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新三板相关知识5篇
新三板相关知识5篇第一篇：新三板相关知识新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍二、新三板发展历程三、新三板目前挂牌情况四、新三板未来前景五、新三板的交易制度六、挂牌条件及说明七、拟挂牌新三板企业的常见问题八、新三板对中小企业的益处九、新三板挂牌操作流程十、挂牌费用参考十一、新三板挂牌过程中常遇到的财务会计问题和税务问题的处理十二、关于注册会计师的服务附件：全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）新三板相关知识一、我国的资本市场体系介绍在资本市场上，不同的投资者与融资者都有不同的规模大小与主体特征，存在着对资本市场金融服务的不同需求。
投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。
我国资本市场从20世纪90年代发展至今，资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。
其中场内市场的主板（含中小板）、创业板（俗称二板）和场外市场的全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。
1、主板市场：主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
从资本市场架构上也从属于一板市场。
中国大陆主板市场的公司在上交所和深交所两个市场上市。
主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
主板、中小板市场主要吸纳发展比较成熟、规模比较大的企业。
2、二板市场：又称为创业板市场（GEM（Growth Enterprises Market）board），是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。
证券业务之三板业务与操作介绍
投资者教育
加强对投资者的教育，提高投资者的风险意识 和投资技能。
法律责任追究
对违规行为追究法律责任，保护投资者合法权益。
04
三板市场的监管与政策
监管机构和制度
监管机构
中国证券监督管理委员会（CSRC）是 三板市场的监管机构，负责制定和执 行相关法规，监督市场运行。
结算交收
交易双方按照成交确认结果进行结算交收。
融资流程
确定融资需求
企业根据自身发展需要，确定融资规 模和用途。
02
发行方案制定
企业与主办券商等中介机构共同制定 发行方案。
01
资金募集
企业通过发行股份募集资金，用于自 身发展。
05
03
发行文件制作
企业与中介机构共同制作发行申请文 件，提交至全国中小企业股份转让系 统。
三板市场与其他资本市场的联动效应
与主板市场的衔接
随着多层次资本市场的建设和完善，三板市场将逐步实现与主板市场的衔接，促进资本 在不同层次市场之间的流动和优化配置。
与区域性股权交易市场的互联互通
三板市场可以与区域性股权交易市场进行互联互通，实现资源共享和优势互补，提高整 个资本市场的运行效率。
与债券市场的协同发展
监管制度
三板市场实行主办券商制度和备案制 度，主办券商负责推荐公司挂牌，并 持续督导挂牌公司履行信息披露等义 务。
政策动向与影响
政策动向
近年来，中国政府对三板市场的政策 支持力度不断加大，出台了一系列政 策措施，以促进市场健康发展。
政策影响
政策支持为三板市场的发展提供了有 力保障，促进了市场流动性和融资功 能的提升，吸引了更多优质企业挂牌 。
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍
东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍东兴证券---中小企业股份转让系统(新三板)业务介绍一、概述中小企业股份转让系统，简称新三板，是中国证券业协会设立的非上市交易市场，旨在为中小微企业提供股权融资与交易服务。
作为全国性交易系统，新三板具有低门槛、低成本、高效率的特点，是中小企业融资的重要渠道之一。
二、开户与投资1·开户流程1·1 提交申请：投资者需要向东兴证券提交开户申请，填写相关资料并提供相关证件。
1·2 审核与准备：东兴证券将审核申请材料，并进行核实。
审核通过后，投资者需准备相关开户资料。
1·3 开立账户：东兴证券将根据审核通过的申请，为投资者开立新三板交易账户。
1·4 发送信息：东兴证券将与投资者联系，提供新三板交易账户信息。
2·投资方式2·1 委托交易：投资者可以通过委托东兴证券进行交易，由东兴证券根据投资者的委托指令进行交易操作。
2·2 方式交易：投资者还可以通过方式向东兴证券进行交易委托，通过工作人员协助完成交易操作。
