采购管理检查表
采购管理检查表
确、规范 3、检查是否按规定权限范围 进行审批，有无越权现象 4、检查采购方案是否科学， 是否经过审批程序
请购单、采购订单 请购单、采购订单 请购单
2、建立“统一管理、统一采
购、统一储备、统一结算” 的物资采购供应管理体制
框架协议
1、检查是否按规定筛选供应
商
框架协议
3、追求物资采购性能价格比 最优和供应总成本最低
编号 流程
节点
业务内容
1
请购
采购计划
原材料 外购件 五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件
2
寻源
供应商选择
五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件
3
定价
询价、议价
五金辅料
临时采购物资
4 合同订立
采购
原材料 外购件 五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件 5 合同执行 采购到验、入库
五金辅料
临时采购物资
6
结算
货款支付
原材料
汇总、分析
框架协议
4、实行协议采购、招标采购
和询比价采购三者结合，提 1、检查采购价格是否合理
高物资供应效率
2、检查采购价格是否经过内
部核价、审核审批流程
5、争取获得有利付款条件与
付款方式，保证按照合同结
算条款履行资金支付责任
1、监督采购过程是否符合国 合同
6、严格审查付款手续，降低 家与企业相关规定
付款风险
预付款与定金审批制度 货款支付管理制度
7 信息管理
信息传递
供应商管理台账制度 采购业务登记制度
采购管理监督检查考核
系
采购管理目标
监督检查方法
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
采购部质量方针目标检查表
质量目标
序 号
考核内容
分项目标内容 及目标值
标准 分
目标实施 状况
检查方法
存在问题
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
首营资料的收 集录入完备率
100%
收集首营企业及首营企业销售人员
、首营品种资质资料，并录入提交 首营资料的收
1 审核。根据系统基础数据库预警提 集录入完备率
示，及时收集新的资质资料并录入
药品退货率小 于1%
9
处理公司进货药品退回工作务必及 时
药品退货率小 于1%
采购部长：
记录人：
采购员
目标实施 状况
检查方法
存在问题
5
审核质量管理体系，组织实施GSP 内审和质量风险评估
内审和质量风 险评估及时率 100%
得分
责任部 门或责 任人
检查 人
采购员
采购记录完备 率100%
采购药品时，做好采购记录； 采购
6
记录应当有药品的通用名称、剂型 、规格、生产厂商、供货单位、数
采购记录完备 率100%
量、价格、购货日期等内容
采购员
跟踪采购信息 延误率0%
7
采购订单发出后，及时向供货单位 索取运输方式和运输时限，并录入 系统
跟踪采购信息 延误率0%
对药品和供货 单位进行质量 评审完成率
100%
对药品和供货
8
每年12月份会同质量管理部进行药 品和供货单位质量评审
单位进行质量 评审完成率
100%
采购员 采购员
采购药品开票 率100%
发票上的购、销单位名称及金额、
4
品名应当与付款流向及金额、品名 采购药品开票 一致，并与财务账目内容相对应。 率100%
IATF16949采购过程内审检查表范例
好好学习社区质量体系过程审核检查表（IATF16949/ISO9001-2015）过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录采购控制过程1.月采购需求计划2.全年经营计划3.月采购计划4.有关法律法规5.顾客规定的供方6.合格供方目录7.采购技术要求1、供货批次合格率2、超额运费次数3、准时到货率1.采购的物资2.供方评定结果外部提供的过程、产品和服务控制程序生产部、采购部、质量部1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据?2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购?3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。
）4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料?5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、卡、物相符?6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录?7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》，编制《合格供应商目录》?8、在采购部查是否对供方进行监视。
