第三章 合同的效力

• 江苏省南通市法院认为被告在 江苏省南通市法院认为被告在2004年取得了预售 年取得了预售 许可证明，却没有进行备案登记手续， 许可证明，却没有进行备案登记手续，也没有提 示原告可以办理登记手续， 示原告可以办理登记手续，属于不正当地阻止合 同生效条件的成就，应视为条件已经成就。 同生效条件的成就，应视为条件已经成就。被告 违约，应该承担违约责任。 违约，应该承担违约责任。法院判决被告返还原 万元， 告3万元，赔偿房屋价差损失 万元 赔偿房屋价差损失163200元。 元
• 南京市栖霞区法院 南京市栖霞区法院认为：1、原被告存在口 头合同关系。2、原告未及时言明李跃成的 身份，实质是对李跃成代理权的追认，故 李跃成提货的法律后果应由原告承担。法 院于1998年3月4日判决驳回原告诉请。 • 原告不服上诉称：被告出具的供货证明性 质为供货承诺，原告没有授权李跃成提取 圆钢，其行为产生的民事责任不应由原告 承担。
• 江苏省扬州市广陵区法院认为被告在办理房屋所 有权证后，两周内就可以办理土地使用权证，但 是被告没有办理属于懈怠履行义务，被告违约， 应该支付2万元欠款。 • 由于双方的违约金是以损失赔偿 损失赔偿为基础的，所以 损失赔偿 原告的实际损失就是利息损失，原告主张2.9万元 过高，法院判决被告支付被告1000元违约金。
• （四）根据《合同法》第46条的规定，当 条的规定， 根据《合同法》 条的规定 事人对合同的效力可以约定附期限。 事人对合同的效力可以约定附期限。附生 效期限的合同，自期限届至时生效。 效期限的合同，自期限届至时生效。附终 止期限的合同，自期限届满时失效。 止期限的合同，自期限届满时失效。 • 此期限——应为将来确定要发生的事实， 此期限 应为将来确定要发生的事实， 应为将来确定要发生的事实 是可知的。 是可知的。
3.1合同的生效 3.1合同的生效
一、合同生效 概念 合同所产生的法律上的约束力。 合同所产生的法律上的约束力。 合同 生效 2、双方当事人意思表示真实 应具 不违反法律、行政法规的强制性规定， 备的 3、不违反法律、行政法规的强制性规定，不 损害社会公共利益。 条件 损害社会公共利益。
4.具备法律所要求的形式。 4.具备法律所要求的形式。 具备法律所要求的形式 1、合同当事人应具有相应的民事权利、行为 合同当事人应具有相应的民事权利、 能力
案例
条件与合同的效力
案情:1999年3月1日， 甲、乙订立企业租赁经营协议， 年 月 日 乙订立企业租赁经营协议， 案情 合同约定，由甲租赁乙企业， 合同约定，由甲租赁乙企业，双方约定了租赁期和 费用。 同时约定，乙产品的生产许可证(或鉴定证 或鉴定证) 费用。 同时约定，乙产品的生产许可证 或鉴定证 是乙企业的最重要的东西之一， 是乙企业的最重要的东西之一， 乙应尽快取得鉴 定证及生产许可证。在未取得鉴定证书前， 定证及生产许可证。在未取得鉴定证书前，应视为 乙尚未完全履行租赁协议合约，若到5月 日止仍未 乙尚未完全履行租赁协议合约，若到 月5日止仍未 取得鉴定证，则协议视为无效，自动中止， 取得鉴定证，则协议视为无效，自动中止，乙将定 金退回甲。后乙未能取得鉴定证书。 金退回甲。后乙未能取得鉴定证书。 问题: 甲乙之间的合同是否因条件不成就而不生效? 问题 甲乙之间的合同是否因条件不成就而不生效
阻碍条件成就1 阻碍条件成就 • 案情：2004年7月，扬州利升金属机电有限 公司（原告）出售房屋给韩立群（被告）， 约定总价58万元，被告先付3万元定金，余 余 款在被告办理完所有权证、土地证过户后 款在被告办理完所有权证、 一次付清，违约支付合同总价的5%违约金。 一次付清 • 被告2004年8月办理了所有权证，至2004 年11月原告起诉，被告未支付余款2万元， 也未办理土地使用权证。
（二）无权代理人代订的合同
• 第四十八条 行为人没有代理权、超越代理权或 行为人没有代理权、超越代理权或 代理权终止后以被代理人名义订立的合同， 订立的合同 者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未 经被代理人追认，对被代理人不发生效力， 经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行 为人承担责任。 为人承担责任。 • 相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。 相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表
二、合同生效的时间（effective date of contract）
• （一）根据《合同法》第44条第1款的规定，依法 成立的合同， 成立的合同，自成立时生效 • （二）根据《合同法》第44条第2款的规定，法律 法规规定应当办理批准、 登记手续的合同， 法规规定应当办理批准 、 登记手续的合同 ， 合同生效的时间为办理完毕批准、 合同生效的时间为办理完毕批准 、 登记手续 的时间。 的时间。 • （三）附条件的合同的生效 • （四）附期限的合同的生效
• （三）根据《合同法》 第四十五条 当事人对合 根据《合同法》 同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同， 同的效力可以约定附条件 。 附生效条件的合同 ， 自条件成就时生效。附解除条件的合同， 自条件成就时生效 。 附解除条件的合同 ， 自条件 成就时失效。 成就时失效。 当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的， 当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的， 视为条件已成就；不正当地促成条件成就的， 视为条件已成就 ； 不正当地促成条件成就的 ， 视 为条件不成就。 为条件不成就。 • 对所附条件的要求： 对所附条件的要求： 该条件应是尚未发生的客观且不确定的事实； （ 1 ） 该条件应是尚未发生的客观且不确定的事实 ； 该条件是当事人约定的条件， （ 2 ） 该条件是当事人约定的条件 ， 而不是法定条 件； （ 3 ） 该条件应是合法的并不得与合同的主要内容 相违背。 相违背。