三、交易机制1·挂牌与交易1·1 挂牌条件：企业需要符合中小企业股份转让系统的挂牌条件，包括股东人数、成立年限、净利润等要求。
1·2 交易方式：新三板交易采用委托买卖方式进行，投资者可以通过挂牌公司的证券经纪商进行买卖委托，也可以通过方式委托给东兴证券进行交易。
1·3 交易时间：交易时间为工作日的上午9·30至下午3:00，每个交易日共进行两个交易阶段。
2·价格与成交规则2·1 价格限制：新三板交易中，委托买卖的价格不得超过合理区间，买入价格不得高于最近一次成交价的110%，卖出价格不得低于最近一次成交价的90%。
2·2 成交规则：新三板交易中，按照委托的价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，采取集中竞价方式。
新三板业务
新三板 财务门槛较低 定向增资
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一、新三板及华泰证券简介
未来我国资本市场结构示意图
上交所、深交所 主板
深交所
中小板、创业板
全国中小企业股份转让系统 新三板
地方性股权交易所
券商柜台交易市场
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一、新三板及华泰证券简介
华泰证券股份有限公司是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早 获得创新试点资格的券商之一，于2010年2月26日在上海证券交易所成功挂牌上 市交易。公司旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、 华泰金融控股（香港）有限公司、华泰紫金投资有限责任公司和江苏股权交易中 心，参股江苏银行和金浦产业投资基金管理有限公司，已基本形成集证券、基金、 期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。
证监会公布的证券公司分类结果中，华泰证券获评目前证券公司最高评级 AA级, 体现了华泰证券在以风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理 上具有最高的水平。同时华泰证券秉承以客户服务为中心、以客户需求为导向、 以客户满意为目的服务理念。目前公司场外业务部依托华泰证券遍布全国的200 多家营业部，业务覆盖全国及相关高新技术科技园区，利用华泰证券全业务链的 资源为非上市企业提供全方位的综合服务。
拟上市的后备企业 未来2-3年即可符合上市条件，需要熟悉适应资本市场； 拟上市企业，但在财务、业务、公司治理等方面存在一定的障碍，需要时间规范。
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四、新三板实务
2、新三板挂新牌三条板件挂（续牌）要—求—与较创合适业的板挂、牌中企小业对板象主要区别
成长初期的企业 完成产品研发和小规模生产，需要融资实现规模化生产、同时拓宽市场渠道。
成长受限制的高新技术企业 发展遇到瓶颈，虽然有一定的生产能力、市场份额和盈利能力，但是缺乏资金、市场份 额不足、人才和管理难以提升，企业希望提高声誉度、实现快速发展。
新三板服务协议书
新三板服务协议书甲方（委托方）：地址：法定代表人：联系电话：乙方（受托方）：地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方有意在新三板市场挂牌上市，乙方具备提供新三板挂牌上市相关服务的资质和经验，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供新三板挂牌上市服务事宜，达成如下服务协议：第一条服务内容1.1 乙方将为甲方提供新三板挂牌上市的咨询与指导服务，包括但不限于市场分析、公司治理结构优化、财务规范、法律合规性审查等。
1.2 乙方将协助甲方准备新三板挂牌上市所需的各类文件和资料，包括但不限于公司章程、财务报表、股东会决议等。
1.3 乙方将协助甲方与相关监管机构、中介机构进行沟通协调，确保挂牌上市流程的顺利进行。
1.4 乙方将为甲方提供挂牌上市后的持续服务，包括但不限于信息披露、投资者关系管理、公司治理等。
第二条服务期限2.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，服务期限至甲方成功挂牌新三板市场或本协议提前终止为止。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本协议约定向乙方支付服务费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。
3.2 服务费用包括但不限于咨询费、文件准备费、中介机构协调费等。
3.3 甲方应按照乙方提供的费用明细和时间表支付相关费用。
