合规部专员绩效考核标准内容

2019年法律与合规部员工考核方案

2019年度法律与合规部员工考核办法为进一步提升法律与合规部的工作质效，倡导忠诚敬业、实干担当、专业精研、创新有为，从严整治“怕、慢、假、庸、散”，客观评价员工年度工作，鼓励先进，鞭策后进，制定本办法。

一、考核原则1、考核秉持客观公正原则，所有考核依据被考核人员的工作实际和记录进行评价，客观反映工作成果。

2、考核方案中将采用定性和定量指标相结合的方式进行工作评价，最大程度的采用量化指标评价部门员工的工作内容和成果。

3、明确计分标准，公开得分、扣分依据。

结合尽职免责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，突出强调工作成果的有效性。

4、结合我行德、能、勤、绩、廉考核标准及总行对部门考核指标进行考核。

二、考核对象法律与合规部所有员工三、考核方法和内容（一）考核方法1、采取百分制和扣分制相结合的方式，所有考核项目分别赋予不同的分值，总分100分。

按被考核岗位履职情况和工作成效确定得分，发生违规、被处罚或者其他对我行造成负面影响的，按照其影响程度不同分别扣减相应分数。

（二）考核内容及评分标准部门考核内容分为三大部分：工作目标考核（其中包含岗位工作评价、共同工作评价）、履职表现考核、员工行为规范考核及相关加分项，总分100分。

员工综合考核得分=岗位工作目标考核得分×50%+履职表现考核得分×50%-员工行为规范考核扣分 +加分项特别说明：（一）单独项：外部评估评价结果运用,不占权重，包括以下情形。

1.扣分情形：岗位工作被外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级下降一级的，或者评估分数较上一年度下降可能导致整体评估结果，或评估分数虽不影响评估结果但分值下降3分以上（含）的，在总分基础上进行扣减1分；2.加分情形:岗位工作在外部监管/主管部门评估评价中较上一年度评定等级上升一级的，或者评估分数上升3分以上（含）的，在总分基础上进行加分2分。

（二）倒扣分项：员工行为规范考核以及外部评估评价结果运用不占权重，采用倒扣分制，依据《赣州银行总行员工行为规范考核细则》执行考核，在总分的基础上进行扣减。

合规绩效考核管理制度范本

第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，提高全体员工的合规意识，确保单位各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理层、业务部门、后勤保障部门等。

第三条本制度的目的是通过合规绩效考核，激励员工遵守合规要求，提升单位整体合规水平，防范合规风险。

第二章合规绩效考核原则第四条合规绩效考核遵循以下原则：1. 公平公正原则：考核标准公开透明，考核过程客观公正。

2. 结果导向原则：以合规绩效结果为导向，激励员工提升合规能力。

3. 全面考核原则：综合考虑员工在合规方面的表现，包括定性指标和定量指标。

4. 连续改进原则：持续优化考核制度，不断提升考核效果。

第三章合规绩效考核内容第五条合规绩效考核内容主要包括以下方面：1. 定性指标：（1）合规意识：员工对合规知识的掌握程度，是否积极参与合规培训。

（2）合规行为：员工在日常工作中遵守合规规定的情况。

（3）合规贡献：员工在推动单位合规管理方面所做出的贡献。

2. 定量指标：（1）合规事件发生率：单位在一定时期内发生的合规事件数量。

（2）合规问题整改率：单位对发现的问题整改的及时性和有效性。

（3）合规培训参与率：员工参与合规培训的比例。

第四章合规绩效考核方法第六条合规绩效考核采用以下方法：1. 定期考核：每年进行一次全面考核，每季度进行一次阶段性考核。

2. 考核方式：结合定性指标和定量指标，采用百分制评分。

3. 考核程序：（1）制定考核计划：明确考核时间、考核内容、考核标准等。

（2）收集考核数据：通过调查问卷、查阅文件、现场观察等方式收集数据。

（3）评分与排名：根据考核数据，对员工进行评分和排名。

（4）结果反馈：将考核结果反馈给员工，并提出改进建议。

第五章合规绩效考核结果应用第七条合规绩效考核结果应用于以下方面：1. 薪酬激励：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予奖励。

2. 职务晋升：将合规表现作为员工晋升的重要依据。

合规绩效考核办法要求

合规绩效考核办法要求一、导言合规绩效考核是指对企业或组织合规管理工作进行评估和评价，以衡量其合规风险管理和合规决策的有效性和合规管理体系的健全性。

本办法旨在明确合规绩效考核的目标、原则、方法和程序，以及相关责任和奖惩机制，为企业或组织提供一套可操作的合规绩效考核体系。

二、目标1.评估合规政策和制度的实施情况，以及合规风险的控制效果；2.评价员工对合规要求的理解和遵守程度，以及合规培训和宣传工作的效果；3.评估合规管理措施的有效性和合规管理体系的健全性；4.为合规改进提供依据，提高合规绩效。

