私募基金委托管理协议(-委托管理人)

合集下载

基金委托管理协议

基金委托管理协议一、背景与目的基金委托管理协议是指投资者与基金管理人之间达成的一份合约，约定了投资者将其资金委托给基金管理人进行专业投资管理的相关事项。

本协议旨在明确双方的权利和义务，确保投资者的利益最大化，同时规范基金管理人的行为，保障基金的稳健运作。

二、基金委托管理方式根据本协议，投资者将其资金委托给基金管理人，基金管理人将负责根据投资者的风险偏好和投资目标，进行资金的投资组合管理。

基金管理人拥有相应的专业知识和经验，将根据市场状况、投资策略和投资者要求，进行投资决策和资产配置。

三、投资者的权利和义务1.投资者有权根据自己的意愿选择委托管理的基金产品，并在合同生效后，享有其投资所产生的收益。

2.投资者应根据基金合同约定按时支付管理费用，并配合基金管理人的工作，提供必要的信息和协助。

3.投资者有权随时查询基金的投资情况和运作状况，并要求基金管理人提供相关报告和信息披露。

四、基金管理人的权利和义务1.基金管理人有权根据投资者的授权，进行基金的投资运作，包括资金的投资、交易和风险控制等。

2.基金管理人应遵守国家法律法规和监管部门的规定，按照合同约定，诚实守信、勤勉尽责地履行管理职责。

3.基金管理人应及时向投资者提供基金的投资情况、运作状况和相关信息，确保投资者享有信息披露的权利。

五、风险提示1.投资者应充分认识到投资基金存在市场风险，可能面临投资本金的损失。

2.基金管理人在履行管理职责过程中，也可能面临市场风险、操作风险等各种不确定因素。

3.投资者应在充分了解基金的投资策略和风险收益特征后，做出理性的投资决策，并承担相应的风险。

六、协议的解除和违约责任1.双方一致同意解除协议的，应按合同约定的程序进行，同时要承担由此产生的相应责任和费用。

2.若一方违约，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

七、争议解决双方在履行本协议过程中如发生争议，应友好协商解决。

协商不成的，可向相关仲裁机构申请仲裁，也可根据合同约定选择向法院提起诉讼。

7400字基金委托管理协议书5篇

7400字基金委托管理协议书5篇篇1基金委托管理协议书甲方（委托人）：________________________乙方（受托人）：________________________鉴于甲方希望将其资金委托给乙方进行基金管理，双方经友好协商，就相关事项达成如下协议：第一条委托管理基金甲方将其资金委托给乙方进行基金管理，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、投资组合的构建和调整等。

第二条基金管理方式乙方应按照甲方的委托和要求，进行基金管理。

具体操作方式和投资策略由乙方根据市场情况和风险偏好进行调整。

第三条委托期限本协议自双方签署之日起生效，委托期限为_____年。

委托期限届满后，根据双方协商情况决定是否继续委托。

第四条基金管理报酬1. 乙方在基金管理中取得的投资收益，按照双方约定的分成比例分成；2. 基金管理报酬的支付方式为（一次性/按月/按季度/按年）支付；3. 乙方对基金管理所产生的费用由甲方承担。

第五条基金管理风险1. 在基金管理过程中，由于市场波动等原因导致基金价值下跌或产生其他损失，甲方需承担相应风险；2. 乙方在基金管理中应尽最大努力减小风险，并提前向甲方告知可能存在的风险。

第六条信息披露1. 乙方应及时向甲方披露基金管理情况，包括但不限于投资组合、收益情况、交易记录等；2. 甲方应协助乙方进行基金管理所需的信息提供，并保证提供的信息真实有效。

第七条保密条款1. 双方应对涉及本协议的商业秘密和机密信息予以保密，不得向第三方透露；2. 除非经双方书面同意，否则不得擅自公开本协议内容。

第八条协议变更1. 本协议任何条款的修改、补充或变更，需经双方书面协商并签署补充协议；2. 本协议的解释权归双方所有。

第九条争议解决双方如因本协议的履行发生争议，应友好协商解决。

协商不成的，应提交相关法院解决。

第十条其他1. 本协议自双方签署之日起生效；2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。

(完整版)私募投资基金托管协议范本

【私募基金产品名称】托管协议管理人：【私募基金管理机构名称】托管人：招商银行股份有限公司北京分行年月日协议当事人基金管理人（以下简称“甲方”）：名称：【私募基金管理机构名称】注册地址：法定代表人：基金托管人（以下简称“乙方”）：名称：招商银行股份有限公司北京分行注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬目录第一条协议制订依据、目的和原则 (5)第二条承诺与声明 (6)第三条基金财产的保管 (8)第四条基金账户的开立与管理 (9)第五条指令的发送、确认及执行 (11)第六条基金资产的估值和会计核算 (12)第七条投资监督与核查 (14)第八条基金信息披露 (16)第九条基金费用 (18)第十条基金收益分配 (19)第十一条文件档案保管 (20)第十二条协议变更与终止 (21)第十三条违约责任 (23)第十四条终止清算 (25)第十五条保密责任 (26)第十六条争议处理 (27)第十七条其他事项 (28)鉴于：（一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金；（二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力；（三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。

