第一章 理论基础

第一章现代技术开发与创新的理论基础学习目的与要求：了解现代技术开发与创新的内涵；特点；作用；两大理论体系；作用。

作用——主要在于企业、社会（国家）两个方面：是企业的：重要行为，发展壮大和提高竞争力的主要动力。

是国家的：经济规划和科技规划的重要内容。

采取什么样的制度、体制、政策和措施促进现代技术开发与创新，进而加快经济增长与科技发展，是一个社会进步的关键。

同时，也要注意对个人的作用和由其产生的一些“负面”影响。

第一节现代技术开发与创新的内涵、特点与作用一、现代技术开发与创新的内涵核心了解四对范畴：广义与狭义的技术；技术与科学；传统技术与现代技术；开发与创新1、技术——技—技能；术—方法。

人类在制造工具过程中产生了技术。

技术即各种工艺操作方法与技能。

广义的还包括生产工具或作业程序、方法。

现代技术的最大特点是它与科学相结合。

2、传统技术与现代技术——生产实践；科学传统技术——与生产实践经验相联系，在生产实践经验基础上形成。

现代技术与科学相联系，是具有普适性的人类改变或控制客观环境或人自身状况的专门手段或能力——具有实践性。

3、科学与技术技术是对科学的运用。

现代技术与科学紧密相联。

科学属于理论范畴，技术具有实践性。

4、开发与创新——量变；质变（1）涵义技术如果只有量上的扩张而无质的变化——开发。

技术在部分质变和整体质变基础上的提高与发展——创新。

（2）关系开发与创新都是建立在现代自然科学基础之上的。

没有现代技术开发，现代技术创新的价值和目的就不能实现；没有现代技术创新，现代技术开发就会停滞在原有的广度和深度而不能继续发展。

二、现代技术开发与创新的特点（一）以现代自然科学为基础——因而具有科学性、可靠性和普适性以现代自然科学的原理、方法和知识作为其依据和支撑。

如表1-1所示：博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录。

P3现代自然科学前沿问题的解决和前沿学科的新成就将直接推动相应领域的技术开发与创新。

这已被自然科学技术史和经济社会发展的历史一再证实。

自科与社科无严格界限，前者（逻辑学、经济学）也可作为开发与创新的基础。

（二）高新技术开发与创新发挥着主导作用1、高新技术的现代自然学科基础——相对论、量子论、基因论和信息论。

2、什么是高新技术（产业）1983年，High - Technology一词被收入韦氏第三版《新国际词典增补9000词》中。

高新技术开发与创新活动较强的产业被称为高新技术产业。

1986年OECD根据联合国提出的国际标准产业分类，将航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械设备制造业六类产业定义为高新技术产业。

2000年9月28日国家科技部、财政部和国家税务总局对外颁布了《中国高新技术产品目录》，涉及电子信息技术、航空航天技术、生物技术、医药和医疗器械制造技术、新材料技术、新能源与高效节能技术、环境保护技术、光机电一体化技术、地球空间与海洋技术、核应用技术及现代农业技术11个领域，共2056种高新技术产品。

该目录：①为现代技术的开发与创新引导了方向。

②突出了现代技术开发与创新中的重点技术领域，有利于科技资源的有效配置。

（三）具有强烈的应用性特点，其最终成果是提供产品和服务以满足社会需求现代技术开发与创新不同于现代自然科学研究，最大区别就在于其有直接的应用性，就在于它能直接转化为生产力，为社会提供更多更好的产品与服务。

因此，在现代技术开发与创新中必须考虑：1．现代社会需求对现代技术开发与创新发挥着重要影响。

没有现代社会需求的开发与创新难以转化为生产力，难以得到开发与创新所需要的资源。

2．是一项风险性行为，需要有自然人、法人或组织承担这种风险性成本。

（四）主体具有多元性现代企业（主力军）、各类研究机构和大学、个人和民间组织。

（五）需要一支专门的技术人才队伍1、人类社会的不同时期，科学与技术的掌握者不同——从分离到合一（1））奴隶社会和封建社会时期，科学和技术是分离的，沿着两条不同的道路在发展。

就科学知识而言，它属于贵族知识分子，而技术则属于工匠掌握。

（2）欧洲文艺复兴时期的意大利画家、自然科学家、工程师达·芬奇（1452—1519）就是一个将科学和技术有机结合在一起的代表人物。

（3））19世纪的美国发明家爱迪生建立的世界上第一所研究实验室，才使科学和技术的结合有了真正的平台。

1879年10月21日，爱迪生所做的电照明实验，被视为现代技术研究诞生的标志。

2、现代技术开发与创新的专门技术人才队伍包括：科学家、发明家、工程师、设计师、实验师、技师、技术工人和技术管理人员等。

3、建设人才队伍——以人为本；制度和管理体制改革以人为本是现代技术开发与创新管理和改革中的主线。

围绕这一主线，将需要解决以下三大问题——即制度问题和管理体制问题（1））如何培养和造就？如何才能使这支队伍既有充足的数量，又有更好的素质，以及结构完整、分工明确？（2））建立一种什么样的激励、竞争和约束机制才能充分调动队伍的积极性，使其各尽所能，取得最大成果？（3）如何才能实现技术人才与技术资源在现代技术开发与创新中的最优组合？你如何理解这三个问题？三、影响现代技术开发与创新的因素——由上述特点所决定主要有五个：①现代自然科学；②社会需求；③主攻方向；④投入；⑤制度和管理。

