内审知识及技巧培训
内审员培训记录范文
内审员培训记录范文培训时间：2024年9月10日至2024年9月12日培训地点：XX市培训中心培训目标：提升内审员的技能与知识，提高内审质量与效率。
培训内容及学习成果：一、内审基础知识培训1.内审概念和内审员角色：明确内审的定义，了解内审员在企业内部的职责和作用。
2.内审法律法规及标准：学习了相关法律法规和标准，包括《公司法》、《内部控制基本规范》等，了解企业内审的法律要求。
3.内审规程和流程：学习了企业内部的内审规程和流程，确保内审工作的有序进行。
二、内审技能培训1.内审方法与技巧：学习了内审过程中的方法和技巧，包括风险评估、文件审查、现场调查等，提升内审能力。
2.内审报告撰写：学习了内审报告的撰写要点，包括结构、主题陈述、详细描述和结论等，提高报告的准确性和规范性。
3.内审沟通与谈判：学习了内审员在内审过程中与被审计单位进行沟通和谈判的技巧，增强内审员的沟通能力和领导力。
三、内审案例分析与实践1.案例分析：通过分析实际内审案例，培养内审员对内审工作中常见问题的分析和解决能力，加强内审员的实践经验。
2.内审模拟演练：在模拟场景中进行内审流程的实操演练，通过角色扮演的方式提升内审员的操作能力和应变能力。
四、内审职业道德和素质提升1.职业道德培训：通过培训明确内审员应具备的职业道德要求，包括保密性、独立性、诚信度等，强化内审员的职业操守。
2.素质提升：通过培训提升内审员的综合素质，包括沟通能力、团队合作能力、分析决策能力等，使内审员具备全面发展的能力。
培训心得体会：通过三天的内审员培训，我收获了很多知识和技能，对内审工作有了更深入的了解和认识。
我认为本次培训对我的内审能力提升有很大帮助。
首先，培训中的内审基础知识让我对内审的定义和职责有了更清晰的认识，明确了自己在企业内部的定位和作用。
同时，学习了相关法律法规和标准，使我对内审工作的法律要求有了更深入的了解。
其次，培训中的内审技能培训让我掌握了一些内审方法和技巧，提升了我对风险评估、文件审查和现场调查等的能力。
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员应该掌握的审核工作方法和技巧随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发展的需求。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?优秀内审员应掌握的审核工作方法1. 面谈面谈是现场审核中较为常用的方法。
通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。
这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。
2. 查阅文件与记录质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。
由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。
审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。
3. 现场观察审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。
同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。
现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的'生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。
优秀内审员应掌握的审核技巧1. 要善于提问如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。
体系内审员培训内容
体系内审员培训内容一、内部审计基础知识1. 内部审计的概念：内部审计是企业自查评价的工具，用来持续确保企业内部控制的有效和合规，以及协助管理层准确完成业务目标的过程。
2. 内部审计的方法：内部审计应包括审计规划、结论性建议和证据收集的过程，以及审计总结报告等。
3. 内部审计的作用：内部审计能够发现风险，减少企业因为控制缺失而闯出的风险，改善内部控制，提高业务绩效，确保法律法规的遵守，及时发现错误，增加资源的效率利用。
4. 内部审计的原则：内部审计需要符合独立性、诚实客观、可靠性、合法合规、及时效率等5个原则。
二、审计准则及技术知识1. 重要审计流程：内部审计应当建立一个严谨认真的审计流程，包括审计计划、证据收集、访谈、建议性意见和实施跟踪等。
2. 理解和识别企业风险：企业内部审计人员要熟悉企业不同业务环节的风险，识别这些风险所存在的方向和程度，并挖掘其起因及影响，有效控制或解决这些风险。
3. 内部审计的技术：针对不同的内部审计核查项目，应有效地掌握审计、数据处理、调查分析、假设推断等技术，以有效识别企业的管理问题和风险。
4. 文书技巧：内部审计人员要掌握文书写作技巧，包括文书结构、书写格式、公式使用、信息组织和叙述技巧等。
三、内部审计工具1. 风险控制审计：内部审计把审计实施集中到企业的重要控制环节，以促进控制设计、实施和管理，对增强企业控制水平起到重要作用。
2. 监督审计：监督审计是通过检查管理层的实施情况、结果和及时处理情况，以评估管理层的能力、采取的行动有效性，结果呈现及处理等各方面，以检验管理有效性。
3. 众多实践：内部审计应当充分考虑企业特定情况，拟制合理实践方案，以促进审计质量更高，企业管理更有效。
四、审计沟通技能1. 沟通技巧：内部审计人员在与管理层或者不同岗位人员进行沟通时，要注意语言礼仪，采取清晰、客观、有说服力的表达方式，更好地交流审计思想。
2. 抗压性：内部审计人员在企业内部沟通过程中，需要具备一定的抗压能力，能够在批评和尴尬的环境中保持冷静，以便保障审计目标，同时实现沟通过程的顺利进行。
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第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事1为佳。
