管理审计主管操作手册
内部审计操作手册
内部审计操作手册第一章：内部审计概述 (2)1.1 内部审计的定义与作用 (2)1.1.1 内部审计的定义 (2)1.1.2 内部审计的作用 (2)1.2 内部审计的发展历程 (3)1.2.1 起源阶段 (3)1.2.2 发展阶段 (3)1.2.3 成熟阶段 (3)1.2.4 创新阶段 (3)第二章：内部审计理论基础 (3)2.1 内部审计的基本原则 (3)2.2 内部审计的目标与范围 (4)2.3 内部审计的方法论 (4)第三章：内部审计组织结构 (5)3.1 内部审计部门的设立与职责 (5)3.1.1 内部审计部门的设立 (5)3.1.2 内部审计部门的职责 (5)3.2 内部审计人员的素质要求 (6)3.2.1 专业知识 (6)3.2.2 个人品质 (6)3.3 内部审计人员的培训与发展 (6)3.3.1 培训内容 (6)3.3.2 培训形式 (6)3.3.3 发展规划 (6)第四章：内部审计作业流程 (7)4.1 内部审计计划与准备 (7)4.2 内部审计实施与记录 (7)4.3 内部审计报告与反馈 (8)第五章：内部审计技术与方法 (8)5.1 文件审查与实地调查 (8)5.2 分析性程序与内部控制测试 (8)5.3 抽样审计与非抽样审计 (9)第六章：企业业务循环内部审计 (9)6.1 销售与收款循环审计 (9)6.2 采购与付款循环审计 (10)6.3 生产与存货循环审计 (10)第七章：建设项目内部审计 (11)7.1 建设项目审计的目标与内容 (11)7.1.1 建设项目审计的目标 (11)7.1.2 建设项目审计的内容 (11)7.2 建设项目审计的程序与方法 (11)7.2.1 建设项目审计的程序 (11)7.2.2 建设项目审计的方法 (12)7.3 建设项目审计的案例分析 (12)第八章：合规性审计 (13)8.1 合规性审计的概念与范围 (13)8.2 合规性审计的程序与方法 (13)8.3 合规性审计的案例分析 (14)第九章：保证性审计 (14)9.1 保证性审计的定义与目标 (15)9.1.1 保证性审计的定义 (15)9.1.2 保证性审计的目标 (15)9.2 保证性审计的程序与方法 (15)9.2.1 保证性审计的程序 (15)9.2.2 保证性审计的方法 (15)9.3 保证性审计的案例分析 (16)第十章：绩效达标/提高审计 (16)10.1 绩效达标/提高审计的概述 (16)10.2 绩效达标/提高审计的程序与方法 (17)10.2.1 审计程序 (17)10.2.2 审计方法 (17)10.3 绩效达标/提高审计的案例分析 (17)第十一章：内部审计管理 (18)11.1 内部审计质量控制 (18)11.2 内部审计风险与应对 (19)11.3 内部审计绩效评价与改进 (19)第十二章：内部审计与外部审计的协同 (19)12.1 内部审计与外部审计的关系 (20)12.2 内部审计与外部审计的协同流程 (20)12.3 内部审计与外部审计的案例分析 (20)第一章：内部审计概述1.1 内部审计的定义与作用1.1.1 内部审计的定义内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加组织的价值和改善其运营。
瑞星运维管理审计系统普通用户使用手册
普通用户使用手册——运维管理审计系统目次1登陆“运维管理审计系统” (3)2运维用户使用运维管理审计系统介绍 (3)2.1简要介绍 (3)2.2系统登录 (4)2.3安装插件 (4)2.4配置客户端关联 (5)2.5使用RDP协议 (5)2.6使用SSH协议 (5)2.7使用TELNET协议 (6)2.8使用SFTP协议 (6)2.9使用FTP协议 (6)2.10使用VNC协议 (7)1 登陆“运维管理审计系统”打开浏览器输入 https://203.0.39.101界面就会自动跳转到运维管理审计系统登录界面。
在此界面输入运维管理审计系统登录用户名与密码。
2 运维用户使用运维管理审计系统介绍2.1 简要介绍运维审计管理系统能够对运维人员的访问过程进行细粒度的授权、全过程的操作记录及控制、全方位的操作审计、支持事后操作过程回放功能，实现运维过程的“事前预防、事中控制、事后审计”，在简化运维操作的同时，全面解决各种复杂环境下的运维安全问题，提升企业IT运维管理水平。
运维用户通过运维管理审计系统访问远程主机，能够有效地对服务器、网络设备、安全设备、企业应用等IT系统的操作行为进行记录、控制和审计；能够实时完整地记录运维过程，并提供灵活方便的记录检索和回放功能，保障企业IT系统的正常运行，提供稳定可靠的运维服务。
2.2 系统登录运维管理审计系统运维用户登录界面，如下图：在上图中填入运维用户账号和密码。
2.3 安装插件运维用户首次登录需要安装插件，如下图：点击上图确定，选择在IE中安装加载项，出现如下界面点击安装完成装载插件。
2.4 配置客户端关联当运维用户使用SSH、TELNET、FTP等需要安装客户端程序进行运维操作时，需要在本地安装客户端程序，并在运维管理审计系统中指定该客户端程序安装的位置。
运维用户登录，出现如下界面：点击运维管理审计系统界面右上角图标“”，出现如下界面点击上图下拉列表框，选择应用名，点击浏览，选择该应用类型所在的位置，点击确定完成配置。
审计部主管岗位职责
审计部主管岗位职责
审计部主管的职责包括以下几个方面：
1. 制定审计计划：审计部主管负责根据组织的需要和风险状况，制定年度和长期的审计计划。
这些计划应该确保覆盖到组织的所有重要领域，且与组织的战略目标相一致。
2. 管理审计团队：审计部主管负责组织、管理和指导审计团队的工作。
这包括招聘、培训和评估审计人员，确保团队的专业能力和能效。
3. 进行审计工作：审计部主管亲自参与审计工作，对组织的财务、运营和合规等方面进行审计。
他们要根据内部控制和监管要求，查验和评估组织的风险管理和内部控制体系。
4. 撰写审计报告：审计部主管应根据审计结果撰写审计报告，明确指出审计发现、问题和建议。
报告中应简明扼要地说明问题的严重性和影响，以及改善措施。
报告要提交给高级管理人员和董事会等相关方。
5. 提供管理建议：审计部主管在审计报告中可以提供管理建议，帮助组织改善内部控制和业务流程。
他们应与管理层密切合作，就如何解决审计发现和改进组织运营提供专业的建议。
