一般合同管理业务控制矩阵
合同管理风险控制矩阵的特点
合同管理风险控制矩阵的特点《说说合同管理风险控制矩阵那些事儿》嘿，大家好呀！今天咱来聊聊合同管理风险控制矩阵那些个特点。
这玩意儿可有意思了，就像是我们生活中的一道保险，但又比保险更精细、更有用。
你想想啊，合同那可是相当重要的，就好比我们去参加一场比赛，合同就是比赛规则，要是不遵守，那可就得出乱子。
这时候，合同管理风险控制矩阵就像个超级细心的裁判，从头到尾盯着每一个细节，生怕出点啥差错。
它的第一个特点就是全面。
就像一张大网，把合同涉及的方方面面都给网罗进去了。
不管是合同的签订、履行，还是可能出现的各种风险，它都能一把抓。
就好像一个全能型选手，啥都会，啥都能管。
然后呢，它还特别精准。
每一个风险点都被准确地标注出来，就像是一个神枪手，指哪打哪。
一点儿也不含糊，让你清楚地知道哪些地方可能会有坑，得小心绕过去。
这玩意儿还特别有秩序，条理清晰得很。
就像咱家里收拾得整整齐齐的衣柜，每一样东西都放在该放的地方。
合同管理风险控制矩阵把各种事项排列得明明白白，不会让你摸不着头脑。
而且它还特别实用！不搞那些花里胡哨的，就是实实在在地帮你把控风险。
就像你肚子饿的时候，给你一碗实实在在的热饭，让你吃得饱饱的，心里踏实。
就拿我自己来说吧，有一次我们公司签了个大合同，我当时就想，哎呀，可别出啥问题啊。
结果还真多亏了合同管理风险控制矩阵，让我一下子就找到了可能存在风险的地方。
就好像有个小天使在我耳边提醒我：“嘿，这儿得注意啦！”咱再想想，如果没有这个矩阵，那可就像在黑夜里走路，深一脚浅一脚的，说不定啥时候就掉进坑里了。
但有了它，就像是有了一盏明灯，照亮我们前行的路。
总之呢，合同管理风险控制矩阵就是个好东西，全面、精准、有秩序、实用。
它就像是我们工作中的好伙伴，默默地守护着我们，帮我们避开那些合同中的“大坑小坑”。
咱可得好好珍惜它，让它为我们的工作保驾护航！大家说是不是呀？哈哈！。
AA公司合同管理风险控制矩阵
合同管 理办法
1、合同订立审批单 人工 。 合同管 2、合同审批过程邮 理办法 件往来 已签署的合同文本 人工
不 定 期
法律部/法务 专员、合同 承办部门/合 同经办人员 综合管理部/ 印章管理员 、合同承办 部门/合同承 办人员
签署后的合同被篡改。
不 定 期
第 1 页，共Βιβλιοθήκη 1 页谈判经验不足，缺乏技术、法律 和财务知识的支撑，导致企业利 益受损。
未及时订立合同或选择不恰当的 合同形式。 合同内容和条款不完整、表述不 严谨、不准确，或存在重大疏漏 和欺诈，导致企业合法利益受损 。
不 定 期 不 定 期
财务部（收 付款要求有 合同） 法律部/法务 专员、合同 承办部门/合 同经办人员
已签署的合同文本人工涵盖相关控制活动的书面制度名称和章节编号穿行测试文件名称及文件编号控制方法自动人工控制频率控制负责部门责任人合同的订立忽视合同对方的主体资格审查对方当事人不具有相应民事权利能力和民事行为能力或不具备特定资质或与无权代理人无处分权代理人签订合同导致合同无效或引发潜在风险
子 流 子流 风险描述 程 程 编 CM-1 合同 忽视合同对方的主体资格审查， 的订 对方当事人不具有相应民事权利 立 能力和民事行为能力，或不具备 特定资质，或与无权代理人、无 处分权代理人签订合同，导致合 同无效，或引发潜在风险。
涵盖相 控制方 控 关控制 穿行测试文件名称 法(自 制 控制负责部 企业实际的控制活动描述 活动的 及文件编号 动/人 频 门/责任人 书面制 工) 率 确保充分了解合同 1、一般由合同经办部门在合同签署前收集法人登记证书等证明文件。 1、收集的合同对方 人工 不 合同经办人 对方的主体资格、 2、对于重要合同，法律部会在合同审核时通过全国企业信息公示系统进行查询合 营业执照副本复印 定 信用状况等有关情 同对方的登记公示信息，确定合同对方在合同签订时是否依法存在，有无重大异 件、组织机构代码 期 况，以确定合同对 常（自2014年起全国企业信息公示系统提供相关信息）。 合同管 证、税务登记证等 方的履约能力。 理办法 2、在企业信息公示 系统查询到的合同 对方公示信息。 