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对证券交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
股票交易系统-(最新版)
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火线论坛专题-------交易系统(上)
火线论坛专题-------交易系统（上）外汇交易系统的发展历史 (3)什么是交易系统？ (6)如何建立适合自己的交易系统？ (9)建立高胜算交易系统-投机就像山岳那么古老 (13)打造一流的系统交易者的九道工序 (19)交易师与交易系统 (23)个人认为的交易系统 (26)李莜阳的外汇交易系统 (29)No.1ISAKA SⅡ（适用周期：M30） (40)No.2Catfx50（适用周期：M30） (42)No.3ASCTREND（适用周期：M1~W1） (45)No.4TVH V3眼镜蛇系统（适用周期：M1~M5） (48)No.5TSUPER NOVA（适用周期：推荐M15~M1） (51)No.6GOLDEN（适用周期：短线M15激进M30稳健H1） (53)No7.DOLLY（克隆WSS系统适用周期H4） (57)No.8Brian trading（适用日内交易） (61)No.9Woodie-panel-heart (65)No.10Merdeka GP2009 (69)编者语 (70)火线介绍 (71)下期预告 (75)外汇交易系统的发展历史从路透集团推出第一套电子外汇交易系统开始，外汇市场一直由大型银行，及其他有规模的金融机构所独占；而近年来拜网络科技发展之赐，零售外汇交易才真正飞入寻常百姓家。
随着科技的不断发展，传统人工经纪的市场日渐缩小，取而代之的是电子经纪服务。
它极大地增加了市场的透明度，降低了投资门槛及成本，更无须经纪人三餐打电话要您下单，额外付出经纪费用，使个人外汇投资成为简单的创富工具之一。
1981年路透纪路透集团推出路透屏幕交易系统(Reuter Monitor Dealing)，交易商可以在视讯终端机上直接完成交易。
该项服务使得从前平均需要40秒时间进行的一笔外汇交易得以在2秒内实现。
八年之后，路透集团推出最新的外汇交易系统Dealing2000，不但交易对象可以在世界上任何角落，也引入了计算机撮合功能，在交易银行间买卖价格相配时自动完成交易。
中国证券登记结算公司网站
中国证券登记结算公司网站统一用户管理系统深市发行人E通道用户使用手册(v1.0)2015-10-231检查IE浏览器配置特别提示：用户可在登录页面—下载中心—下载“中国结算安全助手”中安装运行，可协助检测数字证书使用环境并可一键修复1.1添加信任站点IE菜单“工具”→“Internet选项”→“安全”点击“站点”，进入下图，按照红框进行配置后“确定”：1.2检查IE的加密协议严格按照下图的加密协议勾选，其他的不要选。
1.3清除SSL状态2安装四张网站根证书中国结算网站目前同时存在两套证书系统（老证书系统、新证书系统），每套证书系统均需要安装2张根证书。
对于2015年10月17日之前颁发的证书，都是由老证书系统颁发的证书。
在2015年10月17日之后颁发的证书均为新证书系统颁发的证书。
为保证用户使用证书过程中不会出现问题，请用户将两套证书系统的根证书都进行安装。
根证书下载位置如下：老证书系统根证书存储位置：新证书系统根证书存储位置：证书安装到“受信任的根证书颁发机构“位置：3安装证书驱动程序请用户根据所持有的证书品牌安装相应的证书驱动程序。
大部分深市发行人E通道用户所持有的证书品牌为明华，少量用户持有的证书品牌为飞天诚信。
请在下图所示位置下载相应品牌的证书驱动程序。
4.网上业务操作2015年10月17日之后，中国结算深市发行人E通道的登录入口被更换为中国结算统一用户系统的登录入口。
为保持原有深市发行人E通道的使用习惯，用户登录统一用户系统后会直接跳转进入深市发行人E通道。
用户的信息维护功能、证书更新功能被更改为在统一用户系统中使用，业务办理保留在深市发行人E通道中继续使用。
4.1统一用户系统和E通道系统之间如何跳转1）进入“统一用户系统——登录界面”,如下图所示:【统一用户系统登录首页】说明：E通道发行人用户只有使用证书才可以登录进入统一用户系统。
2）使用证书登录后，会自动跳转进入E通道系统，不会进入统一用户系统首页，如下图所示：【E通道首页】3）如果想进入统一用户系统，请点击E通道首页右上角‘返回中国证券登记结算统一用户系统’，如下图所示：4）点击后会反向跳转进入统一用户系统首页，如图：【统一用户系统首页】5）E通道用户登录统一用户系统后默认会进入E通道系统，而不是统一用户系统首页，是因为系统为原有的E通道用户设置了“默认跳转平台“。
东方财富网LEVEL-2说明书
目录
一、软件特色................................................................................................................................... 4 二、产品功能介绍........................................................................................................................... 4 三、功能详述................................................................................................................................... 5 1、尊享体验类......................................................................................................................... 5 （1）可实现自选股漫游的专属账号............................................................................. 5 （2）自选股导入............................................................................................................. 6 （3）全新自选股列表界面...............
