人力资源管理过程内审检查表
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ISO9001：2015全新版内审检查表--人力资源部(含文控)
有记录
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
SOP过程方法内审检查表(含附属全套表单)
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 条文 6.2 6.3 5.5.1
涉及过程
S01人力资源配置 过程类型 支持过程 （SP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过程的资源是否充足？是否能有效支 持？ 组织的最高管理者是否确保组织内的职 责、授权得到规定和传达？（查《质量 职责与权限》文件，组织机构图） 不符合要求的产品或过程是否迅速通知 给负有纠正措施职责和授权的管理者？ （查顾客抱怨处理的及时性，处理顾客 审核发现问题的及时性等） 负责产品品质的组织人员，为了纠正品 质问题，是否有权停止生产？(查《质量 职责与权限》文件，最近发生的案例) 对横跨所有班次的组织生产作业是否指 定了负责确保产品品质的人员？(查所有 班次中负责品质保证的人员的名单) 最高管理者是否任命一名管理阶层人 员，无论该成员为何，必须具有以下方 面的职责和授权： a） 确保品质管理系统所需的过程得到 建立、实施和维持？ b ） 向最高管理者报告品质管理系统的 绩效和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要 求的意识？ （查质量手册，管理评审记录等） 最高管理者是否指派人员代表顾客对品 质要求的需求；包括选择特殊特性、建 立品质目标和相关的培训、纠正和预防 措施、产品设计和开发？ (查《质量职责与权限》文件，最近参与 的案例，业务计划，质量方针和目标) 本过程的衡量指标：职责权限规定合理 性/充分性，是否在内审、管理评审时得 到监控？当发生不适宜时，是否及时予 以修订？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
4.
5.5ห้องสมุดไป่ตู้1.1
5.
5.5.2
6.
5.5.2.1
7.
8.2.3 8.5
涉及过程
S01人力资源配置 过程类型 支持过程 （SP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过程的资源是否充足？是否能有效支 持？ 组织的最高管理者是否确保组织内的职 责、授权得到规定和传达？（查《质量 职责与权限》文件，组织机构图） 不符合要求的产品或过程是否迅速通知 给负有纠正措施职责和授权的管理者？ （查顾客抱怨处理的及时性，处理顾客 审核发现问题的及时性等） 负责产品品质的组织人员，为了纠正品 质问题，是否有权停止生产？(查《质量 职责与权限》文件，最近发生的案例) 对横跨所有班次的组织生产作业是否指 定了负责确保产品品质的人员？(查所有 班次中负责品质保证的人员的名单) 最高管理者是否任命一名管理阶层人 员，无论该成员为何，必须具有以下方 面的职责和授权： a） 确保品质管理系统所需的过程得到 建立、实施和维持？ b ） 向最高管理者报告品质管理系统的 绩效和任何改进的需求？ c） 确保在整个组织内提高满足顾客要 求的意识？ （查质量手册，管理评审记录等） 最高管理者是否指派人员代表顾客对品 质要求的需求；包括选择特殊特性、建 立品质目标和相关的培训、纠正和预防 措施、产品设计和开发？ (查《质量职责与权限》文件，最近参与 的案例，业务计划，质量方针和目标) 本过程的衡量指标：职责权限规定合理 性/充分性，是否在内审、管理评审时得 到监控？当发生不适宜时，是否及时予 以修订？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
4.
5.5ห้องสมุดไป่ตู้1.1
5.
5.5.2
6.
5.5.2.1
7.
