稽核管理办法

三阶文件

稽核管理办法

文件编号：MLK-I-029

版本号：A.0

项目页次

0.0 封面 (1)

1.0 目的 (2)

2.0 适用范围 (2)

3.0 稽核小组组织结构与职责、权利 (2)

4.0 稽核小组组织架构 (3)

5.0 资源配置要求 (4)

6.0 稽核内容 (4)

7.0 管理工具 (5)

8.0 稽核程序 (7)

9.0 引用文件与表格 (7)

核准：审核：编制：

日期：日期：日期：分发号：

1.0 目的

1.1 为加强管理人员的责任心，执行力，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体

员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制订本管理办法。

1.2 督促任务的落实和各项制度、规定的被执行，检查进度，发现错误。

1.3 通过开处罚单和稽核通报的方式，让犯错的人和没有严格执行规定、没有按时完成任务的人，

有强烈的压力感，有被约束、被监督感，做得好的人有被承认感和荣誉感，从而在外力的影响下促成事情朝着对企业有利的方向发展。

2.0 适用范围

2.1公司各部门、各岗位。

2.2《奖处规定》属于本程序子流程。

3.0 稽核小组组织结构与职责、权利：

3.1稽核小组权责：

3.1.1稽核小组代表总经办对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核检查各部门、各岗位对公司成本、质量、交期、流程文件、资源投入是否合理、物流

的正确性、持续改进会议决议的执行情况、绩效数据真实性等全方位进行稽核；

3.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；

3.1.4 有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。

3.1.5有权调用技术部门人员对稽核专业问题进行鉴定、分析。

3.1.6本程序的实施与更改由稽核小组主导。

3.2稽核小组组长权责：

3.2.1根据公司战略随时调整稽核重点从而推动公司战略目标实现；

3.2.2根据稽核结果指出公司需流程优化的地点交流程优化工程师及总经办；

3.2.3 接受总经办所分配的稽核工作任务；

3.2.4 为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议；

3.2.5主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；

3.2.6 为稽核专员和公司员工的稽核工作提供建议或指导；

3.2.7 对稽核专员的工作进行检查和跟进。

3.3稽核专员权责：

3.3.1按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务；

3.3.2根据公司战略目标对成本、质量、交期、流程文件、资源投入是否合理、物流的正确性等

全方位进行稽核从而推动公司战略目标的达成。

3.3.3对稽核结果进行统计分析、通告从而推动各部门持续改进。

3.3.4对稽核过程发现的流程问题转流程优化工程师进行流程优化从而推动流程顺畅。

3.3.5对不符合项发出《不符合项报告》并追踪改善状况。

3.3.6按时完成《稽核调查报告》、《奖处申请单》的填制和签名；

3.4 审计高级专员权责

3.4.1、按计划对财务报表相关资料进行稽查分析报告

3.4.2、按计划对ERP内控管理系统进行稽查报告

3.4.3、优化内控管理机制、完善ERP流程制度

3.4.4、提据公司的战略目标、提供具有监督性的决策管理数据

3.4.5、参与体系内审及外审工作

4.0稽核小组组织架构：

4.1 稽核小组直属总经办，对总经办直接负责；

4.2 建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组；

4.3 组织架构及人员配置。

稽核组长：李新梅

稽核专员：苏奕芬何益梅张敏唐新平

4.4稽核程序协力部门责任：

4.4.1稽核小组执行稽核任务时，各部门应配合，不得以没有时间或其它理由拒绝。

4.4.2营运副总经理：调查报告审核。

5.0资源配置要求

5.1 稽核小组人事任命

5.2 人员

5.2.1稽核小组属总经办旗下一个正式功能单位，人员来源与公司其它职能组织相同，通过人力

资源部外招或者内招。

5.2.2 审计高级专员、稽核专员属稽核小组全职人员，要求熟悉全厂各部门业务和运作流程，具

有较强的沟通协调能力，受过ISO9001：2000质量体系、ISO14001：2004环境体系，社会责任SA8000外训，有很强的原则性和判断能力，尊重事实真相，具备先进企业成本

内控管理模式的精髓及较强的财务分析能力，熟悉ERP内控管理软件、财务软件及相关的

办公软件。

5.2.3 稽核组长一名：根据公司战略随时调整稽核计划推进公司战略目前达成，思维敏捷，思路

清晰；熟悉公司运作流程，具备较强组织沟通能力；受过ISO9001：2000质量体系、

ISO14001：2004环境体系、SA8000审核培训，并获得内审证、外审证。稽核组长是全

职人员，属稽核小组组织结构中编制（见组织结构图），由人事招聘、运营副总确认。

5.2.4 助理一名：将稽核专员的稽核报告形成电子档，要求熟练使用计算机制作WORD、EXCEL

表格，打字速度每分种45个以上。责任心强，做事灵活，思路清晰。

5.3设施：

5.2.1办公场地一处：用于稽核小组办公之用，配备电脑、办公用品等必备物品。

5.4环境：

安静、通风办公场所。

6.0 稽核内容

6.1 成本；

6.2 质量；

6.3 交期；

6.4 流程文件；

6.5 资源投入是否合理；

6.6 物流的正确性；

6.7 持续改进会议决议执行状况；