第四条保密条款4.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和未公开信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
4.2 保密义务不适用于以下情况：4.2.1 在本协议签订前已公开的信息；4.2.2 根据法律规定或监管要求必须披露的信息；4.2.3 经对方书面同意披露的信息。
第五条违约责任5.1 如一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
5.2 如因不可抗力导致任何一方无法履行或完全履行本协议，该方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决。
第六条争议解决6.1 本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。
6.2 如协商不成，任何一方可将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。
新三板业务简介
资产配置
新三板市场丰富了投资者的资 产配置选择，有助于降低投资
组合风险。
投资者保护
信息披露监管
监管部门对新三板公司信息披 露进行严格监管，保障投资者
知情权。
交易制度规范
规范新三板市场交易制度，保 障投资者合法权益。
法律责任追究
对违规行为依法追究法律责任 ，保护投资者利益。
投资者教育
新三板市场定位于为创新型、创业型、成长型的中小微企业发展服务，是我国 多层次资本市场体系的重要组成部分。
意义
新三板市场的建立和发展对于促进中小微企业的发展、推动我国经济结构调整 和创新发展具有重要意义。同时，新三板市场也为投资者提供了一个新的投资 渠道和平台。
02
新三板挂牌企业概况
挂牌企业数量与规模
加强投资者教育，提高投资者 风险意识和自我保护能力。
05
新三板未来展望
市场发展趋势
市场规模持续扩大
融资功能进一步增强
随着新三板市场的不断发展和完善， 预计市场规模将继续扩大，吸引更多 企业挂牌。
新三板市场将为企业提供更多融资机 会，满足企业的不同融资需求。
投资者基础不断壮大
随着新三板市场的投资价值和机会逐 渐被发掘，预计将有更多投资者参与 市场交易。
政策影响与改革方向
政策支持力度加大
政府将进一步加大对新三板市场 的政策支持力度，推动市场健康
发展。
交易制度改革
新三板市场将逐步推行更加灵活和 多元化的交易制度，提高市场交易 活跃度和流动性。
信息披露制度完善
新三板市场将加强信息披露制度建 设，提高市场透明度和规范性。
企业在新三板市场的机遇与挑战
机遇
新三板的历史与发展
2014-04-18 新三板业务介绍
保密新三板业务介绍投资银行总部研究拓展部 二零一四年五月目录 第一部分 新三板的历史沿革¾ 从老三板到全国中小企业股份转让系统 ¾ 新三板的最新规则体系 ¾ 新三板与区域性股权交易市场 ¾ 新三板挂牌公司现状与特征 第五部分 交易制度¾ 做市转让方式 ¾ 协议转让方式 ¾ 竞价转让方式 第六部分 主办券商责任与义务¾ 推荐挂牌前的责任 ¾ 定向增资时的职责 ¾ 终身持续督导 第二部分 挂牌条件¾ 新三板挂牌条件解读 ¾ 新三板的挂牌程序 ¾ 监管部门关注的问题 第七部分 信息披露¾ 信息披露原则 ¾ 定期报告的披露要求 ¾ 临时报告的披露要求 第三部分 融资制度¾ 定向融资功能 ¾ 定向融资的统计与分析 ¾ 定向融资流程 第四部分 转板问题¾ 成功转板的公司 ¾ 转板程序及被否原因 ¾ 未来内部分层的探讨2第一部分新三板的历史沿革31.新三板的历史沿革1.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统 1.2 新三板的最新规则体系（部门规章与业务规则） 1.3 新三板与区域性股权交易市场 1.4 新三板挂牌公司现状与特征41.1 从老三板到全国中小企业股份转让系统 2001-2013年13年间， 三板市场经历了“老 三板”、“新三板”、 “全国中小企业股份 转让系统”三个阶段。
虽然市场仍将全国中 小企业股份转让系统 仍称为“新三板”， 但已与“中关村科技 园区股份转让试点” 时的新三板有着极大 不同。