6. 监督监控：审计部主管应确保内部控制和合规要求得到有效执行和监控。
他们要审核公司的风险管理流程，并持续关注和监控公司的财务报表和业务活动，以防止潜在的欺诈和舞弊行为。
7. 配合外部审计：审计部主管要配合外部审计，接受外部审计人员的独立审计，并提供相关文件和信息。
总而言之，审计部主管负责管理和监督组织的审计工作，确保审计的及时和高质量完成，同时提供管理建议和监控内部控制的有效性。
内部审计工作规范手册
审计手册前言审计人员应确定是否正确地遵循了法律、合同、政策和程序；企业的所有业务是否符合所确定的政策，并取得成功。
就此而论，审计人员应提出建议，以改进现存设备和程序，并以改进管理的建议方式，对合同加以批评。
1、设置独立的内部审计机构，并配备一定数量具有执业资格的内部审计人员。
内部审计管理控制岗位职责一览表孙国章、冬素秋岗位工作职责一览表各科长岗位工作职责一览表审计人员工作规范组织架构图审计部经理职位说明书1审计经理岗位职责考核 说 明结果应用2审计主管岗位职责基本要求相关说明考核说明结果应用3财务审计员岗位职责基 本 要 求相关说明考 核 说 明结果应用4管理审计员岗位职责基本要求相关说明考核说明结果应用5合同审计员岗位职责基本要求相关说明考核说明结果应用6风险管理审计员岗位职责基本要求相关说明考核说明结果应用7经济责任与绩效审计员岗位职责8项目（工程）审计专员岗位职责考核 说 明 结果应用考 核 说 明结果应用审计工作职责。
1．认真贯彻执行有关审计管理制度。
2．监督企业财务计划的执行、预算外资金收支以及与财务收支有关的各项经济活动及其经济效益。
3．详细核对企业的各项与财务有关的数字、金额、期限、手续等是否准确无误。
4．审阅企业的计划资料、合同和其他有关经济资料，以便掌握情况、发现问题、积累证据。
5．纠正财务工作中的差错弊端，规范企业的经济行为。
6．针对企业财务工作中出现的问题，找出原因并提出改进建议和措施。
7．完成企业领导交办的其他相关工作。
审计工作第40条主要审计任务。
1．对企业进行常规审计，包括财产物资的完整性和使用是否合理；长、短期投资的效益，固定资产使用情况；流动资产中的货币资金使用的合理性，存货的多少、积压情况、超储及报废情况等。
2．对企业进行专项审计，主要指对企业资产、负债、利润有重大影响的项目进行审计。
3．对企业负责人进行离任审计。
离任审计主要对企业负责人上任至离任期间所取得的经营成果以及存在的问题进行审计，并出具审计报告。
内部审计工作手册
[XX]集团内部审计工作手册编制日期审核日期审批日期批准日期修订记录目录1内部审计组织架构、职责权限及行为准则1.1内部审计组织架构-------------------------------------------------- 31.2内部审计职责权限-------------------------------------------------- 31.3内部审计行为准则-------------------------------------------------- 52内部审计工作程序2.1内部审计项目角色分工、岗位职责------------------------------------ 72.2内部审计系统、领域及流程------------------------------------------- 92.3内部审计项目类型及工作程序2.3.1内部审计项目类型------------------------------------------- 102.3.2内部审计项目通用工作程序----------------------------------- 122.3.3 A类内部审计项目工作程序----------------------------------- 132.3.4 B类内部审计项目工作程序----------------------------------- 282.3.5 C类内部审计项目工作程序----------------------------------- 292.3.6 D类内部审计项目工作程序----------------------------------- 312.3.7 E类内部审计项目工作程序----------------------------------- 322.3.8 F类内控自我评估项目工作程序------------------------------- 352.3.9 F类内部审计项目质量检查工作程序--------------------------- 36 3内部审计方法及审计取证规范要点--------------------------------------- 394内部审计工作底稿书写规范--------------------------------------------- 455内部审计评估标准5.1缺陷风险等级及评估标准------------------------------------------- 515.2流程风险等级及评估标准------------------------------------------- 515.3内部审计配合度等级及评估标准------------------------------------- 526 内部审计工作手册维护机制---------------------------------------------- 541内部审计组织架构、职责权限及行为准则1.1内部审计组织架构1.1.1 集团审计部负责履行内部审计组织职责及系统建设与运行。
内部控制审计操作手册