三、原则1.科学性原则：考核指标和方法应基于科学合理的理论基础和实践经验；2.客观性原则：考核过程应公正、公平、客观，排除主观偏见；3.一致性原则：合规绩效考核应与企业或组织的战略目标和价值观相一致；4.目标导向原则：合规绩效考核应与企业或组织的发展目标相契合；5.可操作性原则：合规绩效考核应具有实施可行性和有效性。

四、考核指标1.合规政策和制度的实施情况；2.合规培训和宣传的覆盖率和效果；3.合规风险的识别、评估和控制情况；4.违规行为的发现和处理情况；5.合规管理措施的有效性和改进情况；6.合规管理体系的健全性和持续改进情况；7.相关业务部门的合规管理工作落实情况。

五、考核方法1.定量评价：通过量化指标来评价合规绩效，例如合规培训的学习成绩、违规行为的数量等；2.定性评价：通过描述性指标来评价合规绩效，例如合规政策的贯彻情况、合规风险的控制效果等；3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，综合考量各指标的重要性和效果；4.自查报告：由企业或组织自行填写合规绩效考核报告，包括自评结果、问题和改进措施等。

六、考核程序1.确定考核指标和权重；2.搜集相关数据和信息；3.分析和评价数据和信息；4.推动改进和落实；5.制定考核报告；6.总结和反馈。

七、责任和奖惩机制1.企业或组织主管领导负责合规绩效考核的组织和推动；2.相关部门负责搜集相关数据和信息，协助进行评估和评价；3.对于达到或超过考核目标的个人或部门，给予奖励或荣誉；4.对于未达到考核目标的个人或部门，采取相应的教育、培训和纠正措施；5.对于多次未达到考核目标的个人或部门，按照公司规定予以相应处罚。

综合部绩效量化考核细则2

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------综合部工作考核量化标准一、考核内容（一）出勤（20分）1、遵守公司考勤制度，出满勤者得20分：2、病假：每一天扣0.5分，上不封顶。

3、事假：每一天扣1分，上不封顶。

4、旷工：每半天扣2分，上不封顶。

5、公司规定的所有活动（公司级会议、部室例会等）每缺席一次扣1分，6、迟到、早退每次扣0.25分，说明：(1)无故旷工达3天以上或公司规定的所有活动中有2／3以上不参加者，视该项0分；(2)病假、事假累计达七天以上者，本月量化为0。

(3)规定时间内的婚、丧假，生育假、年休假等不扣分，但超出按事假对待。

（二）工作量（40分）根据本月的工作项目的数量和质量计算。

1、在本职工作作出积极、主动贡献，成效显著者计30分。

2、工作认真负责，规范高效，在市公司及以上公司得到好评和认可者计10分。

3、工作应付，效率低下，不能及时完成领导交办的事务扣2—5分。

4、工作缺乏责任心，欠主动者扣2—5分。

5、工作态度恶劣，受到公司领导（含市公司）批评的，扣10分。

6、工作中有重大失误，影响到公司工作，视情节轻重，扣30分，特别严重者，当月量化为0。

说明：（1）工作量主要看分工日常工作落实情况。

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------（2）按要求认真规范值班，如空岗每次扣5分。

（3）按照公司规定着装，每发现一次不按规定着装扣1分（4）各办公室确定每日值日人员，每发现办公室内脏乱差扣1分，被经理发现扣5分。

保险公司合规绩效考核办法

保险公司合规绩效考核办法根据公司“稳增长、重价值、强基础”转型发展要求，为强化合规经营导向，增强各级机构合规经营意识，减少行政处罚、司法案件，防范重大经营风险，结合公司《ⅩⅩ年度湖北分公司绩效考核办法》，制定《ⅩⅩ年度中支公司绩效考核合规经营指标及评分标准》。

一、合规经营考核得分与分公司年度绩效分值对应关系ⅩⅩ年，合规经营考核指标作为中支公司绩效考核监测指标，采用扣分制，根据本办法计算中支公司ⅩⅩ年合规经营扣分，相应扣减中支公司绩效考核总分。

（一）合规经营考核内容合规经营考核主要分为合规经营管理和客户服务管理两大类指标。

1、合规经营管理类：考核行政处罚、法律事务管理、风险管理、反洗钱、公司制度等5 个指标，根据实际情况进行扣减分汇总；2、客户服务管理类：考核犹豫期内电话回访率、新契约回访完成率、投诉案件及时结案率、客户投诉率、重大上访及群体性事件发生量等5 个指标，总减分分值为5 分。