¾ 2012年9月，运作管理机构由证券业协会转变为“全国中小企业股份转让 系统有限责任公司” ¾ 中国证监会发布《非上市公众公司监督管理办法》，定义了非上市公众 公司概念 ¾ 系统公司发布5个通知、4个细则、4个暂行办法及4个指引 ¾ 国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，明确 “境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统 挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等” ¾ 证监会随后发布七项配套规则 ，标志着试点扩大至全国范围，不受高 新园区的地域限制 ¾ 全名为“中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司 代办股份转让系统进行股份转让试点” ¾ 不隶属于主板、中小板，挂牌的企业为高科技企业 ¾ 2006年1月23日，世纪瑞尔（300150）和中科软（430002） 登陆新三板，但当时交投并不活跃 ¾ 2012年9月，新三板试点企业除中关村科技园区外，扩大至 上海张江高科技园区、天津滨海高新技术产业开发区、武汉 东湖新技术开发区共四个高新技术园区全国中小企业 股份转让系统新三板¾ 全名为“代办股份转让系统” ¾ 设立目的为解决两个流通问题：一是原STAQ、NET两 网系统遗留的法人股流通；二是主板退市股票的流 通交易 ¾ 截至2013年末，该系统交易流通的A股52只，B股6只 ¾ 该系统对完善我国股票退市制度起到重要作用，一 定程度保护了该部分中小投资者。
新三板业务流程基本介绍——兼谈如何当好项目负责人
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第三部分 新三板改制挂牌主要流程
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3. 新三板改制挂牌主要流程 （1）主要流程简介
向向当地政府管理部门申请 股份报价转让试点资格 股份改制，设立股份公司
确定主办券商，券商尽职调查 取得试点资格函 完成备案文件材料制作，通过券商内核 向协会报送备案文件
律
师
会计师
协会备案审查
协会反馈意见，券商补充调查并答复 协会予以备案或不予备案
尽职调查的内容要要和结论印证
不是为了尽职调查而尽职调查，尽职调查是为了得出相应的结论并判断是 否存在重大风险、是否需要规范、是否符合规定
形式完备
协会受理材料的前提
计划性
需要事先协调安排企业、其他中介机构，考虑时间因素、距离因素等
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4.3 券商尽职调查工作及备案材料制作
（2）股份报价说明书必备内容
新三板改制挂牌业务流程基本介绍
——兼谈如何当好一个项目负责人
广发证券私募融资部
目
第一部分 第二部分 第三部分 第四部分 第五部分
录
新三板业务简介 新三板法律法规及相关规定 新三板改制挂牌主要流程 新三板改制挂牌具体步骤和注意事项 如何做一个称职的项目负责人
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第一部分 新三板业务简介
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2. 新三板法律法规及相关规定
（3）新三板挂牌条件
《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限 公司股份报价转让试点办法（暂行）》规定目前的新三板挂 牌条件：
• 存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算 • 主营业务突出，具有持续经营能力
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4.6 向协会报送材料及协会审核
证券业务之新三板业务与操作介绍
“新三板”并不是资本市场的新生事物，为更多的高科技成长型企业提供股份流动的机会，有关方面后来在北京中关村科技园区建立了新的股份转让系统，简称为“新三板”。 不过，由于“新三板”的交易者限定为法人，且股票交易的单位最小为3万股，所以，广大中小投资者就被拒之于“新三板”之外。加上“新三板”的规模较小，目前挂牌的股票只有76只，而且挂牌公司也只限于中关村科技园区。同时，新三板上的企业是不能通过公开发行股票募集资金的。 正是基于创业板的财富效应，在“新三板”挂牌的股票受到了投资者的追捧。2010年共有130只新老三板股票挂牌交易，其中下跌的只有12只，有5只涨幅超过十倍，其中更有2只涨幅达27倍以上。如中海阳和恒业世纪两只股票，2010年涨幅分别达2958%和2780%；维信通、天助畅运和亿创科技五大风险1、“新三板”扩容的风险。扩容后，“新三板”公司鱼龙混杂，绝大多数公司难以上市，不少公司甚至随时都会倒闭。2、公司上不了市的风险。未来将有上万家企业在“新三板”挂牌，届时“新三板”将成为名符其实的“垃圾板”，在垃圾里淘金，这不是一般的投资者能够做到的。3、信息不对称的风险。 “新三板”公司原本就是非上市公司，其管理不规范，信息不对称，有利好消息，知情人提前买进，有利空消息，知情者提前卖出，如破产的风险。4、股票交易风险。其股票交易并不是连续交易，而是集合竞价方式进行集中配对成交，投资者买卖股票很不方便。想买买不到，想卖卖不出，这是投资者经常遇到的风险。
