供应商管理规范

必须优先在主力供应商处打样，否则申请人需说明原因；
5.4.1.2 现有供应商无法满足开发打样需求的供应商，由采购部开发新供应商资源；
5.4.2 合格供应商替换原则：
5.4.2.1 因成本问题需替换供应商时，采购必须与现有合作供应商洽谈成本，如现有供应商
确定不能满足时方可走替代流程；
5.4.2.2 因品质问题需替换供应商时，品质部需与供应商就品质问题沟通，同时供应商有意
4.1 采购部： 4.1.1 负责新供应商开发、导入申请、建档及使用； 4.1.2 参与供应商定期考评； 4.1.3 主导物料退货处理； 4.1.4 供应商交期、质量异常扣款。
4.2 品质部： 4.2.1 负责供应商来料检验及确认，来料不良统计及定期考评； 4.2.2 主导处理来料不良； 4.2.3 主导对供应商品质体系、环保体系等的评估； 4.2.4 供应商定期考评； 4.2.5 供应商来料异常、月考评不合格等处罚。
5.3.3 客户指定供应商导入：必需获得采购总监领导批准同意方可导入；
5.3.4 商务条款，如账期不满足公司要求或不签《质量协议》或不签《采购合同》的供应商导入，
必须获得采购总监批准同意方可导入；
5.4 合格供应商使用管理：
5.4.1 打样规定：
5.4.1.1 供应商选择：打样或物料替代的供应商必须为《合格供应商名录》中的供应商，且
5.1.1.2 供应商资质调查：在对潜在的供应商资格进行正式认证之前，通过实地考查或发
出《供应商调查表》以进一步获得供应商的详细资料，着重要了解如下供应商的
关键信息
5.1.1.2.1 产品设备能力：主要是设备的寿命、类型、操作人员的情况以及整个企业人
员的配置情况
5.1.1.2.2 财务能力：主要是了解分析资金实力、财务状况
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5.3.1.6
需提供现场审核整改报告，至少整改一个月方可安排现场复审。复审合格并获得 采购总监批准同意方可列入《合格供应商名录》； 现场审核评分标准及审核清单参照《供应商现场审核清单及审核标准》。
5.3.2 对于无法进行现场审查的，做如下规定：
类别
资格要求
现场审核
珠三角制造商 非珠三角制造商
营业执照、税务登记证、供应商能力调查表、ISO9001 体系证书、 采购（质量）协议、账期、售后条款
需要 视情况而定
国内材料品牌代理 代理商：营业执照、税务登记证、供应商能力调查表、代理资格证、
否
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本规范适用于对公司产品制造过程中使用的所有元器件、原辅材料的供应商的分类、认定及管理， 是<供应商选择与评价程序>的具体体现。 3. 定义
3.1 临时供应商：现有合格供应商资源无法满足需求的情况下，为满足订单交付，临时导入购买 1 批物料/或使用 1 个月的供应商；
3.2 免费类供应商：采购金额为“零”非《合格供应商名录》中下单专用供应商； 4. 职责
5.6.2.1.1 进料检验：品质部 IQC 组依据《来料检验标准》、《物料承认书》、样品及抽样 方案（MIL-STD-105E）逐批检验，并依据检验标准对结果进行判定；
5.6.2.1.2 IQC 来料不合格处理：来料检验不合格，IQC 组开出《来料检验报告》，最终 经 MRB 判定拒收批次，退回供应商处理；
分配依据，考评得分越高者，分配采购额越高，相反则采购额分配较少。
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5.5.3 采购订单下达原则： 5.5.3.1 以价格优先，结合采购总监制定的采购策略、品质和交期，在相同价格情况下订 单以主力供应商为主； 5.5.3.2 采购每月下达订单量不超过供应商产能的 20%，独家供应的物料除外；
5.2.2 新供应商资源开发需求：产品新用物料且在现有合格供应商无符合条件的；
5.2.3 客户新指定供应商。
5.3 新供应商导入资格认证：
5.3.1 需对供应商现场审核规定：