供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）?9、在采购部抽查供方供货是否经过小批量试制，按文件要求分别进行送样，待样品合格后,才进行批量采购?10.在质量部抽查是否对采购物品执行进料检验?且将供应商的产品质量信息及时进行反馈?促进供应商对其制造过程业绩的监视?11.在质量部抽查是否对供方的质量管理体系进行评定，对供应商未通过IATF16949:2016质量体系要制定体系推行计划,对非汽车链上供应商未通过ISO9001：2015质量体系要制定体系推行计划?12.是否有顾客制定的供货来源(顾客指定供货商)，对顾客制定供货来源的产品是怎样控制的? 13、采用了那些方法保证采购产品的质量?14.查采购单上的采购信息,采购信息是否包括采购物品的质量及其它相关要求?15.查质量部或采购部:是否有制定年度供应商审核计划,且是否有按计划执行?16.查质量部:是否有对进料检验(供应商)月度合格率进行统计分析?。
物料采购质量监控检查表
文件编号：
检查项目
频次
检查
时间
检查结果
检查人
正确
偏离
1物料采购必须在经本公司审计合格的供应商“定点采购”。
2不准在已批准的“合格供应商”以外供应商采购。否则，质量管理部可以拒绝取样、检验。
3如供应商产品的质量产生较大波动，连续若干批次（超过规定范围）物料不合格或对生产使用产生较大损失及显著影响，质量管理部须将物料的质量情况反馈给物资供应部门或提出撤销该企业对该产品的合格供应商资格，报公司主管生产质量负责人审批。公司主管生产质量负责人批准后，质量管理部门以书面通知物资供应部，由批准之日起该供应商不再是定点采购供货单位，采购员不得再采购其产品。
4一种物料以确定1~3家供货厂家为合格供应商为宜。
5经供应商质量体系审计，企业定点采购合格供应商一经确定，质量管理部门须下发批准文件，交物资供应部及相关部门ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ照执行。
每次
采购部环境管理内审检查表
采购部环境管理内审检查表1. 简介采购部环境管理内审检查表是用于评估采购部门在环境管理方面的执行情况的工具。
通过进行内审检查，可以发现采购部门在环境保护方面可能存在的问题，并及时采取措施进行改进。
本文档将介绍采购部环境管理内审检查表的使用方法和内容。
2. 检查标准采购部环境管理内审检查表的检查标准主要包括以下几个方面：•采购流程：检查采购部门是否建立了完整的采购流程，并是否有相应的环境管理控制措施。
•供应商选择：检查采购部门在选择供应商时是否考虑了环境管理的要求。
•物料选择：检查采购部门在选择物料时是否考虑了环境友好性，并采取了相应的措施。
•设备管理：检查采购部门是否采取了适当的设备管理措施，以减少环境污染的风险。
•废物管理：检查采购部门是否建立了废物管理制度，并有效执行。
•环境培训：检查采购部门是否开展了环境培训，并对员工进行环境保护意识的培养。
3. 内审检查内容采购部环境管理内审检查表的具体内容如下：3.1 采购流程•是否建立了明确的采购流程，并包含环境管理的相关要求？•是否有相应的采购文件和记录，以便追溯采购环节的环境管理控制措施？3.2 供应商选择•在选择供应商时，是否考虑了其环境管理的能力和认证情况？•是否建立了供应商评估和监督的制度？3.3 物料选择•在选择物料时，是否考虑了其环境友好性和可持续性？•是否采取了相应的措施，减少对环境的影响？3.4 设备管理•是否建立了设备管理制度，并明确了设备使用和维护的环境管理要求？•是否定期进行设备巡检和维护，并记录相关数据？3.5 废物管理•是否建立了废物管理制度，并明确了废物分类、存储和处理的要求？•是否有相应的废物处理合同和记录？3.6 环境培训•是否为采购部门员工进行了环境保护意识的培训？•是否建立了相应的培训记录？4. 内审检查流程采购部环境管理内审检查流程一般包括以下几个步骤：1.确定内审检查的时间和地点。
2.通知采购部门相关人员参加内审检查。
采购管理过程的内审检查表
采购管理过程的内审检查表1. 引言内审是组织为了保证采购管理过程的有效性、合规性和持续改进而进行的一种自我评估活动。
通过内审检查表的使用，可以帮助组织确定采购管理过程中存在的问题和风险，并采取相应的纠正和预防措施，以确保采购活动的顺利进行。