华泰证券网上证券交易分析系统使用帮助
华泰证券网上证券交易分析系统(专业版Ⅱ)使用帮助第一章系统介绍第一节功能简介一、优选主站，最快行情“华泰证券(专业版Ⅱ)”在全国各地具有很多行情主站，利用“优选主站”功能，用户就能选出此刻客户端到服务端状态最优的主站。
用户可以根据自己的地域，上网速度的快慢，当前行情主站的繁忙程度等自由选择速度更快的行情主站，让操作更流畅。
二、资讯全面，形式多样“华泰证券(专业版Ⅱ)”是一个强大的资讯平台，能为投资者提供文本、超文本(HTML)、信息地雷、财务图示、紧急公告、滚动信息等多种形式的资讯信息，能同时提供多种不同的资讯产品(如大智慧资讯、巨灵资讯等)，能与华泰证券网站紧密衔接，向用户提供华泰证券网的各种资讯。
而且个股资料、交易所新闻等资讯都经过预处理，让您轻松浏览、快速查找。
丰富的资讯信息与股票的行情走势密切地结合，使用户能方便、及时、全面地享受到华泰证券全方位的资讯服务。
三、指标丰富，我编我用“华泰证券(专业版Ⅱ)”预置了近两百个经典技术指标，并且为了满足一些高级用户的需求，还提供指标、公式编辑器，即随意编写、修改各种公式、指标、选股条件及预警条件。
四、页面组合，全面观察“华泰证券(专业版Ⅱ)”提供了大量的组合页面，将行情、资讯、图表、技术分析与财务数据有机组合，让您多角度、全方位地进行观察、分析，捕捉最佳交易时机。
五、财务图示，一目了然“华泰证券(专业版Ⅱ)”将各种复杂的财务数据通过图形和表格的形式表达出来，使上市公司的经营绩效清晰地展示在您的面前。
并可以在上市公司之间、板块之间做各种比较、计算，还配以丰富的说明，让以前没有财务分析经验的投资者轻松地掌握这种新的强大的工具。
六、个性复权，简单方便“华泰证券(专业版Ⅱ)”不仅提供向前、向后两种复权方式。
还有“个性复权”只用输入一个时间，我们将以这一天的价格为基准对前后历次除权做复权。
另外可以选择时间段复权，即仅对某段时间内的除权做复权。
七、智能选股，一显身手“华泰证券(专业版Ⅱ)”有简单易用的“智能选股”，用户只用在需要的被选条件前面打勾即可轻松选股。
7-1-金证新一代win优化版集中交易系统安装手册-营业部
银河证券股份有限公司新一代集中交易系统集中交易系统安装手册－营业部端制作人:深圳市金证科技股份有限公司文档信息项目名称新一代集中交易标题新一代集中交易营业部程序配置说明类别文档子类别工程人员手册摘要当前版本V1.0日期作者文档拥有者金证科技股份有限公司送交人员用户文件新一代集中交易平台安装手册.doc- <文件类型：Microsoft Word>修改历史版本号日期修改人摘要目录1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明 (4)1.1编写目的 (4)1.2文档所有人 (4)1.3术语解释 (4)1.4文档详细参考资料 (5)2.新一代系统营业部系统平台描述 (5)2.1新一代系统营业部安装程序列表 (6)3.新一代系统安装与初始化 (7)3.1系统安装前准备 (7)3.2建议阅读方式 (8)3.3系统安装流程 (8)3.3.1KCXP营业部安装 (8)3.3.2SpbSetup客户端安装 (12)3.3.3KCBP安装 (18)3.3.4基本参数配置 (22)1.新一代营业部系统平台安装文档编写说明1.1 编写目的本文档说明的是集中交易系统营业部端的安装，集中交易系统营业部端包含营业部历史数据库服务器，KCBP，KCXP，平台客户端、相关的业务程序。
预期读者为工程安装人员，工程维护人员和操作员。
1.2 文档所有人深圳市金证科技股份有限公司1.3 术语解释应用数据库服务器：指安装了证券业务逻辑，能提供证券业务的数据库服务器，本系统中特指安装了业务逻辑的SQL Server 服务器，如交易服务器，历史服务器，备份服务器。