（二）扣减中支公司绩效考核总分值合规经营管理和客户服务管理两大类指标，合规经营管理类扣分以10 分为限，客户服务管理类扣分以5 分为限，扣满即不再扣减。

（三）与中支公司经营班子绩效奖金挂钩合规经营指标扣分与中支公司经营班子绩效奖金挂钩，绩效奖金包括绩效工资、期缴业务进度专项奖励、年度绩效奖励和超额贡献奖励。

以全系统扣分平均值为基准分，合规经营指标总扣分超过基准分，每扣减1 分，扣减中支公司经营班子主要负责人2%的绩效奖金，班子其他成员1%的绩效奖金，直至扣完全部绩效奖金为止。

二、合规经营管理类指标及计分标准合规经营管理类指标5 个，根据违规情况扣减得分。

（一）考核期间。

ⅩⅩ年合规经营指标得分统计时间段为ⅩⅩ年1 月1 日至12 月31 日，各机构受到行政处罚时间以监管机构签发处罚通知书等监管文件的时间为准；司法案件以中支公司正式报送时间为准。

瞒报、迟报扣分。

对于中支公司隐瞒或未按规定时限上报辖区内上一年度发生的行政处罚、司法案件的，在下一年度评分中扣减，并追扣1 分。

绩效专员考核标准

绩效专员考核标准绩效专员考核标准绩效专员作为企业管理和激励绩效的重要一环，应具备一定的专业知识和能力。

以下是绩效专员考核标准的一些要点，以便评估其工作表现。

1. 绩效管理知识：绩效专员应熟悉绩效管理的基本概念、原理和方法，了解企业绩效管理制度和政策，以及常用的绩效评估工具和指标体系。

2. 目标制定能力：绩效专员应具备制定SMART目标（具体、可衡量、可实现、相关、时间限定）的能力，能够与员工一起制定明确的工作目标，并对目标的完成情况进行跟踪和评估。

3. 绩效评估和反馈：绩效专员应具备评估员工绩效的能力，能够根据既定的绩效评估标准和程序，收集和分析相关的绩效数据，准确评估员工的业绩水平，并在评估结果基础上提供有针对性的反馈和建议。

4. 绩效考核工具和方法：绩效专员应熟悉各类绩效评估工具和方法，如360度反馈、绩效面谈、绩效自评等，并能根据具体情况选择适当的工具和方法进行绩效考核，以确保评估结果的准确性和公正性。

5. 数据分析和报告撰写：绩效专员应具备数据分析和报告撰写的能力，能够对绩效数据进行合理的整理、分析和解读，并撰写准确、清晰的绩效报告，为企业的决策提供有价值的参考。

6. 沟通和协调能力：绩效专员应具备良好的沟通和协调能力，能够与员工和管理层建立良好的沟通渠道，及时沟通和解决相关问题，并协调各方的关注点和需求，促进绩效管理工作的顺利进行。

7. 创新和改进意识：绩效专员应具备创新和改进意识，关注绩效管理领域的新动态和新技术，积极探索和应用新的绩效评估工具和方法，不断提升绩效管理的效果和效率。

8. 职业操守和道德品质：绩效专员应具备良好的职业操守和道德品质，具备诚信、保密、客观、公正的职业道德，严守职业纪律，确保绩效管理工作的公平、公正和透明。

以上是绩效专员考核标准的一些要点，通过对绩效专员在绩效管理全过程中所展现的知识、能力、态度和行为进行评估，可以全面了解其绩效管理能力的优劣，并为其提供有针对性的培训和发展机会，以进一步提高其绩效管理的水平和实效。

绩效专员考核标准

绩效专员考核标准绩效专员绩效查核标准查核指标绩效管理平时工作试用期职工工作追踪考评工作计划达成交办任务部门内外交流协作创新与独立办理问题能力遵章守纪总分评分标准权得优(100~91 分)良(90~76 分 )中(75~61 分 )差 (60 分以下 )重分绩效管理平时工作准时、优良高较好地达成月度、年度考评基本上能够达成月度、年不可以达成月度、年度绩效达成，追踪月度、年度考评组的组织实行、汇总、剖析工度绩效考评的组织实行、30%效考评工作织实行、汇总、剖析的全过程作，并实行追踪汇总工作试用期职工考评管理方法落实到试用期职工考评管理方法落试用期职工考评管理基本试用期职工考评管理办位 , 按期追踪 , 实时指导，绝大部实 , 有追踪指导，大多数状况有追踪，较果尚可，但较法不落实 , 较少追踪、效30%分成效很好。

有较好成效少能指导。

果不好各期工作计划（季、月）齐备有工作有月度计划，计划有效工作有月计划，并基本能效、落实，检查、总结、改良及指导工作，检查、总结、改工作没有按计划达成10%达成。

