专利申请文件的撰写培训
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启动专利申请程序的必要条件 专利审查的基础和依据 专利行政部门向社会公布的技术和法律信 息 阐明申请人要求保护的范围 申请被批准授权后判断侵权的法律文件
权利要求书
专利申请文件的核心部分 权利要求书的作用 权利要求书是以“说明书为依据，说明要求 专利保护的范围”（法26条4款） 作为授权后解释专利权保护范围的法律依 据——专利权的保护范围以被批准的权利 要求内容为准。
专利申请文件的撰写
微诺（北京）知识产权服务有限公司青岛分公司 徐豹
专利三要素
获得专利权需在三方面满足要求，分别 是：期限、费用、文件 前两项主要是形式要求（与发明的具体内 容无关），后一项更偏重实质性要求 文件的重要性：绝大多数的期限和费用的 错误是可以补救的（恢复程序）；文件的 错误往往难以补救，并决定了是否能获得 授权以及授权后的保护范围大小
权利要求的种类
按权利要求的内容，也就是按照要求保护 的对象或主题划分，可以分为两种：
• 产品权利要求、方法权利要求
按权利要求的形式划分，按照保护主题和 撰写形式划分，也可以分为两种：
• 独立权利要求、从属权利要求
方法权利要求
包括：产品的制造方法、使用方法、通讯 方法、处理方法、计算机程序以及将产品 用于特定用途等，例如： 一种移动通讯方法，其特征在于，包括： …… 一种高光催化活性二氧化钛的制备方法， 其特征是：…… 一种齿轮制造方法，其特征在于，包括以 下步骤……
从属权利要求撰写格式
1. 一种挂柱式广告板，其包括A，B，C，其特征在 于，还包括D… 2. 一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征 在于，所述的A…… （对前序部分作进一步的限 定） 3.一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征在 于，所述的D…… （对特征部分作进一步的限 定） 4.一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征在 于，还包括E…… （增加技术特征部分作进一步 的限定）
（从属权利要求表述的是不同的技术方案，实际上为假从 属，真并列的独立权利要求，甚至是保护范围更宽的另一 项独立权利要求。）
权利要求书的常见问题（续四）
根据权利要求x所述的…，其特征在于， “所述特征D是
xx”，但特征D根本没出现过。 （ 从属权利要求的附加技术特征进一步限定的技术特征在 其引用的权利要求中从未出现过）
产品权利要求
包括有物品、物质、材料、工具、装置、 设备等人类技术生产的物，例如： 一种烹饪装置，其特征在于，包括：…… 一种高光催化活性二氧化钛，其特征在于 …… 一种齿轮，其特征在于……
独立权利要求
至少包括一项独立权利要求 应当从整体上反映发明或者实用新型的技 术方案，记载解决技术问题的必要技术特 征 所限定的一项发明或者实用新型的保护范 围最宽
一种高频放大器，含有一个高频放大晶体管，一个开关 晶体管和一个谐振电路，该谐振电路由线圈及电容器构 成，其特征在于，所述谐振电路中还有一个二极管。 （没有清楚地表述开关晶体管、谐振电路与高频放大晶体 器之间的结构关系，以及谐振电路中的二极管与线圈、电 容器之间的结构关系，导致保护范围不清楚）
权利要求书的常见问题（续二）
权利要求书的一般要求
1 、权利要求书应当使用专利局的统一表 格。 2、权利要求书是一个独立文件，应与说明 书分开书写，单独编页。 3、权利要求书中使用的技术名词、术语应 与说明书中一致。权利要求书中可以有化 学式、数字式，但不能有插图。除绝对必 要，不得引用说明书和附图，即不得用“如 说明书所述的……”或“如图三所示的……” 的方式撰写权利要求。 4、权利要求应当说明发明的技术特征，清 楚、简要地表达请求保护的范围。
权利要求书的常见问题（续九）
1、一种抽油烟机（1），包括A（10）、B（12）、C （15）和D（20），其特征在于，其还包括E（30）… （正确） 2、一种抽油烟机1，包括A10、B12、C15和D20，其特征在 于，其还包括E30…（错误） （权利要求引用附图标记的应当放在括号中）
说明书的总体要求
主题名称
名称应清楚、简明地反映发明或实用新型 要求保护的技术方案的主题和类型
• 确定类型：方法、产品 • 名称应当完整包括权利要求所要保护的所有主题 例如：包含装置和该装置制造方法的申请，名称 应当写成“XX装置及其制造方法” • 形式要求－字数、不得使用的名称
“处理温度大约20-80°C”；“必要时”；“最好”；“在合适的 情况下 ”……. （采用模糊不清的概念来定义技术特征，造成保护范围不确 定）
权利要求书的常见问题（续五）
1.一种通信装置，…… 2.如权利要求1所述的通信装置，…… 3.如权利要求4所述的通信装置，…… （引用在后的权利要求） 4.如权利要求4所述的通信装置，…… （权利要求引用其本身） 5.一种通信方法，…… 6. 如权利要求1或5所述的通信方法，……. （引用两项以上不同类型的权利要求） （上述问题都是从属权利要求的引用关系不正确，造成保 护范围不确定）
不同类型：
a.回引独立权利要求1：
1、一种通讯装置，其包括…，其特征在于，… … 5、一种使用如权利要求1所述通信装置进行通信的方法，其 包括如下步骤…，其特征在于，...