交易服务器：安装用于证券交易的应用数据库服务器历史服务器：安装用于查询历史流水的应用数据库服务器备份服务器：提供交易热备份的应用数据库服务器三方存管服务器：提供三方存管业务KCXP：集中交易系统通讯中间件KCBP：集中交易系统业务中间件客户端：特指业务前台程序自动报盘：提供计算机自动报盘的程序核心交易系统：我们把交易数据库，历史数据库，备份数据库，交易KCBP，历史KCBP，KCXP，报盘的一个逻辑系统成为一个核心交易系统。
上海证券交易所Level-2行情发布系统接口说明书_3_01_
V3.01
发布
第一章 前言..................................................................................................................................... 4 1 目的....................................................................................................................................... 4 2 阅读对象............................................................................................................................... 4 3 参考文档............................................................................................................................... 4 4 术语说明............................................................................................................................... 4 5 文档变动说明...........................................................................................
长城证券 责任公司财富通网上交易系统操作手册
长城证券有限责任公司 财富通网上交易系统操作手册快速入门 (3)系统登录 (3)主界面 (4)系统框架 (5)系统锁定/隐藏 (7)系统设置 (7)通讯设置 (9)证券交易 (11)证券委托 (11)市价委托 (12)闪电委托 (14)委托撤单 (14)查询服务 (15)转账服务 (18)一键下单 (20)一键撤单 (21)其他业务 (21)基金交易 (23)基金委托 (23)基金查询 (25)基金开户 (27)在线升级 (28)手动升级 (28)自动升级 (30)系统要求 (30)硬件配置 (30)软件配置 (31)其它配置 (31)常用技巧 (31)常用快捷键 (31)常用技巧 (31)长城证券财富通网上交易系统是长城证券有限责任公司自主研发的新一代多功能网上交易委托系统。
系统结合了目前市场上主流网上交易系统的优秀功能，并融入长城证券网上交易的特色功能，功能强大、操作 便捷，力争最大限度满足不同客户个性化需求。
系统能在较低档配置的微机上运行，适应目前证券行业的微机配置偏低的现状，更为个人版用户提供方便。
快速入门系统登录安装完成后您可以双击桌面上图标进入财富通交易系统。
如下图所示：保护账号：勾选此项后系金输入的账号信息将以“×”号代替，避免将您的帐号直接暴露出来。
记住账号：勾选此项后系统将自动记录您上次输入的账号信息，您下次登陆时将可以直接在账号的输入框中选中您的账号即可。
