中国银河证券股份有限公司2019年新三板业务招聘试题及答案解析 .doc

合集下载

个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)

个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)

个人投资者新三板业务知识测试(A卷)尊敬的投资者:a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一,请您仔细阅读试题并作答。

b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。

测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价,也不构成投资建议。

c、本测试包含判断题、单选题共10个小题,每题10分,总分100分,80分为合格。

d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。

一、判断题1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同,当日买入的挂牌公司股票,当日可以卖出。

(错)2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%,涨幅限制比例为100%。

(对)3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。

(对)4、创新层集合竞价股票,交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。

(错)5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的,可能被调至较低层级。

(对)二、单选题6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过( D )万股,大宗交易除外。

A、10万股B、20股C、50万股D、100万股7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易,不包括以下(C)申报方式。

A、最优五档即时成交剩余撤销申报B、最优五档即时成交剩余转限价申报C、双方最优价格申报D、对手方最优价格申报8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述,正确的是( A)。

A、可以采用集合竞价交易方式B、可以采用连续竞价交易方式C、采取做市交易方式的股票,至少要有1家做市商为其提供做市报价服务D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述,不正确的是( C)。

A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的,实施盘中临时停牌B、被实施盘中临时停牌的股票,复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌,该股票当日将不再复牌D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述,不正确的是( D)。

