稽核管理制度

1目的

为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。

1.1检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；

1.2检查、落实公司各项规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工

作进度；

1.3检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；

1.4建立、健全和完善公司责任制约机制；

1.5准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工

作效率；

1.6加强与促进公司部门之间的协调、沟通；

1.7纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；

1.8促进企业和谐发展。

2范围

2.1公司日常工作稽核及专案稽核；

2.2涵盖公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。

3权责

3.1稽核部权责

3.1.1稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、流程文件、管理办法、

岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；

3.1.4有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。

3.2总经理权责

3.2.1负责监督稽核部的全盘运作；

3.2.2任免稽核部主管及成员；

3.2.3向稽核部下达稽核工作任务；

3.2.4审核稽核周工作计划与总结，听取稽核情况汇报，并督导实施；

3.2.5对稽核工作中的重大事项作出最终审批或裁决；

3.2.6主持、协调、安排好稽核部工作；

3.3稽核部主管权责

3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；

3.3.2向稽核成员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；

3.3.3为稽核成员提供工作指导；

3.3.4对稽核成员的工作进行检查和跟进；

3.3.5指导专员汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报稽核部主

管；

3.3.6对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。

3.4稽核成员（含稽核专员、稽核学员）权责

3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持

续发展；

3.4.2根据《稽核任务书》规定，自动自发的进行稽核工作；

3.4.3按时按质完成《稽核任务书》和稽核部主管分配的专项稽核任务；

3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《奖

惩单》、《稽核奖惩汇总表》的填制和上交；

3.4.5及时向稽核部主管反馈和汇报在稽核工作中发现的各种规章制度、流程文件、管

理办法、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。

3.5公司各部门权责

3.5.1负责提供工作计划与总结；

3.5.2负责提供各种例会和专题会议的记录；

3.5.3负责提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.5.4对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建

议；

3.5.5对稽核工作有异议可书面向稽核部主管提出申请，由稽核部主管提议在稽核例会

上讨论举手表决形成决议。

3.6行政部权责

3.6.1核查稽核小组成员转交的《稽核奖惩汇总表》《奖惩单》的有效性，确认后发出

乐捐通告。

3.7财务部权责

3.7.1根据《奖惩单》和行政部提供的《稽核奖惩汇总表》中奖惩金额，从当月责任人

工资中扣除奖惩款。必须对行政部和稽核部提供的《稽核奖惩汇总表》的真实性、

准确性进行核查。

4稽核部组织架构

4.1.1稽核部直属总经理，对总经理直接负责；

4.1.2建立以稽核部主管、稽核专员为组员的稽核部组织架构

4.1.3

5稽核内容

5.1工作职责、流程文件、规章制度、控制卡、表单、管理办法、操作指引、工作任务、

会议决议、日常工作计划（总结）、各种异常状况；

5.2其它稽核部认为需要纳入稽核范围的事项。

6稽核部例会

6.1例会形式

6.1.1一般采用稽核专员在每周的管理变革领导小组会议上向总经理汇报工作内容的

形式；也可根据实际需要，召开由稽核部成员参加的专门会议。

6.2汇报内容

6.2.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需奖惩或整改的问题及专项

稽核总结报告；

6.2.2流程/制度中未规定作业流程等问题；

6.2.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；

6.2.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；

6.2.5稽核部例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。

6.3稽核例会目的

6.3.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；

6.3.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；

6.3.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善；

6.4量化稽核指标

6.4.1对稽核专员工作进行量化。主要指标为：一个稽核周期（一般为1周）内每名稽

核专员必须提出2项以上问题点及处理建议；

6.4.2对稽核专员进行绩效考核。主要指标有：稽核任务完成率、稽核部门投诉率等指

标。

7稽核作业流程

7.1稽核检查

7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》所安排任务到相关部门稽核；

7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；

7.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描

述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认。如责任人拒绝签字的，

由其直接上司确认属实后签字。处理结果栏应包括奖惩、责令限期整改等内容（奖

惩建议的须有相关资料、证据）；

7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》。被整改部门责

任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认；第一联交被整改