时而高效善较实时。

能发挥主观能动性，准时高效完能准时较好地达成上司交给基本上能达成上司交给的不可以准时达成上司交给工作任务，但时间上有拖10%成上司交给的各项工作任务的工作任务的工作任务，效率低下延能踊跃主动地与部门内外其余成拥有较好的交流协作精神，具备基本的交流协作精交流协作精神差，阻碍员合作，促成部门内外有关工作能与部门内外各位同事较好神，但主动性不够了有关工作的达成5%的高效达成地合作拥有很强的创新能力 ,能够创建具备较强的创新能力, 在部创新能力差 , 只好遵规性地解决好工作中的问题, 成效份状况下能够创建性地解决创新能力一般；碰到突发蹈矩地工作；碰到突发很好；碰到突发状况能独立实时问题；碰到突发状况能独立事件不可以独立办理, 但能状况 , 既不可以独立办理 , 5%有效地办理 , 保证工作的正常进实时有效地办理, 保证工作实时上报 , 配合办理解决又不可以报告领导 , 致使行的正常进行工作延迟能严格恪守企业规章制度, 无任能较好地恪守企业制度, 每基本能恪守企业规章制不可以恪守企业规章制5%何违纪行为月违规行为在 1次以下度, 每个月违纪不超出 2 次度 , 每个月违规 3 次以上附：红色部分的查核指标能够合用任何岗位。

2024年法律与合规部员工考核方案

一、考核目的法律与合规部是公司内的重要部门，其职责是确保公司运营符合相关法律法规，并建立健全的合规制度和流程。

为了评估法律与合规部门员工的工作表现以及促进其个人和部门的发展，特制定本考核方案。

二、考核内容1.工作目标及完成情况考核对象应根据年初制定的工作目标和任务清单，并与领导确定的绩效指标进行对比。

评估工作完成情况时需综合考虑任务难度和质量。

2.工作效率评估考核对象在工作中的时间利用效率和完成工作的速度。

以及在复杂任务中的应对能力和解决问题的能力。

3.团队合作评估考核对象在团队中的协作能力，是否能与他人合作，提供帮助和支持，并通过沟通和协商解决问题。

4.专业知识评估考核对象的专业知识和技能水平，包括对相关法律法规的熟悉程度、对公司业务流程的掌握程度和在应对风险和合规问题上的能力。

5.责任心和职业道德评估考核对象的责任心和职业道德，包括对工作的主动性和积极性，对工作中出现的违法行为或合规问题的严谨处理和处理结果。

6.个人发展评估考核对象在过去一年中在个人发展方面所取得的进展，包括参加培训、学习新知识和技能、担任新岗位或项目等。

三、考核标准和权重分配考核标准根据每个员工的职责和工作内容进行制定，并根据工作任务的重要性和贡献度进行权重分配。

具体标准和权重可根据部门的实际情况进行调整和修订。

四、考核方法1.自我评估考核对象需在规定的时间内，填写自我评估表，对自己的工作进行全面客观的评价，并对自己在工作中取得的成绩和存在的问题进行认识和总结。

2.直属上级评估考核对象的直属上级需在规定的时间内，填写对考核对象的评估报告，评估考核对象在工作目标、责任心、工作效率、团队合作等方面的表现，并提出具体的建议和意见。

3.同事评估考核对象的同事应在规定的时间内，填写对考核对象的评估表，评估考核对象在团队合作、沟通协调、帮助他人等方面的表现，提供客观的第三方评估意见。

4.上级评估考核对象的上级领导，除填写直属下级的评估报告外，还需对考核对象的上级进行评估，以客观反映考核对象的管理能力和领导风格。

合规绩效考核要求

合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核自评时间从起至止。

二、考核要求：（一）各部室填写合规绩效考评表。

其中员工填写《员工合规绩效考评表》，中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。

（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。

存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。

本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。

上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。

（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

其中，自评分值的权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。

（注：员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。

如果没有扣分，填写0即可。

）（四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查，并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为20分，根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

2020年法律与合规部员工考核细则

加分项
操作风险管理岗
指标具体内容说明拟定操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，逐步开展操作风险系统建设，未完成扣1分
结合业务条线的内控流程框架，识别操作风险，评估内控措施是否能够有效缓释风险，未完成扣1分。
操作风险限额监测指标年度调整，确定年度操作风险偏好陈述及管理策略，未完成扣1分季后首月月初操作风险限额监测，并收集监管评价报告、行内各条线的检查报告中涉及操作风险的内容，评估影响程度，未完成扣1分按季度汇集各部门、各机构操作风险管理报告，分析全行操作风险管理情况，拟订全行操作风险管理报告，季后首月月初，分季报，上半年报、年报，未完成扣1
根据扫黑除恶斗争要求，制定、完善我行扫黑出恶方案、工作要点，持续开展扫黑除恶宣传工作，建立、维护黑除恶专项斗争长效常治机制，完成线索核查排查及其他相关工作。
拟订本行外包风险管理的相关制度，年度外包风险年度自评，未完成扣分1分
按部门工作部署及时开展操作风险培训、压力测试等，未完成扣1分
日常工作中主动发现各条线操作风险并提示条线整改，未完成扣1分
在总行相关部门在例行检查及日常抽查中的违反工作纪律和行为规范现象每次扣1 分。因岗位员工原因导致影响总行外部检查、考核的，加重加分；情节特别严重的，取消评先、评优资格。
得分 5 4 4 4 4
5
4 5 5 2 2 2 2 2 20 20 10
1.员工考核当年考取博士生、硕士研究生或提升相关学历，加3分；员工通过银行业相关的初级职称考试加1分、通过中级职称考试加2分，取得银行业相关高级职称加3分，通过CPA、CFA、法律职业资格等考试或同等考试加3分； 2.员工积极参加总行组织的各项活动、竞赛(不包含运动会等大型活动)，加0.5 分，行内采用稿件或行外媒体采用600字以下稿件，每篇加0.5分；行外媒体采用 600字以上稿件，每篇加1分。