2019年证券从业考试证券发行与承销模拟试题和参考答案16页word

2019年证券从业考试证券发行与承销模拟试题和参考答案16页word

2019年证券从业考试证券发行与承销最新模拟试题和参考答案一、单项选择题1、派出机构如对辅导机构报送的资料有异议的,应于______个工作日内书面反馈给辅导机构 ( )A、7B、10C、15D、30标准答案:C2、以工业产权和非专利技术出资时,不能超过拟上市公司注册资本的______% ( )A、10B、20C、30D、35标准答案:B3、上市初审合格后,证监会将初审报告和申请文件提交______审核 ( )A、国家计委B、经贸委C、股票发行审核委员会D、国务院标准答案:C4、______对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定 ( )A、证监会B、国务院C、股票发行审核委员会D、主承销商标准答案:A5、股份有限公司申请上市交易必须报______核准 ( )A、证监会B、国家计委C、国家经贸委D、财政部标准答案:A6、在资产评估的现值法中,当时间期数n为______时,收益现值的计算公式称为直接资本化公式 ( )A、0B、1C、2D、无穷大标准答案:D7、国有资产折股时,折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于______% ( )A、25B、35C、55D、65标准答案:D8、企业盈利预测最短不得少于______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案:D9、IAS规定长期投资权益低于______%,采用成本法 ( )A、5B、10C、15D、20标准答案:D10、国家重点支持行业的上市公司配股要求净资产收益率不得低于______% ( )A、7B、8C、9D、10标准答案:C11、副主承销商不得持有股票发行人______%以上的股份,或成为其前5名股东之一 ( )A、4B、5C、6D、7标准答案:D12、招股(配股)说明书的有效期是______个月 ( )A、3B、6C、9D、12标准答案:B13、资产评估报告应当由______名以上具有证券业务资格的评估人员及其所在机构签章,并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章 ( )A、1B、2C、3D、4标准答案:B14、股份有限公司向社会公开募集的,须经______核准 ( )A、国务院B、国家体改委C、省级人民政府D、中国证监会标准答案:D15、股份公司应由______董事会向公司登记机关报送文件,申请设立登记 ( )A、发起人B、股东大会C、董事长D、董事会标准答案:D16、股份公司成立日期为______ ( )A、创立大会召开日B、发起人协议签署日C、中国证监会批文签署日D、营业执照签发日期标准答案:D17、发起人持有的公司股份自公司成立之日起______年内不得转让 ( )A、半B、1C、2D、3标准答案:D18、募集设立股份公司章程草案须经出席创立大会认股人所持表决权______通过 ( )A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案:A19、股份有限公司增减资本须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过 ( )A、1/2以上B、2/3以上C、3/4以上D、全部标准答案:B20、无记名股票持有人应当于股东大会召开______日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会 ( )A、10B、15C、7D、5标准答案:D21、股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的______以上通过 ( )A、1/2B、2/3C、3/4D、100%标准答案:B22、公司的法定代表人为 ( )A、董事长B、总经理C、董事会指定D、公司章程规定标准答案:A23、董事会会议的召集权人是______ ( )A、董事会秘书B、副董事长C、董事长D、总经理标准答案:C24、行使公司法定代表人职权的是______ ( )A、总经理B、监事C、董事长D、董事会秘书标准答案:C25、审核过程中,中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见 ( )A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会D、国家科学委员会和国家发展计划委员会标准答案:B26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后______日内,将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核 ( )A、10B、20C、30D、60标准答案:D27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的,如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的,董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告 ( )A、10B、15C、20D、30标准答案:D28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______ ( )A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销标准答案:C29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的,应当由承销团承销 ( )A、5000万B、8000万C、1亿D、2亿30、战略投资者发生股权变更时,应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告,证券交易所应于收到报告后______天内公告 ( )A、3,1B、3,2C、5,1D、5,2标准答案:D31、发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是______ ( )A、认购证方式B、储蓄存单方式C、全额预缴,比例配售D、网上定价、竞价标准答案:A32、股票发行在无纸化的情况下,股票交收以______为要件 ( )A、股票数载入股东磁卡账户B、经签字股票交付C、认股者持股载入股东名册D、认股者认股款项的缴纳标准答案:C33、扬基债券属于______ ( )A、本国债券B、外国债券C、欧洲债券D、武士债券标准答案:B34、反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是______ ( )A、负债比率B、销售利润率C、投资盈利率D、利息支付能力标准答案:C35、有限责任公司要发行公司债券,其净资产额必须不低于人民币______元 ( )A、3000万B、5000万C、6000万D、8000万标准答案:C36、公司债券的发行规模由______确定 ( )A、国务院B、中国证监会C、国家发展计划委员会D、国家经贸委标准答案:A37、证券交易所自接到可转换公司债券发行人提交的文件之日起______个月内,安排该债券上市交易 ( )A、1B、2C、3D、6标准答案:C38、可转换公司债券上市交易期间,未转换的可转换公司债券数量少于______万元时,证券交易所应当立即公告,并在______个交易日后停止其交易 ( )A、2000,1B、3000,2C、3000,3D、2000,2标准答案:C39、目前,我国国债承购包销方式主要运用于______ ( )A、记账式国债B、无记名国债C、凭证式国债标准答案:C40、凭证式国债与记账式国债比较,其发行期限______ ( )A、一般较短B、不确定C、一般较长D、差不多标准答案:C41、一般来说,人们在利率将上调的预测下,更倾向于投资______ ( )A、长期国债B、短期国债C、投资决策与国债期限无关D、上述答案都不对标准答案:B42、目前封闭式基金的募集期限为自该基金批准之日起______个月 ( )A、1B、2C、3D、6标准答案:C43、募集期限已满,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的______%,该基金不能成立 ( )A、80B、85C、90D、95标准答案:A44、募集期限已满,开放式基金净销售额少于______亿元,该基金不能成立 ( )A、2B、5C、10D、15标准答案:A45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍 ( )A、2B、3C、4D、5标准答案:A46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年 ( )A、1B、2C、3D、4标准答案:B47、按照国际金融市场的通行做法,采取私募方式,承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售 ( )A、议购B、标购C、直销D、招标标准答案:A48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股,经批准,可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。

2019年证券从业考试真题及答案

2019年证券从业考试真题及答案

2019 年 3 月证券从业《基本法律法规》真题及答案1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括() 。

Ⅰ. 依法设立的公司Ⅱ. 合伙企业Ⅲ. 个人Ⅳ. 社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中,证券公司的股东可以用() 出资。