键盘密码：点击键盘密码将弹出软键盘功能输入，保证您的密码信息不被窃取。
如下图所示：进程检测：勾选此项后每次系统启动将扫描您系统中的进程信息。
如出现可疑程序,系统将提醒您注意是否有病毒信息。
此功能目前只检测常见可疑进程信息。
主界面登陆成功后，系统将进入主界面。
界面分为二大部分，左侧为功能树菜单，右侧为工作区界面。
功能树菜单分股票交易和基金交易，可以完成所有股票委托、股票查询、基金委托、基金查询等所有常见网上交易所需的基本功能。
证券交易系统分类
证券交易系统主要可以分为柜台系统、集中交易系统、量化交易系统等。
1.柜台系统：券商接受个人/机构交易委托后，向交易所报盘的交易系统，国内由
恒生电子、金证股份、顶点软件等公司提供，且恒生电子的系统市场占有率最高。
2.集中交易系统：集中交易系统源自最早期的营业部柜台系统，功能包括投资者
开户、证券交易委托和成交、各种维度的查询。
集中交易系统对外与沪深两个交易所的系统接口，对内作为“内核”，与其他各种系统接口。
3.量化交易系统：利用计算机技术从庞大的历史数据中海选能带来超额收益的多
种“大概率”事件以制定策略，避免主观情绪的影响，可以做到纪律下单。
此外，证券交易系统还可以分为快速交易系统和慢速交易系统。
快速交易系统一般是指交易所提供的Level-1行情和Level-2行情服务，包括快照、逐笔成交和委托队列等数据；慢速交易系统则是指第三方系统接入交易所提供的Level-2行情服务，需要收费，且接入比较麻烦。
以上信息仅供参考，如有需要，建议您咨询专业律师。
券商系统 分类
券商系统分类全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着经济的不断发展，证券市场也日益繁荣，人们对于投资理财的需求逐渐增加。
在这种背景下，证券公司作为金融市场的重要组成部分，其系统也得到了进一步的完善和发展。
证券商系统是指证券公司在进行证券市场业务时所使用的综合性软件系统，它能够帮助证券公司开展证券交易、资金结算、风险管理等各项业务，确保证券交易的合法、有效和安全。
下面将会对证券商系统进行分类，以便更好地了解其特点和功能。
一、交易系统交易系统是证券公司最为重要的系统之一，其主要功能是为客户提供证券交易服务。
交易系统可以分为线上交易系统和线下交易系统两种。
线上交易系统是指证券公司通过互联网等技术手段为客户提供的在线证券交易服务，客户可以在家通过手机、电脑等设备进行证券交易。
线下交易系统是指客户通过前往证券公司营业部或者证券交易所进行证券交易。
交易系统在确保证券交易的安全、高效和便捷的也可以为证券公司带来更多的交易量和盈利机会。
二、结算系统结算系统是证券公司进行交易结算和资金清算的重要系统。
结算系统主要负责处理证券交易的结算、股份清算、资金划拨等工作，确保证券交易的结算和清算工作能够顺利进行。
结算系统的应用可以有效减少结算错误和风险，提高结算效率，保障投资者的资金安全和权益。
三、风险管理系统风险管理系统是证券公司控制和管理风险的重要工具。
在证券市场中，投资风险不可避免，证券公司需要建立健全的风险管理系统来规避和控制潜在的风险。
风险管理系统主要包括风险识别、风险评估、风险监控、风险控制等功能，能够帮助证券公司及时发现和预防风险事件的发生，保障公司和客户的利益。
四、资讯系统资讯系统是证券公司向客户和投资者提供实时市场信息和数据的重要工具。
资讯系统主要用于发布证券市场的行情、新闻、分析报告等信息，帮助客户了解市场动态、及时调整投资策略。
资讯系统还可以为证券公司提供市场分析和决策支持，帮助公司更好地把握市场机会，提高投资效率。
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范模版
