证券从业人员培训测试——机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题B 卷含 答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、参与联合保荐的机构不得超过（ ）家。
A.2B.3C.4D.52、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司3、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（ ）。
A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制4、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑5、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本B.净利润C.净收入D.净收益7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（ ）罚金。
c15094机构间私募产品报价与服务系统收益凭证业务介绍
一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。
描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》一模拟卷二
证券从业资格考试《金融市场基础知识》一模拟卷二姓名： [填空题] *_________________________________您的部门及组别： [单选题] *○一部一组○一部二组○一部三组○二部一组○二部二组○二部三组○三部一组○三部二组○三部三组○三部四组○深圳区域考试日期： [填空题] *_________________________________一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给 ( )存管。
[单选题] *A.中国证监会B.证券登记结算机构(正确答案)C.证券交易所D.本公司经纪事业总部2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。
[单选题] *A.2B.3C.5(正确答案)D.13.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。
[单选题] *A.1%(正确答案)B.15%C.10%D.5%4.证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。
[单选题] *A.中国人民银行B.司法部C.中国证券业协会(正确答案)D.中国证监会5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。
[单选题] *A.网上网下相继定价发行方式B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网上竞价发行与网下询价配售相结合D.网上网下同时定价发行方式(正确答案)6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
[单选题] *A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月(正确答案)D.2006年8月7.被称为“无国籍债券”的是( )。
[单选题] *A.欧洲债券(正确答案)B.外国债券C.武士债券D.扬基债券8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。
[单选题] *A.0.5亿元，30亿元B. 0.2亿元，50亿元C.0.5亿元，50亿元D.0.2亿元，30亿元(正确答案)9. 下列说法中，错误的是( )。
报价系统非公开发行公司债券业务指引
报价系统非公开发行公司债券业务指引目录第一章总则 (2)第二章投资者适当性管理 (3)第三章发行与转让 (5)第四章登记结算 (11)第五章信息披露 (16)第六章持有人权益保护 (20)第七章特别规定 (22)第八章业务管理 (25)第九章附则 (28)第一章总则第一条为规范非公开发行公司债券在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）发行、转让相关业务，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则，制定本指引。
第二条本指引所称非公开发行公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序非公开发行、约定在一定期限（含一年以下）还本付息的有价证券。
债券在报价系统发行、转让的，适用本指引。
法律、行政法规、部门规章、自律规则及报价系统相关业务规则另有规定的，从其规定。
第三条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利与债券募集说明书约定的权利，并对违规违约行为依法承担相应责任，不得进行利益输送，不得欺诈投资者。
增信机构应当按照相关规定与约定，履行增信义务。
第四条为债券发行、转让提供服务的证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构与人员应当勤勉尽责，严格遵守职业规范与监管规则，按规定与约定履行义务。
第五条报价系统为债券提供发行、转让服务，不表明对该债券发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或收益做出判断或保证。
第六条中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称“中证报价”)对在报价系统开展的债券业务进行日常管理。
第二章投资者适当性管理第七条债券申请在报价系统发行、转让的，不得采用广告、公开劝诱与变相公开方式。
参与债券认购与转让的投资者应当为合格投资者。
发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过二百人。
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析(56题) (1)精选全文完整版
2024年3月证券专项《证券投资顾问业务》真题及答案解析第1题单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）1．技术分析中的阴阳矩形图又称为（）。
A．线性图B．棒形图C．点数图D．K线图【答案】D【解析】技术分析中的K线图又称为阴阳矩形图，也称为日本线。
2．金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是（）。
A．互换合同B．期权合同C．期货合同D．可转换公司债券【答案】D【解析】可转债全称为可转换公司债券，其本质是一种债券，但在一定条件下赋予债券持有人将可转债转换成发行人公司的股票的权利。
因此，可转债相当于内嵌股票期权的债券，具有债券和股票的双重特性。
3．下列关于资本市场线的说法，错误的是（）。
A．资本市场线上的任何一个点都是有效组合B．理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好C．资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系D．资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合【答案】C【解析】B错误：证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