A.特许经营权B. 货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的() 评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是() 。

A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法,正确的是() 。

银河证券 科创板认知测评题目及答案

银河证券 科创板认知测评题目及答案

银河证券科创板认知测评题目及答案1、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( ),首次公开发行上市的股票,上市后的前( )个交易日不设价格涨跌幅限制( )1、10%; 5个;2、20%; 3个;3、10%; 3个;4、20%; 5个;答案:( 4 )2、买卖科创板股票,在连续竞价阶段的限价申报,买入申报价格不得高于买入基准价格的( ),卖出申报价格不得低于卖出基准价格的( )1、102%,98%;2、98%,102%;3、110%,90%;4、90%,110%;答案:( 1 )3、科创板股票自( )起可作为融资融券标的1、上市交易满1个月;2、上市交易满2个月;3、上市交易满3个月;4、上市首日;答案:( 4 )4、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后,上海证券交易所系统按照( )优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。

每个交易日的()为盘后固定价格交易时间1、时间; 15:05 - 15:30;2、价格; 15:00- 15:30;3、时间; 15:00 - 15:30;4、价格; 15:05 - 15:30;答案:( 1 )5、科创板企业所处行业和业务往往具有( )等特点,且可能存在首次公开发行前最近( )个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形( )1、研发投入规模小、盈利周期短、风险低; 1;2、研发投入规模大、盈利周期长、风险高; 3;3、研发投入规模大、盈利周期长、风险高; 1;4、研发投入规模小、盈利周期短、风险低; 3;答案:( 2 )6、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( )1、竞价交易;2、盘后固定价格交易;3、场外交易;4、大宗交易;答案:( 3 )7、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是( )1、科创板.上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警示板交易;2、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警示板交易的相关规定;3、科创板.上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠“*ST”字样;4、科创板.上市公司股票不实施退市风险警示;答案:( 4 )8、以下关于在连续竞价阶段买卖科创板股票的市价申报要求的描述,不正确的是( ) :1、市价买入申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(简称买入保护限价) ;2、市价卖出申报内容应当包含投资者能够接受的最低卖价(简称卖出保护限价) ;3、在连续竞价阶段的市价申报时,投资者不需设定能够接受的最高买价或最低卖价;4、在连续竞价阶段的市价申报指令中,须包含投资者能够接受的最高买价或最低卖价;答案:(3 )9、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是( )1、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股2、通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股3、卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出4、投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是200股答案:( 4 )10、科创板股票竞价交易与主板股票竞价交易比较( )1、涨跌幅限制更宽,价格波动风险更大;2、涨跌幅限制更宽,价格波动风险更小;3、涨跌幅限制更小,价格波动风险更小;4、涨跌幅限制相同,价格波动风险相同;答案:( 1 )11、股票交易出现严重异常波动情形后( )个交易日内,连续竞价阶段( )分钟内单向申报买入(卖出)单只严重异常波动股票金额超过()万元的,上海证券交易所对有关交易行为予以重点监控。

2019年证券从业考试真题9页word

2019年证券从业考试真题9页word

2019年证券从业考试真题2019年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:/oXVZF一、单项选择题1.根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。

A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,( )日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。

A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是( )。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为( )。

银河证券笔试题.docx

银河证券笔试题.docx

中国银河证券股份有限公司经纪管理总部-呼叫中心招聘笔试试卷(30分钟〉注:请将答案写在答题纸上,不要在试卷上填涂一、知识单选题,每题3分,共计45分)仁证券市场按品种结构关系,可以分为(A)。

C.集中市场和场外市场2、股价的涨跌与公司的盈利的变化(A.同时发生,变化幅度也相同同C.同时发生,但变化幅度相同同3、封闭式基金的交易方式是(A ) oA.在证券交易所内转让C.在银行买卖4、L0F是(B )的简称。

