对“过程要求”的审核重点
质量管理体系及其过程审核要点
“质量管理体系及其过程”的审核要点：建立和运行质量管理体系：制定并发布质量管理手册，确定质量方针和目标。
质量体系过程的策划和实施：1、分配质量管理体系职能要素，确定过程的顺序和相互作用；2、策划的过程分为生产运营、支持和管理，为各过程，制定并发布程序文件，确定每个过程所需的输入和期望的输出，确定和提供每个过程所需的资源。
a)生产运营：——与顾客有关的过程（活动），包括：顾客沟通；确定与产品和服务有关的要求；合同评审及要求的更改；顾客财产管理；交付后的活动；产品的放行；顾客投诉处理。
——与外部供方有关的过程（活动），包括：外部供方的评价、选择和再评价；外部供方的沟通及要求的确定；外部供方的控制和监视；外部供方的财产管理。
——生产过程（活动），包括：生产前准备（销售计划编制、生产计划编制、采购计划编制、生产原辅料准备、放行等）。
技术准备（工艺文件以及作业指导书准备、产品验收准则准备等）；生产过程控制；标识管控；产品防护；中间体检验放行；产品放行；产品交付；原辅材料、中间体（半成品）及产品的不合格处置、变更控制。
b)支持活动：——人力资源管理，包括：人力资源配置；能力、意识以及培训。
——文件和记录管理，包括：文件的建立、评审、发布、更新；外来文件管理；记录的建立、评审、更新、使用、存储、防护。
——信息交流和沟通。
——监视和测量资源管理，包括：资源配置；校准或检定（验证）；使用过程中的管理。
——基础设施管理，包括：基础设施的购进、验收、交付使用、日常保养、点检、预防性修理以及故障性检修、报废；关键生产设备的能力确认。
——运行环境管理，包括：物理因素以及人文因素的确定、提供和维护。
——知识管理，包括：知识获取、知识分享、知识更新、知识应用。
c)管理活动——风险和机遇分析及措施应对，包括：识别公司所处的内外部环境；相关方要求；风险应对以及应用。
——质量方针、质量目标的确定、监视、评审、更新。
——岗位、职责和权限的确定、监视、改进。
施工过程审计重点和难点问题的论文
施工过程审计重点和难点问题的论文施工过程审计重点和难点问题的论文摘要：施工过程审计是跟踪审计的重点环节，是对建设项目施工过程各项管理活动的真实性、合法性和效益性进行的审查和评价。
施工中发生的设计变更、材料定价、索赔和现场签证等事项对建设项目管理和工程造价控制有重要影响，是跟踪审计的关键控制节点。
文章以案例形式，从以上四个方面论述施工过程管理容易出现的问题和审计的重点内容。
关键词：施工过程；审计；案例；控制点基本建设工程为高校的教学和科研活动提供了基本设施和必要条件。
随着高校办学规模的扩大和教学条件的改善，基本建设投资逐年增加，尤其是近年来各高校普遍开展的新校区建设，基建投资额数以亿计，如何促使学校管好用好这些资金，已成为高校审计部门一项重要工作任务。
按照教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》（教财[2007]29号）文件要求“各高校要对大中型建设工程应实施全过程审计；也可根据重要性和成本效益原则，结合内部实际情况，对大中型建设工程项目部分阶段或环节进行全过程审计。
”施工阶段是形成建设工程产品的主要阶段，也是资金投入量最大的阶段，施工过程审计是全过程审计的重要一环，目前很多高校都开展了施工过程审计，以下将以某校新校区建设为例，列举施工过程审计中，有关设计变更、材料定价、索赔和现场签证的典型案件，探讨施工过程审计重点和难点问题。
一、背景某高校为扩大办学规模和改善办学条件，于2012年开始新校区项目建设，新校区占地94万平米，一期工程建筑面积29万平米，有10栋单体建筑，包括教学楼、图书馆、学生宿舍、生活服务中心、道路和综合管网等工程。
工程于2012年底打桩，2013年4月主体施工，2014年9月竣工交付使用。
学校内部审计部门对整个建设项目从施工前开始，对招标文件、清单控制价、合同、施工过程，直至竣工结算，进行全过程审计监督。
二、设计变更（一）设计变更存在的问题和审计重点基本建设工程建设周期长，施工过程复杂，受环境和客观因素影响大，导致施工现场实际情况与原设计相比会发生一些变化，工程变更时有发生。
过程审核提问要求-说明-要点_检查表
过程审核提问要求\说明、要点A.产品诞生过程◆产品诞生过程中的产品开发、过程开发应按产品质量策划环节的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行◆在产品诞生的各阶段中有关部门之间的合作和始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提◆在产品诞生过程初期，必须了解顾客的所有要求、市场发展趋势、标准和法规，并且要考虑其在产品诞生过程中所发生的变化。
要保证这些内容能持续转化到主过程和辅助过程中去◆以设计评审的方式，按规定的时间间隔来跟踪已确定的阶段目标的落实。
需注意的是，偏差和更改需求往往也会造成目标的改变◆产品诞生过程中坚持并正确地应用风险分析方法和数值评价方法，有助于识别偏差和采取必要的纠正措施。
这些对成本优化和成本控制很重要◆所有参与开发项目的员工要具备良好的业务素质和办事能力。
他们在产品诞生过程的所有阶段始终如一的工作态度是满足顾客所有要求、做好高质量水准批量生产的先决条件过程/要素提问要求/说明考虑要点备注1.产品开发的策划◆在报价阶段，就必须根据顾客要求、法规规定制定新产品策划纲要。
接受委托后，要将策划纲要具体化，制订产品开发计划◆在产品开发计划中必须说明所有要求的任务、需达到的目标值与进度时间表◆产品要求通常高于顾客要求，必须对其仔细地分析并转化为详细的技术要求◆对所有的要求不断地重新观察。