证券公司柜台交易系统三方存管银证转账日终处理与银证存管数据交换操作规范第一章总则第一条为规范公司客户交易结算资金实施三方存管后集中银证转账日终处理与银证存管数据交换业务，特制定本操作规范。
第二条公司客户交易结算资金三方存管后集中式银证转账范围公司客户资金实施三方存管后，集中式银证转账的存管银行包括但不限于：建设银行、工商银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、兴业银行、民生银行、上海银行、华夏银行、中国银行、光大银行等，以公司实际开展合作的存管银行为准。
集中银证转账涉及柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）。
集中银证转账营业部包括：公司所有营业部。
第三条公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理协作部门公司客户资金三方存管后集中式银证转账日终处理需要信息技术部、经纪业务总部、清算部及公司各营业部等部门密切协作，共同参与完成。
第四条三方存管集中式银证转账业务中各部门的职责在三方存管集中式银证转账日终处理业务中，信息技术部负责清算数据、存管银行三方存管数据采集等信息技术支持；经纪业务总部负责当日银证转账资金业务不平流水的调账处理；各营业部负责客户的资金账户与银行管理账户状态与余额不一致的调账处理；清算部负责银证业务的对账、清算处理，并通过与存管银行交换清算数据实现客户三方存管数据的明细核对检查。
第五条银证转账业务对账标准1、银证转账交易明细对账客户日间银证转账业务，清算部在日终进行转账对账时，必须保证银证双方流水平衡，若出现银证转账交易不平流水，则应以银行传送的当日日结数据为标准，由经纪业务部于当日清算前进行调账处理。
2、银证存管客户资金台账明细对账正常交易日，银证双方日终应进行存管客户资金台账明细对账，保证银证双方客户资金余额绝对平衡。
若清算正常，因特殊原因出现个别客户柜台资金账户与银行管理账户余额不符（差额较小）时，可以不用恢复清算，应于第二个工作日，由营业部根据清算部出具的《柜台交易系统调账通知单》进行调账处理，使柜台资金账户与银行管理账户状态与余额保持一致。
证券公司集中交易系统的优化
证券公司集中交易系统的优化
李辉
【期刊名称】《电脑知识与技术》
【年(卷),期】2008(004)0z2
【摘要】@@ 集中交易为证券公司在节约成本、规范管理和业务创新等各方面均带来了诸多优势,我公司作为业内业务及技术创新力面均处于前沿的券商,在大集中
的基础上又进一步开发了风控管理系统、综合廿务平台、CALL CENTER和VIP独立交易系统等系统,尤其是VIP独奇交易系统推出后,大大提高了VIP客户的交易速度和通道效率,做为一项技术革新深受VIP客户的好评,但为进一步完善该系统功能、提高交易速度,公司又专门对此进行了性能优化,本人做为项目负责,参与了系统优化改造的全过程,下面结合实例来探讨一下集中交易基础上的VIP客户独立交易系统
的性能优化.
【总页数】1页(P170)
【作者】李辉
【作者单位】东南大学计算机2004级工程硕士班
【正文语种】中文
【中图分类】TP3
【相关文献】
1.证券网上集中交易系统性能优化的研究与应用 [J], 袁山龙;吴洁明
2.浅析证券公司集中交易系统设计与实现 [J], 李韧
3.证券公司集中交易系统的审计探讨 [J], 梁晓东
4.浅析证券公司财务集中管理模式优化 [J], 张利华
5.浅析证券公司财务集中管理模式优化 [J], 张利华;
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产品清算/ 资金清算
订单生成/资 金锁定
发行失 贤退款
产品成 立确讣
资金划付 （法人） 成立资产 登记
产品清算/ 资金清算
资金退款 成立通知/资 产登记通知
到 期 兑 付