A.交易所交易基金B.C.上证50ETF5、上海证券交易所将ETF定名为(DA.交易所交易基金D.国内市场和国际市场D ) oB.不同时发生,但变化幅度也相D.不同时发生,变化幅度也不相B.通过基金管理人申购或赎回D.通过基金托管人申购或赎回上市开放式基金D.交易型开放式指数基金)O•上市开放式基金A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金6、 可转换债券是指可兑换成(A )的债券。

A.股票B.另一种债券C. 期货D.现金7、 证券业协会性质上是一种(C )。

A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人8、 (B )不是证券公司的监督检查机构。

A 证券公司自身B 投资者C 证券交易所D 证券管理部门9、 ( B )不属于股票交易中的竞价方式。

A. 口头竞价B.书面竞价C. 电脑竞价D.间接竞价10、 ( C )不属于交易费用。

A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费 11>证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是(D )B 部分成交 D 推迟成交 不属于证券交易特征。

B 流动性 D 风脸性13、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓(D ) oA 柜台交易B 店头交易C 场外交易D 上市交易A 全部成交C 不成交12、下面的(A )A 安全性C 收益性14、按照(A )划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料

2019证券交易全真题及答案解析共34页word资料

2019年证券从业《证券交易》预测试题及答案解析一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者,以下说法错误的是()。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。

A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是()。

A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。

A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是()。

A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。

A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

新三板业务测试题及答案

新三板业务测试题及答案

新三板业务测试题及答案一、单选题(15道题)1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于(A)万元。

A、500B、1000C、2000D、30002、新三板挂牌企业盈利要求(C)。

A、最近1年盈利,最近1年营业收入不少于5000万元;B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万;C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求(C)。

A、依法成立,存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于(A)。

A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到(C)上市,可以直接向交易所递交上市申请,无需重新发行审核。

A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、新三板机构投资者要为注册资本(C)万元人民币以上的法人机构;实缴出资总额()万元人民币以上的合伙企业;集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值(B)万元人民币以上,并且具有()以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A、300两年B、500两年C、300一年D、500一年8、新三板企业审核制度现为(A)。

A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为(D)。

A、两年B、三年C、五年D、终身10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,公司应为(D)。

A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午(B),下午13:00至15:00。

业务知识题库(含新三板)0202

业务知识题库(含新三板)0202

期权业务一、单选题1、50ETF报价2.2,客户持有一张50ETF沽1月2150合约义务仓,权利金报价0.012,客户的日常维持保证金约为( A )元。

【注:公司保证金系数16%;选出最接近的数值】A、3140B、6280C、1500D、215002、如果你的客户说他在美国交易过期权,而且说只有做卖方才能赚钱,那么你有必要提醒他以下哪些要点?( D )A、上交所50ETF期权是欧式期权,而且暂未实行组合保证金制度,需要全额支付保证金。