可能还需在策划过程中对这些要求进行必要的更改1.产品开发的策划1.1是否已明确顾客对产品的要求？◆对需开发的产品，必须了解顾客对其的所有要求，并将其转化到开发工作中去◆图样、标准、规范、产品建议书◆物流运输方案◆技术供货条件、检验规范◆质量协议、目标协议◆重要的产品特性/过程特性◆订货文件（包括零件清单和发货期）◆法规/规章◆用后处置计划、环保要求过程审核提问要求\说明、要点过程/要素提问要求/说明考虑要点备注1.2是否编写了产品开发计划，并确定了目标值？◆必须明确规定直至批量投产前的所有活动，包括与供方有关的活动◆必须从顾客要求的条款中得出目标值，并在相应的阶段实现这些目标值◆顾客要求◆成本◆进度安排：策划认可、采购认可、更改停止、样件（样车）、试生产、批量生产起始时间◆资源调查◆目标值的确定与监控◆定期向企业领导汇报◆同步工程小组1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源？◆所需的资源必须在报价阶段就要考虑到。
工程全流程审查重点
工程全流程审查重点工程项目建设全生命周期中，所涉及的阶段较多，对于其中任何一个环节都不能马虎，否则将对工程整体质量造成影响。
我们总结整理了不同环节的审查要点，下面与您分享。
一、开工准备1、定时签发进场通知、合同项目开工令；施工过程中如有需要，还应签发暂停施工通知和复工通知。
2、组织审核施工付款申请，签发付款证书；处理合同违约、变更和索赔，签发变更和索赔文件。
3、审核合同内容，调解合同争议，对存疑条款进行清理解释。
4、制订质量保证体系方案，监督实施情况，制订质量缺陷处理方案。
二、合同审核1、根据工程实际情况选用合同文本，明确责权关系，利用文本条款在施工全过程控制造价。
2、在合同签订前仔细分析合同条款，明细价款条款、经济责任条款及隐含的经济责任条款；根据工程体量、周期等因素选择价款方式，预防不可控制风险。
3、签订隐含经济责任条款时须考虑其制约效应，以及其他风险因素，规避索赔经济风险。
三、签证处理1、核实签证内容，严格控制设计变更签证的内容，会同业主、监理各方共同测量确定。
2、审核工程量，作为工程结算的重要结算依据之一，在不发生变更的情况下可经核实后不作签证。
四、质量控制1、审核材料、半成品和构件质量证明文件。
2、审核新材料、新技术、新工艺的现场试验报告以及永久设备的技术性能和质量检验报告。
3、审核反映施工质量的动态统计资料及管理图表。
4、审核检验记录、试验报告、工序交接、隐蔽工程、质量检验报告等各个工序产品质量证明文件。
5、审批涉及到设计变更、图纸修改等方面修改。
6、审批工程质量缺陷或质量事故处理报告，并进行修改后复查。
五、进度控制1、组织或协助发包人组织进行分部工程、单位工程的竣工验收，并进行阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。
2、签发工程移交责任书以及保修责任书。
3、检查施工日志，检查竣工资料，整理合同文件等资料进行存档。
六、竣工验收1、编制施工阶段进度控制工作细则，核对工程施工周期，审核总进度计划。
化工行业质量管理核心过程及审核要点(三)
化工行业质量管理核心过程及审核要点（三）(三) 产品检验1. 典型问题为确保实现产品质量满足要求，需对影响质量的活动进行持续有效的控制，其中产品检验过程尤为重要。
通过对千家典型化工行业小微企业的调查问卷和现场调研结果汇总表明，目前小微企业在产品检验过程中存在着一些问题，如部分小微企业存在产品标准执行的规范不明确、不重视原材料与中间产品的检验、以及委外检验管理不到位等问题。
这些问题的存在，为后续生产合格的产品带来隐患，如果企业不引起重视，可能导致企业出现产品质量不合格、顾客满意度降低等问题，将会制约小微企业的成长与壮大。
2. 控制要点化工企业产品检验过程主要是原辅材料（委外加工半成品）、中间产品和最终产品检验，其关键点应包括：产品要求及相关产品标准（国家、行业、地方、团体、企业）的确定；原辅材料、中间产品、最终产品检验实施控制；委外检验控制；满足要求的资源配置（如合格的检验人员、适宜的检测设备等）。
产品检验过程应覆盖从策划、原材料采购、过程控制、产品放行到不合格输出的控制等多个过程，同时需要人员、监视和测量资源等支持过程，具体要求如下：a) 策划企业应对产品检验过程进行策划、实施和控制，包括确定产品检验过程、接收准则、不合格处置等要求。
企业应按照产品检验标准及检验管理制度要求实施检验过程控制，使产品符合要求，文件可包括但不限于产品检验规程、作业指导书、作业人员管理规定、检验要求落实的配套制度等；确定并提供产品检验所需要的人员、设备等资源，并要求保留检验记录。
如果存在委外检验过程，也需要对检验方进行控制。
b) 采购的原材料检验/验证管理在化工企业中，原材料的质量是非常关键的，有必要实施与采购原材料相关的质量控制，企业需确定对采购的原辅材料的检验/验证要求，包括相关职责和权限、考虑了适用法律法规要求、样品/客户特殊要求的规定、不合格品处置要求及记录和标识要求等。
c) 产品检验为确保产品检验结果准确，企业应配置合格的检验人员，按照检验规程、产品标准等检验要求，使用适宜的检验设备开展产品检验活动。
质量体系审核范围的三大主要内容
质量体系审核范围的三大主要内容
1. 流程审核，流程审核是指对组织内部各项流程的规范性、合
规性、有效性进行审查。
这包括对质量管理体系文件、流程文件以
及相关记录的审核，以确保其符合相关标准和法规要求。
流程审核
还涉及对流程执行过程中的关键环节、控制点、责任人等进行审查，以验证流程的有效性和可行性。
