李少军-国际政治学概论-第9讲-国际体系之二

取集体行动。
与
• 由于合作的成本远低于对抗乃至战争，因此在有可 国
能进行合作的情况下，相互依赖的行为体是不会轻 际
易诉诸对抗乃至战争手段的。
合
作
国际合作的概念
• 行为体在互动中进行合作，表 现就是协调各自的政策，从而 在讨价还价的过程中形成共同 的目标。任何一方个体的需求 都需要为他方所接受，从而实 现各行为体在互动中寻求到一 个可以共同接受的点。
成员越多，讨价还价的过程也会变得愈加复 杂多变（气候谈判）
奥尔森：“除非一个 集团中人数很少，或 者除非存在强制或其 他某些特殊手段以使 个人按照他们的共同 利益行事，有理性的、 寻求自我利益的个人 不会采取行动以实现 他们共同的或集团的 利益。”这也就意味 着，要么存在有效的 强制，要么能给予合 作者以集体利益之外 的收益才能实现合作。
国际体系与综合视角
国际关系研究的多元化视角
• 行为体与结构之间存在复杂的关系，一方面行为体实施对外政策 会涉及不同性质的互动，因而建构不同的体系；另一方面，行为 体在国际环境中实施对外政策，必然会受到体系因素的多元影响， 会以不同的对外政策加以应对。
• 沃尔特：竞争中的每一种视角都捕捉到了世界政治的重要方面， 但任何单一途径都不可能捕捉到世界政治的全部复杂性。
制度作用范围的扩大或缩小，即普适度的变化是外延式的变革。认同 遵守一项制度的行为体越多就说明其普适度越高，作用范围越大，反
之制度就失去了有效性。
制度内外的行为体利益与意愿决定着制度的变迁，但是制度本身作为独 立的存在具有相对的稳定性和惯性，因而决定制度变革的因素未必能够立即 就会推动制度的变迁。所以，很多已经较为陈旧的制度依然能够存在并在短 期内很难改变。
加入制度的国家。
但是如果未加入相关制度国家的行为涉及了相关规范，也会不可 避免地卷入相关问题的互动，依然会对这些国家的行为产生影响。如 朝鲜拒绝承认核不扩散条款，但是它却摆脱不了国际社会要求他弃核 的制度化压力和社会化进程，因为弃核已经成为一项国际共识和规范。
国际制度的作用机制
• 这便涉及到制度外 与制度内的关系问 题。
• 这个点必然是居于最高收益与 最低收益之间，都能为各方所 接受。现实可能不会绝对均衡， 会出现收益的差异性，如果这 个点超出了其中一方所能承受 的范围，即会导致收益偏少的 一方退出互动，合作失败。
国际合作的概念
• 一般而言，参与互动的行为体越多，找到共 同点的可能性就越小。原因有两个：
成员越多，各方利益的不同点就越多，寻 找共同点难度就越大
巴关系、以巴关系）。
行为体的观念互动
• 观念的互动也存在内外之别
意识形态、宗教信仰等是行为体的内生性 因素（价值理性）
基于利益需求围绕特定问题互动所形成的 意愿则是外生性因素（工具理性）
主体间世界的属性
• 行为体通过互动构建的主体间世界，作为观念结构与人的心理活 动分不开，作为互动的产物与人的社会实践分不开。
• 国际合作作为人类互动的基本形式，构成了国际秩序的基本要素。 没有国际合作，就不可能有国际社会。
国际合作的概念
• 国际政治中的合作指的是：国际行为体在互动中自愿调整其政策 的行为，目的是协调各方的不同点，以达到一种共同得益的结果。
阿姆斯特茨（Mark R. Amstutz）认为国际合作有三个特征
国际制度的作用机制
• 合作达成，政策协调必须在一定的行为规范框架内才可能实现。
正式规范
规范
规范是指适当行为的 准则，在一定的问题 领域起着管制与约束 行为体行为的作用。
非正式规 范
国际制度、国际体 制、国际组织等
国际制度、国际体 制、国际组织等
国际惯例
国际制度的作用机制
• 惯例作为非正式的规范，是行为体互动习惯化的产物，包含习惯、 常规、传统做法等内容，其所适用的领域、被接受的程度和对行 为体的约束都是有限的。（知识产权、国际贸易）
主体间世界对行为体的社会化
• 行为体在观念体系的社会化影响下开始互动，需要经过下述过程：
建构自己的 体系知识
分析与互动 问题的利害
关系
学习共有知 识与规范
决定是否接 受该体系的
社会化
• 在这个过程中，行为体不得不置身于体系的社会化压力之下，对 于是否学习体系的共有知识和改变自己的身份，并且把体系的知 识与规范内化为自己的知识与规范做出选择。
国际制度的作用机制
• 制度本身作为一项规范性共识，有着明显的社会化功能，即可以 建构相关行为体（内外）的共有观念。
国际制度的作用机制
国际 制度 自身 的变 革
内涵式变 革
外延式变 革
Байду номын сангаас
制度自身增加新制度、删除旧制度，或者旧制度的升级创新，当新的 变革不断涌现，整个制度就会彻底更新，这是内容方面的变革。
（战争、制裁等）。
主体间世界的属性