（五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

第一条协议制订依据、目的和原则（一）协议制订依据本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。

私募基金代持协议书

六、保密条款
1.甲乙双方应对本协议的内容、签订过程及各自掌握的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。
2.保密期限自本协议签订之日起算，至代持份额过户至甲方指定账户之日止。
七、违约责任
1.甲乙双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。
2.如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿。
八、争议解决
1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
九、附件
1.私募基金合同及相关文件；
2.甲方身份证明文件；
3.乙方身份证明文件；
4.代持费用支付凭证；
5.其他与代持相关的证明文件。
2.乙方应在收到甲方投资款项后【】个工作日内，向甲方开具代持费用发票。
3.代持费用支付方式为【】次性支付，甲方在签署本协议时一次性支付给乙方。
四、代持期间权益分配
1.在代持期间，乙方作为名义上的持有人，享有与私募基金份额相关的所有权益，包括但不限于收益分配、资产增值等。
2.乙方应在收到私募基金分配的收益后【】个工作日内，将相应收益划转给甲方。
3.甲方应按照本协议的约定向乙方支付代持费用。
二、代持份额及投资金额
1.甲方委托乙方代持的私募基金份额为【】份，投资金额为人民币【】元。
2.甲方应在签署本协议之日起【】个工作日内，将投资款项划转至乙方指定的账户。
3.乙方收到甲方划转的投资款项后，应及时将代持份额的证明文件交付给甲方。
三、代持费用
1.甲方应向乙方支付代持费用，费用标准为投资金额的【】%。
私募基金代持协议书
私募基金代持协议书

7400字基金委托管理协议书7篇

7400字基金委托管理协议书7篇篇1本基金委托管理协议（“本协议”）由以下双方签订：一、甲方（委托人）：____________________二、乙方（管理人）：____________________鉴于甲方对乙方在基金管理方面的专业能力有信心，并有意委托乙方管理其基金，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议规定的条款和条件对基金进行管理。

根据此，双方经过友好协商，达成以下协议：一、定义与解释1. 基金：指甲方拥有并委托乙方管理的资产集合体，包括但不限于现金、证券、期货等金融产品。

2. 基金管理：指乙方接受甲方委托，对基金进行投资运作、风险管理、信息披露等活动。

二、委托管理事项甲方全权委托乙方进行基金的管理，包括但不限于以下内容：投资决策、资产配置、风险管理、信息披露等。

乙方应根据本协议及相关法律法规的要求，尽职尽责地履行管理职责。

三、基金管理期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

期满后，除非双方另有书面协议，否则本协议自动终止。

四、基金管理目标与策略1. 管理目标：本协议的目标是实现基金资产的长期增值。

2. 管理策略：乙方应根据市场情况和基金特性，制定并调整投资策略，以实现管理目标。

五、投资限制乙方在管理基金时，应遵守以下投资限制：1. 投资范围：仅限于本协议规定的投资领域。

2. 投资比例：各类资产的配置比例应符合本协议及相关法律法规的规定。

3. 禁止行为：不得进行违法违规的交易，不得损害甲方的利益。

六、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，对基金进行风险评估和控制。

2. 乙方应及时向甲方报告基金的风险状况，以便甲方了解基金的运行情况。

七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等。

2. 乙方应在法律法规规定的期限内披露基金的重大信息。

3. 乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整。

八、费用与报酬1. 乙方有权按照本协议的规定收取基金管理费。

2. 基金管理费的具体数额和支付方式由双方另行商定。

基金委托管理协议

基金委托管理协议×××年×××月本《基金委托管理协议》（以下称“本协议”）由以下各方于×××年×××月日于中国×××省×××市签订：×××股权投资基金有限公司（以下称“甲方”）法定代表人：×××法定住所：××××××管理有限公司（以下称“乙方”）法定代表人：×××法定住所：×××鉴于：1.甲方系依据中国法律在中国×××省×××市注册成立并有效存续的有限责任公司，其注册资本为120亿元，拟备案为私募股权投资基金，从事投资业务；2.乙方系依据中国法律在中国×××省×××市注册设立并有效存续的有限责任公司，已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人,登记编码为：×××；3.甲方愿意委托乙方作为基金的管理人；乙方同意接受甲方委托担任基金的管理人，并按照本协议的约定管理和运作基金资产。

有鉴于此，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方担任基金资产的管理人事宜达成协议如下：第一条释义1.1本《基金委托管理协议》中，未另行定义的词语或简称与《×××股权投资基金有限公司章程》中所定义的含义相同。

1.2本《基金委托管理协议》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:1.2.1甲方、基金或本基金：指×××股权投资基金有限公司；1.2.2基金资产：指×××股权投资基金有限公司合法拥有的所有资产；1.2.3《基金委托管理协议》或本协议：指本《基金委托管理协议》及甲乙双方对其不时作出的修订和补充；1.2.4《基金章程》：指《×××股权投资基金有限公司章程》及对其不时作出的修订；1.2.5基金股东：指×××股权投资基金有限公司的股东；1.2.6基金股东会：指×××股权投资基金有限公司股东会；1.2.7基金董事会：指×××股权投资基金有限公司董事会；1.2.8乙方、基金管理人或管理人：指×××有限公司；1.2.9基金托管人：指与×××股权投资基金有限公司签订《托管协议》并据此负责基金资产托管的商业银行；1.2.10基金存续期：指×××股权投资基金有限公司作为基金的经营期限，自基金成立之日起至基金清算完成之日止；1.2.11基金投资期：自×××股权投资基金有限公司首期实缴完成之日起算，第1至5年为投资期；1.2.12基金退出期：自×××股权投资基金有限公司首期实缴完成之日起算，第5至7年为退出期；1.2.13回收资金：指基金因处置任何投资项目的全部或部分而取得的现金；以及基金因其投资而获得的股息、利息以及其他分配所产生的当期现金收益；1.2.14清算完成日、基金终止日：指基金办理完毕注销登记并公告终止。

