公司内部信息传递管理制度
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中国*股份有限公司 内部信息传递管理制度
第一章 总则 第一条 为了促进生产经营管理信息在内部各管理层级之间 的有效沟通和充分利用，根据《中国*股份有限公司重大信息内 部报告制度》等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称“内部信息传递”，是指公司内部各管理 层级之间通过内部报告形式传递生产经营管理信息的过程。 第三条公司内部信息传递注重防范下列风险: （一）内部报告系统缺失，功能不健全，内容不完整，影响 生产经营有序运行； （二）内部信息传递不通畅，不及时，导致决策失误，相关 政策措施难以落实； （三） 内部信息传递中泄露商业秘密，削弱公司核心竞争 力。 Βιβλιοθήκη Baidu四条公司通过建立科学的内部信息传递机制，全面梳理 内部信息传递过程中的薄弱环节，强化内部报告管理，明确内部 信息传递的内容、保密要求及传递方式、传递范围以及各管理层 级的职责权限等，促进内部报告的有效利用，充分发挥内部报告 的作用。
（三）人力资源部：负责以绩效考核为中心的内部信息报告， 重要人事变动、薪资变动报告、企业文化报告等；
（四）规划企管部：负责季度、年度工作总结，公司制度管 理风险评估报告，公司的月度、季度、年度经营计划和分析报 告 及关键业绩指标等；
（五）财务部：负责财务信息系统的内部信息报告，财务预 算、预算调整和月度、季度、年度财务报告等；
（六）审计监察室：负责专项审计报告，内控评估报告、内 审计划和工作报告等；
（七）投资部：负责投资项目调研报告，重大项目可行性研 究摘要及项目进度月报、季报、年报等；
（八）各事业部、业务中心：事业部内部的信息报告；销售、 费用、成本报表；各分支机构业务状况、市场状况信息报告等。
第七条内部报告方式通常包括：例行报告、实时报告、专 题报告、综合报告等。
（二）及时有效性：如果信息未能及时提供，或者及时提供 的信息不具有相关性，或者提供的相关信息未被有效利用，都可 能导致企业决策延误，经营风险增加，同时也将大大降低内部报 告的决策相关性；
（三）遵守保密原则：企业内部的运营情况、技术水平、财 务状况以及有关重大事项等通常涉及到商业秘密，内幕信息知 情 者（包括董事会成员、监事、高级管理人员及其他涉及信息披露 有关部门的涉密人员）都负有保密义务。
第十一条 各单位在制定内部报告时，应当关注市场环境、 政策变化等外部信息对企业生产经营管理的影响，广泛收集、 分 析、整理外部信息，并通过内部报告传递到企业内部相关管 理层 级，以便采取应对策略。
第十二条 为拓宽内部报告渠道，各单位应通过落实奖励措 施等有效方式广泛收集合理化建议，加强反舞弊机制建设，通 过 设立员工信箱、投诉热线等方式，鼓励员工及企业利益相关 方举 报和投诉企业内部的违法违规、舞弊和其他有损企业形象 的行 为。
第四章 内部报告的使用 第十三条 公司各单位管理人员要充分利用内部报告管理和 指导生产经营活动，及时反映全面预算执行情况，协调内部相关 部门和各单位的运营进度，严格绩效考核和责任追究，确保企 业 发展战略及年度运营目标的实现。 第十四条 公司各单位信息人员应定期或不定期通过各种方
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式传递有效信息，实现并强化内部报告信息的集成和共享，构建 科学的内部报告网络体系。
第十五条 公司各单位要有效利用内部报告进行风险评估， 准确识别和系统分析生产经营活动中的内外部风险，确定风险 应 对策略，实现对风险的有效控制，对于内部报告反映出的问 题要 及时解决，涉及突出问题和重大风险的，要启动应急预案 。
第十六条 各单位在报送和使用材料过程中，要明确保密内 容、保密措施密级程度和传递范围，防止泄露商业秘密。
第五章 附则 第十九条 本制度由办公室解释和修订。 第二十条 本制度自发布之日起生效。