合规绩效考核要求

合规绩效考核要求一、考核时间：合规绩效考核自评时间从起至止。

二、考核要求：（一）各部室填写合规绩效考评表。

其中员工填写《员工合规绩效考评表》，中层管理人员填写《中层管理人员合规绩效考评表》，高级管理人员填写《高级管理人员合规绩效考评表》。

（二）《员工合规绩效考评表》、《中层管理人员合规绩效考评表》和《高级管理人员合规绩效考评表》中的被考核人姓名、部门、岗位、考核时间、序号、岗位职责、考核内容及分值栏中员工自评/中层人员自评/高级管理人员自评的内容需要由本人亲自填写，其中，岗位职责和考核内容按照《岗位履职手册》中对应的岗位职责和工作内容填写。

存在兼职岗位的，按照岗位分别填写考评表，不得将不同岗位的职责合并填写于一张考评表中。

本人填写及自评完成后，员工需将考评表交由本部室总经理对其进行评分，中层管理人员需将考评表交由分管总裁或总裁对其进行评分，高级管理人员需将考评表交由总裁对其进行评分。

上述工作各部室请于2013年4月11日之前完成并以部室为单位将考评表统一交到合规风控部。

（三）每位员工应严格按照《岗位履职手册》中本岗位的评分标准对本人的合规工作完成情况进行自评，要求自评实事求是，每人自评分数总分为20分，根据履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

各部室总经理及分管总裁或总裁评分的总分为20分，根据员工及中层管理人员、高级管理人员的履职情况进行相应扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

其中，自评分值的权重占总权重的0.3，总经理及分管总裁或总裁的评分分值占总权重的0.3。

（注：员工自评/中层管理人员自评/高级管理人员自评、总经理评分/分管总裁或总裁评分栏中填写的分值为所扣分值。

如果没有扣分，填写0即可。

）（四）合规风控部于2013年4月12日开始对各部室进行现场合规性检查，并对每位被考核人的合规工作完成情况进行现场评分，现场评分总分为20分，根据《岗位履职手册》各岗位的评分标准进行相应的扣分，扣分最高为20分，不存在负分。