合伙型私募投资基金托管合同

合伙型私募投资基金托管合同甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，以及基金业内的标准和惯例，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方委托乙方对其私募投资基金进行托管事宜达成如下协议：一、委托事项甲方委托乙方对其合伙型私募投资基金进行托管，包括但不限于资金的保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。

二、托管资产1. 托管资产为甲方的合伙型私募投资基金，包括但不限于基金的投资收益、基金财产等。

2. 乙方应对托管资产进行妥善保管，保证托管资产的安全、完整和独立。

三、乙方的权利和义务1. 乙方应按照本合同的约定，对托管资产进行保管、划转、清算、估值、信息披露等事项。

2. 乙方应定期对托管资产进行估值，并向甲方提供估值报告。

3. 乙方应保证托管资产的安全、完整和独立，并承担因此产生的风险和责任。

4. 乙方应保守托管资产的相关信息，不得泄露给任何第三方。

四、甲方的权利和义务1. 甲方应按照本合同的约定，向乙方支付托管费用。

2. 甲方应保证托管资产的合法性，不得从事任何违法、违规、欺诈等行为。

3. 甲方应保证托管资产的真实性和完整性，不得隐瞒、虚报、伪造等情况。

4. 甲方有权对乙方的托管服务进行监督，提出改进意见。

五、费用及支付方式1. 本合同约定的托管费用为____元/年，由甲方在每年度结束后向乙方支付。

2. 乙方应提供合法的发票或收据，作为甲方支付费用的凭证。

六、保密条款1. 本合同涉及的所有信息，包括但不限于合同内容、托管资产的情况、估值报告等，均属于甲乙双方的商业机密，任何一方不得泄露给任何第三方。

2. 除非经过对方的书面同意，任何一方不得将本合同的内容用于其他用途。

七、违约责任1. 如果一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此产生的损失。

2. 如果乙方未能按照本合同的约定，妥善保管托管资产，导致托管资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

私募基金三方协议

私募基金三方协议一、协议背景本协议由以下几方共同签署，即甲方（下称“私募基金管理人”）、乙方（下称“基金托管人”）和丙方（下称“基金托管银行”）。

为确保私募基金运作的顺利进行，各方根据相关法律法规和业务规范，达成以下协议。

二、定义1. 私募基金：指由甲方分档设立、管理且向特定有限数额的投资者募集资金投资的基金产品。

2. 私募基金管理人：指依法设立并取得相应资质，负责私募基金设立、管理和运作的机构。

3. 基金托管人：指依法设立并取得相应资格，负责私募基金资产的托管、结算和清算等业务的机构。

4. 基金托管银行：指经中国银行业监督管理委员会批准，具有从事基金托管业务资格的商业银行或其他金融机构。

5. 投资者：指购买私募基金份额的合格投资者。

三、协议内容1. 私募基金管理人权利与义务1.1 私募基金管理人应依法依规设立并取得相应资格，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理私募基金。

1.2 私募基金管理人应按照《私募投资基金运作管理办法》等相关规定，编制和递交相关报告、备案材料，并及时向投资者披露基金运作信息，保证信息的及时、准确和完整。

1.3 私募基金管理人应建立健全投资决策、风险控制和内部管理制度，明确并公平、合理地执行投资策略。

1.4 私募基金管理人应加强对私募基金投资者的风险揭示和投资者适当性管理，确保投资者知情权和合法权益的保护。

2. 基金托管人权利与义务2.1 基金托管人应依法依规设立并取得相应资格，提供私募基金存管、清算、结算和资金划转等一揽子托管服务。

2.2 基金托管人应按照私募基金管理人的授权和投资组合的实际情况，处理私募基金的交易结算事宜，并保证基金账户的真实、准确和完整。

2.3 基金托管人应及时核实私募基金的投资额度和限制，对私募基金投资进行风险监控，并及时提醒和督促私募基金管理人落实风险控制措施。

2.4 基金托管人应定期向私募基金管理人提供私募基金资产托管和运营数据报告，并及时回复私募基金管理人的信息查询和要求。

私募基金委托管理协议书范本

-甲方应遵守法律法规和基金合同的约定，不得干涉乙方的正常管理活动。
2.乙方的权利与义务：
-乙方有权按照本协议收取管理费用和业绩报酬；
-乙方应诚实守信、勤勉尽责地履行管理职责，为甲方的利益最大化服务；
-乙方应及时向甲方报告基金的投资运作情况和重大事项；
-乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得泄露给第三方；
八、不可抗力条款：
1.不可抗力事件指在签订本协议之后，发生的无法预见、无法避免并且无法克服的客观情况，这些情况包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、火灾等）、社会事件（如战争、罢工、政府行为等）。
2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并采取合理措施减少损失。同时，受影响的一方应在合理时间内提供有关不可抗力事件的证明。
4.法律适用：本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
5.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
双方确认已充分理解上述所有条款，并自愿遵守执行。
十、生效与终止条款
1.生效条件：本协议自双方签字盖章之日起生效。
2.生效时间：本协议的生效时间为双方签字盖章之日。
3.终止条件：
七、合同或协议生效、变更与解除条款
1.生效条件：本协议自双方签字盖章之日起生效。
2.变更：本协议的任何修改或补充，必须经双方协商一致并书面确认，方能生效。
3.解除：
-双方经协商一致，可以解除本协议；
-根据法律法规的规定或本协议的约定，一方有权解除本协议；
-发生不可抗力事件，导致本协议无法履行，经双方协商一致，可以解除本协议。
九、其他特别约定：
1.保密条款：除非法律法规要求或本协议另有规定，双方应对在履行本协议过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息严格保密，不得向任何第三方披露。