示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。 示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。 撤销应当以通知的方式作出。 撤销应当以通知的方式作出。
• 第四十九条 行为人没有代理权、超越代理权或 行为人没有代理权、 者代理权终止后以被代理人名义订立合同， 者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对 人有理由相信行为人有代理权的， 人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有 表见代理p44 效。——表见代理 表见代理
• 二、效力待定合同的类型及其处理
无缔约能力人、无代理权人、 无缔约能力人、无代理权人、无处分权人
（一）限制民事行为能力人实施的依法不能独 立订立的合同 （二）无权代理人代订的合同 （三）法定代表人越权订立的合同 （四）无处分权的人处分他人财产的合同
（一）限制民事行为能力人实施的依法不能 独立订立的合同
合同经办人或代理人在未另获授权时， 合同经办人或代理人在未另获授权时，只能在合同 约定的范围内经办合同业务， 约定的范围内经办合同业务，否则不构成表见代理
• 案情：1997年6月10日，南京市雨花台区雨发公司（原告） 持银行本票至南京市栖霞山拆船厂（被告）联系购买钢材 事宜，案外人李跃成跟同原告法定代表人一同前往。 • 当日，原告法定代表人和被告供销科长商定购买螺纹钢。 被告出具一张20万的收条，又出具供货字据，注明：“供 10-12号螺纹钢单价2450元每吨，规范定尺4-4.5米每吨单 价2400元，人力费每吨8元”。 • 此后，原告于6月10日、11日、12日供提取10-12号螺纹 钢12.66吨，4-4.5米规范定尺30.07吨。原告提货时均有 李跃成同行，其中11日所提螺纹钢由李跃成签收，原告对 此也表示认可。在此期间，李跃成独自一人于11日、12日 至被告处提取圆钢40吨。后原告要求被告继续供应螺纹钢 时，被告告诉原告货款已经用完，所供货物为螺纹钢和李 跃成提取的圆钢。同年9月3日，原告向被告发出书面催货 单，同时声明李跃成只是介绍人，非原告人员。后被告未 供货，也未还款。 • 原告向法院诉称：原告三次提货共42.73吨，现要求被告 退还货款及违约金。
• 第四十七条 限制民事行为能力人订立的合同， 限制民事行为能力人订立的合同， 经法定代理人追认后，该合同有效， 经法定代理人追认后，该合同有效，但纯获利益 的合同或者与其年龄、智力、 或者与其年龄 的合同或者与其年龄、智力、精神健康状况相适 应而订立的合同，不必经法定代理人追认。 应而订立的合同，不必经法定代理人追认。 • 相对人可以催告法定代理人在一个月内予以 相对人可以催告法定代理人在一个月内予以 追认。法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。 追认。法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。 合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。 合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤 销应当以通知的方式作出。 销应当以通知的方式作出。
阻碍条件成就2 阻碍条件成就
• 案情：2002年，黄锦标（原告）与南通市 案情： 年 黄锦标（原告） 大同置业有限公司（被告）签订合同， 大同置业有限公司（被告）签订合同，原 告购买被告的房屋， 告购买被告的房屋，约定合同经南通市房 屋管理局登记备案后生效。 屋管理局登记备案后生效。原告支付被告 三万元定金。 三万元定金。 • 后被告将房屋出售给案外人。原告要求被 后被告将房屋出售给案外人。 告返还3万元 并赔偿房屋价差损失163200 万元， 告返还 万元，并赔偿房屋价差损失 元。
• 南京市中级法院认为：1、双方无书面合同，但是 南京市中级法院认为： 、双方无书面合同， 对购销的标的物为螺纹钢及价格没有争议， 对购销的标的物为螺纹钢及价格没有争议，合同 成立。 、双方约定标的为螺纹钢，并不包含圆钢， 成立。2、双方约定标的为螺纹钢，并不包含圆钢， 故任何一方的合同经办人或代理人在未另获授权 只能在合同约定的范围内经办合同业务。 时，只能在合同约定的范围内经办合同业务。同 时，无证据证明原告向被告明示李跃成是原告的 代理人，但双方已约定明确交易范围， 代理人，但双方已约定明确交易范围，原告只应 在约定范围内对李跃成提取螺纹钢的行为负责。 在约定范围内对李跃成提取螺纹钢的行为负责。 • 被告作为合同一方当事人，本身也负有对李跃成 被告作为合同一方当事人， 是否有权超出约定范围提取圆钢的注意义务， 是否有权超出约定范围提取圆钢的注意义务，其 未尽该注意义务，应属过错行为。 未尽该注意义务，应属过错行为。 • 在原告未事后追认的情况下，李跃成提取圆钢行 在原告未事后追认的情况下， 为所产生的法律责任依法由李跃成自行承担。 为所产生的法律责任依法由李跃成自行承担。法 院于1998年6月1日判决撤销一审判决，支持原告 日判决撤销一审判决， 院于 年 月 日判决撤销一审判决 诉讼请求。 诉讼请求。