独立权利要求的撰写要求
b.不回引独立权利要求1或在前的并列独立权利要 求，而用权利要求1中的技术特征来描述清楚：
1、一种通信装置，其包括…，其特征在于，… … 5、一种通信方法，其所用的通信装置包括…，所述方法包 括如下步骤…，其特征在于，...
1. 2.
清楚
主题明确 表述准确
完整
帮助理解的内容 具备三性的内容 实现所需的内容
来自百度文库
能够实现
说明书及其摘要
说明书的组成部分：名称（标题）和正文
名称应当与请求书中的名称一致 正文包括五部分： （1） 技术领域 （2） 背景技术 （3） 发明内容 （4） 附图说明 （5） 具体实施方式
独立权利要求的撰写要求
一种XX装置，包括A、B、C，其特征在 于，还包括D、E。
前序部分：A+B+C 特征部分：D+E
独立权利要求的撰写要求
不适于采用两段式写法的情况： （1）开拓性发明 （2）用途发明或化学物质发明 （3）难分主次发明点在于组合的组合发明 （4）方法或产品的改进发明（其改进之处在于省 略步骤或部件）
权利要求书的常见问题（续六）
一种机械玩具动物，由动力机构、传动机构及运动机构组 成，其特征是加上一套能控制玩具动物实现蹲下、坐立、 趴下、站立、行走的机构。
（控制机构采用功能性限定，当说明书中只公开了控制机构
的一个具体实施例，该功能性限定得不到说明书的支持， 不被允许）
权利要求书的常见问题（续七）
从属权利要求的形式要求
形式要求
从属权利要求只能引用在前的权利要求。 引用两项以上的权利要求的多项从属权利要求，只能以择 一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属
权利要求的基础
直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要 求，都应当写在该独立权利要求之后，另一项独立权利要 求之前
从属权利要求
应当用附加技术特征，对引用的权利要求 作进一步的限定 其保护范围落在其所引用的权利要求的保 护范围之内 可以是对所引用的权利要求的技术特征作 进一步限定的技术特征，也可以是增加的 技术特征
独立权利要求的撰写要求
撰写格式要求 一般采用两段式写法：前序部分＋特征部分 前序部分：写明要求保护的发明的主题名称加连 接词（包括；由…组成），和发明主题与最接近 现有技术共有的必要技术特征； 特征部分：使用“其特征是...”、“其特征在于...”或 者类似的用语，写明发明区别于最接近的现有技 术的技术特征，也就是对现有技术作出贡献的、 新的或者改进的技术特征。这些特征与前序部分 的特征一起限定发明的保护范围。
申请专利时应提交的文件
发明和实用新型专利申请应提交的文件基 本相同，即：请求书、说明书、说明书附 图、权利要求书、说明书摘要及摘要附 图。但某些发明专利申请可以不提交说明 书附图和摘要附图。 外观设计专利申请应当提交请求书、外 观设计的图片或照片，必要时应有简要说 明。
专利申请文件的作用
权利要求书的常见问题