目录第一章获取审计业务约定书 (1)一、获取审计业务约定书 (1)二、内部控制审计业务约定书的内容 (1)三、连续审计 (2)四、审计业务约定条款的变更 (2)五、业务约定书的文档记录 (3)第二章建立审计项目组 (3)一、项目小组成员的要求 (3)二、组建项目小组的考虑 (3)三、管理、指导、并监督项目小组 (4)四、项目小组成员的角色及责任 (5)第三章了解被审计单位及其环境 (6)一、了解被审计单位及其环境的必要性 (6)二、了解被审计单位及其环境的程度 (7)三、了解被审计单位及其环境的主要内容 (7)3.1行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素 (7)3.1.1行业因素 (8)3.1.2 遵守法律法规的规定 (8)3.1.3 其他外部因素 (8)3.2了解被审计单位的性质 (9)3.3被审计单位对会计政策的选择和运用 (10)3.4被审计单位的目标、战略以及相关经营风险 (10)13.5被审计单位财务业绩的衡量和评价 (11)四、了解IT在企业中的角色 (12)4.1了解IT复杂程度 (12)4.2了解IT对我们审计工作的影响 (13)五、如何了解企业及其环境 (13)5.1检阅相关信息 (13)5.2询问企业管理层及其他人员 (14)5.3观察及检查 (14)5.4信息来源 (14)六、确定重大错报风险 (15)七、工作底稿记录 (15)第四章利用专家的工作 (15)一、确定是否利用专家的工作 (16)1.1确定IT专家的介入程度 (17)1.2确定税务专家的介入程度 (17)1.3确定相关行业专家的介入程度 (18)二、利用管理层专家的工作 (18)2.1评价管理层专家的胜任能力、专业素养和客观性 (18)2.2 了解管理层专家的工作 (19)2.3 评价管理层专家的工作是否足以实现审计目的 (20)三、利用事务所的内部专家的工作 (21)四、利用事务所外部专家的工作 (23)五、记录审计工作 (26)第五章了解企业整体的内部控制 (27)一、企业层面控制的内涵 (27)二、企业层面控制对其他控制及其测试的影响 (28)三、了解和评价企业层面内部控制的主要内容 (29)23.1与控制环境(即内部环境)相关的控制 (30)3.1.1管理层的理念和经营风格 (31)3.1.2诚信和道德价值观念的沟通与落实 (31)3.1.3治理层的参与程度 (32)3.2针对管理层和治理层凌驾于控制之上的风险而设计的控制 (32)3.3被审计单位的风险评估过程 (34)3.4对内部信息传递的控制 (35)3.5对控制有效性的内部监督(即监督其他控制的控制)和内部控制评价 (35)3.5.1管理层是否定期地将会计系统中记录的数额与实物资产进行核对 (36)3.5.2管理层是否为保证内部审计活动的有效性而确立了相应的控制 (36)3.5.3管理层是否建立了相关的控制以保证自我评价或定期的系统评价的有效性 (36)3.5.4管理层是否建立了相关的控制以保证监督性控制能够在一个集中的地点有效进行(如共享服务中心等) (36)3.6集中化的处理和控制(包括共享的服务环境) (36)3.7监督经营成果的控制 (37)四、企业层面控制对其他控制及其测试的影响 (38)五、如何了解企业层面控制 (39)5.1了解企业层面控制的方法 (39)5.2审计证据的考虑和了解企业层面控制的范围 (39)六、识别和评估重大错报风险 (40)七、工作底稿记录 (40)第六章识别舞弊风险并确定应对措施 (40)一、识别舞弊风险的相关要求 (40)二、识别舞弊风险的主要程序及考虑因素 (41)2.1组织项目组讨论 (42)2.2就舞弊风险询问管理层和其他人员 (42)2.2.1询问管理层 (42)2.2.2询问内部审计人员 (43)32.2.3询问内部其他人员 (44)2.2.4询问治理层 (44)2.3考虑舞弊风险因素 (45)2.4考虑异常关系或偏离预期的关系 (45)2.5考虑其他信息 (45)三、识别由于舞弊而导致的重大错报风险 (45)3.1收入确认 (46)四、应对舞弊导致的重大错报风险 (46)4.1总体应对措施 (46)4.2特别措施 (46)五、应对管理层凌驾于控制之上的措施 (47)六、应对与关联方有关的由于舞弊而导致的重大错报风险的措施 (47)七、对审计其他方面的影响 (48)第七章确定重要性水平 (48)一、了解确定整体重要性水平需做的考虑 (48)1.1确定整体重要性水平时财务报表使用者的展望与预期 (49)1.2整体重要性水平的恰当基准 (49)1.2.1是否存在特定会计主体的财务报表使用者特别关注的项目 (49)1.2.2被审计单位的性质、所处的生命周期阶段以及所处行业和经济环境 (49)1.2.3治理层的看法和预期 (49)二、了解确定特定类别的交易、账户余额或披露的重要性水平需做的考虑 (50)三、了解确定实际执行重要性水平（可容忍误差）需做的考虑 (50)四、确定整体重要性水平 (50)4.1定义整体重要性水平时确定应用适当百分比的税前利润 (51)4.1.1上市企业或重要项目 (51)4.1.2非重要项目 (51)4.2当税前利润作为计量基准不恰当时确定应用适当百分比的计量基础 (51)4五、确定特定类别的交易、账户余额或披露的重要性水平 (52)六、确定实际执行的重要性水平 (52)七、在审计过程中修改重要性水平 (53)第八章识别重大账户、重大列报及相关认定 (53)一、识别重大账户、重大列报及其相关认定 (53)1.1重大账户或列报 (53)1.2确定重大账户或列报的金额标准 (53)1.3确定重大账户或列报的性质考虑 (54)1.3.1重大账户或列报的性质确定 (54)1.3.2考虑已识别的固有风险 (54)1.3.3评价财务报表项目及附注的错报风险因素 (54)1.4有关账户的其他考虑因素 (55)二、确定相关认定 (55)2.1利润表科目的重要账户的相关认定 (56)2.2资产负债表重要账户的相关认定 (56)2.3与列报和披露相关的认定 (56)三、更新我们确定的重大账户或列报及相关认定 (57)第九章识别重大业务流程和重大列报流程 (57)一、识别业务流程 (57)1.1常规的业务流程 (58)1.2非常规的业务流程 (58)1.3估计的业务流程 (58)二、确定重大流程 (58)2.1确定重大业务流程 (58)2.2对重大估计业务流程的考虑 (59)2.3重大列报流程 (59)三、识别相关信息系统 (60)5第十章关于集团审计的特殊考虑 (60)一、了解集团及其环境、集团组成部分及其环境 (60)二、了解集团及其组成部分的内部控制 (61)三、集团管控风格的影响 (62)四、确定重要性水平以及可容忍误差 (62)4.1确定集团整体财务报表重要性 (63)4.2确定集团实际执行的重要性（可容忍误差） (63)4.3确定组成部分可容忍误差 (63)五、确定重要组成部分 (64)5.1根据规模确定 (65)5.2根据特定性质或情况确定 (65)5.3不重要组成部分 (65)六、识别重大账户、重大列报及其相关认定 (65)七、组成部分内部控制审计策略 (66)八、设定组成部分审计策略的标准 (66)第十一章了解企业内部控制自我评价过程以及利用他人的工作 (67)一、了解企业内部控制自我评价过程 (67)二、利用他人的工作 (68)2.1对专业胜任能力和客观性的考虑 (68)2.1.1专业胜任能力和客观性对可利用他人工作程度的影响 (68)2.2对利用内部审计人员工作的特殊考虑 (69)2.2.1评价内部审计人员的专业胜任能力 (69)2.2.2评价内部审计人员的客观性 (70)2.3利用内部审计人员的工作成果 (71)2.4确定利用他人工作的范围 (74)2.5测试由他人执行的部分工作 (74)三、工作底稿记录 (75)6第十二章评价企业层面控制测试 (75)一、间接的企业层面控制 (75)二、应对舞弊导致的重大错报风险（包括董事会、管理层凌驾于控制之上的风险）的控制 (76)三、控制环境 (77)四、充当业务层面控制的直接企业层面控制 (77)五、工作底稿记录 (77)第十三章了解重大业务流程和重大列报流程 (78)一、考虑企业层面控制对重大业务流程和重大列报流程的影响 (78)二、识别重大业务流程和重大列报流程的关键流程 (78)2.1信息来源 (80)2.2询问 (80)2.3观察和检查 (80)2.4对服务机构的考虑 (81)三、在重大业务流程和重大列报流程中识别可能出错项 (81)3.1如何识别可能出错项 (82)3.2将可能出错项联系到相关认定 (83)3.3特别风险和可能出错项 (83)3.4 IT方面的可能出错项 (83)四、识别与审计相关的控制活动 (84)4.1相关的控制的种类 (84)4.2如何开始识别相关控制 (84)4.3对识别降低特别风险的控制的特殊考虑 (84)五、对了解不同性质的重大业务流程的具体考虑 (85)5.1重大业务流程的种类 (85)5.2相关控制活动 (86)5.2.1管理层对专家的利用 (87)75.2.3改变会计估计的方法 (87)5.2.4估计的不确定性 (88)六、对了解重大列报流程的特殊考虑 (88)6.1重大会计账户的列报 (88)6.2财务报表决算过程的列报 (88)第十四章执行穿行测试 (89)一、执行穿行测试 (89)1.1穿行测试的程序 (90)1.2与穿行测试过程中进行的询问相关的考虑 (90)1.3对穿行测试的结果得出结论 (91)1.4对控制有效性的初步评价 (91)二、穿行测试的特殊考虑 (92)2.1会计估计的流程 (92)2.2关于降低重大错报风险的控制的穿行测试的考虑 (92)2.3在执行穿行测试时利用他人工作 (93)2.4针对自动化程序里的数据和交易信息 (93)第十五章选择、测试内部控制 (93)一、选择拟测试的控制的基本要求 (94)二、选择拟测试的控制的考虑因素 (94)2.1选择适当的控制测试 (94)2.1.1控制的目标和分类 (95)2.1.1.1预防性控制和检查性控制 (95)2.1.1.2手工控制和自动执行的控制 (95)2.2确认已选测试的控制与审计相关 (97)2.3评估已选测试的控制是否充分敏感 (97)三、与控制相关的风险 (99)四、控制测试的程序的性质 (100)84.2观察 (100)4.3检查 (100)4.4重新执行 (101)五、控制测试的时间安排 (102)5.1期中测试的两种方法 (102)5.2是否测试被取代的控制 (103)5.3期中测试和前推程序 (103)5.4针对信息技术一般控制（ITGCs）和应用控制的前推程序 (104)5.5集团内部控制审计中实施前推程序的考虑 (104)六、控制测试的范围 (105)6.1影响测试范围的因素 (105)6.2抽样方法的一般考虑 (105)6.3样本参考量 (106)6.3.1测试人工控制的最小样本规模 (106)6.3.2测试应用控制的最小样本规模 (107)6.4追加控制测试 (107)七、执行内部控制测试 (108)7.1执行控制测试的一般考虑 (108)7.2审计证据质量的额外考虑 (108)八、评价控制偏差 (108)8.1确认控制偏差 (108)8.2确定控制偏差的属性 (109)8.3确定审计应对措施 (110)九、工作底稿记录 (110)第十六章了解和评价财务报告流程（FSCP） (111)一、了解和评价财务报告流程过程 (111)1.1财务报告流程了解程度 (111)91.2对财务报告流程进行了解的起点 (112)1.3了解和评价财务报告流程的程序 (113)1.3.1了解财务报告流程的子过程 (113)1.3.1.1编制试算平衡表并进行任何必要的合并 (113)1.3.1.2生成、授权和记录记账分录 (113)1.3.1.3编制财务报表及相关列报 (113)1.4识别可能出错项 (114)1.5识别和了解财务报告流程中的控制活动 (114)1.6初步评价控制的有效性 (115)第十七章了解、穿行测试、测试和评估IT一般控制 (115)一、信息系统审计范围界定 (116)二、信息系统环境中的控制测试 (116)2.1信息系统审计策略的确定 (116)2.2信息系统一般控制测试 (117)2.3系统应用控制测试 (119)三、控制测试底稿 (120)附件一信息系统环境复杂度判断指引 (120)附件二信息系统环境控制测试底稿 (122)第十八章评价内部控制缺陷 (123)一、控制缺陷的分类 (123)二、内部控制缺陷评价时的一般考虑 (124)2.1衡量缺陷严重性的标准 (124)2.2充分考虑缺陷组合 (124)2.3补偿性控制 (124)2.4考虑企业内部控制自我评价的结果 (124)三、财务报告内部控制缺陷评价标准 (124)3.1定量标准 (125)3.2定性标准 (125)10四、非财务报告内部控制缺陷评价标准 (126)五、内部控制缺陷评价程序 (127)六、内部控制缺陷评价的特殊考虑 (130)6.1对信息系统一般控制的考虑 (130)6.2对企业层面控制缺陷评价的考虑 (131)6.3与其他缺陷一同进行评价 (131)6.4内部控制缺陷评价的其他关注领域 (132)七、内部控制缺陷整改 (132)八、工作底稿记录 (132)第十九章完成审计工作 (133)一、项目组内部讨论 (133)二、取得管理层的书面声明 (134)三、与企业沟通控制缺陷 (135)四、形成审计意见 (136)第二十章出具审计报告 (137)一、出具标准内部控制审计报告 (137)二、出具非标准内部控制审计报告 (138)2.1带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (138)2.2否定意见内部控制审计报告 (139)2.3无法表示意见内部控制审计报告 (139)三、非财务报告内部控制存在重大限制 (140)四、对期后事项的考虑 (140)五、内部控制审计报告与财务报表审计报告的衔接 (141)11第一章获取审计业务约定书在内部控制审计业务开始前，我们应先确定我们已遵循了风险管理委员会拟订的《业务承接制度--客户关系和具体业务的接受与保持操作规程》，评估客户承接/保持程序的结论以确定其对我们审计风险评估及审计策略的影响，确定客户承接/保持决定是适当的。