代持私募合同协议书

代持私募合同协议书甲方（代持方）：_____________________乙方（私募基金管理方）：_____________________丙方（投资者）：_____________________鉴于甲方愿意代持乙方管理的私募基金份额，乙方同意甲方代持，丙方为私募基金的投资者，三方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下代持私募合同协议：第一条代持份额1.1 甲方同意代持乙方管理的私募基金份额，具体份额数量为：_______份。

1.2 丙方作为投资者，委托甲方代持上述份额，并同意按照本协议的约定履行相关义务。

第二条代持期限2.1 代持期限自本协议生效之日起至_______年_______月_______日止。

第三条代持费用3.1 甲方代持私募基金份额，乙方应向甲方支付代持费用，费用标准为：_______。

3.2 代持费用的支付方式为：_______。

第四条代持权利与义务4.1 甲方在代持期间，有权按照乙方的指示行使股东权利，包括但不限于参加股东会、行使表决权等。

4.2 甲方应按照乙方的指示，妥善保管代持的私募基金份额，并在必要时向乙方提供相关证明文件。

4.3 丙方作为实际投资者，享有私募基金份额的收益权和处置权，但不得干预甲方的代持行为。

第五条信息披露与保密5.1 乙方应向甲方提供必要的私募基金信息，以便甲方履行代持职责。

5.2 甲方和乙方应对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的丙方的商业秘密和个人隐私予以保密。

第六条违约责任6.1 如甲方未按乙方指示行使股东权利，或未妥善保管代持份额，给丙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

6.2 如乙方未按约定支付代持费用，应向甲方支付违约金，违约金的计算方式为：_______。

第七条争议解决7.1 本协议在履行过程中发生的任何争议，三方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向_______人民法院提起诉讼。

第八条其他8.1 本协议自三方签字盖章之日起生效。

私募基金代持协议书

私募基金代持协议书甲方（委托方）：_____________________乙方（代持方）：_____________________鉴于甲方有意投资于私募基金，但基于某些原因无法直接持有基金份额，乙方愿意接受甲方委托，代为持有私募基金份额。