新三板市场业务与操作介绍
大宗交易：是指单笔成交规模远大于市场平均单笔成交规模的交易。有两个重要的特点：一是成交的资金量大，二是成交股数多，三是成交价不作为该证券当日的收盘价，四是成交量在收盘后计入该证券的成交总量，五是大宗交易不纳入指数计算。
证券沙龙交流会发言稿
大家好！非常荣幸能够在这里与大家共同参加这次证券沙龙交流会。
今天，我们聚集一堂，旨在分享证券市场的最新动态、交流投资心得，并探讨行业发展趋势。
在此，我非常乐意就以下几个方面发表一些自己的看法。
一、证券市场回顾与展望首先，让我们回顾一下我国证券市场的发展历程。
自1990年上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立以来，我国证券市场已经走过了30多年的风雨历程。
在这期间，我国证券市场经历了多次牛市与熊市的交替，市场规模不断扩大，投资者结构日益多元化。
回顾过去，我国证券市场取得了一系列显著成就：1. 市场规模不断扩大：截至2023年，我国证券市场规模已位居全球第二，市值突破50万亿元。
2. 投资者结构日益多元化：随着金融改革的深入推进，越来越多的机构投资者和个人投资者参与到证券市场中来。
3. 上市公司质量不断提高：近年来，我国上市公司在盈利能力、创新能力、社会责任等方面取得了显著进步。
展望未来，我国证券市场将继续保持稳健发展态势。
以下是我对证券市场未来发展的几点展望：1. 注册制改革深入推进：注册制改革的深入推进将有利于提高市场效率，降低企业融资成本，促进实体经济发展。
2. 科技创新助力市场发展：随着科技金融的快速发展，大数据、人工智能等技术在证券市场的应用将越来越广泛，为市场发展注入新动力。
3. 国际化进程加快：我国证券市场将进一步扩大对外开放，吸引更多国际投资者参与，提升市场国际化水平。
二、投资策略与心得在证券市场中，投资策略至关重要。
以下是我总结的几点投资策略与心得：1. 把握市场趋势：投资者应关注宏观经济、政策导向、行业发展趋势等因素，把握市场整体趋势。
2. 分散投资：不要将所有资金投入单一股票或行业，分散投资可以降低风险。
3. 价值投资：关注企业基本面，选择具有良好成长性和盈利能力的优质企业进行投资。
4. 长期持有：耐心持有优质股票，分享企业成长带来的收益。
5. 适时调整：根据市场变化和自身投资策略，适时调整投资组合，降低风险。
中信建投证券新三板业务概览
中信建投证券新三板业务的发展前景
随着新三板市场的不断发展和完善，中信建投证券的新三板业务前景广阔。未来，随着 市场流动性的增加和新三板市场的进一步成熟，中信建投证券有望继续保持领先地位，
并拓展更多业务领域和客户群体。
中信建投证券新三板业务的核心竞争力和优势
丰富的业务经验和专业团队
中信建投证券在新三板业务领域拥有丰富的业务经验和专业的团队， 能够为客户提供全方位、专业的资本市场服务。
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改革阶段
近年来，新三板市场进行了多次改革，包括引入 做市商制度、降低投资者门槛等，以提升市场的 流动性和活跃度。
新三板市场的现状和未来趋势
现状
目前，新三板市场已成为中国多层次资本市场体系的重要组成部分，为大量中 小微企业提供了融资支持。
未来趋势
未来，新三板市场有望继续深化改革，提高市场透明度和监管水平，吸引更多 优质企业挂牌交易，成为推动中国经济发展的重要力量。
客户评价
许多客户对中信建投证券新三板业务 给予了高度评价，认为中信建投证券 专业、诚信、高效，为企业发展提供 了强有力的支持。
03 中信建投证券新三板业务 的投资策略和案例分析
中信建投证券新三板业务的投资策略和原则
价值投资
中信建投证券注重企业的长期价值，通 过深入分析公司的基本面，挖掘具有成 长潜力的企业。
产品
中信建投证券新三板业务提供挂牌保荐、股票承销、并购重 组、财富管理等产品，满足企业在不同发展阶段的需求。
服务
中信建投证券为企业提供专业、细致的服务，包括市场分析 、融资策划、投资者关系管理等，助力企业实现资本市场价 值最大化。
中信建投证券新三板业务的业绩和客户评价
业绩
中信建投证券新三板业务在市场上表 现优异，成功帮助多家企业实现挂牌 和融资，赢得了客户的信任和好评。
《新三板介绍》课件
04
促进并购重组
新三板市场将鼓励企业通过并购 重组实现资源整合和产业升级，
提高市场整体竞争力。
05
案例分析
成功挂牌新三板的企业案例分析
总结词
通过挂牌新三板，企业成功获得融资，实现快速发展。
详细描述
某科技公司在挂牌新三板后，通过定向增发等方式获得资 金支持，用于产品研发和市场拓展，实现了业务的快速增 长。
流动性增强
随着新三板市场的不断发展和完善，市场流动性 逐渐增强，为投资者提供了更好的交易机会。
新三板市场的投资风险
企业经营风险
新三板市场挂牌企业多为处于成长期的高新技术企业 ，经营风险相对较高。