2. 现场审核，现场审核是指对组织实际运营过程中的各项活动、操作、设施进行现场检查和评估。
现场审核通常包括对生产过程、
服务过程、设备设施、人员操作等进行审核，以验证其是否符合质
量管理体系的要求，是否存在潜在的质量风险和问题，并提出改进
建议。
3. 文件审核，文件审核是指对组织的质量管理体系文件、记录
和数据进行审查。
这包括对质量手册、程序文件、记录表、报告等
文件的审核，以确认其符合相关标准和法规的要求，是否能够有效
支持质量管理体系的运作，并能够为持续改进提供依据。
总的来说，质量体系审核范围的三大主要内容涵盖了组织内部
流程、现场运营以及文件记录等多个方面，旨在全面评估组织的质量管理体系是否健全、有效，并为持续改进提供有力支持。
生产现场的审核内容及方法和要求
生产现场的审核内容及方法和要求在现代工业生产中，生产现场的审核是确保产品质量、提高生产效率、保障工作安全以及优化生产流程的重要手段。
对于企业来说，了解和掌握生产现场审核的内容、方法以及要求，具有至关重要的意义。
一、审核内容1、人员管理查看操作人员是否具备相应的资质和技能，是否经过了必要的培训并取得了相关证书。
了解员工的工作时间安排是否合理，是否存在过度劳累或加班过长的情况。
观察员工在工作中的操作是否符合规范，是否存在违规行为。
2、设备与设施检查生产设备的运行状况，包括设备的维护保养记录、设备的故障维修记录等。
确认设备是否符合生产工艺的要求，是否能够满足生产的需求。
查看设施的布局是否合理，是否有利于生产流程的顺畅进行，例如车间的通风、照明、温度等条件是否适宜。
3、原材料与零部件审核原材料和零部件的采购渠道是否合规，供应商是否具备相应的资质。
检验原材料和零部件的质量，是否符合相关的标准和规范。
查看原材料和零部件的存储条件是否得当，是否存在受潮、变质、损坏等情况。
4、生产工艺与流程评估生产工艺的合理性和先进性，是否能够保证产品的质量和生产效率。
审查生产流程是否顺畅，各个环节之间的衔接是否紧密，是否存在瓶颈环节。
检查生产过程中的质量控制措施，如检验点的设置、检验标准的执行等。
5、质量控制了解质量控制部门的组织架构和人员配备情况。
查看质量检验的记录和报告，包括原材料检验、过程检验和成品检验。
确认不合格品的处理流程和方法，是否存在违规放行不合格品的情况。
6、安全生产检查安全生产制度的建立和执行情况，如安全操作规程、安全培训制度等。
查看安全设施的配备和使用情况，如消防设备、防护用品等。
排查生产现场是否存在安全隐患，如电气隐患、机械隐患等。
7、环境管理审核企业的环境保护措施，如废水、废气、废渣的处理方式是否符合环保要求。
查看生产现场的清洁卫生情况，是否存在脏乱差的现象。
8、文档管理检查生产相关的各类文档，如生产计划、工艺文件、检验报告等是否齐全、准确、有效。
过程审核检查要点
和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。
4.2.4 生产文件和 检验文件中 是否标出所 有的重要技 术要求，并 坚持执行？
—过程参数（例如：压力，温度，时间，速度） —机器/模具/辅助装置的数据（模具号，机器号） —检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备，
方法，频次）
—过程控制图的控制限 —机器能力证明和过程能力证明 —操作说明
货实物质 的结果不佳则要制订提高计划。必须对计划的落实
量？与要求 情况进行验证。
有偏差时是 —质量会谈的纪要
否采取措 —改进计划的商定与跟踪
施？
—改进后零件的检验记录和测量记录
—对重点缺陷/有问题供方的分析评定。
3.4 是否与供方 —工作小组（由各相关部门组成） 就产品与过 —确定质量、价格及服务的定量目标，例如： 程的持续改 —在提高过程受控状态的同时降低检验成本 进商定质量 —减少废品（内部/外部） 目标，并付 —减少在制品量 诸落实？ —提高顾客满意程度
设备 —运输器具，周转箱，仓库 —CAM（计算机辅助制造），CAQ（计算机辅助质 量管理）
JL/8.2.2.2-02 制造过程审核检查要点 №：
02
要素
检查要点
通过跨部门合作来了解对生产过程的要求。既往的
经验和未来的期望必须予以考虑。
2.1.4 是否了解并 —顾客要求
考虑到了对 —法规要求
生产过程的 —能力验证
过做环境条件（不返工/返修工位）必须符合于产品
及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错
4.2.3 生产工位、 检验工位是 否符合要 求？
误。
—人机工程学 —照明 —整齐和清洁 —环境保护
—环境和零件搬运
—安全生产
关键过程的识别、控制和审核要点
关键过程的识别、控制和审核要点产品实现和效劳提供的关键过程的识别和控制，是提高产品和效劳水平的重点。
在质量管理体系审核〔包括内审和认证审核〕中，对关键过程要求的审核是重点难点内容。
01关键过程定义GJB1405A?装备质量管理术语?给出了关键过程的定义：〃对形成产品质量起决定作用的过程，一般包括形成关键、重要特性的过程；加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等〃。
所谓关键特性是指如果不满足要求，将危及人身平安并导致产品不能完成主要任务的特性；重要特性是指如果不满足要求，将导致产品不能完成主要任务的特性。
关键过程需具体识别。
一是通过特性分析识别关键或重要特性，并据此确定确定关键过程。
02关键过程识别1 .识别关键、重要特性根据GJB190?特性分类?，特性按其重要程度分为三类：关键特性，重要特性和一般特性。
特性分类是确定关键过程的根底。