360网神SecFox运维安全管理与审计系统-快速操作手册【5.0】
360网神SecFox运维安全管理与审计系统快速操作手册360企业安全集团2017年版权说明本文的内容是360网神SecFox运维安全管理与审计系统快速操作手册。
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目录1、系统概述 (4)2、部署方案 (4)3、加电启动 (4)4、登录设备 (5)5、配置流程 (7)6、单点登录 (12)7、负载均衡与IP地址配置 (13)8、常见FAQ (14)1、系统概述360网神SecFox运维审计系统是内控解决方案的重要组成部分，旁路部署在企业的内部网络中，用于保护企业内部核心资源的访问安全。
运维审计系统具备强大的输入输出审计功能，不仅能够详细记录用户操作的每一条指令，而且能够将所有的输出信息全部记录下来，也具备图形终端操作的审计功能，能够对多平台的多种图形终端操作做审计，并且运维审计系统具备审计回放的功能，能够模拟用户在线操作过程。
2、部署方案说明：（如图）360网神SecFox运维安全管理与审计系统以旁路方式部署在被管服务器区的访问路径上，仅为系统分配一个IP地址，并确保该地址与需要安全的服务器路由可达，协议可访问即可。
3、加电启动启动步骤如下：（1）将设备安装在机架上或放在一个水平面上。
（2）确认设备电源是关闭的。
（3）连接电源线。
（4）运维审计系统可以通过网口用网线连接管理主机，也可通过串口线连接管理主机。
（5）接通电源，按下设备上的电源开关，置于ON状态，设备加电启动。
（6）当听到“嘀嘀”，且橙色的状态灯为熄灭状态，表示启动成功。
审计管理系统操作手册范本
审计管理系统一般人员操作手册目录第一章检查设置 (3)第二章阅文 (9)第一节待阅公文 (9)第二节已阅公文 (11)第二节免读公文 (12)第二章办文 (14)第一节待办公文 (14)第二节已办公文 (18)第三节个人流转查询 (19)第四节已办结公文 (20)第三章起草公文 (22)第一节起草行政公文 (22)第二节起草业务公文 (23)第四章计划项目 (26)第一节项目执行 (26)第二节本人察看项目 (29)第三节浏览被审计单位信息 (30)第四节 AO现场审计实施软件与计划项目管理交互的相关设置 (31)第五节使用AO自动建立项目 (32)第六节使用AO打包 (39)第五章个人设置 (47)第一节个人文件夹设置 (47)第二节惯用语设置 (48)第三节密码修改 (49)第四节委托办办理 (50)第六章信息类信息浏览 (52)第一节浏览专家经验 (52)第二节浏览法律法规库（暂无，正在申请中） (53)第三节审计文献 (53)第四节信息 (55)第一章检查设置检查IE版本方法1．点击IE工具栏中“帮助（H）”中“关于Internet Explorer”，如下图：2．察看版本，版本为6.0…….即可达到本系统所需标准第一节检查OFFICE版本方法1．在计算机上找到Office图标，如下图的Office Word图标，双击或者右键“打开”2．点击“帮助(H)”中的“关于Microsoft Word”3．察看版本，建议使用Office2000以上的版本，如下所示为Office2003：第二节设置“信任站点”方法在用IE登录OA系统的页面右下方，当此处不是“可信任站点”的绿色图标时：当为以下两种图标时或者“混合区域”时，双击此图标2．弹出下图，请单击绿色“受信任的站点”图标3．点击“站点(S)”4．在“添加(A)”区域中添入服务器主机名以及端口号,点击“添加”把服务器 10.112.194.196 10.112.194.198 10.112.194.199 10.0.2.30 加入后点击“确定”，这样就把服务器主机加入到受信任站点，第三节“ActiveX”控件问题1．屏幕右下方“可信任站点”绿色图标2．点击“受信任站点”3．选中“ActiveX”中所有“启用”后，点击“确定”4．完成以上步骤后，您就可以正常使用审计管理系统办公了第二章阅文第一节待阅公文方法一：1)在IE中输入登录首页面,并输入用户名和密码,如下图：2)点击“登录”,直接进入如下界面：3)登陆的首页面能看到所以需要自己阅读、办理，参与的项目信息，还有厅机关发布的公告信息；4)点击待阅公文标题即可打开正文进行阅文。
内部审计工作手册
内部审计管理工作手册目录1.目的 .................................................................................................................................... - 1 -2.适用范围 ............................................................................................................................ - 1 -3.管理职责 ............................................................................................................................ - 1 - 3.1管理定位 ..................................................................................................................... - 1 -3.2公司总部内部审计管理职责 ..................................................................................... - 1 -4.