2. 内审检查表2.1 采购策略和计划•[ ] 采购策略和计划是否明确制定并得到适当的批准？•[ ] 采购目标是否与组织的战略目标一致？•[ ] 采购策略和计划是否考虑了风险管理和合规性要求？•[ ] 采购计划是否包含适当的时间表和里程碑？2.2 采购需求确认•[ ] 采购需求是否通过适当的程序进行确认和核准？•[ ] 采购需求是否明确描述了产品/服务的规格、数量、质量要求等关键信息？•[ ] 采购需求确认的过程是否需要相关各方的参与和批准？•[ ] 采购需求确认的记录是否完整和准确？2.3 供应商选择和评价•[ ] 是否建立了供应商评价的标准和流程？•[ ] 供应商选择和评价的标准是否合理并能够满足需求？•[ ] 供应商选择和评价的程序是否公正和透明？•[ ] 供应商选择和评价的记录是否完整和准确？2.4 合同管理•[ ] 是否建立了合同管理的制度和流程？•[ ] 合同是否包含了必要的条款和条件？•[ ] 合同的执行和变更是否按照合同管理制度进行？•[ ] 合同管理的记录是否完整和准确？2.5 采购执行•[ ] 采购执行的流程是否按照计划进行？•[ ] 采购执行的过程是否透明和公正？•[ ] 采购执行的记录是否完整和准确？•[ ] 采购执行的结果是否与需求一致？2.6 采购支付和结算•[ ] 采购支付和结算的流程是否清晰和规范？•[ ] 供应商的付款要求是否得到适当的核实和控制？•[ ] 采购支付和结算的记录是否完整和准确？•[ ] 采购支付和结算是否按照合同约定进行？2.7 采购绩效评估•[ ] 是否建立了采购绩效评估的制度和流程？•[ ] 采购绩效评估的标准和方法是否合理和有效？•[ ] 采购绩效评估的结果是否得到适当的分析和利用？•[ ] 采购绩效评估的记录是否完整和准确？3. 结论根据对采购管理过程的内审检查表的填写和分析，我们可以得出以下结论：•针对已发现的问题和风险，需要采取相应的纠正和预防措施来确保采购活动的顺利进行。
药品采购及库存管理情况检查表(李)
药品采购及库存管理情况检查表(李)
一、基本信息
- 药品采购及库存管理检查日期：
- 检查人：
- 药品仓库名称：
- 仓库管理员：
二、采购情况
1.采购流程是否规范？
- 采购单据是否齐全且准确？
- 是否严格按照采购流程进行操作？
2.是否存在滞销药品？
- 是否定期对库存药品进行清查？
- 是否存在长时间未销售的药品？
- 是否有相应的处理计划？
3.采购数量是否合理？
- 是否根据需求量和销售情况进行合理估算？
三、库存管理
1.库存监管是否到位？
- 是否有专人负责库存管理工作？
- 是否进行库存盘点和日常清点？
- 是否有相应的库存管理制度和流程？
2.库存记录是否准确？
- 是否及时更新库存记录？
- 是否存在漏登、错登现象？
3.库存保管是否符合要求？
- 是否有专门的药品储存区域？
- 药品存储环境是否符合规定？
4.是否存在过期药品？
- 是否定期检查库存药品的有效期？- 是否有相应的处理措施？
四、其他问题
- 是否存在其他与药品采购和库存管理相关的问题？
以上是关于药品采购及库存管理情况的检查表，请按照实际情况填写相关内容。
采购部内审检查表
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
GBT42061-2022采购部内审检查表
应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定（重点核查采购产品对医疗器械产品质量影响和使用风险两方面考虑），核实控制方式和程度能够满足产品要求。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
6.3.1
应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。
是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。
6.3.2
应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。
查看采购物品的检验或验证记录。
*6.4.1
应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。
内审检查表
受审核部门
采购部（含仓库）
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
*6.1.1
应当建立采购控制程序。
采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。
重点核查文件中供方选择准则考虑的四项因素和供方监视和再评价监测绩效及采购产品方面更改通知新要求的规定和实施情况。
ISO9001-2015内审检查表-采购部
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
采购和供应商管理体系内部审核检查表
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
是否建立过程控制方法?