5、 审核之形式：5.1、 内部审核（Internal Audit/First Party Assessment ）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、 外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment ）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、 认正审核（Third Part Assessment ）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
内审技巧培训(PPT 37页)
审核的基本概念 审核结论（ISO19011:2002 3.5）
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后 得出的审核结果
6
审核的基本概念 审核方案（ISO19011:2002 3.11）
针对特定时间段所策划，并具有特定目的 的一组(一次或多次)审核
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有 必要的活动。
提出纠正措施要求
审核后跟踪、验证
12
审核方法与技巧
审核策划
对审核活动的总体安排和组织管理 策划人——管理者代表/主管部门 策划的内容
审核的目的 审核的范围 审核的准则 审核的时机与频度 审核的方式 策划的结果 ➢ 审核方案
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审核方案的管理
审核方案的授权（5.1）
审核方案的建立（5.2、5.3） ——目的、范围与程度 ——职责 ——资源 ——程序
处 置
审核方案的改进（5.6）
审核方案的实施（5.4、5.5） ——安排审核日程 ——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动 ——保持记录
审核方案的监视和评审（5.6） ——监视和评审 ——识别纠正和预防措施 的需求 ——识别改进的机会
策 划
审核员的能力和评价
（7）
实
施 审核活动
（6）
检 查
14
与审核有关的原则
➢ 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 ➢ 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出
可信的和可重现的审核结论的合 理方法 （参见GB/T 19011-2003 第4章 审核原则）
11
审核的主要活动
审核的一般流程
审核策划 审核准备 实施审核 报告审核结果
➢ 考虑拟审核区域的 状况 ➢ 考虑拟审核区域的 重要性 ➢ 考虑以往的审核 结果 ➢ 审核方案
公司内审员培训内容
公司内审员培训内容：
1.审核知识要求：
•熟悉审核程序：掌握计划审核、收集证据、编制报告等步骤和流程，了解每个步骤的目的和要求，以便能够有条不紊地进行审核工作。
•掌握审核技巧：如面试技巧、观察技巧、记录技巧等，学会提问合适的问题，观察企业的运作情况，并准确记录审核结果，以便作出合理的评价和建议。
•了解风险管理：学习风险管理的概念和方法，帮助企业建立合理的风险控制措施，并持续监督和改进管理体系。
•理解持续改进：理解持续改进的重要性，以及如何在审核过程中促进持续改进，了解改进的方法和工具，如PDCA 循环、问题解决技术等。
•
2.审核能力要求：
•沟通能力：需要具备良好的沟通能力，能够与企业管理层、员工和其他利益相关者进行有效的交流。
•判断能力：需要具备良好的判断能力，能够准确判断企业的管理体系是否符合标准要求。
•分析能力：需要具备良好的分析能力，能够深入分析企业的管理体系，找出其中的问题和不足之处。
•团队合作能力：通常需要与其他团队成员合作完成审核任务，需要与团队成员进行有效的协调和合作，以确保审核工作的顺利进行。
•抗压能力：有时需要在工作压力下工作，需要具备一定的抗压能力。
保持冷静、客观，并能够应对各种挑战和困难。
内审员内部审核培训
审核实施
⑥审核实施
①首次会议 ②现场审核 ③审核组内部会议
④不符合报告/审核结论
⑤末次会议
一、首次会议
⑥审核实施
• 首次会议的程序大致如下：
1.审核组长宣布开会，作一个简单的发言，介绍审核组成 员；
2.审核组长介绍本次审核活动的范围、目的、审核准则和 审核计划。并使计划在会议上得到再次确认。
3.审核组长介绍审核方法和程序。
程优化，职能梳理等日常基础管理工作； 6. 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。
③内审员的权限
1. 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进； 2. 根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、
改进要求，并对问题点的整改情况进行验证； 3. 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正； 4. 有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作； 5. 有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅； • （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编
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内பைடு நூலகம்员内部审核培训
内审员内部审核
1、内审员职责
2、内审员的义务
目
3、内审员的权限
4、内审员工作内容
ISO9001内审员培训教程
过程、产品或资源 对象的状态或结果 事件发生时间 事件发生地点（部门） 文件、记录的名称/编号
3.合理抽样
• 明确总数量（例如：3-8份） • 现场可根据实际情况决定增加抽样量。
– （不要抱有“不找到问题非好汉”的想法）
• 注意分层，有代表性。
– 例如：产品类别、工艺类别、客户类别、时间 阶段等。
一、3. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别
审核方
比较项目
1
审核类 型
第一方审核 内部审核
第二方审核
第三方审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组 织体系审核
2 执行者
组织内部或聘请外 部人员
顾客自己或委托他 第三方认证机构派
人代表顾客
出审核员
3
审核目 的
推动内部改进
选择、评定或控制 供方
认证注册
4
审核准 则
必须取得注册 审核员资格
求
一、 内部审核概述