管理流程与管控要求 ........................................................................................................ - 2 - 4.1管理框架 ..................................................................................................................... - 2 -4.2管控要求 ..................................................................................................................... - 2 -5.主要风险及预控措施 ........................................................................................................ - 6 -6.支持性文件 ........................................................................................................................ - 7 -内部审计管理工作手册1.目的明确各级内部审计管理职责与管理界面，理顺内部审计管理流程，对内部审计各项管理活动进行全过程有效控制。
公司内部审计工作业务手册
公司内部审计工作业务手册公司内部审计是指公司内部财务管理人员或外部审计师对公司的财务状况、业务活动、风险控制等方面的审核和评估。
为提高公司财务管理水平、加强公司内部控制，确保公司资产的安全和有效性，公司应严格按照内部审计工作业务手册的规定开展内部审计工作。
下面，本文将阐述内部审计工作业务手册的编写与应用。
一、编写内部审计工作业务手册的必要性内部审计工作业务手册是内部控制的重要组成部分，是公司集中管理内部审计工作的重要依据。
编写内部审计工作业务手册，有以下必要性：1.明确内部审计工作的目标和内容，加强内部审计工作的规范化管理。
2.明确内部审计工作的操作流程及所需的审计程序，提高内部审计工作的效率和效果。
3.规范内部审计工作的方法和标准，提高内部审计工作的质量和水平。
4.确保内部审计工作与公司经营策略、风险管理等方面的协调性，推动公司经营管理健康有序发展。
二、内部审计工作业务手册的编制流程内部审计工作业务手册的编制需要下面几个步骤：1.明确内部审计工作目标和范围。
内部审计工作目标应围绕公司管理、内部控制和风险管理等方面，明确具体的审核内容和审计范围，以确保内部审计工作的有效开展。
2.编写内部审计工作过程详解。
此过程如下：（1）审核期限和审核对象的确认。
（2）审核计划的编制和调整。
（3）审核程序的设计和实施。
（4）审核结果的汇总和处理。
（5）编写审核报告并报送相关人员。
3.编写内部审计工作标准和程序。
内部审计工作标准和程序应在以上过程的基础上，规定内部审计工作的操作方法、审计程序、工作标准和具体实施办法。
4.内部审计工作业务手册的验收和审批。
内部审计工作业务手册完成后，需要经过公司内部控制部门、审计委员会或公司领导等审核批准后才能投入实际应用。
三、内部审计工作业务手册的应用内部审计工作业务手册完成后，应用体现在内部审计工作的实际操作过程中，具体应用流程如下：1.确定审核计划根据内部审计工作业务手册中编制的审核周期、对象和方法，制定内部审计计划，并报送公司领导审核批准。
天玥数据库审计操作手册
天玥数据库审计操作手册一、引言概述嘿，小伙伴们！今天咱们来一起捣鼓捣鼓这个天玥数据库审计呀。
这个审计呢，就像是给数据库找个小管家，让它变得规规矩矩的。
这个东西在数据库管理里可是相当重要的哦。
二、使用范围说明这个天玥数据库审计可以用在好多类型的数据库上呢。
不管是那种大型企业用来存好多好多数据的数据库，还是小型公司自己用的简单数据库，它都能发挥作用。
比如说，那些存着客户信息的数据库，用这个审计就可以保证数据的安全性，防止信息泄露之类的糟心事。
三、操作步骤指南1. 登录系统打开天玥数据库审计的登录界面，就像打开你平常登录QQ或者微信那样，输入用户名和密码。
不过这里的用户名和密码可一定要记好哦，要是输错几次可能就被锁住啦。
2. 选择审计对象进去之后呢，你会看到有好多数据库的名字或者编号之类的东西列在那儿。
这时候你就得根据自己的需求，找到你想要审计的那个数据库，然后点一下选中它。
这就好比你去超市买东西，得先找到你想买的那个东西放在哪儿，然后拿起来放到购物车里一样。
3. 设置审计规则选好审计对象后，就可以设置规则啦。
比如说，你想审计哪些操作，是数据的修改、删除，还是查询操作呢？你可以根据实际情况，像搭积木一样把这些规则一个个设置好。
如果是想重点关注数据修改的话，就把修改操作相关的规则设置得详细一点，像什么时间范围内的修改、哪些用户的修改之类的。
4. 开始审计规则设置好之后，就可以按下那个开始审计的按钮啦。
这时候，天玥数据库审计就像一个小侦探一样，开始盯着数据库里的一举一动了。
它会把符合你设置规则的操作都记录下来，就等着我们后面去查看呢。
5. 查看审计结果等审计进行了一段时间后，你就可以查看结果啦。
在结果页面，你会看到各种各样的信息，像是哪个用户在什么时间做了什么操作，操作的对象是什么数据等等。
这时候你就可以像个侦探分析案情一样，看看有没有什么异常的情况。
四、功能特点介绍1. 全面审计这个天玥数据库审计可厉害啦，它能把数据库里几乎所有的操作都审计到。
三员操作手册
三员操作手册摘要：1.三员操作手册简介2.三员操作手册的功能与特点3.三员操作手册的使用方法4.三员操作手册的应用领域5.三员操作手册的维护与更新正文：三员操作手册是一本针对三员（管理员、操作员、审计员）角色的操作指南，旨在帮助用户更好地理解和使用相关功能。
本手册从功能与特点、使用方法、应用领域、维护与更新等方面对三员操作进行了详细介绍。
1.三员操作手册简介三员操作手册是为了满足企业对信息安全管理的需求，针对不同角色的用户制定的操作指南。