B、卖出开仓承担到期实物交割的义务,有可能亏损超出投入的初始保证金,会被追保。

C、卖出开仓可能遭遇强行平仓,强平所产生的损失、费用以及因市场原因无法及时强平导致的亏损扩大,都由投资者本人承担。

D、以上都是。

3、客户持有200张认购权利仓,他想把浮盈落袋为安,于是用限价委托来卖出平仓。

在当前规则下,他的平仓操作可能是以下哪种情况?( D )A、一次过平仓200张。

B、一次平仓100张,分2次平完。

C、每次平仓20张,分10次平完。

D、每次平仓10张,分20次平完。

4、客户气急冲冲地致电说我们的期权交易系统无法委托平仓,可能是以下哪种情况?( D )A、客户之前委托的平仓单尚未成交,而且尚未撤单。

B、客户已经成功平仓,但系统尚未刷新。

C、客户的限价委托超过10张,或市价委托超过5张。

D、以上都有可能。

5、在广州分公司微信公众号里,有一份《上交所股票期权风险揭示》,较详尽地介绍了股票期权交易的常见风险,每个交易客户都应该阅读。

客户打开公众号后可以通过以下哪个路径找到该文件?( D )A、我要开户——金太阳APP——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》B、业务中心——常见问题——《上交所股票期权风险揭示》C、业务中心——在线客服——“9”——“期权”——《上交所股票期权风险揭示》D、业务中心——金秘笈——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》6、关于股票期权行权日,以下说法正确的是哪一个?(B )A、到期月份的第四周的周三B、到期月份的第四个周三C、到期月份的第四周的周四D、到期月份的第四个周四7、客户卖出开仓10张50ETF11月购2600,假设11月行权日当天50ETF报价2.8元/份,那么该客户被指派履约,需要在交收日收盘前做什么?(B )A、准备26万现金在普通A股账户。

新三板知识测评参考题及答案.docx

新三板知识测评参考题及答案.docx

新三板知识测评参考题及答案一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 O(B)A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括___________ o (C)A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是________ o (A)A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是o (B)A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(孰低为准)D.买入基准价格为当前买房最优价格,卖方无报价时,买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。

(D)A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的,实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、(判断题)精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整出精选层。

(正确)7、以下关于市价申报的说法错误的是 o (B)A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施,买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00 至 14:57二、一般规定1、(判断题)投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。

新三板开户考试以及答案

新三板开户考试以及答案

每题10分,总分值100分,80分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题〔单项选择题〕1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是〔A〕A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后,自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报,超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下关于市价申报的说法错误的选项是〔B〕A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间,可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施,买入〔卖出〕申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于〔不低于〕买入〔卖出〕保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、关于集合竞价,以下说法错误的选项是〔A〕A、采取集合竞价交易方式的根底层股票,每个交易日只集中撮合1次B、采取集合竞价交易方式的根底层股票,每个交易日集中撮合5次C、采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日集中撮合2 5次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合4、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的选项是〔A 〕A、根底层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报B、根底层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报C、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报D、全国股转公司可以调整接受申报的时间5、根底层和创新层股票盘中交易方式,表述正确的选项是〔A〕A、可以采取集合竞价交易方式B、可以采取连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是〔D〕A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、具有?证券期货投资者适当性管理方法?第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上?证券期货投资者适当性管理方法?第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对集合竞价涨跌幅的表述错误的选项是〔A〕A、集合竞价股票实行价格涨跌幅限制,跌幅限制比例为50%,涨幅限制比例为 200%B、涨跌幅价格的计算公式为:涨跌幅价格=前收盘价*〔1±涨跌幅比例〕C、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、全国股转公司作出终止挂牌决定后,集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制二、判断题1、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合 5次。

2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析

2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析

2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析2019年证券登记结算公司考试试题及答案解析一、单选题(本大题9小题,每题0.5分,共4.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

)1.目前,上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。

A。

净额结算B。

全额结算C。

定期结算D。

随时结算正确答案】:A本题分数】:0.5分2.证券登记结算公司的职能不包括集中交易。

A。

集中登记B。

集中存管C。

集中结算D。

集中交易正确答案】:D本题分数】:0.5分答案解析】证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

3.货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。

A。

货银对付B。

集中登记C。

统一存放D。

定期核查正确答案】:A本题分数】:0.5分4.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是货银对付。

A。

即时交付B。

集中交付C。

货银对付D。

货银交付正确答案】:C本题分数】:0.5分答案解析】证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

5.下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中,错误的是自有资金不应低于1亿元。

A。

自有资金不应低于1亿元B。

必须经XXX批准C。

具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D。

主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格正确答案】:A本题分数】:0.5分答案解析】A项,设立证券登记结算公司,其自有资金必须不少于人民币2亿元。

6.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是发表证券投资咨询报告。

A。

证券账户设立B。

结算账户的管理C。

证券的存管和过户D。

发表证券投资咨询报告正确答案】:D本题分数】:0.5分证券登记结算公司的章程、业务规则可以由公司自行制定,无需经过证券监督管理机构批准。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