8.2.3 8.5
内部审核检查表--人事行政部
6
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册
质量管理体系内审--人力资源中心内审检查表模板
6.2
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
6.2
对质量检验人员，特别是最终产品质量的检验人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.2
参与不合格审核的人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.3
对厂房及附属设பைடு நூலகம்正常使用保养、维修管理工作如何开展？
审核人/日期：
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
6.2
查看是否制定了《年度培训计划》？抽查相关培训记录。
抽查《年度培训计划》完成情况，培训需求识别是否充分？
6.2
是否对新员工进行岗位培训及已上岗的员工是否进行周期培训？
抽查3份新员工的培训记录及相应的考核记录。
6.2
岗位说明书是否从教育、培训、技能各经验等方面考虑？
抽查2~3份岗位说明书是否满足上述要求？了解有无新增的岗位？有无对应的岗位职责说明书？
6.2
是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？
6.2
对管理层及与产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行培训。
是否列出质量相关岗位人员清单？是否有文件规定培训时间间隔？是否按文件要求执行？
6.2
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？包括质量意识。
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
6.2
对质量检验人员，特别是最终产品质量的检验人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.2
参与不合格审核的人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.3
对厂房及附属设பைடு நூலகம்正常使用保养、维修管理工作如何开展？
审核人/日期：
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
6.2
查看是否制定了《年度培训计划》？抽查相关培训记录。
抽查《年度培训计划》完成情况，培训需求识别是否充分？
6.2
是否对新员工进行岗位培训及已上岗的员工是否进行周期培训？
抽查3份新员工的培训记录及相应的考核记录。
6.2
岗位说明书是否从教育、培训、技能各经验等方面考虑？
抽查2~3份岗位说明书是否满足上述要求？了解有无新增的岗位？有无对应的岗位职责说明书？
6.2
是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？
6.2
对管理层及与产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行培训。
是否列出质量相关岗位人员清单？是否有文件规定培训时间间隔？是否按文件要求执行？
6.2
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？包括质量意识。
内审检查表(QEO)
符合
E:6.1.3合规义务来自1）是否建立了识别和获得相关合规义务的程 序？ 2）收集了哪些应遵守的合规义务？是否充 分？
制定了《法律法规及其他要求控制程序》，明确了法律法规和其他要求
的获取渠道，更新频次等，要求较明确，建立了《法律法规和其他要求 清单》，收集了公司适用的法律法规，较充分，抽查5份法律法规，均
生产技术人员、质检人员等各类人员，进行了人力资源需求分析，目前
人力资源基本充足。
1）是否拟定了组织的知识清单？是否全面？
Q7.1.6
组织的知识
2）以何种方式保证员工能学习到这些知识？ 以何种方式检查员工学会了这些知识？
3）组织知识的保持及方式？
拟定了组织了知识清单，主要有产品标准、经验、行业交流、专业会议 、专业技术研讨、参加顾客要求的产品研发等。通过内部培训、宣传、 外派培训、参加会议、集中研讨等方式获取，并形成了文件，统一管 理，并所需的场所进行发放。
3）①文件是否在使用现场可查阅？文件是否 公司使用OA系统对文件进行管理，大部分文件为电子文件，设置了调阅
清晰完整？是否有保密文件，如何管理？
的权限，符合文件使用规定。
②文件发放、回收、作废如何管理？
外来文件主要有国家或行业标准、法律法规等，有存电子版，也有的是 不符合
文件（含电子版）的查阅、修改权限如何规 以文本形式保存。
符合
Q/E:7.5 形成文件 的信息
Q/E:7.5.1 总则
Q/E:7.5.2 创建和更新
Q/E:7.5.3 形成文件的 信息的控制
制定了《文件控制程序》、《记录控制程序》，基本适宜。
1）查质量、环境、管理体系文件清单，文件 对公司的管理体系文件进行了分类控制，编制了《受控文件清单》，经
内审检查表-项目-人力资源部
④三级安全教育开展情况，是否对每批进场分包队都进行了安全环保教育，并且记录完整。
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
体系审核人力资源部内审检查表
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
人力资源部内审检查表
5、是否有发生部门员工奖励？如有请出示相关部门提交的《员工业绩奖励审批表》
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
内审检查表(人力资源部)【范本模板】
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5。3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
内 审 检 查 表
编号：
审核员:审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4。2。3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4。2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
2。对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8。4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查:对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3。提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术?
4.请出示统计技术应用的培训记录
8。5.2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作?
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么?请分别作出解释
5.4。1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么?本部门的质量目标是什么?2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5。5职责、权限和沟通
1。查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。查管理评审报告落实记录
5。6。2评审输入
问:管理评审的输入包括哪些内容？
5.6。3评审输出
提问:管理评审的输出包括哪些内容?
内 审 检 查 表
编号：
8.5。3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
内 审 检 查 表
编号：
审核员:审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4。2。3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4。2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
2。对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8。4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查:对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3。提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术?
4.请出示统计技术应用的培训记录
8。5.2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作?
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么?请分别作出解释
5.4。1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么?本部门的质量目标是什么?2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5。5职责、权限和沟通
1。查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。查管理评审报告落实记录
5。6。2评审输入
问:管理评审的输入包括哪些内容？
5.6。3评审输出
提问:管理评审的输出包括哪些内容?
内 审 检 查 表
编号：
26个过程内审检查表(问题清单)
内审检查表
编号：NO：
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造XX 内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表。
iatf16949人力资源过程内审检查表范例
2、年度培训计划
行政人事部控制程序
行政人事部、各部门
1、查行政人事部有无公司组织机构图?
2、查行政人事部是否有《岗位说明书》，《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系?
3、行政人事部是否编有《行政人事部配置计划》?
4、查行政人事部是否对员工进行岗前培训及(岗位)能力测评?
5、查行政人事部培训是否编制年、月计划、培训实施记录、进行了培训效果验证?
6、查行政人事部是否对员工进行激励和授权?
7、查行政人事部是否建立员工个人档案?
8.查行政人事部特殊工种员工持证上岗率、培训计划完成率、人均培训课时完成情况统计分析?
9、是否识别适用的工具和技术且被产品设计人员熟练掌握(公司是否有较强的机器设备和高超技术,且这机器的功能和相关的技术是否被操作人员所掌握和应用)?