一种化肥，其特征在于该化肥具有特效和高效，并且成 本低廉。 （没有技术特征，不构成技术方案） 一种食品防腐剂及其制备方法； 一种天然彩色果蔬面粉的制备方法及其产品； 一种间歇精馏方法及装置 （将不同类的发明混在一起，导致权利要求的类型和保护范 围不清）
权利要求书的常见问题（续一）
择一方式
1. 一种便携式牙刷，其包括A，B，C，其特征在于，还包括 D… 2. 一种如权利要求1所述的便携式牙刷，其特征在于，所述 的A……（仅引用在前的权利要求1） 3.一种如权利要求1或2所述的便携式牙刷，其特征在于，所 述的D…… （多项从属权利要求，既引用了权利要求1， 又引用了权利要求2，两者之间要用“或” ，表示择一方 式） 3.一种如权利要求1和2所述的便携式牙刷，其特征在于，所 述的D…… （两者之间用“和” ，错误）
1、一种抽油烟机，包括A、B、C、D，其特征在于，其还包 括E… 2、如权利要求1所述的抽油烟机，其特征在于，其还包括 C，所述C... 1、一种抽油烟机，包括A、B、C、D，其特征在于，其还包 括D、E… （技术特征重复限定）
权利要求书的常见问题（续八）
1.一种双层内焰式瓦斯燃炉，其特征在于：包含有 …… 一底焰盘……，于底焰盘上另叠设有一环状的顶焰 盘…。 2.如权利要求1所述的双层内焰式瓦斯燃炉，其特征 在于：顶焰盘的焰孔以非对应方式对应于底焰盘 的焰孔。 （尽量采用正面描述，避免用否定的方式进行描 述，这里的“非对应方式”改成“错位方式”比较好）
多项从属权利要求的引用
4.一种如权利要求1或3所述的便携式牙刷，其特征在于，还 包括E…… （多项从属权利要求，其引用了多项从属权利 求3，错误） 4.一种如权利要求3所述的便携式牙刷，其特征在于，还包括 E…… （单项从属权利要求，可以引用多项从属权利求 3，正确） 5.一种如权利要求1或4所述的便携式牙刷，其特征在于，还 包括F…… （多项从属权利要求，其间接引用多项从属权 利求3，错误）
1. xx化合物的合成方法，其特征是在xx温度及惰性气体 存在下，使用xx催化剂使xx与xx反应。 2. 根据权利要求1所述的惰性气体，…… 3. 根据权利要求1所述的催化剂，…… （将从属权利要求的主体名称写成要进一步限定的附加技术 特征之一，从而改变了从属权利要求的类型，使其变成了 要求保护与权利要求1完全不同且可能没有单一性的两项 产品的独立要求。）
权利要求书的常见问题（续三）
“ 处理温度为120-200°C，优选150-170°C”。 （同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择，造成 两个重叠的保护范围。） 独立权利要求“ 处理温度为120-200°C，而其从属权利 要求限定的同一处理温度则为350-375°C；
独立权利要求具有特征A和B，从属权利要求指出“ 不包 括特征B”或者“由特征C代替B”。
不管是否采用两段式写法，并不影响权利要求的 保护范围。
独立权利要求的撰写要求
并列独立权利要求的撰写格式
1. 2.