中国银河证券股份有限公司2019年新三板业务招聘试题及答案解析1、我国“三北”防护林工程范围包括()多个省市。

单项选择题A、西北河北华北B、鲁北西北华北C、西北东北华北D、西北华北苏北【答案】C【解析】C我国最大的人工林区是三北防护林,它横跨了我国整个北半部,包括东北、华北和西北。

故本题选C。

2、为了测试汽车安全气囊的安全性,用计算机制作汽车碰撞的全过程,在此使用的计算机技术是()。

单项选择题A、智能代理技术B、碰撞代理技术C、虚拟现实技术D、语音代理技术【答案】C【解析】虚拟现实技术是一种可以创建和体验虚拟世界的计算机仿真系统,它利用计算机生成一种模拟环境是一种多源信息融合的交互式的三维动态视景和实体行为的系统仿真,使用户沉浸到该环境中。

汽车碰撞测试中应用的技术即为虚拟现实技术。

故本题答案选C。

3、十九大报告中指出,坚定不移全面从严治党,不断提高党的执政能力和领导水平,深刻认识党面临的()的尖锐性和严峻性,坚持问题导向,保持战略定力,推动全面从严治党向纵深发展。

单项选择题A、精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险B、精神懈怠危险、封闭僵化危险、脱离群众危险、消极腐败危险C、精神懈怠危险、能力不足危险、官僚主义危险、消极腐败危险D、精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、腐化堕落危险【答案】A【解析】十九大报告中指出,坚定不移全面从严治党,不断提高党的执政能力和领导水平,深刻认识党面临的精神懈怠危险、能力不足危险、脱离群众危险、消极腐败危险的尖锐性和严峻性,坚持问题导向,保持战略定力,推动全面从严治党向纵深发展。

4、某地大学食堂普遍涨价,当地政府对各大学下达调控菜价的指令,这体现了行政执行的()。

单项选择题A、法律手段B、行政手段C、经济手段D、思想教育手段【答案】B【解析】行政手段,是国家通过行政机构,采取带强制性的行政命令、指示、规定等措施,来调节和管理经济的手段。

政府对各大学下达调控菜价的指令属于行政执行的行政手段。

故本题答案选B。

5、国家公务员是指()。

单项选择题A、各级国家机关所有工作人员B、各级国家行政机关所有工作人员C、各级国家行政机关除工勤人员以外的工作人员D、各级国家机关中任一定领导职能的工作人员【答案】C【解析】根据《公务员法》规定,我国的国家公务员是指各级国家行政机关中除工勤人员以外的工作人员(包括国家行政机关中从事党团工作的专职工作人员)。

故本题答案选C。

6、明朝初期,朱元璋建都(),后来朱棣迁都于()。

单项选择题A、南京,北京B、杭州,洛阳C、西安,开封D、西安,洛阳【答案】A【解析】1368年,明太祖朱元璋建立明朝,定都于南京。

1421年,明成祖朱棣迁都至北京。

故本题答案选A。

7、我国的三大平原是东北平原、华北平原和()。

单项选择题A、成都平原B、长江中下游平原C、河套平原D、汉中平原【答案】B【解析】我国的三大平原是东北平原、华北平原、长江中下游平原,其中最大的平原是东北平原。

所以本题选择B 选项。

8、抒情是文章写作中常用的表达方式,抒情方法有()。

单项选择题A、借物抒情和借景抒情B、直接抒情和间接抒情C、借物抒情和直接抒情D、借景抒情和直接抒情【答案】B【解析】文章中的抒情方式主要包括直接抒情、间接抒情两类。