设计部门负责对产品进行特性分析，以划定特性分类，内容包括：技术指标 分析〔功能、持续工作时间、环境条件、维修性、失效〕、设计分析〔材料、工艺要 求、互换性、协调性、寿命、失效、平安、裕度〕、选定检验单元。
特性分类必须标注符号，由特性分类代号、顺序号组成，必要时增加补充代号。
关键特性代号G,重要特性代号Z, 一般特性不标注。
顺序号：关键特性G1〜 G99,重要特性Z101〜Z199。
另外，根据产品的特殊性及用户的特殊需求，在特 性分类号后增加补充代号，补充代号分为四类：A 表示产品单独使用时，该特性 为关键或重要特性，而在用作高一级分项工程或装配中检验或试验时为一般特性; B 表示装配前复验；C 表示工艺过程数据作为检验数据；D 表示要求特殊的试验 或检验。
重要件〃或〃G 〃、〃Z 〃字样。
当图样上某技术要求被分类为关键特, 必在该项技术要求处标注特性分类符号，但对同一产品其标注应一致。
具体标注 方法可以参考GJB190第7章的例如。
2 .识别关键工序工艺部门负责工艺性分析，对加工难度大、要求高、技术复杂的关键件、重要件的关键工序加以识别，并编制具体的作业指导书，进行控制；对不是关键件、 槌工序，按关键过程进行控制。
对“过程要求”的审核重点
对“过程要求”的审核重点在审核过程中，对于正确了解和掌握过程要求非常重要。
过程是动态的，过程的输入是产品形成之源，主要包括构成产品的物质资源、产品的预定要求、过程要求等。
正如前面所说的，过程要求是对产品转化（实现）方法的要求。
人、机、料、法、环、测等过程要素并非是必须输入的，对于不同行业、不同产品的某一具体过程来说，人、机、料、法、环、测对产品质量的影响程度是不同的。
因此，对过程要求（要素）的关注不能搞一刀切，要根据产品和过程的实际情况，重点关注那些影响产品质量的关键因素和重要因素。
特殊过程中的过程要求审核在特殊过程的审核中，应对人、机、料、法、环、测的静态要素和动态要素进行关注，特别是对动态要素进行重点审核。
1. 在审核特殊过程确认时，不能查到“特殊过程确认表”对“人、机、料、法、环、测”进行了认可就认为符合要求。
特殊过程的确认需要以下两方面的重点认定：（1）通过试验对输出产品（样品)合格的认定。
这要有产品验证合格的客观证据，如机械性能试验报告、理化试验报告等。
（2）产品合格时对过程要求（要素）运行状态的认定。
只有已经输出了合格产品的那种运行状态才能予以确认，其他运行状态不能保证输出合格产品。
客观证据如：电机定子绕组真空浸漆过程的真空度、温度、时间、漆粘度等运行记录等。
如果没有对过程要素运行状态认定，就不知道合格产品是在什么运行状态下输出的，这样，就无法确定正常生产运行时的运行要求，因而就无法保证正常生产时持续输出合格产品。
2. 在审核特殊过程正常控制时，要按标准7.5.1的要求及工艺的规定重点检查对过程要素的运行状态进行监视（测量）的证据，检查生产现场过程要素的运行状态符合规定的情况。
对于特殊过程来说，在正常生产运行情况下，无法通过产品的监视和测量得知产品是否合格。
也就是说，特殊过程不能通过产品监视和测量活动分离出不合格品。
这样，为了确保特殊过程正常生产运行时也能输出合格产品，惟一的办法就是对过程要素的状态进行监视，通过监视，来发现过程要素的变化，再通过调控使过程要素保持在能够输出合格产品的状态运行。
过程审核要点
是否PFMEA中所有“现行 现行过程控制应 现行过程控制是否被列入PFMEA和过程 18 过程控制”项目在控制计划 反映在图纸、过 控制计划中? 程控制计划和 中具体规定? PFMEA中 控制计划是否针对高 PFMEA变更记 19 PFMEA风险顺序数项目采 适当的控制和/或冗余检查(1927-21) 录，PCP或RPN 取适当的过程控制? 降低工作表 是否有程序对风险降低进 20 PFMEA持续改 会议记录，工作表，历史PFMEA 行持续改进？ 进的过程 控制计划中是否对所有的 21 KPC/PQC/KCCs 项目进 控制计划 验证PCP中是否提到KPC,PQC和KCC 设计图 行了控制？ 尽管有控制措施，是否仍有失效情况 发生？ 各工位样本数量和抽样频 22 内部数据(废品，返工，一次下线合格 次是否合理? 控制计划 率等)能够说明抽样数量和频次合理 吗？ 定期评审SPC数据，检查是否有一个管 理失控状态的系统，其中包括已指定 59 SPC记录 责任人的行动计划 有无针对过程失控的管理? 行动计划 询问行动计划中的某责任人，让他解 释自己参与的工作和/或责任 文件有效且及时，检查是否有一个管 理失控状态的系统，其中包括已指定 60 是否按计划实施纠正/整改 SPC记录 责任人的行动计划 措施？ 行动计划 询问行动计划中的某责任人，让他解 释自己参与的工作和/或责任 所有工装、量具是否可获 量具与工装的认 验证工装和量具是否达到最新的工程 27 得并正确标识? 更改要求，以及是否按规定进行定期 证记录 所有工装、量具是否可获 量具与工装的认 维护 检查确认量具被正确标定 28 得并正确标定? 验证工装和量具达到最新工程更改要 证记录 所有工装、量具是否可获 量具与工装的认 求 检查确认工装和量具被正确认证 29 得并正确验证? 验证工装和量具达到最新工程更改要 证记录 求 检查确认对于所有量检具进行年度量 检具R&R测试。如果量检具R&R在10%到 30 所有工装、量具重复性和 30%之间(MSA & PPAP手册），根据应 量具R&R文件 再现性是否低于10%? 用的重要性、量具成本、维修的费用 来具体判断是否可接受。 所有工装、量具是否有适 31 量具指导书 当的操作指导书？ 确保量具指导书附于量具
工程流程审批要点