它详细介绍了管理员、操作员和审计员在系统中的角色和职责，以及相关功能的操作方法。
2.三员操作手册的功能与特点三员操作手册具有以下功能与特点：（1）明确的操作权限划分，确保各角色用户在系统中的操作范围；（2）详细的操作步骤和说明，方便用户快速掌握相关功能的操作方法；（3）严谨的安全策略，保障系统的安全性；（4）及时的更新与维护，确保操作手册内容的准确性和实用性。
3.三员操作手册的使用方法在使用三员操作手册时，用户应首先了解自己的角色和职责，然后根据手册中的说明进行操作。
对于遇到的问题，用户可以参考手册中的相关内容或寻求专业人士的帮助。
4.三员操作手册的应用领域三员操作手册广泛应用于企业、政府部门、医疗机构等各类组织机构的信息管理系统中，为管理员、操作员和审计员提供操作指南。
5.三员操作手册的维护与更新为确保三员操作手册的准确性和实用性，组织机构应定期对其进行维护和更新。
当系统功能发生变化或出现新的安全问题时，应及时对操作手册进行修订，并将更新后的版本分发给相关用户。
总之，三员操作手册作为一本针对特定角色的操作指南，对于保障信息系统的安全、高效运行具有重要意义。
网御网络审计系统V3.0(运维安全管控型)-管理员使用手册-346系列-v1.0
网御网络审计系统V3.0 （运维安全管控型）管理员使用手册北京网御星云信息技术有限公司文档修订记录版本号日期修订者修订说明V1.0.1 2014-08-13 李彬创建V1.0.2 2014-09-25 李彬修订产品截图和说明V1.0.3 2014-12-19 李彬修订产品截图和说明目录1 概述 (6)1.1 关于本手册 (6)1.2 格式约定 (6)2 初始化配置 (7)2.1 完成配置向导 (7)2.1.1 设置密码策略 (7)2.1.2 设置管理员账号和密码 (8)2.1.3 配置主机网络参数 (9)2.1.4 导入授权文件 (10)2.1.5 确认配置信息 (11)2.1.6 向导配置完成 (12)2.2 管理员登录 (13)2.3 配置认证方式 (15)2.4 添加管理员 (16)2.5 系统密码策略 (17)3 用户管理 (18)3.1 添加用户 (18)3.2 编辑用户属性 (20)3.3 用户其它操作 (22)3.4 用户组织机构 (23)4 资源管理 (24)4.1 添加资源 (24)4.2 编辑主机 (27)4.3 主机其它操作 (28)4.4 资源组 (29)4.5 资源分类 (29)4.6 资源系统类型 (30)4.7 资源AD域 (31)5 策略管理 (32)5.1 访问策略 (32)5.2 命令策略 (35)5.3 集合设定 (37)5.3.1 时间集合 (37)5.3.2 IP集合 (38)6 审计管理 (40)6.1 实时监控 (40)6.1.1 会话监控 (40)6.1.2 实时监控 (40)6.2 日志查询 (41)6.2.1 管理日志 (42)6.2.2 登录日志 (44)6.2.3 审计日志 (45)6.3 审计报表 (48)6.3.1 报表模板 (48)6.3.2 自定义报表 (50)7 密码管理 (53)7.1 密码策略 (53)7.2 自动改密计划 (53)7.3 自动改密结果 (55)7.4 下载密码列表 (55)7.5 手动改密 (56)8 系统管理 (57)8.1 系统信息 (57)8.1.1 授权信息 (57)8.1.2 系统升级 (58)8.1.3 配置备份 (59)8.1.4 数据备份 (60)8.1.5 电源管理 (60)8.2 系统选项 (61)8.2.1 高可用性 (61)8.2.2 格尔认证 (62)8.2.3 认证源 (64)8.2.4 网络配置 (64)8.2.5 时间配置 (65)8.2.6 超时配置 (66)8.3 接口配置 (67)8.3.1 Syslog (67)8.3.2 短信 (67)8.3.3 邮件 (68)8.3.4 SNMP (69)8.3.5 资源同步接口 (70)8.4 设备管理 (70)8.4.2 设备运行状态 (71)8.5 应用发布 (72)8.5.1 应用工具 (72)8.5.2 发布管理 (74)8.6 权限管理 (75)8.6.1 管理员 (75)9 配置实例 (79)9.1 添加主机 (79)9.2 添加用户 (81)9.3 添加访问策略 (82)9.4 运维用户登录 (84)1概述1.1关于本手册网御网络审计系统（运维安全管控型）（以下简称网御LA-OS），是网御星云综合内控系列产品之一。
保险公司分支机构高级管理人员经济责任审计操作手册(一把手、负责销售、运营、客服的高级管理人员)
3.访谈相关销售渠道部门人员，了解并查看未完成 预算指标（如有）的具体原因。
1.获取财务报表，并对保费收入、退保金、赔款支 出、业务给付等数据进行趋势分析，检查是否存在 异常。
2.审核保费收入与现金流入是否匹配，检查是否存 在保费收入提前计提或延期确认。
3.查看业务系统相关数据，分析整体退保情况，重 点分析承保后短期内集中退保的行为，检查是否存 在贴费弥补退保损失的情况。
2.查看审计对象任职期间各财务年度的公司财务报 告，与相关人员访谈及分析历年财务报表，查看审 计对象任职期间公司盈利能力状况和经营增长状况 等整体财务状况、经营及考核指标。包括但不限于 以下内容：
财务信息真实性
●任职期间公司保费收入增长，保费收入结构 变动情况
●任职期间费用预算执行情况 ●任职期间赔付情况 ●任职期间考核情况
7.利用财务系统查看任职期间业务类手工录入记账 凭证，抽查手工类记账凭证中的保费收入类凭证， 判断真实性。
4.抽查中介代理机构与公司业务往来的真实性、合 规性，结合保费资金的流向，检查是否存在虚增保 费及坐扣保费等情况。
保费收入真实性
5.抽查保单追溯保险业务，检查相应的承保档案， 通过现场审计，进一步检查保单追溯的原因、合规 性，结合理赔情况，与承保清单核对，确定是否存 在坐扣保费现象。
6.对其他应付款科目挂账情况进行查看、分析，检 查是否存在保费收入挂账情况，对所挂保费收入相 关保单信息情况可以通过进入业务综合查询系统进 行查询、整理、记录，抽调承保档案及现场访谈等 方式，检查、确定保费挂账的真实性、合规性，检 查计（个团银社保互动）
审计内容 一、经营成果真实性
审计要点及方法
1.查看上级公司下发的保费收入及考核文件，了解 并查看保费预算管理指标的执行情况。