直接抒情也叫直抒胸臆,是直接对有关人物和事件表明爱憎态度的抒情方式。

间接抒情与直接抒情相对,是把感情融于形象之中,借助具体的人、事、物、景,使抽象的主观感情客观化、形象化,使其成为可以被观赏者再体验的对象的抒情方式。

选项中的“借物抒情”和“借景抒情”均属于“间接抒情”的范畴,故本题选B。

9、十九大报告中指出,巩固和发展爱国统一战线,坚持(),支持民主党派按照中国特色社会主义参政党要求更好履行职能。

多项选择题A、长期共存B、互相监督C、肝胆相照D、荣辱与共【答案】A,B,C,D【解析】十九大报告中指出,巩固和发展爱国统一战线,坚持长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共,支持民主党派按照中国特色社会主义参政党要求更好履行职能10、甲和乙是上下楼邻居,甲的卫生间漏水,污水顺着墙流到乙家,造成乙家天花板和墙面严重受损。

乙要求赔偿,无果。

乙将甲诉至法院,乙应该向哪一级法院提起诉讼?()单项选择题A、基层人民法院B、中级人民法院C、高级人民法院D、最高人民法院【答案】A【解析】根据《民事诉讼法》的规定,第一审民事案件原则上由基层法院管辖。

中级人民法院管辖的案件包括:(1)重大涉外案件;(2)本辖区内有重大影响的案件;(3)最高人民法院确定由中级法院管辖的案件。

高级人民法院管辖在本辖区内有重大影响的案件。

最高人民法院管辖:(1)在全国有重大影响的案件;(2)认为应当由本院审理的案件。

故本题选A。

11、十九大报告中指出,巩固和发展爱国统一战线,全面贯彻()基本方针,坚持我国宗教的中国化方向,积极引导宗教与社会主义社会相适应。

单项选择题A、党的宗教工作B、社会主义宗教工作C、中国特色社会主义宗教工作D、宗教自由【答案】A【解析】十九大报告中指出,巩固和发展爱国统一战线,全面贯彻党的宗教工作基本方针,坚持我国宗教的中国化方向,积极引导宗教与社会主义社会相适应。

12、完整的计算机系统由()组成。

单项选择题A、运算器、控制器、存储器、输人设备和输出设备卡B、主机和外部设备C、硬件系统和软件系统D、主机箱、显示器、键盘、鼠标、打印机【答案】C【解析】C.完整的计算机系统由硬件系统和软件系统组成。

故本题答案选C。

13、下列关于word2007的说法,不正确的是()。

单项选择题A、可以同时打开多个word文件B、可以将文件保存为纯文本(txt)格式C、默认的扩展名为docD、退出时,将提出保存修改后未被保存的文件【答案】C【解析】Word2007文档的默认保存格式为“.docx”14、随着生产和生活垃圾的急剧增加,垃圾处理已成为一个重要的社会和经济问题。

而有关专家却说垃圾是放错了地方的资源。

”将垃圾看成是“放错了地方的资源”这句话()。

单项选择题A、坚持了联系的观点,世界上一切事物都是相互联系的B、混淆了矛盾主次方面,看不到矛盾主要方面决定事物性质C、坚持了矛盾的分析方法,看到矛盾双方在一定条件下相互转化D、违背了矛盾普遍性和特殊性辩证关系,看不到矛盾的普遍性【答案】C【解析】注意该题是不定项选择题。

(不定项选择题是不确定是选择一个还是几个的题型)有些事物在一种情况下,发挥出一种作用;而在其他场合、处在不同的条件下时,可能会发挥另一种作用,即矛盾双方在一定条件下是可以相互转化的。

故本题答案选C。

15、关于毛泽东思想活的灵魂,下列说法正确的是()。

多项选择题A、是贯穿于毛泽东思想各个组成部分的立场、观点和方法B、群众路线,独立自主,武装斗争C、既相对独立,又相互联系,是辩证统一的D、实事求是,群众路线,独立自主【答案】A,C,D【解析】CD毛泽东思想的活的灵魂,是贯穿于毛泽东思想形成和发展的全过程,贯穿于毛泽东思想各个组成部分的立场、观点和方法。