工程流程审批要点工程项目的开展需要经过审批程序，以确保项目的合法性、合规性和安全性。
在工程流程审批中，有一些要点是需要特别注意的，本文将就此进行阐述。
一、项目可行性研究报告在进行工程流程审批之前，需要编制项目可行性研究报告。
该报告主要包括项目的背景、目标、范围、技术方案、经济效益、社会影响等内容。
审批机构将根据该报告评估项目的可行性，并决定是否批准项目的开展。
二、环境影响评价报告工程项目在开展过程中可能对环境产生一定的影响，为了保护环境和资源，需要编制环境影响评价报告。
该报告对项目的环境影响进行科学评估，并提出相应的环境保护措施和补救措施。
审批机构将根据该报告评估项目的环境影响，并决定是否批准项目的开展。
三、设计文件审查工程项目的设计文件是工程实施的依据，需要经过审查才能得到批准。
设计文件审查主要包括对设计方案、施工图纸、质量控制计划等的审查。
审批机构将根据设计文件的合理性、合规性和安全性来评估工程项目，确保设计文件符合相关的技术标准和规范。
四、施工组织设计审查在工程项目开始实施前，需要编制施工组织设计方案。
施工组织设计方案包括施工场地布置、施工工艺与流程、安全措施等内容。
审批机构将根据该方案评估工程项目的施工组织合理性和安全性，确保施工过程中不会对人员和环境造成不良影响。
五、施工许可证在所有的审批程序都通过后，工程项目才能获得施工许可证，方可开始施工。
施工许可证是工程项目合法开展的凭证，具备法律效力。
审批机构将根据前述审批内容的合规性和安全性，决定是否发放施工许可证。
六、工程质量验收工程项目的施工完成后，需要进行工程质量验收。
该验收包括对工程质量的检查和评估，确保工程项目符合相关的技术标准和规范。
审批机构将根据验收结果决定工程项目是否合格，并对合格的工程项目颁发工程质量合格证书。
七、竣工验收工程项目的竣工验收是对整个工程项目进行综合评估和审查。
该审查包括对工程质量、施工过程、安全措施、环境保护等方面的综合评估。
过程审核检查要点
评分
要素4生产
分要素4.1人员/素质
4.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
—参与改进项目
—自检
—过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）
—过程控制（理解控制图）
—终止生产的权利
4.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
—整齐和清洁
—进行/报请维修与保养
—搬运，包装，标识，贮存
—人员素质
—作业指导书，检验指导书
—生产工位布置/检验工位布置
2.2.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？
过程参数/检验特性原则上都要注明公差，生产文件和检验文件必须位于生产工位/检验工位。如有偏差必须将所采取的措施记录存档。
—过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）
—机器/模具/辅助器具的数据
—机器/模具/辅助装置的数据（模具号，机器号）
—检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备，方法，频次）
—过程控制图的控制限
—机器能力证明和过程能力证明
—操作说明
—作业指导书
—检验指导书
—发生缺陷时的信息
JL/8.2.2.2-02制造过程审核检查要点№：09
要素
检查要点
4.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？
—风险分析（过程P-FMEA）/缺陷分析
—审核后提出的计划
—给责任者的信息
—内部/外部的接口会谈
—内部抱怨
—顾客抱怨
—顾客调查
JL/8.2.2.2-02制造过程审核检查要点№：10
要素
检查要点
分要素4.3运输/搬运/贮存/包装
4.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？
内部审核的要点和方法[技巧]
![内部审核的要点和方法[技巧]](https://img.taocdn.com/s3/m/d0354c2a3868011ca300a6c30c2259010202f34d.png)
内部审核的要点和方法摘自：“质量管理体系内部审核培训教程”一书。
2006.9.121、审核准则：（1）ISO 9001：2000 质量管理体系要求——主要准则；（2）质量手册、程序文件和其他相关质量管理体系文件。
2、文件审核重点质量管理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性。
现场审核重点是检查质量管理体系文件在执行过程中的符合性、充分性、有效性和效率。
3、过程（工序）质量审核的八个要素过程（工序）质量审核可从输入、资源、活动、输出、涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息和成本八个要素。
4、内部审核内审必须包括符合性、有效性、达标性。
内审功能与其他不同：内部审核是为评价其防止不合格发生，满足顾客要求和符合法律法规要求的能力，提供客观公正的证据；质量监督是对组织质量管理体系过程进行连续评价和控制；质量检验是对产品质量进行符合性判定；质量诊断是从管理的有效性出发，发现、论证问题，提出改进建议。
5、现场审核的原则1）坚持以“客观证据”为依据的原则；2）坚持标准与实际核对的原则；3）坚持独立、公正的原则；4）坚持“三要三不要”原则。