4．根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法，错误的是（）。
A．基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存15年B．基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》C．基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议D．基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布【答案】B【解析】基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的，不适用本办法。
5．关于个人风险承受能力的评估目的，下列说法正确的是（）。
A．可接受的风险水平由金融理财师来决定B．对于错误的风险承受能力，金融理财师可以帮助客户更正C．金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以做出客观的评估和明智的决策D．风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益【答案】C【解析】风险承受能力的评估不是为了让金融理财师将自己的意见强加给客户，可接受的风险水平应该由客户自己来确定，金融理财师的角色是帮助客户认识自我，以作出客观的评估和明智的决策。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题
证券从业人员执业行为合规培训考试试题单选题 (每小题10分，共100分）1. 证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
[单选题] *A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（） [单选题] *A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（） [单选题] *A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
[单选题] *A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
4.机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引(试行)
附件1机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引（试行）第一章总则第一条【立法依据】为规范机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）非公开发行公司债券募集说明书编制，保护投资者合法权益，根据《公司债券发行与交易管理办法》及《报价系统非公开发行公司债券指引》等有关规定，制定本指引。
第二条【适用范围】在报价系统非公开发行公司债券的公司(以下简称“发行人”)，应当依照本指引的要求编制非公开发行公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”），并按规定在报价系统披露。
第三条【披露原则】本指引的规定是对募集说明书信息披露的最低要求。
不论本指引是否有明确规定，凡对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
本指引某些要求对发行人确不适用的，发行人可以根据实际情况调整,并在申报时作书面说明。
如发行人有充分证据证明本指引要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可在募集说明书中声明豁免披露。
特殊行业的发行人还应遵循中国证监会关于该行业的信息披露特别规定。
第四条【编制要求】募集说明书的编制应当遵循以下要求：（一）募集说明书全文文本封面及书脊应当标有“XXX 公司XX年非公开发行公司债券募集说明书”字样，并应当在封面载明发行人、承销商及受托管理人的名称和住所，正式申报的募集说明书签署日期，使用“私募债券”、“私募债”、“本期债券”等称谓的，需在释义中进行明确定义。
（二）发行人应当使用通俗易懂的事实性描述语言，对可能给投资者理解造成障碍及有特定含义的术语作出释义，募集说明书的释义应当在目录次页排印。
（三）募集说明书应当设臵目录，并标明各章、节的标题及相应的页码,整体内容编排应逻辑清晰。
（四）募集说明书纸质件材料在报送审查时，应采用便于保存的A4纸张印刷。
（五）引用的数据应当提供资料来源，事实依据应充分、- 2 - / 24客观。
课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务一、单项选择题1. 证券企业短期企业债券是指证券企业以短期融资为目, 约定在（）（含）以内还本付息企业债券。
A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 十八个月您答案: C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:2. 证券企业短期次级债期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上, 3个月以下C. 3个月以上, 6个月以下D. 3个月以上, 1年以下您答案: D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:3. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理措施（试行）》, 委托报价系统登记结算机构办理登记, 参与人或私募产品发行人应该与市场监测中心签署（）。
A. 登记服务协议B. 资金结算服务协议C. 发行服务协议D. 转让服务协议您答案: A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:二、多项选择题4. 现在在机构间私募产品报价与服务系统开展业务产品包含（）等。
A. 资产管理计划B. 私募基金C. 证券企业次级债D. 收益凭证您答案: D,C,B,A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:5. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。
A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确定书D. 履约保障协议您答案: C,B,A,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:6. 机构间私募产品报价与服务系统资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限企业B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您答案: D,A,C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:7. 机构间私募产品报价与服务系统能够为证券期货经营机构参与人创设或承销私募产品提供（）等服务。
A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您答案: C,B,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:三、判定题8. 并购重组私募债券期限为五年（）。
您答案: 错误题目分数: 10此题得分: 10.0批注:9. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
机构间私募产品报价与服务系统业务操作手册