它们有三个基本方面,即实事求是、群众路线、独立自主。

三者并不是完全独立、互不相关,而是既相对独立,又相互联系,辩证统一的构成毛泽东思想的活的灵魂。

故本题选ACD。

16、十九大报告中指出,牢牢掌握意识形态工作领导权,高度重视传播手段建设和创新,提高新闻舆论()。

多项选择题A、传播力B、引导力C、影响力D、公信力【答案】A,B,C,D【解析】十九大报告中指出,牢牢掌握意识形态工作领导权,高度重视传播手段建设和创新,提高新闻舆论传播力、引导力、影响力、公信力。

17、计算机发展历程第四代所用逻辑部件是()。

单项选择题A、集成电路B、晶体管C、电子管D、大规模、超大规模集成电路【答案】D【解析】计算机到目前为止共发展了四代:第一代逻辑部件为电子管;第二代逻辑部件为晶体管;第三代逻辑部件为中小规模集成电路;第四代逻辑部件为大规模、超大规模集成电路。

故本题答案选D。

18、唐诗“春眠不觉晓,处处闻啼鸟。

夜来风雨声,花落知多少”作者是()。

单项选择题A、李白B、杜甫C、白居易D、孟浩然【答案】D【解析】《春晓》的作者为孟浩然。

故本题选D。

19、在计算机软件系统中,控制管理计算机自身的基本软件是()。

A、监控程序B、编译程序C、操作系统D、数据库程序【答案】C【解析】略。

20、十九大报告中指出,坚持全面深化改革,吸收人类文明有益成果,构建()的制度体系,充分发挥我国社会主义制度优越性。

单项选择题A、科学性、发展性、全面性B、系统完备、科学规范、运行有效C、制度完善、科学有效、运行规范D、发展性、协调性、全面性【答案】B【解析】必须坚持和完善中国特色社会主义制度,不断推进国家治理体系和治理能力现代化,坚决破除一切不合时宜的思想观念和体制机制弊端,突破利益固化的藩篱,吸收人类文明有益成果,构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系,充分发挥我国社会主义制度优越性。

21、事业单位履行的社会职能是一种()。

A、专业性服务B、管理性服务C、政策性服务D、战略性服务【答案】B【解析】事业单位参与社会事务管理,履行管理和服务职能,故本题答案选B。

22、货币的职能包括()。

多项选择题A、价值尺度B、流通手段C、贮藏手段D、支付手段【答案】A,B,C,D【解析】。

货币的职能包括价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。

其中,价值尺度和流通手段是货币的基本职能。

23、在A市博物馆的招聘中,以下人员可以采取直接考核方式招聘的是()。

单项选择题A、复员军人唐某B、见义勇为的江某C、专业知识符合招聘岗位需要的黄某D、从A市文化馆应聘到A市博物馆的张某【答案】D【解析】可以采取直接考核的方式进行招聘的有:具有硕士以上学位的人员;具有中级及以上专业技术职称的人员;具有技师及以上工人技术职务的人员;按照单位经费来源平行流动和顺向流动的人员。

故D选项正确。

24、我国《公务员法》第69条规定,公务员担任乡级机关、县级机关及其有关部门主要领导职务的,一般不得在原籍任职,法律另有规定的除外。

该条规定属于()。

单项选择题A、任职回避B、地域回避C、公务回避D、司法回避【答案】B【解析】根据《公务员法》第69条规定,公务员担任乡级机关、县级机关及其有关部门主要领导职务的,应当实行地域回避,法律另有规定的除外。

故本题答案选B。

25、党的十六届三中全会明确提出的科学发展观,是指()。

多项选择题A、树立全面的发展观B、坚持以人为本,促进经济社会和人的全面发展C、树立协调的发展观D、树立可持续的发展观【答案】A,B,C,D【解析】政治常识。

此题考查的是科学发展观,党的十六届三中全会明确提出,科学发展观第一要义是发展、核心是以人为本、基本要求是全面、协调、可持续,根本方法是统筹兼顾。

相关文档
最新文档