“三要三不要”即：要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做到怎样，不要停留在文件、嘴巴、口头上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
6、现场审核策略及应用1）操作流程审核——按照产品质量形成过程或质量活动操作步骤依次审核的方法。
分顺向和逆向两种。
用于：设计开发、生产和服务提供、内审等。
2）组织结构审核——按照机构层次、职责及关系进行审核的方法。
分为自上而下和自下而上两种。
用于：质量方针、职能分配与落实、内部沟通、文件控制等。
3）选择部门审核——审核选定一个特定部门内的所有活动的审核方法。
在体系审核、采购、顾客满意、数据分析等常采用。
4）选择过程审核——审核体系标准中与某一过程有关的每一项活动的审核方法。
常与选择部门审核一起使用。
建筑工程全过程审查要点
建筑工程全过程审查要点建筑工程全过程审查要点（五大要点）导言在工程施工过程中，会面临很多审查，其中涉及到大量的资料以及注意事项。
为了确保工程审查，项目负责人及管理人员必须严格做好工程项目大大小小的各类审查，从而保证项目顺利通过验收。
下面整理了工程全过程审查要点，一起来看看吧。
合同审查合同审查是施工企业维护自身合法权益的关键环节，很多后期的纠纷问题，追溯原因都与合同审查疏忽有关。
因此，施企应注意以下合同问题。
（1）注意对监理、甲驻工程师权限对于可能引起工期顺延、工程质量、合同效力等重大变更的工程师指令，可以约定需要经过发包人或承包人认可后生效。
同时要明确工程师授权范围；而对于超越工程师授权范围的，由发包方确认。
（2）注意对安全文明施工的约定一般约定由承包方承担，但为保护承包方利益时，可以约定一个兜底条款，如因为发包方原因造成的安全文明施工问题，由发包方承担一切损失。
（3）注意对于工期顺延的约定工期顺延的原因，除规定不可抗力外，对于因工程内容变更、工期增加、设计变更、工程款支付、政府指令(停水停电)、地下物等因素造成的工期顺延，约定标准作为认定是否构成工期顺延的依据。
工期顺延的程序性约定：承包方在一定时间内，书面报发包方认可、监理认可。
可以增加“视为”条款（视为条款：发包方在约定期限内不予答复的，视为认可）。
对于工期拖延的罚则：扣保证金、违约金及抵工程款、总价款的违约金。
（4）注意隐蔽工程和中间验收的条件及约定程序：按照国家、省、市、县有关规定执行。
承包人自检、并在隐蔽或中间验收前，以书面形式通知监理工程师和发包人代表。
防水及室外装修等重要部位的施工先做样板，经发包人和现场监理验收后方可进行施工。
通用条款内有具体约定，也可在合同中明确“正负零、封顶”等主要节点的验收要求。
（5）注意对关于工程变更的约定未经过规划的批准、设计的批准的规划设计变更；承包方原则不作变更；但实务上需做变更。
确认流程：由于工程变更使得工程量或工作内容增减的，变更发生后，承包人须向监理工程师提交书面报告，监理工程师审批通过书面报告后报发包人核准，书面报告经发包人确认并加盖公章后,方可作为调整合同价款的有效签证,在工程结算时支付。
企业质量审查的关键环节与重点
企业质量审查的关键环节与重点企业质量审查是一项非常重要的工作，关系到企业的产品质量和声誉。
在进行企业质量审查时，有一些关键环节和重点需要特别注意。
接下来，我将从不同的角度分析企业质量审查的关键环节与重点。
企业质量审查的第一个关键环节是确定审查的范围和目标。
在进行质量审查之前，企业需要明确审查的范围和目标，确定审查的内容和重点。
只有明确审查的范围和目标，才能有针对性地开展审查工作，确保审查的有效性。
其次，企业质量审查的关键环节是制定审查计划。
在确定了审查的范围和目标之后，企业需要制定详细的审查计划，包括审查时间、地点、人员安排等方面的安排。
只有有序地进行审查，才能保证审查工作的顺利进行。
第三个关键环节是准备审查材料。
在进行质量审查之前，企业需要准备相关的审查材料，包括产品质量报告、生产工艺流程、员工培训记录等。
这些材料是审查的依据，通过对这些材料的分析，可以了解企业的质量管理状况。
第四个关键环节是进行实地检查。
在审查过程中，企业需要进行实地检查，检查生产车间、设备设施、原材料仓库等。
通过实地检查，可以了解企业的生产情况，及时发现问题并提出改进意见。
第五个关键环节是对关键环节进行重点把关。
在进行质量审查时，企业需要对产品质量、生产工艺、员工培训等关键环节进行重点把关。
这些关键环节直接关系到产品的质量，必须特别重视。
第六个关键环节是开展员工培训。
企业质量审查的关键环节之一是员工培训。
企业应该对员工进行质量管理培训，提高员工的质量意识和专业技能，确保产品质量符合标准。
第七个关键环节是建立质量管理体系。
企业质量审查的关键环节之一是建立完善的质量管理体系。
企业需要建立质量管理制度、质量管理流程等，确保质量管理工作有序开展。
第八个关键环节是改进质量管理。
企业质量审查的关键环节之一是改进质量管理。
通过对审查结果的分析，企业需要及时提出改进建议，优化生产流程，提高产品质量。
第九个关键环节是跟踪审查效果。
企业质量审查的关键环节之一是跟踪审查效果。
工作流程审核要点
工作流程审核要点Workflows are a critical component of any organization. They ensure that tasks are completed efficiently and in the correct order. 工作流程是任何组织的重要组成部分。
他们确保任务以高效和正确的顺序完成。