同类型（即同是产品或同是方法的权利要求） 与第一独立权利要求相同
一种电焊机，包括a、b、c，其特征在于还包括d… 一种电焊机，包括a、b、c，其特征在于还包括d’…
独立权利要求的撰写要求
独立权利要求的实质性要求
应当清楚、正确地描述发明或实用新型， 表述其要求保护的范围。 满足新颖性和创造性的要求。 必须包含（解决技术问题的）必要技术特 征 应当以说明书为依据 并列独立权利要求应当满足单一性要求
从属权利要求书的撰写要求
从属权利要求撰写格式：引用部分＋限定部分 引用部分：写明所引用的权利要求的编号及其主题名称； 限定部分：写明发明的附加技术特征（可以是对所引用权利 要求中技术特征的进一步限定，也可以用增加的技术特征 对所引用的权利要求进行进一步限定）。
权利要求书
专利申请文件的核心部分 权利要求书的作用 权利要求书是以“说明书为依据，说明要求 专利保护的范围”（法26条4款） 作为授权后解释专利权保护范围的法律依 据——专利权的保护范围以被批准的权利 要求内容为准。
专利申请文件的撰写
微诺（北京）知识产权服务有限公司青岛分公司 徐豹
专利三要素
获得专利权需在三方面满足要求，分别 是：期限、费用、文件 前两项主要是形式要求（与发明的具体内 容无关），后一项更偏重实质性要求 文件的重要性：绝大多数的期限和费用的 错误是可以补救的（恢复程序）；文件的 错误往往难以补救，并决定了是否能获得 授权以及授权后的保护范围大小
权利要求的种类
按权利要求的内容，也就是按照要求保护 的对象或主题划分，可以分为两种：
• 产品权利要求、方法权利要求
按权利要求的形式划分，按照保护主题和 撰写形式划分，也可以分为两种：
• 独立权利要求、从属权利要求
方法权利要求
包括：产品的制造方法、使用方法、通讯 方法、处理方法、计算机程序以及将产品 用于特定用途等，例如： 一种移动通讯方法，其特征在于，包括： …… 一种高光催化活性二氧化钛的制备方法， 其特征是：…… 一种齿轮制造方法，其特征在于，包括以 下步骤……
从属权利要求撰写格式
1. 一种挂柱式广告板，其包括A，B，C，其特征在 于，还包括D… 2. 一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征 在于，所述的A…… （对前序部分作进一步的限 定） 3.一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征在 于，所述的D…… （对特征部分作进一步的限 定） 4.一种如权利要求1所述的挂柱式广告板，其特征在 于，还包括E…… （增加技术特征部分作进一步 的限定）
（从属权利要求表述的是不同的技术方案，实际上为假从 属，真并列的独立权利要求，甚至是保护范围更宽的另一 项独立权利要求。）
权利要求书的常见问题（续四）
根据权利要求x所述的…，其特征在于， “所述特征D是
xx”，但特征D根本没出现过。 （ 从属权利要求的附加技术特征进一步限定的技术特征在 其引用的权利要求中从未出现过）
产品权利要求
包括有物品、物质、材料、工具、装置、 设备等人类技术生产的物，例如： 一种烹饪装置，其特征在于，包括：…… 一种高光催化活性二氧化钛，其特征在于 …… 一种齿轮，其特征在于……
独立权利要求
至少包括一项独立权利要求 应当从整体上反映发明或者实用新型的技 术方案，记载解决技术问题的必要技术特 征 所限定的一项发明或者实用新型的保护范 围最宽
一种高频放大器，含有一个高频放大晶体管，一个开关 晶体管和一个谐振电路，该谐振电路由线圈及电容器构 成，其特征在于，所述谐振电路中还有一个二极管。 （没有清楚地表述开关晶体管、谐振电路与高频放大晶体 器之间的结构关系，以及谐振电路中的二极管与线圈、电 容器之间的结构关系，导致保护范围不清楚）
权利要求书的常见问题（续二）
权利要求书的一般要求
1 、权利要求书应当使用专利局的统一表 格。 2、权利要求书是一个独立文件，应与说明 书分开书写，单独编页。 3、权利要求书中使用的技术名词、术语应 与说明书中一致。权利要求书中可以有化 学式、数字式，但不能有插图。除绝对必 要，不得引用说明书和附图，即不得用“如 说明书所述的……”或“如图三所示的……” 的方式撰写权利要求。 4、权利要求应当说明发明的技术特征，清 楚、简要地表达请求保护的范围。
权利要求书的常见问题（续九）
1、一种抽油烟机（1），包括A（10）、B（12）、C （15）和D（20），其特征在于，其还包括E（30）… （正确） 2、一种抽油烟机1，包括A10、B12、C15和D20，其特征在 于，其还包括E30…（错误） （权利要求引用附图标记的应当放在括号中）
说明书的总体要求
主题名称
名称应清楚、简明地反映发明或实用新型 要求保护的技术方案的主题和类型
• 确定类型：方法、产品 • 名称应当完整包括权利要求所要保护的所有主题 例如：包含装置和该装置制造方法的申请，名称 应当写成“XX装置及其制造方法” • 形式要求－字数、不得使用的名称
“处理温度大约20-80°C”；“必要时”；“最好”；“在合适的 情况下 ”……. （采用模糊不清的概念来定义技术特征，造成保护范围不确 定）
权利要求书的常见问题（续五）
1.一种通信装置，…… 2.如权利要求1所述的通信装置，…… 3.如权利要求4所述的通信装置，…… （引用在后的权利要求） 4.如权利要求4所述的通信装置，…… （权利要求引用其本身） 5.一种通信方法，…… 6. 如权利要求1或5所述的通信方法，……. （引用两项以上不同类型的权利要求） （上述问题都是从属权利要求的引用关系不正确，造成保 护范围不确定）
不同类型：
a.回引独立权利要求1：
1、一种通讯装置，其包括…，其特征在于，… … 5、一种使用如权利要求1所述通信装置进行通信的方法，其 包括如下步骤…，其特征在于，...
