《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(上)测试答案

一、单项选择题

1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将“全口径登记备案基础

上的重点监测”作为立法原则，下列不属于该原则要求内容的是

（）。

A. 各类管理规模不等的基金管理人和基金，均统一到基

金业协会登记和备案

B. 基于协会登记备案信息，证监会主要对管理规模较大

的基金管理机构进行重点监测

C. 不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自

律

D. 对管理规模较小的基金管理机构，按照问题导向，主

要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测；依据风险监测信息，开展现场检查和执法

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：0.0

二、多项选择题

2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。

A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市

场主体积极性

B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原

则

C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打

击非法集资，切实保护投资者权益

D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监

管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数

累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格

投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0