One key point in workflow review is to ensure that the process is streamlined and free from unnecessary steps. 审核工作流程的一个关键点是确保流程简化，没有不必要的步骤。
Another important aspect to consider is the level of automation within the workflow. 自动化水平是审查工作流程时需要考虑的另一个重要方面。
Additionally, it is essential to evaluate the decision-making points within the workflow and ensure that they are clear and well-defined. 此外，评估工作流程中的决策点，并确保它们清晰明确，是至关重要的。
Furthermore, the inclusion of checks and balances within the workflow is crucial to ensure accuracy and accountability. 此外，工作流程中的检查和平衡的包含对确保准确性和责任制至关重要。
It is also important to seek feedback from the individuals directly involved in the workflow, as they are likely to have valuable insights for improvement. 从直接参与工作流程的个人那里寻求反馈也非常重要，因为他们可能对改进有有价值的见解。
浅谈对关键过程的理解及审核要求
浅谈对关键过程的理解及审核要求QM2011 朱国杰摘要：本文对关键过程的定义进行了介绍；对关键过程控制要求进行了说明；对关键过程审核要点进行了简要介绍；对关键过程的审核发现对照标准要求进行了判定。
本文试图阐述对关键过程的理解及审核思路，为有关组织在关键过程的识别和控制方面提供参考。
关键词关键过程理解审核要求1关键过程定义关键过程在GJB1405A-2006《装备质量管理术语》定义为对形成产品质量起决定性作用的过程。
一般包括形成关键或重要特性的过程；加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程等。
2关键过程识别2.1 设计部门特性分析识别关键、重要特性应按GJB1909《特性分类》要求，由设计部门对产品技术指标分析（即功能、持续工作时间、维修性、失效）；开展设计分析（即材料、工艺要求、互换性、协调性、寿命、失效、安全、裕度）等。
具体可以结合总体所任务书明确的特性要求进一步开展特性分析工作，但应避免特性分析走过场。
在审核中常常遇到特性分析工作没有结合GJB1909《特性分类》要求开展，没有依据产品预定的使命对规定的要求进行逐项分析，也没有结合产品承担的任务要求及应具有的质量指标进行分析，得到的结论虽然是关键或重要，但是看不出关键或重要在哪里。
这样的特性分析没有什么具体的指导意义，也为后续的控制带来问题，仅仅能够证明做了特性分析，解决了标准规定的特性分析有无问题。
2.2 工艺部门识别关键工序工艺部门对加工难度大、要求高、技术复杂的关键件、重要件的关键工序，要识别并编制具体的作业指导书，进行控制；对不是关键件、重要件，但加工难度大、质量不稳定、易造成重大经济损失的过程，应该定为关键工序，按关键过程进行控制。
工艺部门一般在工艺总方案时要考虑关键件、重要件、关键工序的工艺流程和方法以及质量控制要求的合理性、可行性，关键工序技术难点攻关措施的可行性。
严格按GJB1269A《工艺评审》中关键件、重要件、关键工序的工艺文件评审要求实施工艺评审，确保关键工序确定正确，关键标识完整，质量控制点设置合理，技术难点攻关措施可行，工艺审批符合程序。
如何做好过程质量审查
如何做好过程质量审查过程质量审查是指对产品生产过程中的各个环节进行全面检查和评估，以确保产品质量的稳定和持续提升。
做好过程质量审查对于企业来说至关重要，因为它直接影响着产品的质量和市场竞争力。
下面将从多个方面探讨如何做好过程质量审查。
一、建立完善的质量管理体系建立完善的质量管理体系是做好过程质量审查的基础。
企业应当根据自身的生产特点和质量要求，建立起符合国家标准和行业标准的质量管理体系，并不断进行优化和完善。
二、明确过程质量审查的标准和要求过程质量审查需要有明确的标准和要求，企业应当根据产品特性和生产工艺，确定出适用的审查标准，并确保员工和相关部门都清楚理解和执行这些标准。
三、加强对生产过程的监控和控制企业应当加强对生产过程的监控和控制，通过现代化的生产管理系统和设备，实时监测生产过程中的关键参数，及时发现问题并采取有效措施解决，确保产品质量的稳定性。
四、培训员工，提高质量意识员工是企业的第一生产力，他们的工作态度和质量意识直接影响着产品的质量。
企业应当定期组织员工参加质量培训，提高他们的技能水平和质量意识，使其能够按照标准和要求执行好过程质量审查工作。
五、加强供应商管理过程质量审查不仅仅是企业内部的事情，还需要和供应商建立良好的合作关系，加强对供应商的管理和监督。
企业应当与供应商建立长期稳定的合作关系，确保原材料和零部件的质量符合要求。
六、注重数据分析和挖掘数据是过程质量审查的重要依据，企业应当建立起完善的数据收集和分析系统，及时对生产过程中产生的数据进行分析和挖掘，发现问题和优化方案。
七、建立质量改进机制企业应当建立起质量改进机制，持续改进产品和生产过程，不断提升产品质量水平。
通过召开质量改进会议、设立质量奖励机制等方式，激励员工参与质量改进工作。