产品到 期清算
收益不本 金兑付
产品下 架
资金划付 （法人）
资金到败
• OTC概述
• 业务分析 • 业务实现
• 系统实现
• 斱案实斲 • 金证优势
审核幵接受 意向申报
修改戒撤销意向申报 场外协商
查看意向信息 场外协商
发送成交申报 发送成交申报 修改戒撤销成交申报 修改戒撤销成交申报
审核幵接受 双向委托
成 交
双向匘配、 成交确讣 交易成功、 行情发布
交易流程图（报价交易）
投资人 报价商 交易及报价中心
提交报价单
审核幵接受报价单、 更新行情
报 价
匙域场外交易市场
证券公司自建柜台交易市场
图1：中国资本市场层次分级
发展OTC的必要性
交易 登记托管 支付 自建OTC市场 投资项目管理 融资项目管理 融资需求管理 产品设计 融资金额 产品周期 融资斱式 产品权益 融资 投资
投资需求管理
投资风险 预期回报 投资斱式 产品流劢性
OTC是未来证券公司投融资交易平台的核心组成部分
交易方式
从交易的制度模式斱面来看，我国柜台交易业务应当以协议交易为主，同时 尝试开展报价交易戒做市商交易机制。
交易方式 申报方式 参与主体
协议交易 （匘配成交） 标 的 物
匘配申报
投资者
报价交易 （挂牌点选）
挂牌申报
投资者 报价商 投资者
双向报价 做市交易 买卖申报
交易流程图（发行认购）
投资人 经纨商 交易及报价中心
1379家 531家 153家
场 外 市 场 场 内 市 场
纽约证券交易所NYSE 美国证券交易所AMEX 地斱性证券交易所 纳斯达克NASDAQ OTCBB 粉单市场Pinksheets
中小板 创业板
代办股份 转让系统
约5000多家 约2500家 超过1万家
126家
图2：截至2010年年底中国丌同层次市场公司数
登记结算中心
报 价 阶 段
填写讣质/申质/赎回 订单
审核幵接受订单、 T+0发送申请单
T+N申请接收
成 交 阶 段
T+N成交确讣
T+N成交确讣
T+N成交确讣
T+N成交确讣
交易成功、 行情发布
交易流程图（协议交易）
投资人A
意 向 发 布 场外 协商 成 交 申 报
发送意向申报单
投资人B
交易及报价中心
……… ……… ………
证券交收账户 用于交易中心和结算人之间的证券交收
经纪商账户体系
人民币 客户 资产败户 资金败户 （证券、基金） 港币 存管败户 转败败户 转败败户 商业银行 商业银行 商业银行
……
股东败户 上交所
美元
A股
……
业务败户
股东败户
股东败户 股东败户
上交所
深交所 深交所
B股
A股 B股
……
…… ……
……
基金登记败户 基金登记败户
中登上海 中登深圳 基金公司
基金登记 基金登记 基金登记
…… …… ……
证券交易
基金登记败户
……
资金败户 （场外市场 OTC）
……
自建交易所
人民币
转败败户
商业银行
场外交易
投资者败户
……
股权登记
……
风险管理
柜台交易业务将建立完整的风险管理机制，通过事前、事中风险控制斱案有效防范风险发生， 幵完善后续跟踪机制，形成一个风险事前防范、事中处置以及事后跟踪的完整风险控制链条
场外业务部
机构客户部 股票销售部 投资银行部
清算中心
信息技术中 心 财务部
合规部
固定收益部
风控部
资产管理部
经纨业务部 财富管理部
稽核部
券商各部门职责
部门 柜台业务领导小 组 主要职责
1、确定公司柜台业务发展的斱向、柜台交易产品的交易制度、管理规则、
业务规则和准入不退出原则； 2、审定柜台市场交易产品； 3、不监管机关、各地政府、各合作券商进行协调。
证券公司柜台交易平台解决方案
金证股份
• OTC概述
• 业务分析 • 业务实现
• 系统实现
• 斱案实斲 • 金证优势
我国资本市场现状
我国上市戒挂牌公司数量从主板到场外交易呈现倒金字塔形，无论不发达市场还是我国资 本市场的需求相比，都有很大差异。
主板
交易市场类别
上市/挂牌No.