• 4. QMS内部审核的目的： • a. 确定符合审核准则的程度。 • b. 判定体系的有效性。 • c. 提供改进机会。 • d. 满足外部认证的要求。
第二部分 审核的策划与准备
1、确定审核范围： – QMS覆盖的产品类别； – 产品相关的过程； – 部门、场所。
审核行程表（范例一）
•审核行程表（范例二）
年 度 年 次 数 第 次 制表日期 年 月 日
审 核 时 间 自 月 日 起至 月 日 止
审核范围
计划内容
项次 受审部门 陪审员 审核员 审核时间
审核项目
备注 结束会议 召开时间 核 准
受审核部门主管可另行指派陪检员
月
ISO9001内审技巧培训
ISO9001内审技巧培训概述ISO 9001是一种国际标准，用于指导组织建立和维护质量管理体系（QMS），以提高产品和服务质量、满足客户需求并持续改进。
内审是QMS的重要环节，通过对组织内部的不同部门和流程进行定期审查和评估，以确保其符合ISO 9001和相关法规要求。
本文将介绍ISO9001内审的一些技巧和培训方法，帮助内审员更好地执行内审工作，并帮助组织实现不断改进和提高质量的目标。
内审前的准备工作在进行ISO9001内审之前，内审员需要进行一些准备工作，以确保内审的顺利进行。
以下是一些准备工作的技巧：1.熟悉ISO 9001标准：内审员应该对ISO 9001标准的要求和条款非常熟悉，以便能够准确地评估组织的合规性。
2.了解组织的QMS：内审员需要对组织的质量管理体系有深入的了解，包括流程、程序和文件等。
3.制定内审计划：内审员应在内审前制定详细的内审计划，包括审查的范围、时间表和参与人员等。
4.收集相关记录：内审员应在内审前收集和审查与内审有关的记录和文件，以确保内审的全面性和准确性。
内审执行的技巧和方法在进行ISO9001内审时，内审员可以采用以下技巧和方法，以确保内审的有效性和高效性：1.问询和访谈：内审员可以通过提问和访谈的方式收集信息和了解实际情况。
在问询和访谈过程中，内审员应保持客观和中立，避免主观判断和偏见。
2.文件审查：内审员可以审查组织的文件和记录，以验证其合规性和有效性。
文件审查可以通过检查文件的编制和维护过程、文件的版本和修订历史等方面进行。
3.观察和检查：内审员可以通过观察和检查实际操作和过程，了解组织的实际情况和质量绩效。
观察和检查可以包括现场参观、设备和工具的使用情况等。
4.数据分析：内审员可以通过对收集到的数据进行分析和比较，以评估组织的质量绩效和改进潜力。
数据分析可以包括统计分析、图表和趋势分析等。
5.记录和报告：内审员应详细记录内审过程中的发现和意见，并及时向相关管理人员提交内审报告。
2024版质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)contents •引言•质量管理体系基础知识•内审员必备技能与素质•质量管理体系文件编写与评审•内部审核实施流程与技巧•管理评审及持续改进策略探讨•总结与展望目录引言01CATALOGUE培训目的和背景提高内审员对质量管理体系的理解和掌握程度，确保内审员具备开展内审工作的能力。
适应组织发展和质量管理体系持续改进的需要，提升内审员的专业素养和审核技能。
贯彻国家相关法律法规和行业标准，推动组织质量管理体系的有效运行和持续改进。
内审员角色与职责角色定位内审员是组织内部质量管理的“医生”和“顾问”，负责诊断问题、提供改进建议，并促进质量管理体系的持续改进。
主要职责包括制定内审计划、实施内审、编写内审报告、跟踪验证等，确保内审工作的有效性和客观性。
素质要求内审员应具备高度的责任心、敏锐的洞察力、良好的沟通能力和团队协作精神。
培训内容与安排案例分析与实战演练通过案例分析、角色扮演等方式，让内审员深入了解内审工作的实际情况，提高应对复杂问题的能力。
内审技巧与方法讲解内审的流程、方法、技巧等，培养内审员独立开展内审工作的能力。
质量管理体系基础知识包括质量管理体系的概念、原理、标准等，帮助内审员全面了解质量管理体系的框架和要求。
相关法律法规与行业标准介绍国家相关法律法规和行业标准，增强内审员的法律意识和规范意识。
培训时间与地点根据实际情况安排培训时间和地点，确保培训的顺利进行。
质量管理体系基础知识02CATALOGUEISO 9000族标准概述ISO 9000族标准的产生和发展介绍ISO 9000族标准的起源、发展历程以及在全球范围内的认可和应用情况。
ISO 9000族标准的核心内容和结构详细阐述ISO 9000族标准的核心思想、主要内容和标准结构，包括术语和定义、质量管理体系要求、业绩改进指南等。
ISO 9000族标准与其他管理体系的关联探讨ISO 9000族标准与环境管理体系、职业健康安全管理体系等其他管理体系之间的联系和区别。
ISO9001内审技巧培训
❖ 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经 验；
❖ 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能 力。
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安排审核员考虑因素
❖ 资格：经过培训并考试合格的质量体系内审员。 ❖ 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但
对被审核部门的业务有一定了解。
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日 13:00—15:00 生产部（6.3、6.4、7.5）
管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2） 品保部（8.2.4 ）
技术部（7.3） 事务部（6.2、7.4） 品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5）
15:00—16:00
审核组内部会议
16:00—17:00
末次会议
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审核部门的审核。
陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
7
第一节 质量管理体系审核术语
❖ 质量管理体系审核：依据质量管理体系审核
准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性 进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的 过程。