八、定期开展内部审核定期开展内部审核是企业做好过程质量审查不可或缺的环节，通过内部审核可以发现存在的问题和不足，并及时采取措施改进，确保产品质量的稳定性。
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对“过程要求”的审核重点
在审核过程中，对于正确了解和掌握过程要求非常重要。
过程是动态的，过程的输入是产品形成之源，主要包括构成产品的物质资源、产品的预定要求、过程要求等。
正如前面所说的，过程要求是对产品转化（实现）方法的要求。
人、机、料、法、环、测等过程要素并非是必须输入的，对于不同行业、不同产品的某一具体过程来说，人、机、料、法、环、测对产品质量的影响程度是不同的。
因此，对过程要求（要素）的关注不能搞一刀切，要根据产品和过程的实际情况，重点关注那些影响产品质量的关键因素和重要因素。
特殊过程中的过程要求审核
在特殊过程的审核中，应对人、机、料、法、环、测的静态要素和动态要素进行关注，特别是对动态要素进行重点审核。
1. 在审核特殊过程确认时，不能查到“特殊过程确认表”对“人、机、料、法、环、测”进行了认可就认为符合要求。
特殊过程的确认需要以下两方面的重点认定：
（1）通过试验对输出产品（样品)合格的认定。
这要有产品验证合格的客观证据，如机械性能试验报告、理化试验报告等。
（2）产品合格时对过程要求（要素）运行状态的认定。
只有已经输出了合格产品的那种运行状态才能予以确认，其他运行状态不能保证输出合格产品。
客观证据如：电机定子绕组真空浸漆过程的真空度、温度、时间、漆粘度等运行记录等。
如果没有对过程要素运行状态认定，就不知道合格产品是在什么运行状态下输出的，这样，就无法确定正常生产运行时的运行要求，因而就无法保证正常生产时持续输出合格产品。
2. 在审核特殊过程正常控制时，要按标准7.5.1的要求及工艺的规定重点检查对过程要素的运行状态进行监视（测量）的证据，检查生产现场过程要素的运行状态符合规定的情况。
对于特殊过程来说，在正常生产运行情况下，无法通过产品的监视和测量得知产品是否合格。
也就是说，特殊过程不能通过产品监视和测量活动分离出不合格品。
这样，为了确保特殊过程正常生产运行时也能输出合格产品，惟一的办法就是对过程要素的状态进行监视，通过监视，来发现过程要素的变化，再通过调控使过程要素保持在能够输出合格产品的状态运行。
审核时，还须注意的是，人、机、料、法、环、测等过程要素（可控因素）发生变化，以及由于随机因素(不可控因素)产生影响后的“再确认”情况。
关键过程中的过程要求审核
关键过程的审核,要结合标准7.5.1和7.5.6条款要求，对人、机、料、法、环、测等过程要素静态要求和动态要求全面审核。
1. 操作人员和检验员经过考核，都应持资格证或上岗证从事作业活动。
2. 设计图纸、工艺文件、作业指导书和检验规范的适用性经过审批，严格控制其更改。
在操作文件、检验文件、记录的工序处上加盖“关键过程”标识。
3. 设备和工艺装备应经鉴定合格并予以认可，检测设备应经检定合格并予以认可。
4. 原材料、元器件和零部件应符合图纸、工艺的规定，并经检验或验证合格。
5. 工作环境应符合要求。
6. 控制点现场标识情况，控制点的相关控制文件的建立及实施情况。
7. 对产品的质量特性进行监视和测量，实施首件自检、专检并记录。
可行时，且对关键、
重要特性实施百分之百检验。
一般过程中的过程要求审核
在审核一般过程时，对过程要素不需像特殊过程和关键过程一样去对待，因为在正常生产运行时，一般过程输出可以通过产品监视和测量的方法来分离不合格产品，但所有过程不可能全部设置检验点，产品最终检验也不可能完全发现过程中的问题。
因此，审核时应对生产现场以下方面进行重点关注，必要时检查其过程动态要求的监视情况。
1. 主辅材料规定要求使用的审核。
如：有一家舰船空调生产企业，规定紫铜与异种金属焊接应使用含银35%的BAg35CuZnCd焊丝及QJ101粉末纤剂，但组装式空调安装现场进行紫铜管与压缩机进出口等的纤焊，使用了含银2%的BCu91PAg焊丝和CXHYB0气体纤剂。
再如，一家舰船用冷凝器、蒸发器生产企业，冷凝器图纸规定散热肋片用铝箔牌号为BL5，厚度为0.12mm，但现场正在冲压的散热肋片，铝箔牌号8011H22，厚度为0.105mm。
因此，审核时应注意工艺规定与实际生产是否一致。
2. 工序规定要求实施的审核。
如：一家发电机组生产企业，规定某种型号的发电机组底座油箱焊接后实施自然时效10~20天，但实际上未实施自然时效。
再如，一家舰船空调生产企业，规定某型号轴流风机进行底漆、中间漆、面漆的喷涂要求，但实际上未实施中间漆的喷涂。
所以，审核中应对工序要求是否落实进行检查。
3. 产品装配中工序间要求控制的审核。
有些产品装配过程中，上、下工序是不能倒做的。
如：某企业喷漆房内有2台冷凝机组已喷完面漆，但喷漆前4#电控箱还未安装、5#电控箱接线还未进行。
再如，飞机装配中的检查有工序检查、部件检查、系统检查、总检查和完整性检查。
工序检查在每个机件安装完后进行，因为在某些情况下后续工序安装的机件遮住了前道工序安装的机件，使前道工序安装的机件无法检查。
又如，发动机舱部位必须检查合格之后，才允许吊装发动机，等等。
因此，工序是不能颠倒的。
4. 电装产品防静电要求符合性的审核。
首先，检查防静电系统各要素（包括地面、接地系统、工作台、工作椅、工位器具、物流传递工具、包装材料、人员、腕带、服装、离子风机、防静电烙铁和工具等）的防静电性能指标检测情况。
其次，重点应放在现场的观察，往往能发现问题。
审核时应根据电装产品防静电程度的不同，进行针对性的检查。
来源：《中国认证认可》杂志。