合规绩效考核制度

合规绩效考核制度一、背景介绍：在现代社会中，企业面临着复杂的法律法规要求以及监管机构的审查。

为了确保企业合规经营，合规绩效考核制度应运而生。

合规绩效考核制度是企业内部对员工及相关工作岗位的各项合规行为进行评估和监控的一种制度。

它通过合规绩效考核，以实现企业合规经营的目标。

二、合规绩效考核的定义和目标：1.评估员工对合规政策和法律法规的理解程度。

2.评估员工在业务操作中的合规风险意识和合规能力。

3.通过考核结果激励员工持续学习和提高合规素养。

4.为企业提供有针对性的培训和辅导，以进一步提高整体合规水平。

5.为企业识别和处理违法违规行为提供有效依据。

6.促进整个企业的合规文化建设。

三、合规绩效考核指标的设定：1.了解合规政策：员工能否熟悉并理解企业内部的合规政策，是否能够正确应用于实际工作中。

2.遵守法律法规：员工在工作中是否遵守行业、国家、地方等有关法律法规的要求。

3.防范风险意识：员工在工作中是否具备合规风险意识，并能够主动采取预防和控制措施。

4.合规培训：员工是否按要求参加并完成企业组织的相关合规培训课程。

5.纪律执行：员工是否遵守企业内部纪律规定，如按时出勤、不具备重大失误等。

6.案例应对：员工是否能够灵活应对各类合规案例，正确处理相应问题。

7.合规报告：员工是否按要求及时、准确提交有关合规报告。

8.提案与改进：员工是否积极提出合规工作中的问题和改进建议，并能够落实。

四、合规绩效考核流程：1.指标设定：根据企业实际情况和业务特点，确定合规绩效考核的相关指标和权重。

2.考核计划制定：按照考核周期和人员，制定合规绩效考核计划，并告知相关人员。

3.数据采集：根据考核计划，按时采集员工在各个指标上的数据。

4.数据统计分析：通过数据统计和分析，生成各个员工的综合考核报告。

5.考核结果反馈：将考核结果以适当方式及时反馈给员工，并进行解读和说明。

6.激励与奖惩：根据员工的合规表现和考核结果，制定相应的激励或奖惩措施。

合规专员考核指标建议

合规专员考核指标建议合规绩效考核办法第一章总则第一条、为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊” 的经营理念，加强公司合规风险管理，规范员工岗位操作行为，促进全员树立主动合规、合规创造价值的理念，参照《商业银行合规风险管理指引》，结合公司业务实际，制订本办法。

第二条、合规绩效考核的对象为《合规手册》所涵盖的业务人员和管理人员。

第三条、合规绩效考核以公司《合规手册》为依据，对员工违反《合规手册》的各项控制措施和相关管理规定的行为，按照考核标准，实行累计积分管理。

第四条、合规绩效考核纳入公司薪酬管理体系，遵循公平、公正、公开的原则，以客观指标和明确的分值来评价被考核人员履行岗位职能的合规情况。

第二章合规绩效考核的组织与实施第五条、合规绩效考核由人事薪酬委员会组织领导。

具体考核部门为合规与风险控制部、人力资源部。

合规与风险控制部负责评分管理的组织实施和日常管理，建立合规绩效考核评分表；人力资源部参照考核评分表实施绩效管理。

其中，公司高级管理人员的合规绩效考核由董事会及其下属的人事薪酬委员会负责。

第三章合规绩效考核评分认定及程序第六条、合规绩效考核以季度为周期进行评分，总分为20 分，评分不结转下年度；周期内遇岗位调整，评分继续有效。

第七条、员工自查发现的问题，主动汇报的免予扣分。

员工有突出贡献的，可向合规与风险控制部提出书面申请，经人事薪酬委员会审批后进行减免扣分。

第八条、属下列情形的，可根据实际情况按考核标准的 2～4 倍加重处理。

（一）主观故意的违规行为。

（二）屡查屡犯的违规行为。

（三）授意、指使、强令员工进行违规操作。

（四）无正当理由未按要求落实整改。

第九条、属下列情形之一的，可根据实际情况按考核标准酌情进行加分处理，按年度进行加分，但年度内累计得分最高不得超过 5 分。

（一）、年度内被评为先进集体的，集体中每名成员各加 1 分；（二）、年度内被评为先进个人的，对每名先进个人各加 2 分；（三）、在工作中发现问题及时提出并挽回不可预测的经济损失的，每人每次加 1 分，但累计得分最高不超过 5 分；（四）、举报违法违规事件或举报违法违规进行业务操作的人，经查证属实，对举报者每次加 1 分，但累计得分最高不超过 5 分。

合规绩效考核制度

合规绩效考核制度引言随着社会的发展和经济的快速发展，各个行业都面临着更严格的合规要求。

合规是指组织遵循法律、规章制度和行业准则，在各种商业活动中遵循法律和合规要求。

为了确保组织的合规性，许多企业都采取了合规绩效考核制度。

本文将深入探讨合规绩效考核制度的意义、目标、设计原则以及实施步骤。

一、合规绩效考核制度的意义合规绩效考核制度是一种用于评估和监督组织合规性水平的工具。

它的主要意义在于帮助组织建立合规文化、提高员工遵守合规规定的意识、减少违规行为的风险、保护组织的声誉和利益。

通过建立和实施合规绩效考核制度，组织可以更好地管理合规风险，确保组织在法律和道德层面上运作得更加合理、健康、稳定。

二、合规绩效考核制度的目标1. 评估合规控制效果：合规绩效考核制度旨在评估组织内部合规控制措施的有效性，包括合规政策、合规培训、合规监察等方面。

通过定期评估合规控制效果，组织可以及时发现和解决合规风险，确保组织的合规程度。

2. 培养合规文化：合规绩效考核制度可以帮助组织培养合规文化，让员工更加注重遵守法律法规和企业内部规章制度。

通过将合规绩效考核作为员工绩效考核的一部分，激励员工遵守合规规定，增强合规意识。

3. 保护组织声誉和利益：合规绩效考核制度旨在减少违规行为的风险，保护组织的声誉和利益。

通过对员工合规表现的评估和监督，组织可以及时发现和处理违规行为，并采取相应的纠正措施，维护组织的声誉和利益。

三、合规绩效考核制度的设计原则1. 目标明确：合规绩效考核制度应明确制定考核目标，确保考核与组织的合规策略和战略目标相一致。

2. 公平公正：合规绩效考核制度应公平公正，遵循公平、公正、透明的原则。

考核标准应明确，员工有权了解考核的标准和流程。

3. 可操作性：合规绩效考核制度应具有可操作性，能够被组织成员理解和接受。

考核指标和方法应简单明确，便于评估和监察。

4. 及时性：合规绩效考核制度应具有及时性，定期进行考核和监督。

及时发现和处理违规行为，防止合规风险进一步扩大。

合规绩效考核办法

太湖县农村信用合作联社合规绩效考核办法（试行）第一条为了促进太湖县农村信用合作联社合规建设，树立全员合规意识，确保各项经营活动合规，实现持续健康发展，特制定本办法。