金买卖已完成转让注册的私
募产品；
使用在线签约、在线支付和 在线结算服务；
进行私募产品信息浏览、信 息发布、意向报价。
买卖可转让产品 在线签约 在线结算
在线支付
私募产品信息浏览
7
功能说明
以自有资金或管理产品的 资金认购正在报价系统中 发行的私募产品。
以自有资金或管理产品的 资金买卖已在报价系统完 成转让注册的私募产品。
1. 报价系统概述
机构间私募产品报价与服务（简称“报价系统”）是经中国证监会 批准设立的，为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服 务的专业化电子平台。报价系统是中国证监会授权中国证券业协会按 照市场化原则管理的金融机构，其运营机构中证机构间报价系统股份 有限公司（简称“中证报价”）由上海证券交易所、深圳证券交易所、 上海期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交 易所股份有限公司共同出资设立，注册资本 20 亿元。2015 年 2 月， 中证报价完成股份制改造工作，引入 70 家市场战略合作伙伴，注册 资本增加为 75.5 亿元。
免费的私募产品服务
多元化的参与人机构
多样的报价、发行、转让功能
产品事后备案制度
开放的市场互联互通功能
完善的登记结算功能
2
严格的风险管理和风控体系 分层次、多维度的信息展示与发布功能；
7*24 小时不间断运行，支持互联网、移动设备等多途径参与
3
2. 报价系统注册 2.1. 报价系统注册
机构间私募产品报价与服务系统
业 务 操 作 手 册
中证机构间报价系统股份有限公司
目录
1. 报价系统概述 .......................................... 1 2. 报价系统注册 .......................................... 4
C14067机构间私募产品报价与服务系统互联互通(2套)100分
等持有的私募产品的账户是（ ）。
A. 受托产品账户
B. 自营产品账户
C. 名义持有产品账户 D. 合格投资者产品账户
二、多项选择题
3. “机构间私募产品报价与服务系统”登记结算服务具有以下（ ）几方面特征。
A. 种类齐全
B. 方式多样
C. 便捷高效
D. 成本低廉
答案：A,B,C,D
4. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，仅具有投资类权限的参与人可以开立的资金
答案：错误
10 此题得分：10.0 批注： 10. 混合持有模式是“机构间私募产品报价与服务系统”主推
的持有模式。（ ）
答案：正确
答案：B,C,A,D
三、判断题
7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，资金结算编号要与同类的产品账户和资金结
算账户进行绑定。（ ）
答案：正确
8. “机构间私募产品报价与服务系统”的直接持有模式是针对私募产品管理人（发行人）
与代理交易方为同一证券公司的情况而设定的。（ ） 答案：正确
9. “机构间私募产品报价与服务系统”仅支持逐笔全额的清算方式。（ ）
C14067 机构间私募产品报价与服务系统互联互通(卷 1)100 分
一、单项选择题 1. 在路由支付模式中，功能模块（ ）在报价系统中完成。
A. 注册登记 B. 申购赎回 C. 资金交收 D. 发行交易 2. 纯路由模式下，产品在报价系统中展示，报价系统为联网的私募市场提供（ ） 服务。
A. 指令路由和订单转发 B. 资金交收 C. 发行 D. 登记 3. 在外部登记模式中，功能模块（ ）不在报价系统中完成。
A. 创设类业务 B. 推荐类业务 C. 展示类业务 D. 代理类业务 资类业务
证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案单选题（共180题）1、上海清算所托管债券的结算方式是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A3、（2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4B.5C.6D.7【答案】 B4、证券交易所总经理的职能不包括（）。
A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A5、常见的间接融资方式有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（）等因素。
A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】 D7、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。
A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】 A8、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B9、报价系统的主要特点包括（）。
A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D10、股票的转让就是（）的转让。
A.行使权C.配置权D.分配权【答案】 B11、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台90分
机构间私募产品报价与服务系统互联互通及云柜台、单项选择题1. 下面选项中（）不是机构间私募产品报价与服务系统私募产品服务的关键环节。
A.交易中心B.登记系统C.证券公司风控系统D. 结算系统E. 柜台系统您的答案： C题目分数：10此题得分：10.02. 在外部登记模式中，（）功能模块不在报价系统中完成。
A . 发行交易B . 注册登记C . 资金交收D .通讯接口您的答案： B题目分数：10 此题得分：10.0、多项选择题3 . 报价系统全服务（云柜台）的优势有哪些？A . 服务自选B . 投入少C . 有公信力D . 支持创新E.可定制化您的答案：B,C,E,D,A题目分数：10此题得分：10.04 . 以下哪些属于报价系统云柜台后台日终处理的功能？A . 柜台收盘B.柜台资金对账C.柜台日终清算交收D.柜台份额对账E.柜台清算回滚您的答案：D,C,A,B,E题目分数：10此题得分：10.05.以下哪些属于报价系统云柜台的申请条件？A.已注册成为报价系统参与人B.具有一定的业务和客户基础C.具有从事代理交易等业务的专业人员和业务能力D.具有代理交易等相关业务管理、合规管理、风险管理机制您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06.以下哪些属于报价系统云柜台份额管理的主要功能？A.对客户持有的产品份额进行冻结与解冻、调增或调减B.对客户产品份额的查询统计C.对产品成交历史记录和操作明细查询D.对客户资金进行冻结与解冻您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.07.以下哪些属于报价系统云柜台参与人的职责？A. 账户管理B. 投资者适当性管理C. 代理交易D. 份额管理您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.08.以下哪些属于中证互联APP的功能?A.产品详情B.交易、账户管理C. 柜台开户D. 产品列表您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9.交易云、账户云、全服务（云柜台）等属于报价系统提供的云服务模式。
C15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验100分