控制目标具体描 述 1、重大合同，承办部门会在谈判前组织法律、财务等专业人员讨论，明确关键问 物流金融业务会议 人工 合同管 纪要 题和谈判重点，必要时法律财务专业人员共同参与谈判。 理办法 2、承办部门通过会议形式及时总结谈判进展得失，调整谈判策略 1、对于新的专业性较强的业务领域，相关业务部门认为必要的，会在决定开展相 委托/聘用合同，专 人工 关业务前征询专家意见。涉及的法律问题专业性较强的，法律事务部将征询该特 家简介资料 定领域的专家意见，必要的，出具法律意见。 2、在聘请外部专家前，相关业务部门和或法律事务部会了解外部专家的资质能力 和职业道德情况以确定是否符合需要 确保能够根据协商 除见款放单客户外，原则上公司法律事务部都要求承办部门负责与合同对方订立 人工 合同管 谈判结果，科学规 书面合同或保留委托单据做好费用确认 理办法 范拟定合同文本。 1、成熟标准业务，法律部制定了范本合同发送给业务部门供业务部门使用， 2、非成熟标准业务，合同草本原则上由承办部门草拟，法律部及相关部门审核会 签， 3、重大合同由法律部起草，各相关部门 在提出意见或建议并经承办部门与合同对方沟通后评审会签。评审部门意见被采 纳的一般不再体现在审批单上，未被采纳且评审部门认为该意见非常重要的，在 评审单上备注 1、合同订立审批单上对于合同文本区分了我方提供和他方提供两种类别。 2、合同审查过程中，先由合同经办人审查无误签字后提交合同承办部门经理审 查，无误后提交法务审查，法务人员反复与合同发起部门确认双方协商情况以及 项目特殊情况，确认后提交公司主管领导审批，重大合同提交公司总裁审批。 采取恰当措施，确 超过1页的合同要求公章管理员盖骑缝章。 保已签署的合同无 法被篡改。 合同范本 人工 不 定 期 不 定 期 合同承办部 门/合同承办 人、部门负 责人 相关业务部 门、法律部 、财务部
合同矩阵概念
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合同管理风险控制矩阵的特点
合同管理风险控制矩阵的特点《说说合同管理风险控制矩阵那些事儿》嘿，大家好呀！今天咱来唠唠合同管理风险控制矩阵的特点。
这玩意儿可不简单，就像是我们工作中的一把“保护伞”，但又有着自己独特的“脾气”和“性格”呢！首先呢，这个矩阵就像是一个超级细心的“管家婆”。
它把合同管理的各个方面都分得清清楚楚，一点都不含糊。
从合同的签订前到履行中，再到最后的结束，每一个环节都有它的“眼睛”在盯着，任何小风险都别想逃过它的“法眼”。
就好比你出门前，老妈会仔细检查你有没有带钥匙、手机啥的，生怕你有点啥闪失，这矩阵就和老妈一样细心！然后呢，它又特别的“固执”。
一旦设定好了规则和流程，那就是铁板钉钉，谁也别想轻易改变。
你想偷偷懒，或者走个捷径？没门！它会毫不留情地把你拉回来，让你老老实实按照它的要求来做。
就像你小时候想偷偷不写作业出去玩，老爸会揪着你的耳朵让你回去写作业一样，这矩阵就是这么固执地守护着合同管理的规范。
它还有个特点，就是超级“啰嗦”。
各种细节、各种条款，都给你罗列得明明白白。
有时候看着那密密麻麻的表格和条款，真让人头疼。
但没办法呀，它这也是为了我们好，怕我们一不小心掉进坑里。
就像你出门旅行，老妈会给你准备一大包东西，从吃的到用的，什么都有，虽然啰嗦，但都是满满的关心。
这矩阵还特别“厉害”，就像个武林高手，能把各种风险都一一化解。
不管是潜在的法律风险，还是商业风险，它都能提前预警，让我们做好准备。
就像你走夜路的时候，手里拿着手电筒，能提前看到前面的石头或者坑洼，避免摔跤。
不过呢，可别因为它这么多特点就觉得它很难搞。
只要我们认真对待它，和它好好“相处”，它就能成为我们工作中的得力助手。
我们要像对待好朋友一样对它，尊重它的规则，利用它的优点，这样它就能为我们的合同管理保驾护航啦！总之，合同管理风险控制矩阵虽然有它的“小脾气”，但它的重要性不可忽视。
只有真正掌握了它的特点，并且善于运用它，我们才能在合同管理中轻松应对各种风险，让工作变得更加顺利和安全。
事业单位的合同管理内部控制制度-模板
事业单位的合同管理内部控制制度一、合同业务综述本制度旨在规范合同管理中的各项具体工作，促进单位加强合同管理，以规避法律风险的发生，确保经济活动合法合规地开展。