蓝盾信息安全管理审计--操作手册(前端)
蓝盾信息安全管理审计操作手册（前端）广东天海威数码技术有限公司第1章系统概述广东天海威数码技术有限公司研发的“蓝盾信息安全管理审计系统”是专门针对我国宾馆、酒店、学校、小区等公共上网服务场所的网络安全现状而开发的网络安全监控审计类产品。
本系统综合采用数据挖掘技术、数据报文捕获技术、协议解码还原技术、内容匹配技术、插件技术等各种先进的开发和管理技术，支持绝大多数主流的网络协议，包括：IPv4、ICMP、DNS、ARP、TCP、UDP、HTTP、SMTP、POP3、IMAP、TELNET、FTP、NNTP、RTSP、MMS等；各种网络应用，包括网络论坛（BBS）、网络聊天、网络电子邮件（WebMail）和网络短信；各种即时通讯软件，如QQ、MSN、ICQ、Yahoo Messenger等；具有监控、记录和管理功能，可以高效地发现和拦截各种有害/不良信息的传播。
本系统适用于建设有局域网的各类上网场所，具体包括：学校、宾馆、小区、网吧、政府机关、事业单位等场所的安全管理。
能够透明地审计并管理内部工作人员的上网行为，屏蔽黄、赌、毒、邪教、黑客等不良网站，能够很好地满足来自信息安全市场的多种需求，例如政府、教育、企业等客户，从而达到提升政府形象、避免潜在的法律责任、提高企业的工作效率、营造绿色校园网络环境的目的，形成横跨多种行业的专业审计方案。
1、产品组成蓝盾信息安全管理审计系统主要分为两大部分：管理中心和网络探针。
管理中心: 蓝盾信息安全管理审计系统的管理控制部分，用于对部署在互联网上的多个网络探针进行集中管理，包括控制网络探针的运行、参数配置、规则库/关键字库的更新、获取审计数据、获取探针运行日志和统计数据等。
网络探针:是蓝盾信息安全管理审计系统的核心部件，它监听该网络探针所在物理网络上的所有通信信息，分析这些网络通信信息，采用底层抓包技术，捕获所有网络数据包，根据协议的RFC文档标准进行协议分析，然后根据规则库对有害信息或者非法网站进行审计过滤，实时地记录各种有害信息或者非法网站的全部会话过程和数据，并根据管理中心的指令进行各种操作。
审计信息系统使用手册
审计信息系统使用手册一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，审计工作的重要性日益凸显。
为了提高审计效率和质量，我们引入了先进的审计信息系统。
本使用手册将详细介绍该系统的功能和操作方法，帮助您快速熟悉并掌握其使用技巧。
二、系统概述审计信息系统是一个集数据采集、分析、处理和报告生成于一体的综合性平台。
它旨在为审计人员提供便捷、高效、准确的工具，以支持审计工作的顺利开展。
三、系统登录与界面介绍（一）登录打开浏览器，输入系统网址，进入登录页面。
输入用户名和密码，点击“登录”按钮即可进入系统。
（二）界面布局系统界面主要包括菜单栏、导航栏、工作区和状态栏。
菜单栏提供了系统的主要功能选项，导航栏用于快速切换不同的模块，工作区展示具体的操作内容，状态栏显示系统的相关提示信息。
四、数据采集模块（一）数据来源支持从多种数据源采集数据，如财务系统、业务系统、数据库等。
（二）采集方式可以通过手动输入、文件导入、接口对接等方式进行数据采集。
（三）数据预处理对采集到的数据进行清洗、转换和验证，确保数据的准确性和完整性。
五、数据分析模块（一）分析工具提供了多种数据分析工具，如数据透视表、图表分析、统计分析等。
（二）审计模型内置了丰富的审计模型，可对常见的审计问题进行自动分析和预警。
（三）自定义分析支持用户根据自身需求自定义分析指标和规则。
六、审计流程管理模块（一）审计项目创建可以创建新的审计项目，设定项目的名称、时间范围、审计目标等。
（二）任务分配将审计任务分配给具体的审计人员，并设定任务的截止日期。
（三）进度跟踪实时跟踪审计项目的进度，了解每个任务的完成情况。
七、报告生成模块（一）报告模板系统提供了多种报告模板，如审计报告、专项审计报告等。
（二）数据填充根据分析结果自动填充报告中的数据和图表。
（三）报告导出可以将生成的报告导出为 Word、Excel、PDF 等格式。
八、系统设置模块（一）用户管理可以添加、删除用户，设置用户的权限和角色。
网神SecFo运维安全管理与审计系统操作手册V
网神S e c F o运维安全管理与审计系统操作手册VCompany number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】网神SecFox运维安全管理与审计系统运维审计操作手册Legendsec SecFox Security Management SystemOperation?auditOperation manual网神信息技术（北京）股份有限公司版权说明本文的内容是网神SecFox运维安全管理与审计系统操作手册。
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目录一、系统简介运维审计系统是内控解决方案的重要组成部分，部署在企业的内部网络中，用于保护企业内部核心资源的访问安全。
运维审计系统是一种被加固的可以防御进攻的计算机，具备很强安全防范能力。
运维审计系统扮演着看门者的工作，所有对网络设备和服务器的请求都要从这扇大门经过。
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3.实施公司年度管理审计计划；
4.对公司各类业务流程的合理性、健全性、有效性进行审计；
5.对公司内部各类管理制度的合理性、健全性、有效性进行审计；
6.对公司各类业务流程的执行情况进行审计；
7.对公司内部各类管理制度的执行情况进行审计。
关键素质要求：
管理审计主管操作手册
职位名称:管理审计主管
职位编号:
直接上级:审计委员会主任
职位编制: 1人
直接下级:无
核心权责:
1、在审计委员会主任领导下，全面负责公司管理审计活动；
2、对管理审计活动的效率和效果承担直接责任；
3、对管理审计流程、制度拥有建议权；
4、对直接上级的绩效考核结果拥有申诉权；
主要工作：
1.制订公司年度管理审计规划及预算；
1.职业资格要求：经济类或管理类本科学历；
2.工作经验要求：100人以上规模企业，在中层以上管理职位3年以上管理工作经验；
3.年龄要求：30-40岁
4.性别要求：无
5.其它特别要求：性格正直、公正、亲和，善于沟通。