❖ 审核员：有能力实施审核的人员。
8
第二节 质量体系审核的分类:
第一方审核
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
9
【案例分析】
❖ B 生产单位向A贸易 公司宣传自己的企业生 产的产品可靠，并说 (1) B企业已通过D认证 机构的认证。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
内审员培训
内审员培训内审员培训是组织内部核心控制的重要组成部分。
它通过培养和提升内审员的技能和知识，确保组织的运营符合法律法规和内部规章制度。
本文将介绍内审员培训的目的、内容和方法，并探讨如何提高培训效果。
内审员培训的目的是为了使内审员具备正确的态度、专业的知识和有效的技能，能够全面、准确地评估和监督组织的运营，提供高质量的审计服务。
内审员需要了解组织的战略目标、风险管理和内部控制制度，以便在审计工作中能够发现问题并提出改进意见。
此外，他们还需要具备良好的沟通技巧和团队合作能力，与被审计人员建立良好的工作关系，以便更好地完成审计任务。
内审员培训的内容主要包括以下几个方面。
首先，内审员需要掌握相关的法律法规和内部规章制度，了解企业的运营模式和业务流程。
其次，他们需要了解风险管理和内部控制的原理和方法，学会应对各种风险和挑战。
此外，培训还应包括审计技术和工具的使用，以及审计报告的撰写和沟通技巧。
最后，内审员还需要接受道德和职业素养的培训，明确自身的责任和义务，保持独立和客观的态度。
内审员培训可以采用多种方式和方法。
其中之一是面对面的培训课程，通过专业的培训师向内审员传授知识和技能。
这种方法可以提供良好的互动和讨论环境，帮助内审员更好地理解和应用所学内容。
此外，还可以使用在线学习平台和自主学习材料，提供灵活的学习方式，便于内审员根据自己的时间和需求进行学习。
另外，组织可以组织内部研讨会和讨论会，让内审员分享经验和案例，互相学习和切磋。
为了提高内审员培训的效果，组织需要注意以下几个方面。
首先，培训计划应该与组织的战略目标和需要相一致，确保培训内容的实用性和针对性。
其次，培训应该采用多种教学方法和工具，满足不同内审员的学习需求和风格。
此外，组织应该建立健全的反馈机制，定期评估和改进培训效果，确保培训取得可持续的成果。
最后，组织还应该关注内审员的职业发展和学习需求，提供相应的支持和机会，激励他们不断提升自己的能力和水平。
内审员培训-QHSE
三、定义：
1.1 健康、安全与环境审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地、形成
文件的过程。以确定： --健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则； --该体系是否被有效地实施； --该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。
录自 Q/SY1002.1-2007
内部审核: 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16) 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的 、形成文件的过程。
内部审核的特点 内部审核的时机和频度 内部审核的步骤 现场审核 不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 纠正措施的跟踪验证 审核员 审核技巧
第一节 内部审核的特点 1.1 体系必须是正规的
---体系文件完整 ---体系文件处于受控状态 ---运作情况有记录可追溯
1.2 体系审核是规范化的活动 ---必须按正式、特定的要求进行 ---按正式的书面程序和检查表进行 ---健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 ---体系审核评定的依据是客观证据 ---审核由有资格，独立的人员进行
内审员培训-QHSE
2024/2/1
第一章 基本概念 第二章 QHSE管理体系审核 第三章 管理评审 第四章 法律、法规及其他要求
第一章 基本概念 一、目的
1.为满足体系持续改进的需要； 2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾； 3.目前现状需要对内审员进行提高性培训.
二、方式
1.以案例为主，主要是本组织几年内审的案例； 2.自己动手为主，着手编写各项工作性文件； 3.以实际为主，每人亲手拿出一套工作性文件； 4.以讨论为主；解决几年内. 外审中出现的各类问题； 5.以自学为主，加大自学的时间，留有足够的作业；
标、方案的实施达到预期绩效结果； 适用性：审查管理体系所覆盖的活动是否适合于所制定的方
内审以及管理评审基础知识和流程培训
内审以及管理评审基础知识和流程培训一、内审的基础知识1.内审的定义：内审是指企业内部对质量管理体系进行独立的、系统的、有计划的评审活动，以确保质量体系的健全性和有效性。
2.内审的目的：通过内审，企业可以发现质量管理体系中存在的问题、缺陷和风险，以便采取改进措施提高企业绩效。
3.内审的原则：内审应遵循以下原则：独立性、客观性、系统性、综合性和定期性。
4.内审的步骤：内审的步骤包括：准备工作、制定内审计划、进行内审活动、整理内审记录、制定改进措施和跟踪改进效果。
二、管理评审的基础知识1.管理评审的定义：管理评审是指企业的高层管理人员对企业的质量管理体系进行全面评估和审查的一种管理活动，旨在提高企业质量管理的效能。
2.管理评审的目的：通过管理评审，企业的高层管理人员可以评估质量管理体系的有效性，确定改进需要和制定改进措施，并推动质量管理的持续改进。
3.管理评审的原则：管理评审应遵循以下原则：领导参与、客观公正、全面审查、持续改进和跟踪监控。
4.管理评审的内容：管理评审的内容包括对质量目标的达成情况、关键绩效指标的表现、质量管理体系的有效性以及客户满意度的评估等。
三、内审和管理评审的流程培训1.培训目标：通过培训，使学员了解内审和管理评审的基础知识，熟悉内审和管理评审的流程，掌握内审和管理评审的技巧和方法。
2.培训内容：（1）内审的基础知识-内审的定义、目的、原则和步骤-内审人员的角色和职责-内审计划的编制和实施-内审记录的整理和分析-改进措施的制定和跟踪（2）管理评审的基础知识-管理评审的定义、目的、原则和内容-管理评审人员的角色和职责-管理评审的流程和方法-改进措施的制定和跟踪3.培训方法：（1）理论讲授：通过讲解PPT、案例分析等方式，向学员介绍内审和管理评审的基础概念和要点。