本制度所称的“合同管理”是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
1.适用范围适用于W局及下属行政事业单位。
2.主要职责分工（1）各职能处室职能处室负责按照单位的规定对合同对方的资质、资信等情况进行调查，并对调查资料妥善保管；负责收集合同谈判相关资料，并组织进行合同谈判，对合同谈判中的关键信息进行记录；负责根据国家及单位相关规定，合同谈判的内容拟定合同文本并递交至相关职能处室审核审批；负责对合同履行情况进行跟踪，发现问题及时向相关职能处室及领导汇报；参与承办合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼的准备及善后工作。
（2）合同归口管理处室负责建立和完善内部经济合同管理制度；负责参与重大合同的起草、谈判、审查和订立；负责管理合同专用章；负责参与或组织合同纠纷的调节、仲裁、诉讼活动；负责对合同进行登记和归档；负责检查和评价合同管理中的薄弱环节，采取相应控制措施，促进合同的有效履行。
（3）财务处负责组织做好拟签约对象的资信调查，由拟签约对象提供资信证明，由相关职能部门负责核实报财务处审核；负责对合同中的结算条款进行审核；负责按照合同条款的规定组织做好协议款项的收付工作。
（4）政策法规处室负责做好所签署合同协议的规范性、合法性审核；负责监督、指导各职能处室起草及修订合同协议文本，负责参与重大合同协议的谈判；协助单位相关职能处室处理合同协议中的纠纷；协助各职能处室依法签订、变更和解除合同协议。
二、合同业务控制流程本流程主要明确了山东省W局合同流程的各个节点、岗位分工、管控要求，并对流程节点进行详细说明，同时，对合同的起草、审查、审批、签订、履行、监督、存档、结算等重点管控合同的流程节点、岗位分工、管控要求进行了规范。
1.合同管理流程图（示例）52.合同管理流程节点简要说明3.关键流程节点详细说明流程节点：A1控制活动名称：合同订立起草说明：（1）承办部门在订立合同前，应严格审查对方当事人提供的主体资格、经营范围、履约能力、资信情况、委托代理权限等相关证明材料。
合同管理内部控制评价报告
合同管理内部控制评价报告合同管理内部控制评价是内部控制评价业务层面的重要内容之一，是对合同管理内部控制设计及运行有效性的评价。
因此，加强合同管理内部控制评价工作，有利于促使企业建立健全和有效执行合同管理内部控制，从而有效控制合同管理风险。
评价目标及评价依据合同管理内部控制评价目标，就是保证合同管理内部控制设计和运行的有效性，促使企业预防和控制合同管理风险。
合同管理内部控制评价依据是国家关于合同管理方面的法律法规、企业制定的合同管理制度及《企业内部控制手册》中有关合同管理部分的内容。
具体依据因评价单位的不同而有所不同。
《合同法》对合同的订立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和转让、合同权利义务终止、违约责任等进行了规定，为企业合同管理做出了基本的规范要求。
《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》界定了合同的定义、描述了合同管理中重点应当关注的风险，提出了合同管理的基本要求，明确了合同管理关键控制点及其相应的控制措施，是企业构建与实施合同管理内部控制的最直接的依据。
企业应认真学习领会《合同法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第16号——合同管理》等法律法规的精神实质和原则要求，并以此为起点构建和实施合同管理内部控制。
评价单位层面的评价依据包括《合同管理制度》、《合同管理授权制度和审核批准制度》、《合同管理的岗位责任制》等。
《企业内部控制管理手册》中的《合同管理内部控制矩阵》既是内部控制评价的对象，也是评价最为直接的依据。
评价内容合同管理内部控制评价内容，总体来说就是评价合同管理内部控制的设计和运行的有效性，包括过程和结果两个层面，具体评价范围包括合同的订立、合同的履行主要合同管理活动。