5.3.1.1 由 SQE 对供应商资料初步审核,满足公司导入要求的由 SQE 安排供应商现场审核。 5.3.1.2 SQE 依据《供应商现场审核清单》对供应商“质量体系、环境体系、现场质量管控”
5.1.1.2.6 在紧急和缺货情况下，企业的政策
5.1.1.2.7 在行业中的市场份额，是否处于领先
5.1.1.2.8 主要客户和供应商
5.2 新供应商开发需求：
5.2.1 普通新供应商资源开发需求： 5.2.1.1 合格供应商资源不足 3 家的； 5.2.1.2 资源优化或降成本需要； 5.2.1.3 目前合作供应商品质无法满足要求；
5.6.1.2 质量体系审查报告(非周边区域供应商经认可者例外)； 5.6.1.3 生产现场审查报告(非周边区域供应商经认可者例外)； 5.6.1.4 样品认定报告； 5.6.1.5 供应商合格认定报告； 5.6.1.6 季度、年度考评报告。 5.6.2 供应商质量监督与辅导： 5.6.2.1 来料管理：
5.1.1.2.3 质量信誉和全面质量管理状况：通过质量体系认证；质量管理体系的有效期
未失效或过期;供应商生产现场的管理状况达到 5Ｓ要求;供应商Biblioteka Baidu市场中的
质量反映口碑要好，特别是在公司同行的口碑要好
5.1.1.2.4 满足目前和未来的需求的能力,供应商才能的 30%必须大于公司的订单总数
5.1.1.2.5 直接和间接成本、管理费用和利润是否能满足目前和未来需求的能力
5.5.4 采购订单必须在《合格供应商名录》中的供应商下单，原则上同一型号物料只能下给同一 家供应商；
5.5.5 其他事项参考《采购管理程序》 5.6 供应商管理：
5.6.1 供应商的档案管理：认定合格的供应商，必须(但不限于)备齐以下档案存档，并由采购部 负责管理：
5.6.1.1 基本资料：营业执照、税务登记证、商业登记证、代理商资格证、供应商能力调查、 采购（质量）协议、ROHS 承诺书、供应商物料环保问题赔偿协议、供应商 PCN 协议；
4.3 研发部： 4.3.1 负责提供物料的技术要求、图纸或规格书，并负责样品的最终认定； 4.3.2 关键物料参与供应商审核及指导。 4.3.3 负责对供应商提供的样品进行工艺验证，并跟进物料小批量试制。
5. 程序： 5.1 新供应商选择基本原则： 5.1.1 供应商资质要求： 5.1.1.1 基本要求：
愿及制定改善方案，同时落实改善对策时可继续延用，如供应商体系运行不正常、
不改善则坚决替换；
5.4.2.3 非新材料新供应商导入替代时，现有合格供应商必须有供应商退出合格供应商名
录。
5.5 采购订单管理：
5.5.1 采购价格评审：正常采购物料每季度或半年应对采购价格进行审查调整；当市场原材料价
格波动频繁、波动幅度较大因素出现时，应适时采取协商的方式与供应商核定下一时段采
5.6.2.2.2 SQE 依据《供应商年度审核计划》安排供应商现场审核，并依据《供应商现场 审核清单》对供应商现场审核，制作《供应商现场审核报告》，品质部经理结 合供应商状况及《供应商现场审核报告》进行批示；
5.6.2.2.3 对供应商定期现场评审不合格的供应商，经采购总监批示撤销合格供应商资 格的供应商；
5.6.2.2 合格供应商定期现场评审:
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5.6.2.2.1 SQE 结合材料类别及供应商状况制定《供应商年度审核计划》： 5.6.2.2.1.1 主力供应商每年至少审核 2 次，其他供应商视情况而定是否需要安排 年度审核； 5.6.2.2.1.2 非珠三角供应商、代理商、贸易商、客户指定供应商等不作现场审核；
等进行评估并提交《供应商现场评估报告》； 5.3.1.3 采购总监结合“供应商状况及现场审核报告结果”决定是否同意导入为合格供应
商。 5.3.1.4 对现场审核不合格的新供应商，但仍需导入使用的供应商，可由采购总监批准导
入； 5.3.1.5 对现场审核不合格的新供应商，采购总监批准给予供应商整改复审规定：供应商