是否已对过程的接口加以定义？ 过程绩效定义与风险控制要求? 记录是否保存？
等；采购计划；采购需求的技术资料、沟通信息等
采购的产品、供应商采购绩效评价记录；供应商送货单、来料检验报告、来料相关证明等(对审核观察到的证据,潜在或实际的发现描述)
相关法律法规/和顾客特殊要求传达
、IQC来料检验报告、供方交付绩效统计表等
计表
（每至少12个月评价一次--动态管理)
计表。
采购部质量环境管理体系内审检查表
Q 8.5.6 更改控制
1、当外部提供过程、产品和服务的要求发生更改时，是否按工序改动通知/ 协议提交物料工序改动通知单。
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
编制：
审核：
受审部门 审核员
审核准则
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
采购部
接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核制
1、简述公司都有哪些外包过程？是否对外部提供过程进行策划和控制？
一、 1、是否有外部供方控制的相关流程文件？ 2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？是否对供应商进行评估、 评价管控？ 如：1、是否对物资材料供应商进行了选择？ 2、 供应商是否有资质从事本行业？ 3、 人员是否有资质？ 4、供应商公司实力如何？ 5、 供应商是否和公司签订合约？ 6、公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发 Q 8.4 外部提供过程 产品，有无相应的记录 、产品和服务的控制 7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ （8.4.1 总则） 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅 二、 请说明公司采购产品包含哪些，如何进行管理的。 提供供方选择和评价准则。 出示合格供方名录以及评价资料。查验资料是否包含必要的现场资料。 出示合格供方资质资料，查验是否为最新有效版本。 如何实施供方和相关方告知。主要告知内容是什么，出示证据。（证据可以 包括采购合同条款提出要求、现场公示、告知、纸质告知资料等）
采购部内审检查表
4．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单关评价记录。
采购部内审检查表【1】
QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00 №：
部门代表：XXX
审核员：XXX
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么？公司质量目标分解到建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容？是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
1、抽查两份采购计划，NO：004；NO：005明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4.3
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
么？
1、主要负责：7.2、7.5.4、7.5.1e)、7.5.5、8.2.17.4.1、7.4.2、7.4.3。
2、负责产品防护，材料的采购，对供方的评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的有关事宜与顾客保持联络等。
7.4采购
7.4.1采购过程
1．采购部对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？
2.质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展开分解？
采购部内审检查表
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
iatf16949采购管理内审检查表
5.1
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 3 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠
道？
7.1.2 7.2 7.3 7.4
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？
7.1 7.1.3 7.1.4
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？
17 是否确定其活跃供应商开发的优先级？（可查看合格供应商名录） 8.4.2.5
18 提供给外部供方的信息是否充分？（查采购订单、采购合同等）
8.4.3
19 是否对供方实施PPAP?
8.3.4.4
符合法律法规要求 提供供应商审核记录，相关审核员具有审核资质
体系审核检查表
审核员 审核日期
被审区域/接待人
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
涉及过程
P
审核发现和不符合事项的描述
1 是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？ 8.4
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
8.4.2.3.1
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干 15 扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的 8.4.2.4
顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
16