• 行为体的互动因为外在表达的局限性，可能会不能让对方了解其 真正的意图，所以造成误解，而加深隔阂或者矛盾，隐含冲突的 可能，并造成安全困境。（萨德问题、美俄对在欧洲的反导系统 部署问题）
• 之所以如此，归根结底是由于互动双方的心态所建构的，每一方 所采取的导致对方紧张的行动，都是对他者不信任的意志行动的 产物。这种不信任的意志行动会因为他者采取进一步的行动而得 到强化。
国际制度的作用机制
行为体互动关系的整体结构发生变化，迟早会推动制度的变革。
制
度
国际制度体系是与国际权力体系不同的结构，两者并行会相互影响。
变
革
的
国际制度之所以在外部原因的作用下发生变化是因为外部原因导致了制度内互动问题的 变化。
具
体 原
国际制度的存在受到单元互动所决定，但国际制度一经成熟，则成了不依个别成员过意 志为转移的体系结构。
作为人的心理活动的产物，内 涵是观念，就是行为体对世界 的认识、态度和意志的总和。 观念由此具有内在属性，同时 观念会通过互动以某种形式呈 现出来构成观念的外在属性。
行为体的参与都是要实现一定 的目的，因而内在的观念会变 成外在的对外政策行动。这种 外化的过程可以有两种形式： 文本（会谈、声明等）和行动
行为体的观念互动
• 身份定位是相互的行为。 • 一方把另一方视作敌人，另一方必然也会这样做。 • 这种身份定位是长期的历史互动中形成的，大多已内化于行为体
的深层观念体系中，因此较为稳定，也很难改变。 • 如果一方改变了这种认知定位，对方也可能会做出回应，从而改
善关系。 • 但是也可能这种身份定位长久得不到改变，造成长久的对抗（印
《国际政治学概论》
李少军 著；上海人民出版社2014年版
第十讲 国际关系与安全研究
国际体系（II）
1
相互依赖与制度合作
2
观念互动与社会建构
3
国际体系与综合视角
4
课后思考题
相互依赖与制度合作
相互依赖与制度合作
• 自由制度主义认为，国际行为体在无政府状态下的互动尽管会呈 现权力政治，但是由于在实施对外政策的过程中会谋求与他者相 关的利益，因此会形成相互依赖的结构，在一定的领域形成秩序， 形成共存的关系，出现某种制度化的安排。在这一相互依赖的结 构中，行为体如果谋求共同利益，就会产生合作。
国际合作的概念
• 合作达成的差异性 • 对于专门领域的合作，尤其是不涉及核心利益的合作领域，国际
行为体在参与合作的过程中对利益的讨价还价是有限的；而如果 行为体参与的合作涉及相互间较为关键的利益得失，协调难度增 大，合作的达成便会存在较为激烈的利益博弈。
行为体的合作达成，要有主导性的大国推动。只有大国在关键领 域和议题上达成一致，其他国家才会较容易接受集体行动的倡议。
• 国际制度作为行为体互动的 环境，对互动单元的作用主 要体现在两方面：
二是作为期望 的聚合体，对 行为体起到建 一是作为行为 构作用，即塑 准则，规范行 造行为体的预 为体的行为， 期，推动共有 起 到 对 互 动 的 观念的形成。 管制作用。
国际制度的作用机制
• 国际制度下，行为体接受制度的管制最基本的表现就是遵约。 • 但是，制度只能约束同意遵守其规范的签约国家，而不能约束未
主体间世界对行为体的社会化
• 主体间世界作为体系，构成了行为体身处其中的文化环境，并对 行为体产生全方位的影响。这种影响的呈现就是对行为体的社会 化。
• 只有经过社会化，个体才能与他者建立起相应的关系，使外在于 自己的社会规范和准则内化为自己的行为标准。
• 国际关系行为体了解、学习相应的共有知识和规范的过程，就是 接受社会化的过程。这种社会化可能是主动的，也可能是被动的。 （同一所学校甚至学院的学生的服饰、发型、行为习惯等等）
国家以及其他非国家行为体的行为是自愿的 合作涉及对共享目标的认同与承诺 合作所导致的是对参与者有利的结果
国际合作的概念
• 基欧汉与奈认为，国际关系行为体在与外部世界的 复
互动中，本质上是谋取与他者相关的利益，从而实 合
现行为体间的相互作用与相互影响。
相
• 这种利益可能有冲突，也可能有合作。为了实现合 互 作的共同利益，行为体需要开展合作并围绕一个共 依 同的有利害关系的问题协调彼此的行为与关系而采 赖
• 这种观念层面的互动达到一定的程度，就会在参与互动的行为体 之间形成共有知识（文化），并进而形成有别于物质结构的理念 形式的“主体间世界”。
行为体的观念互动
• 国际关系中，参与互动的行为主体无论对外部世界采取何种行动， 都会以对他者的认知为指导。
• 他们需要判断他者是谁，对自己有怎样的利害关系，以及自己应 如何与之交往。一方面宣示自己的信念与意愿，另一方面了解他 者的信念与意愿，最终在这种互动中将彼此的信念与意愿聚集起 来，形成“共有的知识”。他者成为自己人。
• 现实中，也会出现起初因为利益而被动接受规范，后来在学习中 接受了规范，而主动内化。