（2）实际操作：通过模拟内审和管理评审的实际操作，让学员熟悉内审和管理评审的流程和方法，并培养实际操作能力。
（3）案例分析：通过分析实际案例，让学员了解内审和管理评审的实际应用，培养解决问题和改进能力。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
质量体系内部审核专业培训
质量体系内部审核专业培训
1. 简介
在任何组织中，质量是至关重要的。
为了确保产品和服务的高质量，内部审核
是一个必不可少的环节。
本文将重点介绍质量体系内部审核专业培训的重要性、内容以及实施策略。
2. 为什么需要质量体系内部审核专业培训
内部审核是确保组织质量体系有效运作的关键环节。
通过专业的内部审核人员，可以检测和纠正组织中潜在的问题，确保质量标准得到遵守。
因此，质量体系内部审核专业培训是必不可少的。
3. 内部审核培训内容
质量体系内部审核专业培训通常包括以下内容： - 理解质量体系标准：例如
ISO 9001等 - 审核基础知识：审核原则、审核流程等 - 审核技巧：提问、听取证据、分析风险等 - 内部审核实践：模拟实际审核场景 - 报告撰写：整理审核结果并提出
改进建议
4. 实施策略
4.1 培训方式
质量体系内部审核专业培训可以采用线下培训、在线培训或混合培训的方式进行。
针对不同组织和人员需求，选择最适合的培训方式。
4.2 讲师选择
内部审核专业培训的讲师应具备丰富的审核经验和专业知识。
最好是具有认证
的内部审核员或外部审核员。
4.3 培训计划
制定详细的培训计划，包括培训内容、时间安排、教学方法等，确保培训的系
统性和全面性。
4.4 培训评估
培训结束后，进行培训效果评估，了解培训效果，进一步优化培训策略。
5. 结语
质量体系内部审核专业培训对于组织质量管理的重要性不言而喻。
通过专业的培训，培养内部审核人员的审核技能，提高内部审核的质量和效率，进而推动整个质量体系的不断完善与提升。
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审核的系统性
通过全部审核、部分审核和后续审核的组合实施，使 内审具有系统性。
全部审核：一年至少一次，覆盖所有部门、
所有场所、所有产品和所有条款。
部分审核：在组织变化、市场反馈和出现重大质
量不合格的情况下所进行的非例行
审核。
后续审核：在前次审核出现重大不合格情况
下所进行的后续和跟进的审核。
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检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的质量文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
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检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
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检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
• 为获得审核证据并对其进行客观的评价，
以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程
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3
质量审核的范畴
质量体系审核 产品质量审核 过程审核 服务质量审核
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审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核
第一方审核
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第二方审核（顾客）
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年度内审安排
集中式审核
集中某一段时间完成对所有部门的审核.
分散式审核
分部门在不同时间进行审核.
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分散式审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
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已审核
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准， 是否包括所有外购/外协供应商
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商档案
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录 （供应商评定记录， 进货质量问题记录）
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审核前沟通
提前通知受审核部门 审核组内部会议（必要时）
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编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
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审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构(职责和权限) 管理、运作和质量体系的程序（是否符合标准的要求） 人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行） 工作区域和过程（是否得到确定和有效控制） 正在生产的产品（是否符合标准和相关法律法规要求） 工作产生的记录（是否能证明体系有效运行） 文件、报告和记录的保管（是否符合程序的要求）
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明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的质量问题