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第十七条 为保障内部报告的及时性、安全性和有效性，公 司对内部报告的评估与绩效考核系统相结合，促进对内部报告的 形成和使用的定期评估，及时发现内部报告形成和使用过程中 的 问题并进行修正。
第十八条 为规范加强内部报告的使用范围，有效的保护和 利用内部报告，各单位要严格按照《中国*股份有限公司档案管 理暂行办法》对有保存价值的内部报告等重要信息 进行存档。
第八条各单位应根据文本格式、图表格式、数字格式、综 合格式等内部报告格式分类报送。
第三章 内部报告管理
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第九条为保证信息流的畅通和有效，各单位要落实具体的 责任人、内容和时间，收集处理信息的人员要在思想、方法和 行 动上保持一致性。
第十条为确保内部报告信息质量，负责信息报送的各管理 层级负责人对报送信息具有审阅责任，对报送信息的质量、及时 性和合规性负责。信息上报的质量、及时性和合规性要纳入信息 上报人员及其所在部门负责人的考核指标。
第六条 各单位应该根据部门的职能分工，对内部报告进行 综合整理和报送，涉及数据的必须统一口径归集，以避免误导决 策。根据部门的性质，信息报送归口部门包括：
（一） 董事会办公室：负责与董事会决议、信息披露等有 关的内部信息报告，该信息知情人应履行内幕信息知情人登记程 序；
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（二）办公室：总裁办公会议相关的内部信息报告，重要的 公司级文件和会议纪要；
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第二章 内部报告的形成 第五条根据公司发展战略、风险控制和业绩考核要求，科 学规范不同级次内部报告的指标体系，各归口单位应明确报送内 部报告信息的责任人，按照内部报告的性质定期或不定期报送信 息。促进建立标准化的内部报告应当遵循几个原则：
（一）真实准确性：各单位提交的内部报告应当与所要表达 的现象和状况保持一致，虚假或不准确的信息将严重误导信息 使 用者；
第一章 总则 第一条 为了促进生产经营管理信息在内部各管理层级之间 的有效沟通和充分利用，根据《中国*股份有限公司重大信息内 部报告制度》等有关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称“内部信息传递”，是指公司内部各管理 层级之间通过内部报告形式传递生产经营管理信息的过程。 第三条公司内部信息传递注重防范下列风险: （一）内部报告系统缺失，功能不健全，内容不完整，影响 生产经营有序运行； （二）内部信息传递不通畅，不及时，导致决策失误，相关 政策措施难以落实； （三） 内部信息传递中泄露商业秘密，削弱公司核心竞争 力。 Βιβλιοθήκη Baidu四条公司通过建立科学的内部信息传递机制，全面梳理 内部信息传递过程中的薄弱环节，强化内部报告管理，明确内部 信息传递的内容、保密要求及传递方式、传递范围以及各管理层 级的职责权限等，促进内部报告的有效利用，充分发挥内部报告 的作用。
（三）人力资源部：负责以绩效考核为中心的内部信息报告， 重要人事变动、薪资变动报告、企业文化报告等；
（四）规划企管部：负责季度、年度工作总结，公司制度管 理风险评估报告，公司的月度、季度、年度经营计划和分析报 告 及关键业绩指标等；
（五）财务部：负责财务信息系统的内部信息报告，财务预 算、预算调整和月度、季度、年度财务报告等；
（六）审计监察室：负责专项审计报告，内控评估报告、内 审计划和工作报告等；
（七）投资部：负责投资项目调研报告，重大项目可行性研 究摘要及项目进度月报、季报、年报等；
（八）各事业部、业务中心：事业部内部的信息报告；销售、 费用、成本报表；各分支机构业务状况、市场状况信息报告等。
第七条内部报告方式通常包括：例行报告、实时报告、专 题报告、综合报告等。
（二）及时有效性：如果信息未能及时提供，或者及时提供 的信息不具有相关性，或者提供的相关信息未被有效利用，都可 能导致企业决策延误，经营风险增加，同时也将大大降低内部报 告的决策相关性；