具体评价内容因评价单位开展合同管理评价工作和被评价单位内部控制成熟度的不同而不同。
（一）设计有效性评价。
合同管理内部控制的设计有效性评价包括设计过程和设计结果两个层面。
合同管理内部控制设计结果有效性的前提是设计过程要有效，因此，要重视合同管理内部控制设计过程有效性的评价，不能仅对合同管理内部控制设计结果有效性进行。
集团合同的履行流程图风险控制矩阵
在合同履行过程中，未能及时发现已经或可能导致企业利益受损情况，或未能采取有效措施。
应用指引合同管理第十二条在合同履行过程中发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，已经或可能导致企业利益受损，应当按规定程序及时报告，并经双方协商一致，按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜。
合同的履行流程图风险控制矩阵
企业或合同对方当事人没有恰当地履行合同中约定的义务
应用指引合同管理第十一条企业应当遵循诚实信用原则严格履行合同，对合同履行实施有效监控，强化对合同履行情况及效果的检查、分析和验收，确保合同全面有效履行。
解读：
强化对合同履行情况及效果的检查、分析和验收，全面适当执行本企业义务，敦促对方积极执行合同，确保合同全面有效履行。
解读：
财会部门应当在审核合同条款后办理结算业务，按照合同规定付款，及时催收到期欠款。
YC-CON-C10
半岛热电自主签订的合同在付款时，由合同承办部门依据合同付款条款，编制《付款申请表》附上合同，经验收部门、物资供应科（综合办）、财务审计科、分管副总、经营副总、总经理会签后交由财务科付款。
由集团代为签订的合同在付款时，除须公司领导签字还需要集团相关部门领导在《付款申请表》上签字方可交由财务科付款。
YC-CON-C08
合同履行情况检查：
半岛热电的合同履行结果主要由集团负责考核，集团抽调人力对于合同履行情况每半年进行考核，依据考核办法中的考核结果评级对合同负责单位进行奖惩。同时在半岛热电财务审计科每年进行的财务收支及经济运行情况专项审计中也会涉及合同管理的部分。
合同管理机构
合同生效后，对合同条款未明确约定的事项没有及时协议补充，或未经适当审批，导致合同无法正常履行
6.3工程项目管理业务控制矩阵
合同说明（签约时删除）：1、各方在签订合同时，统一参考使用本书所列相应示范文本，结合所签合同的具体情况对合同相关内容和条款进行修改完善。
严格禁止不经审查使用对方提供的权利义务关系不平等的格式文本。
本书没有列入的合同范本，可以参照类似合同范本拟定文本，或者以本说明附件《合同格式示范文本》为基础拟定文本。
另外，按照范本拟定合同后，仍须履行法律审核程序。
2、合同条款应当完整，至少应当包含当事人的法定名称或者姓名和住所、合同标的、数量、质量标准、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、保密、违约责任、解决争议方法以及双方认为需要约定的其他条款。
3、合理判断业务地位，争取最优合同条款。
各单位在起草、审核合同时，首先应当权衡己方在该项业务中所处的地位强弱，对于我方处于弱势地位的业务，应当尽可能争取符合行业惯例的较为公平合理的条款，对于我方处于强势地位的业务，应尽可能从维护公司利益角度出发争取最有利于公司的合同条款。
4、违约责任条款应当合理设置责任限额。
无论我方作为履行主要义务一方还是承担付款义务一方，都应当对我方可能承担的违约责任设置明确的最高限额，以避免因我方违约被追究巨额的违约金。
合同说明（签约时删除）：5、各方在签订合同时，统一参考使用本书所列相应示范文本，结合所签合同的具体情况对合同相关内容和条款进行修改完善。
严格禁止不经审查使用对方提供的权利义务关系不平等的格式文本。
本书没有列入的合同范本，可以参照类似合同范本拟定文本，或者以本说明附件《合同格式示范文本》为基础拟定文本。
另外，按照范本拟定合同后，仍须履行法律审核程序。
6、合同条款应当完整，至少应当包含当事人的法定名称或者姓名和住所、合同标的、数量、质量标准、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、保密、违约责任、解决争议方法以及双方认为需要约定的其他条款。