信息披露风险
部分新三板企业可能存在信息披露不充分或不准确的 情况，增加了投资者的信息获取难度。
市场波动风险
通过构建多元化的投资组合，降低单一企业的经营风险和市场波动风 险。
合理评估投资价值
投资者应合理评估新三板企业的投资价值，避免盲目跟风和过度投机 。
04
新三板市场的未来展望
新三板市场的发展趋势
01
市场规模持续扩大
随着新三板市场的不断发展和完 善，市场规模将继续扩大，吸引 更多优质企业挂牌。
02
投资者基础不断丰 富
新三板市场的未来发展方向和前景
01
优化市场分层
新三板市场将进一步完善分层机 制，根据企业不同发展阶段和特 点，提供差异化的服务和监管。
03
拓展融资渠道
新三板市场将探索多元化的融资 方式，为企业提供更多融资渠道
和金融服务。
02
加强信息披露
新三板市场将加强信息披露制度 建设，提高信息披露的透明度和
质量。
总结词
证券公司新三板及大宗减持业务交流
为什么C？lick to add Title
✓营业部处于食物链的低端（吃草的动物）：靠天吃 饭、靠散户吃饭； ✓天即是环境，有自然的，有人创造的，环境的好坏 决定了散户的多少，从而决定了营业部的经营情况； ✓牛市来了：欢天喜地，一年行情吃三年；熊市来了： 愁眉苦脸；
因此，营业部还必须学会吃肉，必须多种经营： 信托、程序化交易、大宗交易、IPO、增发、新三板、中小微企业债、 上市公司债等等创新产品。 ——这些不是救命的稻草，而是不沉的航空母舰。
2 大宗减持
二、对认购方的吸引：
手续简单、快捷，由于营业部交易专员有较丰富的操作 经验，客户可在短时间内实现交易决策及执行；
成交流程透明；
获取价差，资金方（游资为主）通过与股东谈妥转让价 后，以一个或多个散户从大宗平台中接下后等待股价上涨， 再通过二级市场抛售，从中获取客观价差。营业部在中间 起了中介撮合作用；
1 新三板Click to add Title
四、营业部需迫切开展的基础性工作： ✓关注第二批试点园区扩容的时间表及区域分布，对营业 部所在区域的影响； ✓目前为项目储备基础阶段，储备要广、快，主要为扩容 园区内企业准备实施或已完成股改的企业； ✓与高新区管委会、上市办的关系建立及布局，争取政府 资源及支持； ✓熟悉及理解园区及政府部门补贴的现况及趋势； ✓从产业选择上来看的话，以生物制药、新材料，高端装 备制造业、现代农业为方向； ✓跟一些没有好的投资方向的投资者大户交流，引导客户 以后可选择新三板企业的私募债或者可转债； ✓业务培训，营业部全体员工必须熟悉新三板业务标准及 流程；
如何做……下面就新三板与大宗交易与大家交流。
1 新三板Click to add Title
证券公司营业部交流发言稿
大家好！我是XX证券公司XX营业部的负责人，很荣幸能够在这里与大家进行交流发言。
首先，请允许我代表XX营业部，对各位领导和同仁的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢！近年来，我国证券市场取得了长足的发展，证券公司作为市场的重要参与者，发挥着越来越重要的作用。
在这个充满机遇和挑战的时代，如何提升证券公司营业部的竞争力，为客户提供更优质的服务，是我们每一位证券人共同关注的问题。
今天，我想就以下几个方面与大家进行交流。
一、加强团队建设，提升员工综合素质团队是公司发展的基石，一个优秀的团队可以为企业创造巨大的价值。
因此，加强团队建设，提升员工综合素质是我们工作的重中之重。
1. 优化人才引进机制。
我们要有针对性地引进优秀人才，注重人才的选拔和培养，为企业发展提供人才保障。
2. 加强员工培训。
定期组织各类培训活动，提高员工的专业技能和综合素质，使员工能够更好地适应市场变化。
3. 营造良好的工作氛围。
关注员工身心健康，关心员工生活，激发员工的积极性和创造力。
4. 建立健全激励机制。
对表现优秀的员工给予奖励，激发员工的工作热情和进取心。
二、创新业务模式，提升客户满意度客户满意度是衡量证券公司营业部竞争力的关键指标。
我们要不断创新业务模式，为客户提供更加个性化、差异化的服务。
1. 深化研究，提升投资建议质量。
加大研究投入，提高投资建议的准确性和实用性，为客户提供有针对性的投资建议。
2. 丰富产品线，满足客户多样化需求。
根据客户的风险偏好和投资目标，提供多样化的金融产品和服务。
3. 加强客户关系管理。
建立客户信息数据库，了解客户需求，为客户提供全方位、个性化的服务。
4. 提高服务效率，优化客户体验。
简化业务流程，提高服务效率，为客户提供便捷、高效的服务。
三、加强风险管理，确保业务稳健发展证券公司营业部在业务发展过程中，必须高度重视风险管理，确保业务稳健发展。
1. 完善风险管理体系。
建立健全风险管理制度，明确风险控制职责，确保风险可控。
券商经验交流发言稿范文
大家好！今天，我非常荣幸能够站在这里，与大家分享我们券商团队在过去一段时间里的经验与心得。