是否对供应商进行二方审核并保留审核记录？审核员能力是否符合 8.4.2.4.1
要求？
7.2.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7 是否确定应进行控制的外部提供的过程、产品和服务？
采购检查表
17 供应商的绘图和工程软件系统是否与顾客要求兼容
18 供应商是否能够以电子方式交换工程数据
19
供应商是否拥有有效的变更管理过程并代表所有适 当的职能部门
20 如果时间被压缩，供应商是否有资源来管理
21
技术评审是否存在任何未解决的问题，例如，可行 性、时间安排等
22
供应商是否拥有管理所有法规要求（例如，安全性 、IMDS、REACH）的系统和资源
11
供应商是否满足了所有采购要求并提供了顾客所需 的所有文件
A.工程功能
12 该供应商目前是否向汽车行业供货
13 顾客和组织规范订阅是否是最新的
14
供应商对这种产品有经验吗？如果是，请在“意见 框”中列出持续的时间
15
供应商是否付图纸上定义的材料等级/类型有经验 （例如：塑料、钢、橡胶等）
16 供应商对于特定部件是否具有可接受的设计能力
28 该项目是否需要专门的工装或夹具
29 供应商是否拥有内部工装/模具制作能力
30 该部件是否需要特殊处理或发运防护
31 是否有具体的标签要求吗
31.1 供应商是否具备追溯过程的能力
32 供应商是否有明确定义并实施的预防性维护过程
33 供应商是否有预测性维护过程
34
在车间使用计量型和计数型数据（如适用）时，是 否明显使用统计过程控制
E.商务
67 供应商是否有明确的项目管理过程
68
供应商是否有足够的管理资源（例如：工程师、合 格的员工）
69
供应商是否有库存控制系统来确保当做产品的充足 供应和先进先出
70 供应商的财务评级是否可以接受
71 供应商是否或将会接受组织的质量要求
72 供应商是否或将会接受组织的采购订单条款和条件
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节点
业务内容
1
请购
采购计划
原材料 外购件 五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件
2
寻源
供应商选择
五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件
3
定价
询价、议价
五金辅料
临时采购物资
4 合同订立
采购
原材料 外购件 五金辅料
临时采购物资
原材料
外购件 5 合同执行 采购到验、入库
五金辅料
临时采购物资
6
结算
货款支付
原材料
检验单、采购入库单、发票
1、检查货款支付凭证的完整 性是否符合财务相关制度 2、审核审批流程是否按制度
合同、请购单、送货单、对账单 检验单、采购入库单、发票
执行
合同、请购单、送货单、对账单
检验单、采购入库单、发票
与供应商对账的工作程序， 确保付款正确，减少资金损
请购单、发票
失
11、确保资金支付安全
确、规范 3、检查是否按规定权限范围 进行审批，有无越权现象 4、检查采购方案是否科学， 是否经过审批程序
请购单、采购订单 请购单、采购订单 请购单
2、建立“统一管理、统一采
购、统一储备、统一结算” 的物资采购供应管理体制
框架协议
1、检查是否按规定筛选供应
商
框架协议
3、追求物资采购性能价格比 最优和供应总成本最低
框架协议
4、实行协议采购、招标采购
和询比价采购三者结合，提 1、检查采购价格是否合理
高物资供应效率
2、检查采购价格是否经过内
部核价、审核审批流程
5、争取获得有利付款条件与
付款方式，保证按照合同结
算条款履行资金支付责任
1、监督采购过程是否符合国 合同
6、严格审查付款手续，降低 家与企业相关规定
付款风险
外购件 五金辅料 临时采购物资
制度
1、采购岗位责任制度 2、采购授权审批制度 3、采购业务登记制度 4、采购申请管理办法 5、采购预算管理办法
1、供应商选择/开发管理办法 2、供应商维护与淘汰管理规定
1、采购核价流程 2、采购价格评定办法 3、比质比价采购制度
采购管理制度
1、采购到验管理制度 2、采购物品退货管理制度
采购入库单
集团监控
措施
1、采购订单的形成过程 2、采购数量的合理性 3、审核、审批流程执行情况
表单
1、供应商的选择、确定 2、审核、审批流程执行情况
1、采购价格的形成、确定过程 2、审核、审批流程执行情况
内部核价过程报告
1、货款支付的规范性 2、审核、审批流程执行情况
支付凭证（单据）
1、供应商目录（按业务分类） 2、供应商信息表 3、供应商评价 4、供应商价目表 5、合作框架协议
12、减少资金的占用
13、规范付款方式与程序及 与供应商对账的工作程序， 确保付款正确，减少资金损 失
1、检查采购相关信息传递是 否按管理办法执行
采购管理监督检查考核表
内容合理
系统外 审核审批流程规范
流程负责人
控制执行人
表单齐全
请购单 请购单
系统内 流程负责人
控制执行人
采购订单 采购订单
报检单、质检单、 到货单、采购入库单 报检单、质检单、 到货单、采购入库单 采购入库单
2、检查是否按照规定的验收 程序进行验收
送货单、检验单
企业内部规章制度
3、检查质检报告内容的真实 送货单、检验单
性和数据的准确性
10、按照企业内部会计制 4、检查解决方案的可行性以
度，真实、准确、完整地核 及是否符合企业利益
送货单、检验单
算物资价值以及相关债权债
务
合同、请购单、送货单、对账单
11、确保资金支付安全 12、减少资金的占用 13、规范付款方式与程序及
汇总、分析
2、检查采购活动是否按照计 合同
7、强化物资供应过程控制，
划与方案进行 3、检查采购合同是否符合国
合同
增强物资供应工作主动权 家与企业规定，是否经审批
程序 8、物资采购过程公开、规范
有序、合规合法
1、检查是否执行到货核对、 送货单、检验单
物资与采购单是否相符
9、物资采购合同或协议符合 国家法律法规、外贸政策和
预付款与定金审批制度 货款支付管理制度
7 信息管理
信息传递
供应商管理台账制度 采购业务登记制度
采购管理监督检查考核
系
采购管理目标
监督检查方法
表单齐全
1、检查预算是否符合企业预
算管理要求
请购单、采购订单
2、检查采购订单是否填写正
1、按质按量按时完成采购任 务，经济高效地满足企业运 营发展的物资需求，确保供 应稳定