（三）遵守保密原则：企业内部的运营情况、技术水平、财 务状况以及有关重大事项等通常涉及到商业秘密，内幕信息知 情 者（包括董事会成员、监事、高级管理人员及其他涉及信息披露 有关部门的涉密人员）都负有保密义务。
第十一条 各单位在制定内部报告时，应当关注市场环境、 政策变化等外部信息对企业生产经营管理的影响，广泛收集、 分 析、整理外部信息，并通过内部报告传递到企业内部相关管 理层 级，以便采取应对策略。
第十二条 为拓宽内部报告渠道，各单位应通过落实奖励措 施等有效方式广泛收集合理化建议，加强反舞弊机制建设，通 过 设立员工信箱、投诉热线等方式，鼓励员工及企业利益相关 方举 报和投诉企业内部的违法违规、舞弊和其他有损企业形象 的行 为。
第四章 内部报告的使用 第十三条 公司各单位管理人员要充分利用内部报告管理和 指导生产经营活动，及时反映全面预算执行情况，协调内部相关 部门和各单位的运营进度，严格绩效考核和责任追究，确保企 业 发展战略及年度运营目标的实现。 第十四条 公司各单位信息人员应定期或不定期通过各种方
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式传递有效信息，实现并强化内部报告信息的集成和共享，构建 科学的内部报告网络体系。
第十五条 公司各单位要有效利用内部报告进行风险评估， 准确识别和系统分析生产经营活动中的内外部风险，确定风险 应 对策略，实现对风险的有效控制，对于内部报告反映出的问 题要 及时解决，涉及突出问题和重大风险的，要启动应急预案 。
第十六条 各单位在报送和使用材料过程中，要明确保密内 容、保密措施密级程度和传递范围，防止泄露商业秘密。
第五章 附则 第十九条 本制度由办公室解释和修订。 第二十条 本制度自发布之日起生效。
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第十七条 为保障内部报告的及时性、安全性和有效性，公 司对内部报告的评估与绩效考核系统相结合，促进对内部报告的 形成和使用的定期评估，及时发现内部报告形成和使用过程中 的 问题并进行修正。
第十八条 为规范加强内部报告的使用范围，有效的保护和 利用内部报告，各单位要严格按照《中国*股份有限公司档案管 理暂行办法》对有保存价值的内部报告等重要信息 进行存档。
第八条各单位应根据文本格式、图表格式、数字格式、综 合格式等内部报告格式分类报送。
第三章 内部报告管理
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第九条为保证信息流的畅通和有效，各单位要落实具体的 责任人、内容和时间，收集处理信息的人员要在思想、方法和 行 动上保持一致性。
第十条为确保内部报告信息质量，负责信息报送的各管理 层级负责人对报送信息具有审阅责任，对报送信息的质量、及时 性和合规性负责。信息上报的质量、及时性和合规性要纳入信息 上报人员及其所在部门负责人的考核指标。
第六条 各单位应该根据部门的职能分工，对内部报告进行 综合整理和报送，涉及数据的必须统一口径归集，以避免误导决 策。根据部门的性质，信息报送归口部门包括：
（一） 董事会办公室：负责与董事会决议、信息披露等有 关的内部信息报告，该信息知情人应履行内幕信息知情人登记程 序；
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（二）办公室：总裁办公会议相关的内部信息报告，重要的 公司级文件和会议纪要；
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第二章 内部报告的形成 第五条根据公司发展战略、风险控制和业绩考核要求，科 学规范不同级次内部报告的指标体系，各归口单位应明确报送内 部报告信息的责任人，按照内部报告的性质定期或不定期报送信 息。促进建立标准化的内部报告应当遵循几个原则：
（一）真实准确性：各单位提交的内部报告应当与所要表达 的现象和状况保持一致，虚假或不准确的信息将严重误导信息 使 用者；