在此，我要感谢公司给予我们这个交流的平台，让我们有机会共同探讨券商行业的发展与进步。
首先，我想谈谈我们团队在市场环境变化中的应对策略。
近年来，国内外经济形势复杂多变，市场波动加剧，这对券商行业提出了更高的要求。
以下是我们团队总结的一些经验：一、紧跟政策导向，把握市场脉搏作为券商，我们要密切关注国家政策动向，紧跟政策导向。
通过对政策的研究，我们可以更好地把握市场脉搏，为客户提供精准的投资建议。
同时，我们要充分利用政策红利，推动公司业务的发展。
二、加强风险管理，确保稳健经营在当前市场环境下，风险管理显得尤为重要。
我们团队通过以下几个方面加强风险管理：1. 完善风险管理体系，明确风险控制标准；2. 加强风险监控，及时发现和化解潜在风险；3. 优化业务结构，降低业务集中度，分散风险；4. 增强合规意识，确保业务合规经营。
三、提升专业能力，为客户提供优质服务作为券商，我们的核心竞争力在于专业能力和服务水平。
以下是我们团队在提升专业能力方面的一些做法：1. 定期组织内部培训，提高员工业务水平；2. 邀请行业专家授课，拓宽员工视野；3. 加强与客户的沟通，了解客户需求，提供个性化服务；4. 优化业务流程，提高工作效率。
四、加强团队建设，激发团队活力一个优秀的团队是企业发展的基石。
以下是我们团队在加强团队建设方面的一些举措：1. 建立健全激励机制，激发员工积极性；2. 加强团队协作，提高团队凝聚力；3. 营造良好的工作氛围，让员工感受到家的温暖；4. 关注员工成长，提供晋升通道。
总之，在新的市场环境下，我们要紧跟政策导向，加强风险管理，提升专业能力，加强团队建设，为客户提供优质服务。
我相信，只要我们齐心协力，共同奋斗，就一定能够在券商行业取得更加辉煌的业绩。
最后，我衷心祝愿我们公司业务蒸蒸日上，祝愿各位同事工作顺利、身体健康！谢谢大家！。
券商经验交流发言稿范文
券商经验交流发言稿范文
尊敬的各位贵宾，大家好！
首先，我要感谢主办方邀请我来到这个舞台，分享我的一些券商经验，并与大家交流学习。
作为一名专业的券商从业人员，我深知券商行业的竞争激烈，市场变化快速，因此我们必须不断学习、不断进步，才能在这个行业中立于不败之地。
在我的多年券商从业经历中，我总结了一些经验，希望可以与大家分享，希望能够对大家有所帮助。
首先，要不断提升自己的专业素养。
券商行业要求从业人员具有扎实的金融知识、敏锐的市场洞察力以及良好的风险控制能力。
因此，我们要不断学习，参加各种培训课程，提升自己的专业能力，保持竞争力。
其次，要建立良好的客户关系。
作为券商从业人员，与客户的关系非常重要。
要时刻关注客户需求，提供专业的理财建议，建立起长期稳定的合作关系。
只有客户满意，我们才能获得更多的业务和信任。
再次，要严格遵守法律法规和道德规范。
作为金融从业人员，我们要时刻遵守相关法律法规和道德规范，保护客户利益，维护市场秩序。
只有遵守规则，我们才能赢得信任，才能在市场上立足。
最后，要不断创新。
券商行业竞争激烈，只有不断创新，才能
在市场上取得成功。
要关注市场动态，紧跟时代步伐，不断改进服务质量，拓展业务领域，开拓新的市场空间。
以上就是我在券商行业工作多年总结的一些经验，希望可以与大家分享。
非常感谢大家的聆听，希望我们可以在这个舞台上互相学习、共同进步。
谢谢！。
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2019年市场看点
2019年新三板市场：规模扩张和功能提升双轮驱动
市场分层 竞价交易 丰富融资工具（债券、优先股） 转板制度 做市商扩容 公募基金入市
7
二、公司新三板业务情况
8
投行五部组织架构
投行五部的内部分工
组别
北京一组
北京二组
业务执行组
北京三组 上海组
深圳组
成都组
资本市场组
市场发展组
4
政策动态（续）
壮大投资者队伍 ➢ 证券公司自营业务投资于全国股转系统挂牌股票的，应与推荐、经纪、做市等业务进行必要隔离 ➢ 证券公司客户资产管理业务投资于全国股转系统挂牌股票的，应在资产管理合同中约定相关股票投 资比例和策略，并充分揭示风险 ➢ 证券公司可以试点开展全国股转系统挂牌股票的质押式回购等创新业务 ➢ 支持基金管理公司试点推出投资于全国股转系统挂牌股票的公募基金产品。支持合格境外机构投资 者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资于全国股转系统挂牌股票
目录 一、新三板的发展状况 二、公司新三板业务开展情况 三、新三板的融资业务 四、新三板的做市业务
1
一、新三板的发展状况
2
新三板的发展状况
以2019年1月24日全国扩容为标志，新三板真正进入跨越性发展的新阶段
挂牌
类注册制审核，审核周期3个月，无财务指标要求、无行业限制、无所有制限制 截至2019年底，挂牌公司1572家，新增挂牌1216家（2019年挂牌156家） 2019年预计挂牌1500家，目前在审项目500家，券商签约项目3700家