为了明确双方的权利义务，甲乙双方本着平等、自愿、互利的原则，经协商一致，订立本协议书。

一、代持基金份额1. 甲方委托乙方代持的私募基金份额为________（具体数额），该份额对应的投资金额为________（具体金额）。

2. 甲方应于本协议签订之日起________日内将上述投资金额支付至乙方指定账户。

二、代持期限1. 本协议代持期限自甲方支付投资金额之日起至________年________月________日止。

2. 如需延长代持期限，双方应提前________日书面协商一致。

三、权利与义务1. 甲方权利：- 甲方有权随时了解代持基金的运作情况。

- 甲方有权在代持期限内要求乙方按照甲方的指示行使基金份额的表决权。

2. 甲方义务：- 甲方应按时支付投资金额。

- 甲方应遵守本协议的约定，不得干预乙方的正常代持活动。

3. 乙方权利：- 乙方有权按照甲方的指示代为行使基金份额的表决权。

- 乙方有权收取甲方支付的代持服务费。

4. 乙方义务：- 乙方应妥善保管代持的基金份额，并按照甲方的指示行使权利。

- 乙方应定期向甲方报告基金的运作情况。

四、代持服务费1. 甲方应支付乙方代持服务费，服务费为投资金额的________%。

2. 代持服务费的支付方式为________（一次性支付/分期支付）。

五、保密条款1. 双方应对本协议内容及因履行本协议而知悉的对方商业秘密负有保密义务。

2. 保密义务在本协议终止后继续有效，保密期限为________年。

六、违约责任1. 如一方违反本协议约定，应向守约方支付违约金，违约金的数额为违约方应支付或应收金额的________%。

2. 因违约给对方造成的损失超过违约金数额的，违约方还应赔偿守约方的损失。

私募基金委托管理协议

私募基金委托管理协议股权投资基金委托管理协议甲方：**股权投资基金合伙企业住所：天津市滨海新区法定代表人：乙方：北京**投资管理有限公司住所：北京市法定代表人：鉴于1、甲方是一家注册于天津的股权投资基金合伙企业2、乙方是一家注册于北京的投资管理公司根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议：第一条释义为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1．1“甲方”指**股权投资基金合伙企业 1．2“乙方”指北京**投资管理有限公司1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限第二条委托事项在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营第三条委托期限3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系第四条委托资产4．1委托资产的范围委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等4．2委托资产的帐户1甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途4．3委托资产的处理委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置第五条委托资产的管理范围和管理权限5．1管理范围乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易 5．2管理权限乙方需在甲方授权范围内开展管理活动甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定第六条委托资产的投资政策和策略6．1投资目的委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益6．2投资范围委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于*立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作具体投资项目以甲方授权为准6．3投资方式乙方以甲方的名义进行投资，投资方式为股权投资，投资形式以普通股为主，可辅以优先股、认股权证、可转换债券等形式6．4投资业务流程6．4．1项目来源：由乙方负责项目的收集、汇总6．4．2初步调查：乙方根据公司的投资原则，对收集到的项目进行初步审核，并按《项目初步调查制度》要求开展初步调查6．4．3项目初评：乙方根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项6．4．4项目立项：项目通过初评后，乙方正式立项并确定项目尽职调查小组 6．4．5尽职调查：项目通过初评和立项，乙方成立项目尽职调查小组，尽职调查小组2及时提出尽职调查方案尽职调查小组按乙方有关尽职调查的要求开展尽职调查，形成尽职调查报告6．4．6项目论证：乙方根据公司投资原则和《项目评审制度》等要求，对尽职调查报告进行论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时提出投资方案框架股权比例、价格等6．4．7项目谈判：项目经过论证通过后报乙方总经理办公会审议决策；乙方总经理办公会通过后，乙方与项目方进行价格等投资条件谈判6．4．8补充调查和审计：完成初步谈判后，根据论证会提出的问题，开展补充调查，形成补充调查报告；必要时聘请有证券资格的会计师事务所进行审计与调查，并出具审计报告6．4．9乙方决策：乙方召开项目听证会，并根据补充调查报告和审计报告提出风险控制方案，形成最终股比、价格、治理结构等投资方案；项目通过听证会，乙方展开与项目方的细节谈判乙方在投资决策前应取得被投资单位提供的有法律效力的文件，书面确认投资入股条件6．4．10投资决策权限：公司对外投资的所有项目均须报送投资决策委员会，由投资决策委员会审定通过6．4．11决策依据：甲方董事会和乙方将根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据国家的产业政策、行业发展的状况以及资本市场的发展情况决定委托资产的行业投资战略；根据对项目公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择投资组合；乙方的投资行为将受国家有关法律、法规和本管理协议的有关规定约束，并以充分保障甲方利益为前提，科学的保护管理投资的收益，规避化解管理投资的风险6．4．12签订与投资：乙方作出初步投资决议，投资决策委员会作出正式投资决议，乙方聘请法律顾问协助起草相关法律文件；乙方总经理最终审定后代表甲方与项目方正式签定投资合约；乙方根据投资合约实施投资6．4．13风险控制：乙方设立风险控制总监，对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资协议条款审核、投资方案实施及投资后的项目动态管理进行全面监控6．5投资标准委托资产投资的项目应符合以下标准： 1）符合国家产业政策，产业具有发展潜力；2）具有较强的核心竞争力、突出的行业地位及良好的商业模式；3）产品或服务具有较好市场前景和较强的竞争力； 4）具有高素质、高效率的经营管理队伍； 5）具有稳健的成长性；6）产权明确、治理规范、制度健全、财务管理规范； 7）股权价格合理；8）有固定收益的重点项目及债股投资等36．6投资动作限制委托资产禁止从事下列行为：1）以委托资产直接从事*和金融衍生工具炒作； 2）从事可能使委托资产承担无限责任的投资；3）以委托资产质押、抵押为甲方自身债务以外的债务提供担保； 4）国家行业主管部门规定禁止从事的其他行为第七条委托资产估值7．