C15091机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验100分第一篇：C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍课后测验 100分一、单项选择题1.证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A.事前注册B.事后注册C.事前备案D.事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A.自营产品账户B.受托产品账户C.合格投资者产品账户D.名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A.100B.200C.300D.500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A.2B.3C.5D.10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题5.在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A.中国结算B.商业银行C.报价系统D.第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A.协商成交B.点击成交C.拍卖竞价D.标购竞价E.做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,E,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7.在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A.证券公司B.商业银行C.基金子公司D.期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题8.在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
公司债(公开与非公开对比)
项目公开发行发行主体交易场所证券交易所、全国中小企业股份转让系统（对公开发行公司债券的上市交易或转让实施分类管理，实行差异化的交易机制，建立相应的投资者适当性管理制度，健全风险控制机制。
）期限（一）发行债券的数量；（二）发行方式；（三）债券期限；（四）募集资金的用途；公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途。
证券法：公开发行公司债券筹集资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
公开发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》的相关规定，经中国证监会核准。
证券法：1、净资产要求：股份≥3000万；有限≥6000万 2、发行规模要求：累计债券余额≤净资产40% 3、最近3年年均可分配利润≥债券一年的利息 4、筹集的资金投向符合国家产业政策。
必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：（一）最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（二）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；（四）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
证券法 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券:（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
发行条件合格投资者（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记的私募基金管理人；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；（三）净资产≥1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（四）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（五）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（六）名下金融资产≥300万元的个人投资者；（七）经中国证监会认可的其他合格投资者。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共60题）1、深圳证券交易所的股价指数包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A2、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。
A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B3、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】 A4、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 C5、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。
A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 C6、基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】 C8、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】 A9、证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】 B10、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
金融基础前三章测试 (1)
金融基础前三章测试1.一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。
[单选题] *A、资金融通B、价格发现C、风险管理D、信息成本(正确答案)2.持有未到期外汇应收账款的出口商，可以通过外汇远期、外汇掉期、货币互换和外汇期权等金融衍生品交易锁定以本币计量的销售收入反映的是金融市场的（）功能。
[单选题] *A、资金融通B、风险管理(正确答案)C、价格发现D、提供流动性3.直接融资的特点是（）。
[单选题] *A、融资方式般具有可逆性B、融资信誉的差异性相对较小C、融资者有相对较强的自主性(正确答案)D、融资的相对集中性4.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
[单选题] *A、股票市场融资B、债券市场融资C、风险投资融资(正确答案)D、商业信用融资5.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
[单选题] *A、资金获得的间接性(正确答案)B、融资的相对集中性C、融资信誉的较大差异性D、可逆性6.下列不属于间接融资方式的是（）。
[单选题] *A、银行信用融资B、消费信用融资C、租赁融资D、证券市场融资(正确答案)7.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）。
[单选题] *A、债权市场;权益市场B、现货市场;衍生品市场(正确答案)C、货币市场;资本市场D、证券市场;非证券金融市场8.按照辐射地域，可以将金融市场分为（）。