独立权利要求的撰写要求
b.不回引独立权利要求1或在前的并列独立权利要 求，而用权利要求1中的技术特征来描述清楚：
1、一种通信装置，其包括…，其特征在于，… … 5、一种通信方法，其所用的通信装置包括…，所述方法包 括如下步骤…，其特征在于，...
1. 2.
清楚
主题明确 表述准确
完整
帮助理解的内容 具备三性的内容 实现所需的内容
来自百度文库
能够实现
说明书及其摘要
说明书的组成部分：名称（标题）和正文
名称应当与请求书中的名称一致 正文包括五部分： （1） 技术领域 （2） 背景技术 （3） 发明内容 （4） 附图说明 （5） 具体实施方式
独立权利要求的撰写要求
一种XX装置，包括A、B、C，其特征在 于，还包括D、E。
前序部分：A+B+C 特征部分：D+E
独立权利要求的撰写要求
不适于采用两段式写法的情况： （1）开拓性发明 （2）用途发明或化学物质发明 （3）难分主次发明点在于组合的组合发明 （4）方法或产品的改进发明（其改进之处在于省 略步骤或部件）
权利要求书的常见问题（续六）
一种机械玩具动物，由动力机构、传动机构及运动机构组 成，其特征是加上一套能控制玩具动物实现蹲下、坐立、 趴下、站立、行走的机构。
（控制机构采用功能性限定，当说明书中只公开了控制机构
的一个具体实施例，该功能性限定得不到说明书的支持， 不被允许）
权利要求书的常见问题（续七）
从属权利要求的形式要求
形式要求
从属权利要求只能引用在前的权利要求。 引用两项以上的权利要求的多项从属权利要求，只能以择 一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属
权利要求的基础
直接或间接从属于某一项独立权利要求的所有从属权利要 求，都应当写在该独立权利要求之后，另一项独立权利要 求之前
从属权利要求
应当用附加技术特征，对引用的权利要求 作进一步的限定 其保护范围落在其所引用的权利要求的保 护范围之内 可以是对所引用的权利要求的技术特征作 进一步限定的技术特征，也可以是增加的 技术特征
独立权利要求的撰写要求
撰写格式要求 一般采用两段式写法：前序部分＋特征部分 前序部分：写明要求保护的发明的主题名称加连 接词（包括；由…组成），和发明主题与最接近 现有技术共有的必要技术特征； 特征部分：使用“其特征是...”、“其特征在于...”或 者类似的用语，写明发明区别于最接近的现有技 术的技术特征，也就是对现有技术作出贡献的、 新的或者改进的技术特征。这些特征与前序部分 的特征一起限定发明的保护范围。
申请专利时应提交的文件
发明和实用新型专利申请应提交的文件基 本相同，即：请求书、说明书、说明书附 图、权利要求书、说明书摘要及摘要附 图。但某些发明专利申请可以不提交说明 书附图和摘要附图。 外观设计专利申请应当提交请求书、外 观设计的图片或照片，必要时应有简要说 明。
专利申请文件的作用
权利要求书的常见问题
一种化肥，其特征在于该化肥具有特效和高效，并且成 本低廉。 （没有技术特征，不构成技术方案） 一种食品防腐剂及其制备方法； 一种天然彩色果蔬面粉的制备方法及其产品； 一种间歇精馏方法及装置 （将不同类的发明混在一起，导致权利要求的类型和保护范 围不清）
权利要求书的常见问题（续一）
择一方式