合同特别要求
标准要求的重点
上次审核的信息
产品/服务的重要性
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审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动 及涉及的相关条款
b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
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审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核依据 确定审核的方法 确定审核的具体时间安排(包括首、末次会 议时间) 确定审核组人员的安排
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制订检查表
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
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检查表作用
指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
对供方进行初步评价。 验证供方的质量管理体系是否持续有效。 作为建立或调整合格供方的依据之一。 沟通和加强供需双方的质量共识。
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第三方审核（认证机构）
确定质量体系中是否符合标准要求。 获得注册证书 减少重复的第二方审核，节省大量社 会检验费用。 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
而
供应商清单
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
供应商取消
清单更新
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自 下 而 上
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文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
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检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及质量文件要求 选择主要的工作内容 考虑薄弱环节及部门接口 抽样具有代表性 注意可操作性
已制定措施
措施已实施
已验证
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第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员
审核组长的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
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目录
第一章 审核概论 第二章 内审准备 第三章 内审实施 第四章 内审报告 第五章 内审跟踪
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第一章 审核概论
质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度内审安排
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审核
定义（GB/T19000--ISO9000:2008)
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第一方审核（内审）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
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内部审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
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审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
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11
审核的独立性
进行审核的审核员应独立于被审核的部门 之外。 从另一个角度来讲，即审核员不能审核自 己的工作。
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12
审核的依据
合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规
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审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
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审核路线（1）
某一部门审核路线
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
入住服务
而
下
退房
上
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审核路线 （2）
运作体系审核的路线
签订合同
自
采购
上
制造
而
检验
下
入库
交付
服务
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自 下 而 上
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审核路线 （3）
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准