[单选题] *A、债权市场权益市场B、—级市场二级市场C、国际金融市场国内金融市场(正确答案)D、证券市场非证券金融市场9.按照组织方式，可以将金融市场划分为（）。
[单选题] *A、债权市场;权益市场B、一级市场;二级市场C、货币市场;资本市场D、交易所市场;场外交易市场(正确答案)10.按照证券进入市场的顺序，证券市场可以分为（）。
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务B
一、单项选择题1. 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券是指（）。
A. 证券公司次级债B. 证券公司短期公司债C. 收益凭证D. 衍生品您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 发行证券公司短期公司债券需要（）。
A. 事前审批B. 事前备案C. 事中备案D. 事后备案您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司短期次级债的期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上，3个月以下C. 3个月以上，6个月以下D. 3个月以上，1年以下您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 机构间私募产品报价与服务系统作为私募产品的交易场所提供转让服务，其转让方式包括（）。
A. 协议成交B. 竞价成交C. 点击成交D. 做市您的答案：D,C,A此题得分：10.05. 机构间私募产品报价与服务系统产品注册服务需要填写的注册要素有（）。
A. 产品基本信息B. 发行交易信息C. 转让交易信息D. 营销推广信息您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.06. 机构间私募产品报价与服务系统的资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限公司B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：10.07. 以下关于机构间私募产品报价与系统中信息披露服务说法正确的是（）。
A. 接受投资者委托进行交易的参与人应当向其代理的投资者信息披露B. 信息披露义务人通过报价系统定向披露信息C. 在报价系统发行私募产品，完成产品登记后须披露相关信息D. 信息披露义务人应遵照相关业务规定，履行定期披露和临时披露义务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 并购重组私募债券的期限为五年（）。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 机构间私募产品报价与服务系统参与人均为个人投资者。
（）题目分数：10此题得分：10.010. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分
C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分一、单项选择题1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线，对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过（）人A. 100B. 200C. 300D. 500描述：非公开发行公司债券的私募底线您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A. 证券公司B. 地方政府融资平台C. 中小企业D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围描述：非公开发行公司债券的主体范围您的答案：D,B题目分数：10此题得分：10.03. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式，目前主要包括（）。
A. 做市交易方式B. 协议成交方式C. 拍卖竞价方式D. 集合竞价方式描述：报价系统为质押式协议回购提供的交易方式您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统提供灵活的登记结算支持，其中资金支付渠道包括（）等。
A. 中国结算B. 第三方支付机构C. 商业银行描述：报价系统的资金支付渠道您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括（）等。
A. 公司盈利能力大小B. 信息披露是否充分C. 合规性审查是否到位D. 申请材料是否齐备描述：公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件您的答案：C,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。
描述：质押券您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 开展质押式协议回购的投资者，必须符合质押券本身的投资者适当性规定。
描述：质押式协议回购交易投资者适当性管理您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制，对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。
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一、单项选择题
1. 《报价系统非公开发行公司债券业务指引》中规定报价系统非
公开发行公司债券合格个人投资者名下金融资产不得低于人民币（）万元。
A. 100
B. 300
C. 500
D. 1000
描述：非公开发行公司债券合格投资者的规定
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主
体范围扩展至所有公司制法人，但不包括（）。
A. 证券公司
B. 地方政府融资平台
C. 中小企业
D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限
制的范围
描述：非公开发行公司债券的主体范围
您的答案：D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行
公司债券发行方式主要有（）等。
A. 定价发行
B. 公开发行
C. 招标发行
D. 簿记建档
描述：公司债券在报价系统发行的方式
您的答案：D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 报价系统提供多样化的发行转让服务，可以支持的非公开发行
公司债券转让方式包括（）等。
A. 协商成交
B. 点击成交
C. 拍卖定价
D. 做市
描述：报价系统提供的交易方式类型
您的答案：D,C,A
题目分数：10
此题得分：0.0
5. 目前，非公开发行公司债券的交易场所包括（）。
A. 沪深交易所
B. 股转系统
C. 报价系统
D. 证券公司柜台
描述：非公开发行公司债券的交易场所
您的答案：D,B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让
及相关服务的专业化电子平台
描述：报价系统的性质
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 私募债券申请在报价系统转让时，如债券发行时已经向报价系
统提交的材料在有效期内无重大变化的，可以豁免提交。
描述：私募公司债券申请在报价系统转让的材料要求
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0。