1. 一种便携式牙刷，其包括A，B，C，其特征在于，还包括 D… 2. 一种如权利要求1所述的便携式牙刷，其特征在于，所述 的A……（仅引用在前的权利要求1） 3.一种如权利要求1或2所述的便携式牙刷，其特征在于，所 述的D…… （多项从属权利要求，既引用了权利要求1， 又引用了权利要求2，两者之间要用“或” ，表示择一方 式） 3.一种如权利要求1和2所述的便携式牙刷，其特征在于，所 述的D…… （两者之间用“和” ，错误）
1、一种抽油烟机，包括A、B、C、D，其特征在于，其还包 括E… 2、如权利要求1所述的抽油烟机，其特征在于，其还包括 C，所述C... 1、一种抽油烟机，包括A、B、C、D，其特征在于，其还包 括D、E… （技术特征重复限定）
权利要求书的常见问题（续八）
1.一种双层内焰式瓦斯燃炉，其特征在于：包含有 …… 一底焰盘……，于底焰盘上另叠设有一环状的顶焰 盘…。 2.如权利要求1所述的双层内焰式瓦斯燃炉，其特征 在于：顶焰盘的焰孔以非对应方式对应于底焰盘 的焰孔。 （尽量采用正面描述，避免用否定的方式进行描 述，这里的“非对应方式”改成“错位方式”比较好）
多项从属权利要求的引用
4.一种如权利要求1或3所述的便携式牙刷，其特征在于，还 包括E…… （多项从属权利要求，其引用了多项从属权利 求3，错误） 4.一种如权利要求3所述的便携式牙刷，其特征在于，还包括 E…… （单项从属权利要求，可以引用多项从属权利求 3，正确） 5.一种如权利要求1或4所述的便携式牙刷，其特征在于，还 包括F…… （多项从属权利要求，其间接引用多项从属权 利求3，错误）
1. xx化合物的合成方法，其特征是在xx温度及惰性气体 存在下，使用xx催化剂使xx与xx反应。 2. 根据权利要求1所述的惰性气体，…… 3. 根据权利要求1所述的催化剂，…… （将从属权利要求的主体名称写成要进一步限定的附加技术 特征之一，从而改变了从属权利要求的类型，使其变成了 要求保护与权利要求1完全不同且可能没有单一性的两项 产品的独立要求。）
权利要求书的常见问题（续三）
“ 处理温度为120-200°C，优选150-170°C”。 （同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择，造成 两个重叠的保护范围。） 独立权利要求“ 处理温度为120-200°C，而其从属权利 要求限定的同一处理温度则为350-375°C；
独立权利要求具有特征A和B，从属权利要求指出“ 不包 括特征B”或者“由特征C代替B”。
不管是否采用两段式写法，并不影响权利要求的 保护范围。
独立权利要求的撰写要求
并列独立权利要求的撰写格式
1. 2.
同类型（即同是产品或同是方法的权利要求） 与第一独立权利要求相同
一种电焊机，包括a、b、c，其特征在于还包括d… 一种电焊机，包括a、b、c，其特征在于还包括d’…
独立权利要求的撰写要求
独立权利要求的实质性要求
应当清楚、正确地描述发明或实用新型， 表述其要求保护的范围。 满足新颖性和创造性的要求。 必须包含（解决技术问题的）必要技术特 征 应当以说明书为依据 并列独立权利要求应当满足单一性要求
从属权利要求书的撰写要求
从属权利要求撰写格式：引用部分＋限定部分 引用部分：写明所引用的权利要求的编号及其主题名称； 限定部分：写明发明的附加技术特征（可以是对所引用权利 要求中技术特征的进一步限定，也可以用增加的技术特征 对所引用的权利要求进行进一步限定）。