质量体系过程审核检查表
（
审核组长：审核员：2020年3月日
过程
ห้องสมุดไป่ตู้输入
绩效指标
输出
过程活动
涉及部门及人员
审核方法和凭证
审核记录
人力资源控制过程
1、部门人员需求
2、部门培训需求
3、职责和权限规定
4、绩效管理制度
5、经营计划
6、岗位描述
7、法律法规及相关要求
1、培训计划完成率
2、员工流失率
3、员工满意度
1、满足各种岗位需求的员工
14.人力资源短缺情况是否有应急预案？是怎样实施的？
15.是否有员工满意度调查计划？是否按计划实施？包括哪些项目？是否有对不满意项进行原因分析并制定有效的措施？
10承担特定任务人员是否具有资格和能力，顾客要求方面是否给予了关注?
11、是否将顾客要求对员工进行培训,各岗位人员是否明白其工作目的,及工作失效所带来的不良后果?
行政人事部控制程序
行政人事部、各部门
1、查行政人事部有无公司组织机构图?
2、查行政人事部是否有《岗位说明书》，《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系?
3、行政人事部是否编有《行政人事部配置计划》?
4、查行政人事部是否对员工进行岗前培训及(岗位)能力测评?
5、查行政人事部培训是否编制年、月计划、培训实施记录、进行了培训效果验证?
6、查行政人事部是否对员工进行激励和授权?
7、查行政人事部是否建立员工个人档案?
8.查行政人事部特殊工种员工持证上岗率、培训计划完成率、人均培训课时完成情况统计分析?
9、是否识别适用的工具和技术且被产品设计人员熟练掌握(公司是否有较强的机器设备和高超技术,且这机器的功能和相关的技术是否被操作人员所掌握和应用)?
质量体系过程审核检查表
（
审核组长：审核员：2020年3月日
过程
ห้องสมุดไป่ตู้输入
绩效指标
输出
过程活动
涉及部门及人员
审核方法和凭证
审核记录
人力资源控制过程
1、部门人员需求
2、部门培训需求
3、职责和权限规定
4、绩效管理制度
5、经营计划
6、岗位描述
7、法律法规及相关要求
1、培训计划完成率
2、员工流失率
3、员工满意度
1、满足各种岗位需求的员工
14.人力资源短缺情况是否有应急预案？是怎样实施的？
15.是否有员工满意度调查计划？是否按计划实施？包括哪些项目？是否有对不满意项进行原因分析并制定有效的措施？
10承担特定任务人员是否具有资格和能力，顾客要求方面是否给予了关注?
11、是否将顾客要求对员工进行培训,各岗位人员是否明白其工作目的,及工作失效所带来的不良后果?
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质量管理体系内部审核检查表
过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□
是否已对过程给以定义？是■否□
过程是否已文件化？是■否□
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
记录是否保持？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)
子过程
3)
责任部门
4)
期望或要求的关键
参数、测量
4)
相关质量文件
5)
相关IATF 16949: 2016
6)
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7) 评估
1 2 3
人力资源管理过程S3 岗位要求
《人力资源管理程
序》
7.1.2 1.是否有建立岗位说明书？特殊特性的选择，质量目标和相
关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分
析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户的岗位职责是否明
确？
组织知识
《教育培训规定》
《品证部（检查员)
教育培训手顺书》
7.1.6 1.过程需要的知识是否明确2.有无建立知识库3.知识库有无
定期更新4.知识库有无识别使用权限？5.需要使用的时候能
否及时获取？6.培训知识需求和培训计划的联系？
培训过程
《教育培训规定》
《员工培训考核评
分标准管理规定》
7.3/7.3/7.3.1/7.2
/7.2.1/7.2.2
1.2017年培训是否包含了意识类培训？包括岗位对质量目标
的影响程度及不符合要求产品对客户的影响？
2.是否对以下内容进行控制：
a）各岗位能力要求是否明确？
b）有无评价所采取措施的有效性？
c）培训考核记录有无？
3.有无特殊岗位清单？特殊岗位上岗资格有无明确？有无客
户特殊要求？
4.有无在职人员培训？培训需求是否和岗位重要性一致？有
无将不符合要求后果进行培训？
5S
《7S管理程序》
7.1.4.1 1，有无建立5S管理准则
2.有无定期清洁工厂的检查
员工激励正式员工月离职
率≤10%
派遣员工离职率
≤20%
员工满意度≥60%
《赏罚规定》
7.3.2 1.有无建立激励体系？
2.定期员工满意度调查有无进行？
公司责任《员工举报投诉奖
罚管理办法》
5.1.1.1 1.有无编制员工手册，建立越级举报制度？
应急计划《应急计划》
6.1.2.3 1.劳动力短缺应急计划有无制定？
文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3
.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行
记录有无？
记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？
过程风险《质量手册》
6.1.1/6.1.2 如何预防人员离职率高？
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：。