约2800家 约600家
修改戒撤销报价单
浏览报价单
成 交
确定成交
交易成功、 行情发布
交易流程图（做市商交易）
投资人 做市商 交易及报价中心
报 价
丌断修改双边报价， 幵发送至自建柜台， 进行双边报价
审核幵接受做市商 的双边报价、 更新行情
浏览报价单
确定成交
成 交
成交确讣、 成交处理、 更新行情
休市/闭市
自建柜台账户体系
证券交易败户 普通投资者 普通投资者证券交易败户1 普通投资者证券交易败户… 普通投资者证券交收败户n 机构投资者 机构投资者证券交易败户1 机构投资者证券交易败户… 机构投资者证券交收败户n 做市商 做市商证券交易败户1 做市商证券交易败户… 名称 名称 ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ………
结算银行/ 第三斱支付等
资金划付
登记托管中心
挂牌申请、初始登记
承销商
交易标的
柜台交易标的物现阶段定位为非公开发行的金融产品，主要集中在证券公司自产产品、证券公 司代理发行产品以及由外部金融机构发行、证券公司代销的理财产品。
1
主 板 中小板、创 业板 新三板（全国OTC市 场） 登记在 中登
登记在自建OTC平台的产品
名称
名称 名称 名称 名称 名称 名称
………
……… ……… ……… ……… ……… ………
证券交易账户 用于普通、机构、做市商证券交易以 及证券的登记托管
做市商证券交收败户n
直接投资人、经纪商、活跃交易商到交易中心办理开户、销户、账户挂失、解挂等涉及账户管理的全部业务。 普通投资人通过经纪商，办理开户、销户、账户挂失、解挂等涉及账户管理的全部业务。 账户号由交易中心统一分配，经纪商向交易中心申请一组账户号，再分配给自己的普通投资人。
匙域股权交易市场
证券公司自建柜台交易市场
登记在自建OTC市场的产品交易流程
产品
发行认购 登记托管
协议成交
报价交易
做市交易
清算
风控合规
查询统计
运维管理
适当性
登记在中登的产品交易流程
产品丼例：私募债券、上市公司非流程股权、定向增发股票、国债等
投资人
反馈 信息 申购
投资人
申购 反馈 信息
中登
信息 交互
信息抦露渠道
通过公司网站、柜台交易系统公告栏等渠道抦露柜台交易的相关信息 根据客户需求，通过手机短信、邮件、电话等渠道向投资者提供柜台市场相关信息
信息抦露内容
产品说明信息 、产品价格信息 及产品服务信息 临时公告不报告的抦露，如可能发生的影响发行投资收益的重大事件
市场间业务互联互通示意图
产品运营支持
急预案工；作 3、协劣开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务； 4、根据业务规划和业务需求制定系统规划和系统建设斱案。
参与主体
投资人
行情、成交回报 监督 监督 委托
监管机构
委托申报
双向申报、成交回报
经纨商
行情、成交回报
交易中心
行情、成交回报
报价商
资金划拨
成交明绅
融资项目
投资、监督 融资需求
1、根据客户、市场的需求开发柜台交易产品；
产品设计
2、参不柜台交易产品开发及初审等； 3、协劣开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务。 1、负责柜台交易业务客户需求搜集；
产品营销
2、制定柜台交易产品的营销斱案； 3、负责公司柜台市场的平台推广、产品销售及客服服务； 4、柜台交易业务客户档案管理。 1、负责柜台交易产品涉及的登记、托管、信息批露、清算、交收等工作； 2、负责组细系统的柜台交易系统的业务测试及验收工作及日常运维和应
自产自发 : 收益凭证、票据、远期、期权、 互换、挂钩收益凭证、挂钩票据 受托理财：集合资产管理计划、定向资产 管理计划、私募基金
2
登记在 匙域OTC 登记在 券商OTC
登记在其他机构平台的产品
【1】登记在中登：私募债券、上市公司非流 程股权、定向增发股票、国债等 【2】登记在区域OTC：非上市公司股权、权 益类产品挂牌、衍生品等 【3】登记在其他券商：可以做市 【4】代销：信托、基金、银行理财产品等
事后风险控制
挃定风险报告、风险检查、风险事件处理等
事中风险控制
风险审核、风险监控、风险揭示等
事前风险控制
业务授权管理、产品评估、风险限额管理 等
适当性管理
遵循“向合适的投资者提供合适的产品和服务”的原则，对参不柜台市场业务的客户实斲有效 的适当性管理措斲
产品投 资类型
资金 限制
资产
投资 偏好
风险承 受能力
– 海通、国泰君安、国信、申万、中信建投、广发、 兴业
• 第二批：
– 中信、中金、银河、齐鲁、山西、西南、招商、 东吴、中银、长江、华泰、南京