5.6.2.1.3 生产线来料不合格处理：来料不良品经 IPQC 确认属来料不良并经工程及 SQE 确认后确实供应商问题，供应商必须在规定的期限内予以调换；
5.6.2.1.4 来料不良 SCAR 管理： 5.6.2.1.4.1 供应商连续 2 批来料不合格时，IQC/SQE 发 SCAR 要求供应商回复改善报 告，供应商回复改善报告后 IQC/SQE 连续跟踪 2 批物料，经检验判断 合格，对 SCAR 进行关闭； 5.6.2.1.4.2 当来料不良导致生产线重大事故、严重影响生产效率等情况时，IQC/SQE 出具 SCAR 通知供应商改善并要求回复改善报告；供应商回复改善报 告后 IQC/SQE 连续跟踪 2 批物料，经检验判断合格，对 SCAR 进行关 闭。
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商 采购（质量）协议、账期、售后条款
非国内材料品牌代 理商
国内材料品牌贸易 商
非国内材料品牌贸 易商
商业登记证、注册机构代码、供应商能力调查表、代理资格证、采 购（质量）协议、账期、售后条款 营业执照、税务登记证、供应商能力调查表、采购（质量）协议、 账期、售后条款 商业登记证、注册机构代码、供应商能力调查表、采购（质量）协 议、账期、售后条款
5.3.2.1 5.3.2.2
5.3.2.3 5.3.2.4
国际知名品牌厂家不进行现场评审，样品确认合格可直接导入使用。 非国际知名品牌厂家和品牌代理商可不进行现场评审,但必须审查供应商“资格要 求”，审查资格符合公司要求并样品确认合格可直接导入，其中代理商必须提供代 理资格证； 对于贸易商，必须获得采购总监批准同意方可导入； 对非珠三角制造商，无法安排现场审核，“资格要求”及样品确认合格后，获得采 购总监批准同意方可导入。
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1. 目的 为使供应商能够长期、稳定地提供质优、价格合理的物料，满足采购文件所规定的供货能力，特
制订本规范。 2. 范围
5.6.2.2.4 对供应商定期现场评审不合格供应商，经采购总监批示暂停整改的供应商， 将临时禁用供应商，如供应商整改合格后方可重新下单；供应商整改期至少 一个月，如果整改不合格将撤销合格供应商资格。
5.6.2.3 供应商辅导： 5.6.2.3.1 辅导前提：供应商来料品质影响到 IQC 来料检验或生产线，同时结合供应商 的改善意愿和具备改善空间，否则通过导入新供应商解决质量及交期问题; 5.6.2.3.2 辅导时机：凡供应商符合下列任一状况，SQE 需安排辅导： 5.6.2.3.2.1 供应商来料质量异常，以致本公司产品遭客户抱怨或退货者； 5.6.2.3.2.2 供应商来料发生重大质量异常，导致生产停线或严重影响生产效率； 5.6.2.3.2.3 供应商交货连续 3 批或一个工作周内合计 3 批以上遭 IQC 验退者； 5.6.2.3.2.4 供应商季度评 C、D 级。 5.6.2.3.3 辅导方式： 5.6.2.3.3.1 现场辅导：SQE 对供应商质量管理体系辅导，生产过程品质管控辅导； 工程技术人员对供应商产品技术辅导； 5.6.2.3.3.2 驻厂验货：安排 IQC 人员驻厂验货及督导供应商改善； 5.6.2.3.4 辅导效果： 5.6.2.3.4.1 SQE 对供应商之辅导直至追踪结案，并知会各相关单位； 5.6.2.3.4.2 SQE 在辅导过程中若出现供应商极不配合、制程能力严重不足、技术能力 严重缺陷、辅导 2 次以上仍无改善者，SQE 将申请取消其合格供应商 资格。
购价格，包括价格的升降。
5.5.2 采购配额规定：
5.5.2.1 配额比例原则：同种物料有两家供应商的，配额比例 70/30；同种物料有三家供应
商的，配额比例 60/30/10；同种物料有四家及以上供应商，以考评成绩前三名为
主，其它只供零星采购备选。
5.5.2.2 采购比例的分配：同一物料不同供应商的，以年度、季度考评结果作为采购比例