第二条本办法所称合规是指使县联社及所辖信用社、分社和员工的经营活动与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织制定的有关准则、行为守则和职业操守以及适用于全省农村合作金融机构的规章制度和相关文件要求相一致。

第三条本办法适用于合规绩效考核单位，包括县联社及所辖各信用社、分社以及员工。

第四条本办法实行按季考核、监控和打分，至少一年兑现一次。

第五条合规绩效考核遵循经营与合规并重的原则，定量、定性指标考核由县联社根据年度工作重点和合规建设需要，可按年进行适时调整。

第六条合规绩效考核以联社年度业务经营暨绩效工资综合考核分配办法为基础。

定量指标以年度业务经营暨绩效工资综合考核指标实际完成质量情况，根据季度真实性检查结果等予以考核。

第七条定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的合规情况及其经营管理中出现违规问题的数量、金额、性质，分别给予不同档次的扣分。

定性指标考核主要依据检查结果，包括联社组织的各种检查、现场稽核、非现场稽核和外部检查的查证问题及其问题反映、通报、报告、台账等。

定性指标考核由合规、稽核部门牵头，实行基础100分倒扣分制与专项奖励制相结合，制订具体细则予以实施。

第八条违规问题的性质。

本办法所指的违规问题主要以《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》及其他相关制度规定和文件中所列举的违规事项为依据。

并根据违规行为造成后果轻重、损失大小、影响程度以及违规行为人的主观动机等，区分为一般违规、严重违规、重大违规。

第九条本办法所指一般违规，包括但不限于违规性质相对较轻且已限期整改的违规事件；虽构成严重违规但已限期整改并未形成损失的违规事件。

第十条本办法所指严重违规，包括但不限于违规性质相对严重的违规事件：虽属一般违规但未按整改要求及规定限期整改的违规事件；虽构成重大违规但已限期整改并未形成损失的违规事件；一年内3次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；一年内连续2次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；被县联社内外部各种稽核、检查一次反映或通报3人次(含)以上的违规性质相同或类似的违规事件；其他可能引发或滋生各种案件、重大安全事故、社会治安事件、客户集体投诉或诉讼和可能对信用社产生重大损失或不利影响的违规事件。

风险合规专员考核标准

风险合规专员考核标准风险合规专员的主要职责是确保机构在合规方面的运营，防止违法违规行为的发生，保护机构及其相关利益相关者的利益。

以下是风险合规专员的考核标准：1. 具备合规知识和技能：风险合规专员应具备相关法律法规、行业规定和机构内部制度的专业知识，并能够运用这些知识来识别、评估和处理各种合规风险。

他们还应具备良好的分析和解决问题的能力，以及出色的沟通和协调能力。

2. 了解行业发展趋势：风险合规专员应密切关注行业的最新发展趋势和相关政策法规的变化，及时调整机构的合规策略和实践。

他们应参与相关研讨会议、培训和研究，以保持专业知识的更新和提升。

3. 制定和实施合规措施：风险合规专员应制定并监督机构的合规措施，确保其有效实施。

他们应参与合规流程和政策的制定，审核合规文件和报告的准确性和完整性，并及时解决合规问题和风险。

4. 监测合规风险：风险合规专员应对机构的合规风险进行监测和评估，并制定相应的风险应对策略。

他们应定期进行风险分析和合规审查，及时发现并解决合规风险，确保机构能够遵守相关规定。

5. 建立合规培训体系：风险合规专员应建立和完善机构的合规培训体系，提高员工的合规意识和知识水平。

他们应定期组织合规培训和考核，培养员工的合规素养，并检查培训的有效性和员工的理解程度。

6. 持续改进和报告：风险合规专员应定期评估机构的合规风险管理和控制情况，提出改进建议，并协助相关部门实施改进措施。

他们还应编制合规报告，向上级管理层和监管机构汇报合规情况，确保机构的合规操作符合相关要求。

总之，风险合规专员应具备全面的合规知识和技能，能够有效地管理和控制合规风险，确保机构的合规运营。

他们还需关注行业的发展趋势，不断提升自己的专业能力，以适应不断变化的合规环境。

合规绩效考核制度

XXXX农村信用合作联社合规绩效考核办法第一条为了引导XXXX农村信用合作联社（以下简称：XXX 联社）全体员工树立“合规创造价值”的意识，确保辖属各分支机构的各项经营活动遵循合规原则，实现XXXX联社的持续健康发展，特制定本制度。