1估值目的委托资产的估值目的是客观、准确地反映委托资产在某一时段内是否保值、增值 7．2估值基准日每年末最后一日即x月x日为对委托资产进行估值的基准日 7．3估值方法7．3．1委托资产中，未上市公司的股权以其成本价计算；已上市未流通的股份，按照基准日前10个交易日平易收盘价计算；7．3．2委托资产中，上市证券以基准日市场收益价为准：该日无交易的，以最后一日收盘价计算；7．3．3委托资产中，未上市债券及银行存款以本金加计至估值基准日为止的应计利息额计算7．3．4如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定委托资产人价值时，乙方可依据国家有关规定或相关约定办理7．4估值对象甲方依法拥有的股权、*、债券和银行存款本息等资产 7．5委托资产净值委托资产净值是指委托资产总值减去委托资产负债后的资产金额 7．6估值程序委托资产的估值由甲方聘请与乙方无利害关系的专业机构进行评估，并由委托资产的托管银行复核确认估值与甲方会计帐目的核对同时进行7．7暂停估值的情形因不可抗力致使甲方无法准确评估委托资产价值时第八条甲方费用8．1甲方费用的种类1）乙方的管理费和托管银行的托管费；2）委托资产进行股权交易和证券交易等活动的交易费用； 3）甲方借贷*的资金成本；4）甲方股东会、董事会和监事会费用；5）甲方聘请的中介机构费用，包括但不限于会计师费用和律师费用等；46）与甲方公司运作相关的杂费等，具体事宜的费用由甲方董事会批准确认以上费用除乙方的管理费和银行托管费外，均需在甲方董事会批准的预算额度内发；如有超出预算部分均需上报甲方董事会批准或追加确认8．2甲方费用计提方法、计提标准和支付方式1）乙方的管理费甲方应于公司设立5日内向乙方支付全年管理费，此后每年的管理费在上年度计提满一年时支付每年管理费按注册资本的2%计提2）托管银行的托管费支付方式及计费用方法依甲、乙方和托管银行签订的《托管协议》办理3）本条1所述的2）-6）项费用按费用实际发生金额支付，列入当期甲方费用，并由甲方自身承担8．3不列入甲方费用的项目乙方因处理与委托资产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方费用第九条甲方的税收10．1委托资产收益的构成委托资产收益是指基于甲方管理委托资产的行为而使委托资产发生的全部增值及其他合法权益，包括但不限于：1）委托资产投资所得红利、股息、债券利息； 2）委托资产买卖股权和证券的价差收入； 3）存款利息； 4）其他收入10．2收益分配原则根据国际惯例，委托资产收益按照以下顺序分配：弥补公司亏损；按出资比例返还公司股东本金；归还本金以后的超额收益按2：8比例进行分配，即受委托方享有委托资产收益的20%，委托方享有委托资产收益的80% 10．3收益分配方案委托资产的收益分配方案中应载明委托资产收益的范围、委托资产收益、委托资产收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容收益分配方案的确定与实施委托资产的收益分配方案由受委托方乙方拟定，报甲方董事会审议核实后确定，经甲方股东会批准后实施第十一条甲方的会计与审计11．1甲方会计政策1）甲方的会计年度为公历每年x月x日至x月x日； 2）甲方核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单位；53）甲方执行国家有关的会计制度；4）甲方独立核算，委托乙方聘请专业人士独立建账、会计核算；5）乙方保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制甲方会计报表6）甲方董事会每年与乙方就甲方的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认11．2甲方审计1）甲方董事会聘请会计师事务所对甲方年度财务报表进行审计； 2）更换会计师事务所，须事先征得甲方股东会的同意第十二条委托资产运作情况的信息披露12．1委托资产运作的年度报告乙方应制作委托资产运作的年度报告，并在下一会计年度上半年结束后的30日内向甲方董事会报告年度报告应按有关的要求编制，并反映委托资产在报告期间所有重大事项 12．2临时报告在委托资产运作过程中发生如下可能对甲方股东的权益产生重大影响的事件时，乙方应及时通知甲方董事会1）委托资产发生亏损；2）乙方的董事、监事和高级管理人员发生重大变动； 3）乙方的主要经营管理人员一年内变动达30%以上； 4）委托资产所投资的公司出现重大事件；5）乙方增减资、合并、分立、解散及决定申请破产或者被申请破产； 6）所投资有关公司出现重大关联交易；7）乙方及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚； 8）乙方涉及重大诉讼、仲载事项；9）其他有可能使甲方股东权益受到影响的重大事项 12．3委托资产净值报告委托资产净值每年须向甲方董事会报告，该报告在每年年末即x月x日后30个工作日内或在委托资产估值完成后10内作出12．4委托资产投资组合报告委托资产投资组合情况每季度向甲方董事会报告一次，该报告在每季度结束后30个工作日内作出12．5信息披露文件的存放与查阅委托资产的定期报告、临时报告、委托资产净值报告、委托资产投资组合报告等报告文本存放于乙方的办公场所，在办公时间内甲方股东可免费查阅，乙方保证文本的内容与其向甲方董事会提交文本的内容完全一致第十三条乙方的权利和义务613．1乙方的权利 1）管理经营委托资产；2）获得委托资产管理费和委托资产净收益奖励分成； 3）代表甲方在委托资产所投资的项目中行使股东权利；4）乙方管理团队可以对投资项目进行1—10%(1-2%)的配比投资，该资金与甲方投资共担风险、共享收益；5）本协议以及有关法律、法规规定的其他权利 13．2乙方的义务1）在受托管理期间，以谨慎忠诚、勤勉尽责的原则，管理和运用委托资产； 2）配备足够的具有一定资格的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托资产；3）聘请会计人员担任甲方的主管会计并报甲方认可，主管会计定期编制甲方的财务报表，经委托人托管银行复核，注册会计师审核后向甲方董事会报告；4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托资产和乙方自有资产相互独立；5）除依据有关法律、法规及相关协议的规定，不得利用委托资产为自己及任何第三人谋取利益；6）接乙方董事会的监督；7）按规定计算并向甲方董事会报告委托资产净值；8）因经营其他甲方资产和自有资产产生的债务，不得从本协议规定的委托资产中支付；9）严格按照甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；10）保守甲方商业秘密、不泄露甲方委托资产的投资计划、投资意向等除甲方《公司章程》、本协议及其他有关规定另有规定外，在委托资产信息公开披露前予以保密，不向他人泄露；11）按规定向甲方或其股东分配委托资产收益； 12）保存甲方的会计账册、报表、记录XX年以上；13）参加甲方清算小组，参与甲方资产的保管、清理、估价、变现和分配； 14）因重大过错导致委托资产损失的，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任再免除，但协议另有约定的除外；15）有关法律、法规规定的其他义务第十四条甲方的权利和义务14．1甲方的权利 1）获取委托资产的收益； 2）监督乙方运作委托资产的情况； 3）获取甲方有关的财务资料；4）聘请会计师事务所对委托资产的运作情况进行审议；75）本协议中的委托资产的所有权属于甲方，独立于乙方；当乙方进入解散、破产、清算状态时，甲方有权收回委托资产 14．2甲方的义务1）遵守本协议的有关规定；。

