证券公司计划财务部职责及岗位编制建议

第 2 页，共 2 页
11.
完成领导交办的其它工作
1. 建立和完善会计核算、税收、财务信息系统的管理制度及体系 2. 汇总编制公司本部、各业务部门、各分支机构月度、季度、年度会计报表，编制公司合并会计报表 3. 根据监管部门的要求，定期或不定期报送公司财务信息报表，并负责年度财务报告的披露工作 4.根据公司要求组织实施公司、子公司年报财务报告相关的审计、评估、咨询、授信、评级等工作,牵头完成相关报告财务结果的确认 5. 编制财务分析报表，撰写财务分析报告 6. 负责公司税务筹划、税务申报、税务核算、税政宣传工作，对公司与国税、地税相关的税收政策与执行情况进行统一管理 7.审核费用原始凭证，编制会计凭证 8.指导与管理应收、应付等日常会计核算工作 9.组织实施财务信息系统升级、测试、验收工作，规范财务信息系统用户的使用与操作 10.负责公司本部及各业务部门的现金、费用报销、银行的结算、核算、对账工作 11.负责管理公司印鉴，保管银行的有价凭证、工具 12.负责总部会计凭证、账簿等会计资料的装订、保管、归档的管理工作，指导分支机构实施会计档案的管理 13.完成领导交办的其它工作
3. 对公司资金筹集、运用、现金流量情况进行评估，实施绩效分析
4. 配合风险管理部做好流动性管理，定期报送各项资金报表、报告
5. 编制自有资金头寸日、周、月、年报表；调拨公司自有资金，保证头寸的流动性
6. 根据授权，受理公司总部部门、项目组、分支机构的自有资金调拨申请，执行公司自有资金调拨结算指令，对银行结算
一、部门内部组织建设 1. 研究本部门的组织架构与职位设置 2. 根据业务发展需要对部门内部组织架构和职位设置进行及时调整，提出调整方案 3. 编制部门人员编制计划，并根据业务发展需要及时调整 4. 编制关键员工培养计划 二、部门内部工作流程管理 1.分析部门内部各项工作，编制工作流程，包括：会计核算；预借款的借款及催款管理；费用报销；费用制度的建设；财务总部费用及 预借款审批；帐务调整；财务基础工作规范制度建设及规范检查；利润核实；营业部费用控制；总部对营业部单项费用的报批控制；营 业部财务经理的聘任；银行间同业拆借市场同业拆借；项目资金调拨；资本性支出资金调拨；总部银行间资金调拨；资金头寸日报统 计；自有资金管理；资产负债管理；银行账户管理；会计报表合并；核算单位会计操作规范；财务信息利用；财务信息系统管理；预算 编制、预算监控等 2. 根据业务发展，维护更新上述工作流程 三、部门内部员工管理 1. 对部门内部员工进行日常管理，包括：考勤、劳动纪律等 2. 在部门内部分配工作任务 3. 监督部门内部员工工作的开展，及时反馈工作中存在的问题 4. 对员工提供必要的工作指导，帮助员工提高工作业绩
第 1 页，共 2 页
本部门业务管理工作
财务管理 本部门团队建设及人才管理
计划财务部部门定位与职责描述
1. 组织制定并实施公司财务管理工作的规划、制度、流程 2. 拟订公司全年的财务预算计划，编制利润预算表、资产负债预算表、现金流量预算表、资本支出预算表、费用预算表、资金预算表，牵 头组织实施跟踪、控制，定期报送预算执行情况报告 3. 结合公司发展战略和经营需要，收集整理金融财务信息，定期进行行业创新业务与财务知识关联性分析，编制金融财务信息、财务研究 报告，组织实施财务人员的业务培训 4. 按公司要求，撰写会计准则、政策变更、年度财务报告、利润分配预案等与财务相关的各项报告、议案 5.负责分支机构财务人员的财务管理、指导、培训与考核，实施会计检查、资金计划与调度、财务事项用印资料审核和所得税事项的协调 、沟通、所得税款在分支机构所属地的预缴分配，以及财务日常管理 6. 配合相关部门进行投行、固定收益、资产管理等业务的年度目标任务与绩效制度的测算与考核 7. 组织实施监管部门对公司财务的检查，沟通、反馈检查结论 8.负责选择、拟定计划财务部年度业务考核指标，检查岗位日志情况，对部门岗位履职情况进行评价、考核 9.负责计划财务部日常事务、行政事务的支持管理，部门文件传递、资料搜集整理、保管及文件归档的管理 10.完成领导交办的其它工作
本部门定位 本部门策略规划
财务规划
资金管理
本部门业务管理工作
会计核算
计划财务部部门定位与职责描述
根据公司战略与经营需要，建设和完善公司财务管理体系，组织会计核算、资金筹划与运用、预算与财务管理工作，为公司经营决策提
供财务信息，保障公司财务高效稳健运作，满足公司经营发展需要 规划并贯彻执行公司财务战略、管控制度，建立并完善以效益、净资本以及流动性为核心的财务指标体系，组织全公司财务管理，协调
情况进行查询、对账、反馈
来自百度文库
7. 负责与银行等金融机构联系，组织办理与筹资相关的银行授信事宜
8.办理公司总部自有资金银行帐户的开户、销户、变更，管理公司总部、分支机构的自有资金银行账户，规范网上银行账户操作
9.负责证券投资总部、固定收益总部等业务部门业务系统的资金存取
10.负责银行间市场资金拆借的交易操作
公司经营分析、效益改进工作，为实现公司各项战略目标提供财务保障和决策支撑 1. 建立财务会计制度体系和财务政策，持续完善以净资本为核心的财务管理指标体系
2. 根据公司财务政策，履行各项计划财务的管理职能
1. 建立和完善公司自有资金管理、结算、筹集、归还制度及体系
2. 根据公司融资规划，牵头组织、执行公司融资方案；实施负债管理，防范流动性风险