推荐家数 140 90 73 70 67 62 47 44 44 43
2019年主办券商挂牌排名
排序 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
主办券商 申银万国 齐鲁证券 广发证券 长江证券 中信建投 安信证券 国信证券 招商证券 宏源证券 东吴证券
推荐家数 84 72 55 51 48 45 44 39 38 38
秉承“选择优质客户，提供优质服务”的原则，推荐项目的质地和执业质量得到业界好评 聚焦TIMES、医疗健康、新材料、高端装备、品牌消费五大重点行业
主办券商累计挂牌排名（截至2019.12.31）
排序 1 2 3 3 5 6 7 8 8 10
主办券商 申银万国 齐鲁证券 长江证券 广发证券 中信建投 国信证券 安信证券 东北证券 东吴证券 宏源证券
并购
挂牌公司收购不需审批，挂牌公司重大重组简化审核 产业资本并购的目标池。2019年挂牌公司收购16起，涉及金额17.22亿元
3
政策动态
2019年12月25日，证监会发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》，从政 策层面大力推动新三板业务
推荐挂牌和持续督导 ➢ 提升服务能力。从投资人视角选择企业，打造全产业链服务体系，重视持续督导和服务工作 ➢ 拓宽服务广度。允许证券公司分公司开展推荐业务，公司总部集中管理，统一执业标准 ➢ 创新收费方式。允许主办券商探索股权支付、期权支付等新型收费模式 ➢ 扩大推荐队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构等开展推荐业务
积极开展做市业务 ➢ 确保资金投入。证券公司应多渠道筹集资金，保障做市资金投入。推荐主办券商优先做市 ➢ 提升做市水平。证券公司应在人员配备、研究支持、技术系统等方面加大做市业务投入 ➢ 控制做市风险。证券公司应当建立完备的做市业务风险限额体系，试点开展挂牌股票借贷业务，以 对冲做市业务持仓风险 ➢ 扩大做市队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募基金管理机 构等机构开展做市业务
支持证券期货经营机构利用全国股转系统补充资本，提升抗风险能力 ➢ 支持证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等证券期货经营机构在全国股转系统 挂牌 ➢ 支持证券期货经营机构通过全国股转系统募集资金 ➢ 支持证券期货经营机构通过全国股转系统进行股权转让
5
政策动态（续）
督促证券公司强化合规及风控管理，提高执业水平 ➢ 强化合规及风控管理。证券公司应建立与全国股转系统业务模式相适应的管理架构，强化推荐、经 纪、做市、自营等业务的风险控制机制 ➢ 加强投资者保护和风险揭示 ➢ 落实风险控制指标监管要求。证券公司自营业务投资全国股转系统挂牌股票的，按20%比例扣减净 资本，并纳入权益类证券投资计算相关风险控制指标。证券公司开展全国股转系统做市业务的，持有 做市股票市值与其总市值比例不超过5%时，按15%比例扣减净资本；持有做市股票市值与其总市值比例 超过5%时，按40%比例扣减净资本；同时按权益类证券投资的标准计算风险资本准备 ➢ 将执业情况纳入证券公司分类评价。 证券公司参与全国股转系统业务过程中，因违法违规行为受到 行政处罚、行政监管措施以及自律监管措施的，在分类评价时将予以相应扣分
运营协调组
工作职责
➢ 项目承揽和承做 ➢ 辖区业务推广 ➢ 挂牌公司跟踪服务
➢ 挂牌公司融资服务 ➢ 投资者培育和管理 ➢ 市场推广和项目开发 ➢ 项目管理 ➢ 持续督导
投行五部下设业务执行组、市场发展组、 资本市场组和运营协调组，分别负责推荐 挂牌、市场推广、融资服务、持续督导等 工作
业务执行组在北京、上海、深圳、成都设 立六个区域团队，并与公司分支机构相互 协同，建立了覆盖全国业务体系
融资ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
“小额、便捷、多元、灵活”的市场化融资机制，挂牌同时可以发行股份 2019年股票发行327次、融资金额130亿元（2019年融资金额10亿元）
交易
由协议、做市、竞价组成的差异化股票转让方式，2019年首次引入做市交易 截至2019年底，做市股票110家，做市商58家。2019年成交额增长15倍 截至2019年底，机构投资者4695户（增长3.6倍），自然人投资者43980户（增长5倍）
各分支机构承揽的新三板项目均通过经管 委财富管理部每周汇总并报送五部初审， 五部业务执行组根据预审反馈情况跟踪处 理
9
推荐挂牌业务
2019年，中信建投完成推荐挂牌48家，位居主办券商第五位。截至2019年底，累计推荐挂牌67家，也是 位居主办券商第五名。目前在审项目20家，储备项目保持在100家左右