私募基金托管协议

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载私募基金托管协议甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。

文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。

已出版要点甲方（委托人、私募基金）、乙方（私募基金托管人）、丙方（私募基金管理人）就甲方托管事宜进行约定，由乙方保管私募基金财产，甲方向乙方支付托管费用。

托管协议第一章协议当事人本托管协议由以下各方当事人于年月日在签署:甲方（委托人）：［基金名称］合伙企业（有限合伙）注册地址：委派代表：联系电话：乙方（托管人）：地址：法定代表人：联系人：联系电话：邮编：丙方（管理人）：联系人：电话：住所：固定电话：邮编：第二章释义2.1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：协议各方”旨本协议各方当事人。

本合伙企业”指［基金全称］合伙企业（有限合伙），即甲方。

合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方投资人。

普通合伙人”指以其全部资产对合伙企业债务承担无限连带责任的投资人。

管理人”指本合伙企业提供日常营运及投资管理服务的主体，即丙方。

有限合伙人”指合伙企业的有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。

委派代表”指甲方委派的有权签字人和指令签发人。

《合伙协议》”指［基金名称］合伙企业（有限合伙）《合伙协议》及相关补充协议。

《托管协议》”指本协议及相关补充协议。

合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权或债权及其产生的收益、银行存款本息以及其他资产的价值总和。

托管人”指乙方。

托管账户”指以甲方名义在乙方托管业务系统中开立的账户，用于记录托管资产的资金余额、收付明细及利息等。

私募基金委托管理协议

私募基金委托管理协议一、前言1.1《私募投资基金监督管理暂行办法》中规定，私募基金管理人应当与委托人签订私募基金委托管理协议。

为了明确双方权利义务，保护委托人利益，制定本协议。

1.2本协议由委托人（以下简称“甲方”）与私募基金管理人（以下简称“乙方”）共同制定，双方均同意按照协议的约定履行义务。

二、基金的投资对象和投资范围2.1基金的投资对象：乙方承诺将基金募集资金全部投资于符合监管部门规定的投资对象，如股票、债券、期货等。

2.2基金的投资范围：乙方将根据监管部门的规定和基金合同的约定，依法合规地选择投资标的及交易方式。

三、投资目标和风险提示3.1投资目标：基金的投资目标是在尽量保证基金资产安全的前提下，追求稳定与长期盈利。

3.2风险提示：甲方了解并认可基金投资存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

甲方应对可能取得的盈亏负责，并自愿承担该等风险。

四、乙方的责任和义务4.1乙方的责任：乙方应当保证真实、准确地告知甲方基金的投资情况，并按照募集说明书和基金合同的约定进行投资。

4.2乙方的义务：乙方应当合规开展基金管理业务，保证资金安全并提供投资情况报告和定期回报。

五、投资限制和风险控制5.1投资限制：乙方应当按照基金合同的约定和监管部门的要求，严格控制投资标的的选择和投资比例，确保基金的风险控制在合理范围内。

5.2风险控制：乙方应当设立风险管理和控制制度，及时应对市场波动和投资风险，并采取相应的措施进行风险控制和风险管理。

六、甲方的责任和义务6.1甲方的责任：甲方应按照本协议约定的方式向基金提供合规的资金，并对委托乙方进行投资管理并支付相应费用。

6.2甲方的义务：甲方应密切关注基金的投资情况，及时提供相关资料和信息，并配合乙方进行投资的决策和操作。

七、报告和信息披露7.1甲方有权要求乙方及时提供基金的投资情况报告和定期回报。

7.2乙方应按照监管规定和约定，在规定的时间内向甲方提供必要的投资信息和报告，保持信息透明。

私募基金委托管理协议(范本-委托管理人)

私募基金委托管理协议(范本-委托管理人)本协议的目的是规定甲方委托乙方管理其投资组合，以实现投资目标和利益最大化。

双方同意按照本协议的规定行事，并承担相应的义务和责任。

第1条定义本协议中，除非另有明确规定，下列术语应具有以下含义：1.1 “甲方”指××创新发展基金合伙企业（有限合伙）。

1.2 “乙方”指××XXX。

1.3 “投资组合”指甲方委托乙方管理的所有投资。

1.4 “投资目标”指甲方在投资组合中希望实现的目标和收益。

1.5 “费用和支出”指乙方管理投资组合所需支付的费用和支出，包括但不限于管理费、托管费、审计费等。

1.6 “解除和退任程序”指双方协商一致解除本协议或乙方退任的程序。

第2条委托期限本协议的委托期限为【】年，自签订之日起生效。

第3条委托事项3.1 甲方委托乙方管理其投资组合，以实现投资目标和利益最大化。

3.2 乙方应按照甲方的要求，对投资组合进行管理、调整和投资决策。

3.3 甲方应提供必要的信息和资料，以便乙方更好地管理投资组合。

第4条委托权限4.1 甲方授权乙方根据投资目标和策略，对投资组合进行管理和调整，包括但不限于买入、持有和卖出投资品种。

4.2 甲方授权乙方代表其参加股东会议和投票，行使相应的权利和义务。

第5条投资事务的特别约定5.1 甲方和乙方应共同制定投资策略和计划，并及时调整和修订。

5.2 甲方和乙方应共同关注投资组合的风险和收益情况，及时采取必要的措施。

5.3 乙方应按照甲方的要求，对投资组合进行监管和风险控制。

第6条费用和支出6.1 甲方应按照约定支付乙方管理投资组合所需的费用和支出。

6.2 乙方应及时向甲方报告投资组合的费用和支出情况。

第7条甲方的税务7.1 甲方应按照税法规定，缴纳应纳税款，并及时向税务机关报送相关申报材料。

7.2 乙方应协助甲方处理与投资组合相关的税务事务，并及时向甲方提供必要的信息和资料。

第8条甲方的会计与审计8.1 甲方应按照会计准则和审计要求，及时进行会计核算和审计，并向乙方提供相关的报表和资料。

私募托管合同协议书

私募托管合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！私募托管合同协议书甲方（委托人）：【甲方名称】乙方（受托人）：【乙方名称】鉴于甲方作为委托人，拟将拥有的私募基金（以下简称“基金”）委托给乙方进行托管管理，为明确双方的权利义务，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以共同遵守。