四、现代技术开发与创新的作用（一）对企业的作用企业是提供满足人民不断增长的物质与文化产品和各种服务的社会基本组织，是创造财富的基本单元，是社会生产力的基础。

作用在于：❶可持续发展的动力（与产品生命周期相连）；❷提高竞争力的基本途径（新产品，产品数量和质量，改进工艺，提高效率）；❸组织形态变革的决定因素（巨型化和微型化两个方向变化）。

正如弗里德曼所著的《世界是平的》一书所描述的那样，由于电脑的普遍使用，个人也可以在全球范围内展开合作与竞争，创造微型企业。

（二）对社会的作用——全方位的、长远的，为你提供了哪些机遇？政治领域——电子政务网和电视会议，扩大政治的参与度，推进社会主义民主政治的发展。

军事领域，由热兵器时代向信息化时代演变；战争的区域由海陆空三维一体向海陆空天四维一体演变；战争的形式向接触型对抗性战争向非接触型远距离攻击演变；战争的周期越来越短。

经济领域，造成了许多新的产业、新的城镇，改变了城乡关系、区域关系，促进了产业结构的高度化和升级。

改变了人们的消费结构、消费方式、交易方式、结算方式、财富储存方式和工作方式等，整个世界经济的相互依赖、相互作用更紧密。

在文化领域，文化传播的内容越来越丰富，包含的信息越来越多，传播的速度越来越快，文化媒介的渠道越来越多样化。

传统文化的保存、保护、传承、传播更为容易和便捷，现代文化现象的产生也更为快速和繁多。

文化的时空界限正在被现代技术的开发与创新所打破。

（三）对人的作用1．延长了人们的平均寿命。

2．改善了人们的生活环境，提高了人们的平均生活质量。

3．改变了人们的交流方式。

4．影响了人们的思维方式。

5．提高了人们认识世界和改造世界的能力。

6．影响了人们的社会联系与社会结合方式。

（四）如何看待现代技术的开发与创新是否会带来负面影响？出现了反技术倾向。

丧失创造性，剥夺人的个性！作者认为，之所以出现反技术倾向，是因为一些人将与现代技术开发和创新毫无联系的社会现象与技术进步联系起来，把某些社会原因造成的现象，看成是技术进步的负面影响，其思想本质是技术万能论的反映。

第二节现代技术开发与创新的两大理论体系现代技术开发与创新的理论基础是什么？如果从经济思想史和经济社会发展的历程进行考察，会发现有两大理论体系至今仍然对现代化科学技术的发展。

一、以熊彼特为代表的创新理论约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（1883一1950)，是美籍奥地利经济学家。

他于1912年用德文发表的《经济发展理论》，副标题是《对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察”》一书，提出“创新理论”。

全书核心内容是创新和资本主义的关系。

（一）创新的含义1、定义：熊彼特认为，创新就是建立一种新的生产函数，“生产意味着把我们所能支配的原材料和力量结合起来”，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合”。

2、具体表现：（1）采用一种新（消费者还不熟悉）的产品或产品一种新的特性。

（2）采用新的生产方式。

（3）开辟一个新的市场。

（4）掠取或控制原材料或半制成品的新的供应来源。

（5）实现任何一种新的工业组织。

3、定义的特点——指出了创新包含技术、市场和组织三个方面的创新。

（二）创新的主体——企业和企业家（应具备哪些素质？）1、什么是企业和企业家熊彼特“把新组合的实现称为‘企业’，把职能是实现新组合的人们称为‘企业家’”。

2、企业家应具备的素质而只有那些具有商业眼光，能看到潜在的商业利润、有经营才干、经营能力、敢冒经营风险、善于创新的企业经营者，才能称为企业家。

3、企业家进行创新的原因——创新能带来盈利的机会。

（三）创新与经济增长的关系1、创新与经济增长的关系熊彼特认为，“没有发展就没有利润，没有利润就没有发展”，发展是创新引起的，创新能促进经济增长，且增长表现出繁荣——衰退——萧条——复苏的周期性。

创新一旦出现，便会引起创新的浪潮，促进经济高涨。

只有不断地创新，才能保证经济持续地增长。

创新浪潮是间断出现的，因而经济增长也就表现出周期性。

2、创新浪潮不连续出现的原因在于企业家的出现不是连续的熊彼特认为：“新的组合，不是……从时间上均匀分布……而是如果一旦出现，那就会成组或成群地不连续出现。

”熊彼特非常强调生产技术和生产方法的变革和创新，把这种创新或生产要素的新组合看成资本主义的根本特征。

他认为，没有创新就没有资本主义的发展。

熊彼特的追随者提出了资本节约型技术创新、劳动节约型技术创新和中性技术（中性技术进步（neutral technical progress）时，劳动和资本的生产效率同比例增加。

因而发生中性技术进步后，资本/劳动的相对要素价格（工资率/利率）比率不变，即生产过程中不会发生劳动替代资本（或相反）的情况，所发生的只是生产原有的产量现在只需要较少的劳动和较少的资本。

）创新三种类型。

还有一些学者揭示了决定技术创新的主要因素：即竞争强度、企业规模和垄断程度。

二、马克思主义科学技术理论（一）科学技术是生产力，而且是第一生产力——一般生产力和直接生产力马克思将生产力划分为两种形态：一般生产力和直接生产力。

当科学技术以一般知识形态独立存在之时，是一般生产力。

当科学技术知识被劳动者掌握并转化为其劳动技能以及科学技术知识被物化为生产工具、设备后，科学技术知识就随同劳动者的劳动技能和生产工具、设备等一同进入生产过程，就变成了直接生产力。

（二）科学技术对生产关系与生产方式的变革作用1、生产力决定生产关系1847年，马克思在《哲学的贫困》一书中论述道：“手工磨产生的是封建主为首的社会，蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会。