第二条本办法所称合规是指，使XXXX联社及辖属分支机构的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于农村信用社自身业务活动的规章制度和行为准则相一致，同时还应符合更广义的诚实可信和道德行为的准则。

第三条本办法适用于XXXX联社辖属各信用社及全体员工（以下简称：被考核单位）。

第四条本办法实行按季监控，年度考核。

第五条合规绩效考核遵循“经营与合规并重”的原则。

以年度绩效工资考核办法为基础，实行定量指标考核与定性指标考核相结合，双百分加权制考核。

即：定量指标和定性指标在其各自的考核中均按百分制考核，而合规绩效考核得分则分别以定量指标和定性指标的考核得分，按定量指标占比85%、定性指标占比15%加权计算后确定。

第六条定量指标考核由XXXX联社根据各年度工作重点不同，而按年进行适时调整。

每一年度公布一次。

第七条定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的合规情况。

根据被考核单位经营管理中出现违规问题的性质，分别给予不同档次的扣分。

第八条违规问题的性质。

本办法所指的违规问题主要以《内蒙古农村信用社员工纪律处分暂行规定》中所列举的违规事项为依据。

并根据违规行为造成后果的轻重、损失的大小、影响的恶劣程度以及违规行为人的主观动机等，区分为：一般违规、严重违规。

第九条本制度所指一般违规，其行为主要包括以下：1、信贷人员无故拒绝办理信贷业务和提供相关服务的；2、借款合同、担保合同、借款凭证等内容填写不规范的；3、贷款台账、分户账、借据月（年）末数字核对不一致的；4、对到期贷款未按规定履行催收手续的；5、贷款审查岗人员因审查程序走过场，导致借款合同、担保合同无效的；6、未根据审查提出贷与不贷以及金额、期限、用途、方式和限制性条款等建议的；7、未按规定审查验证信贷资料的完整性、合法性的；8、未按规定对借款人的授信额度进行审查的；9、审查通过贷款责任人不明确的信贷业务的；10、批准没明确调查、审查第一责任人的信贷业务的；11、批准信贷业务未明确签署意见的；12、违反规定泄露审贷会议事项及结果的；13、贷款占用形态反映不实的；14、贷后检查走过场,对问题应发现而未发现的;对发现的问题不汇报，也未采取相应措施的；15、贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查或无书面检查报告的；16、办理贷款展期手续不符合规定的；17、违规办理内部职工及其近亲属贷款或提供担保的；18、违反信贷档案管理规定,造成信贷档案资料遗失、损毁的；19、未建立不良贷款监控台账的；20、收回不良贷款后，未及时注销贷款本息的；21、实施以资抵债后，经批准仍未注销贷款本息的，或者未转登记待处理抵债资产台账的；22、在信贷资产风险分类中，不执行不良信贷资产的认定标准和程序，故意低估或者高估信贷资产风险，或者违规调整分类结果，造成信贷资产分类结果严重失真的；23、未对接收的抵债资产建立分类卡片或登记簿并记录抵债资产相关要素的；24、未按规定要求不定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查，或对违规违章行为发现后未及时处理的；25、抵债资产在保管过程中，因保管不善造成资产损失、丢失的；26、抵债资产接收后，无特殊原因未及时办理有关过户手续的；27、对已批准核销、置换的不良贷款或其他损失，未建立健全监督检查制度，或未定期实施检查的；28、无特殊原因库存现金超限额的；29、现金兑换没有按券种登记的；30、违反实名制规定办理储蓄账户，开立手续或开立审查不严的；31、营业人员进行交接班时未作交接登记，或违反规定调剂现金；32、事后监督与临柜人员私自互相替班和同岗办公的；33、营业终了没有执行双人封包入库的；34、业务专用章未按规定移交的；35、丢失原始凭证、账页、账卡不报告，擅自补制的；36、对储蓄账户的大额现金管理未按规定操作的；37、违反规定办理储蓄存款的查询、冻结、扣划手续的；38、事后监督未履行监督职责，不按程序逐笔审核凭证、账表，对存在的差错或隐患未发现或未责令纠正的；39、违反规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付的；40、违反规定办理挂失、托收、提前支取、续存等手续的；41、填制、取得的原始凭证不符合规定的；42、以不符合规定会计凭证作为记账凭证的；43、未按规定使用文字或者本位币记账的；44、不按规定对业务处理进行全面复核的；45、办理业务未及时入账或记账串户，会计账务处理不正确的；46、会计核算不及时造成账务积压的；47、受理会计凭证审查不严，要素不全的；48、证、账、表、簿不按规定加盖业务印章、个人名章的；49、未坚持现金收付款项逐笔、序时登记的；50、未按规定进行损伤币兑换的。