第一条私募基金的定义与托管1.1 本合同所称私募基金，是指甲方根据中国法律法规设立，面向特定投资者非公开募集的资金，用于投资于股票、债券、期货、期权及其他金融资产等。

1.2 甲方同意将基金委托给乙方进行托管，乙方作为受托人应按照本合同约定，妥善保管基金资产，确保基金资产的安全完整。

第二条乙方的义务与职责2.1 乙方作为私募基金的托管人，应按照中国法律法规、基金合同及本合同的约定，履行托管职责，确保基金资产的安全、合规运作。

2.2 乙方应建立健全内部托管管理制度，对基金资产进行独立、公正、专业的保管和核算，确保基金资产与乙方的其他资产相互独立。

2.3 乙方应及时、准确、完整地提供基金资产的保管、核算、投资运作等各项信息，供甲方查阅、监督。

第三条甲方的权利与义务3.1 甲方应按照基金合同及本合同的约定，按时足额向乙方支付基金托管费用。

3.2 甲方有权查阅、复制乙方提供的基金资产的相关资料，了解基金资产的保管、核算、投资运作等情况。

3.3 甲方应遵守中国法律法规，不得利用基金进行非法交易、操纵市场等行为。

第四条合同的变更、解除与终止4.1 本合同的变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。

4.2 有下列情形之一的，本合同终止：（1）基金合同约定的存续期届满；（2）甲乙双方协商一致解除本合同；（3）发生本合同约定的其他终止情形。

第五条违约责任5.1 双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此所遭受的损失。

私募基金代持协议书(最新版)

私募基金代持协议书(最新版)合同编号：__________协议书1. 名称：____________________2. 注册地址：____________________3. 法定代表人：____________________4. 联系电话：____________________5. 电子邮箱：____________________6. 身份证号码：____________________1. 名称：____________________2. 注册地址：____________________3. 法定代表人：____________________4. 联系电话：____________________5. 电子邮箱：____________________6. 身份证号码：____________________鉴于：2. 乙方愿意作为甲方所设立基金的代持人，代持甲方所拥有的基金权益；3. 甲乙双方本着平等互信、自愿公平的原则，同意签订本协议。

双方为明确双方的权利义务，经充分协商，达成如下协议：第一条代持权益的确定1.1 甲方同意将已设立基金的全部权益委托给乙方代持。

1.2 代持的基金权益包括：基金份额、基金收益、基金资产等。

第二条代持期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，代持期限为______年，自本协议生效之日起计算。

2.2 代持期限届满后，双方可协商续签本协议。

第三条代持人的权利与义务3.1 代持人的权利：（1）按照甲方的指示进行基金份额的持有、处置；（2）按照甲方的指示享受基金收益；（3）在代持期限内，代持人享有基金资产的处分权；（4）代持人有权要求甲方支付代持费用。

3.2 代持人的义务：（1）严格按照甲方的指示进行基金份额的持有、处置；（2）确保基金资产的安全，防止损失；（3）按照甲方的要求，向甲方报告基金份额、收益及资产状况；（4）代持期限内，不得将代持的基金份额、收益及资产转让给第三方；（5）代持期限内，不得以任何方式处置基金资产，除非得到甲方的书面同意；（6）代持期限内，不得要求甲方支付代持费用，除非得到甲方的书面同意。

托管私募合同5篇

托管私募合同5篇篇1甲方（委托人）：_________________________乙方（受托人）：_________________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行私募基金托管事宜达成如下协议：一、合同双方1. 甲方：为本合同委托人，拥有合法资金来源，愿意委托乙方进行私募基金托管。

2. 乙方：为本合同的受托人，具备私募基金托管资质，愿意接受甲方委托进行私募基金托管。

二、托管事项甲方委托乙方对甲方设立的私募基金进行托管，包括但不限于基金资产保管、基金投资运作监督、基金信息披露等事项。

三、托管期限本合同托管期限为_____年，自_____年___月___日起至_____年___月___日止。

托管期限届满后，若双方无异议，可续签本合同。

四、基金资产保管1. 乙方应对甲方的基金资产进行安全保管，确保基金资产的安全性和完整性。

2. 乙方应设立独立的基金托管账户，对基金资产进行专户管理。

3. 乙方应定期向甲方提供基金资产报告，确保甲方对基金资产状况的了解。

五、基金投资运作监督1. 乙方应对甲方的基金投资运作进行监督，确保基金投资活动符合法律法规和基金合同的约定。

2. 乙方发现甲方投资运作存在违规行为或风险时，应及时通知甲方并提示风险。

3. 乙方有权对甲方的投资决策提出合理建议，但最终的投资决策权在甲方。

六、基金信息披露1. 乙方应按照法律法规和基金合同的规定，及时向甲方披露基金信息。

2. 乙方应确保披露的基金信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3. 甲方有权查询与基金有关的账目、交易记录等资料。

七、费用及支付方式1. 甲方应按照合同约定向乙方支付托管费用。

2. 托管费用标准：每年按基金资产规模的___%计算，每年支付一次。

3. 甲方应在每个支付日的___个工作日前将托管费用支付至乙方指定账户。