7、合理判断业务地位，争取最优合同条款。
各单位在起草、审核合同时，首先应当权衡己方在该项业务中所处的地位强弱，对于我方处于弱势地位的业务，应当尽可能争取符合行业惯例的较为公平合理的条款，对于我方处于强势地位的业务，应尽可能从维护公司利益角度出发争取最有利于公司的合同条款。
合同管理风险控制矩阵
纠纷处理方 案、法律处 / 理申请
合同台账 /
确保合同补充、 变更、解除程序 规范化，严格合 同补充、变更、 解除按照规定程 序办理并经过合 理有效审核，避 免学校经济利益 受损。
对外合同未经法定代
表人或者其有效的授 确保合同按照法
R06
权受托人签署，可能 规规定经法定代 因舞弊、欺诈而导致 表人或授权人签
损失或引起法律纠纷 署。
损害单位信誉。 合同用印审批不严，
合同档 案管理
合同档 案管理 流程
档案管 理
未建立合同文本统一
分类和连续编号，未
R09
对合同相关资料进行 统计、分类、归档， 对合同的流转、借阅 疏于管理，可能导致
合同文档应及时 得到妥善保管， 并归档备案。
合同归档管理工作混
乱，效率低下。
合同管理风险控制矩阵
控制点 编号
控制措施
1.合同承办部门负责人、部门主管
财务处/印章管理 员
手动
按需发 生
业务部门负责人监督跟进合同履行
C04
情况，财务处合同管理岗监督合同 履行、款项收付进度。若合同履行 出现异常，产生合同争议，经办人 需拟定处理方案，将异常情况汇报
业务部门/经办 人，财务处/合同 管理岗
校领导批示后进行相应处理。
手动
按需发 生
1.合同承办部门负责人、部门主管
校领导审核合同补充/变更/解除协
议的完整性、合理性、可行性，审
批合同变更/解除申请。
C05
2.若补充/变更/解除协议涉及经费 收支事项变更，财务处对协议文本 进行经济性审核，主要关注付款金 额、付款期限及付款方式。 3.若属于变更金额在30万元（含） 以上或性质重大的合同变更解除事 项，法制办对协议进行法律性审
合同管理控制矩阵
分（子）公司
5
合同专用章使用记录
2.12.2
1.12.1
1.1
2.1
经营风险、合规风险：未按规定盖章，导致损失或舞弊。
8.2除股份公司高级管理人员所签署的合同可以加盖行政印章并到法律事务部备案登记外，一律使用合同专用章。合同超过一页的应加盖骑缝章。
总部相关部门
分（子）公司
4
合同文本
2.12.2
总部相关部门
分（子）公司
4
订立合同的相关依据
2.资信调查
1.1
经营风险：对方当事人不具备相应的签约和/或履约能力，引发合同纠纷。
2.1合同主办部门应当审查（或者配合内部资信管理部门审查）拟签约对象的主体资格、资信情况及履约能力等，进行综合分析论证，合理选择签约对象，必要时可提请相关部门予以协助。
总部相关部门分（子）公司
总部相关部门
分（子）公司
6
《合同会签审批表》
1.19.1
1.12.1
1.1
2.1
经营风险、合规风险：未按规定审核，导致违规或造成损失。
5.3法律事务部门专职合同管理员以出具法律意见书作为表达修改意见的形式，法律意见书由法律事务部门负责人签发。
总部相关部门
分（子）公司
5
法律意见书
1.19.1
1.12.1
总部相关部门
分（子）公司
3
《合同会签审批表》
1.1
经营风险：未经不同专业部门负责把关，造成合同无法执行和/或内容不完整。
4.2合同会签的表现形式为《合同会签审批表》。各会签部门根据职责分工对相关条款进行审查，在《合同会签审批表》上发表会签意见。分（子）公司可采取业务信息管理系统等电子形式，进行合同审批工作，其审批流程设计应满足本合同会签流程的要求。
内控手册之劳动合同管理流程控制矩阵
人工 控制
劳动合同管理流程控制矩阵
风险编 号 控制目标 次 对应制度 控制 方法
人工 控制 公司主要负责人及主要财务负责人与 公司主要负责人及主要财务负责人 关键人员离职 公司解除或终止劳动合同，未进行离 与公司解除或终止劳动合同，需进 R-RL0407 审计完善无漏 任审计或离任审计未完毕即办理离职 行离任审计，离任审计未完毕后方 洞和瑕疵 手续。 可办理离职手续。 劳动合同纠纷的处理不符合法律法 规范劳动争议的处理程序，注意保 妥善处理劳动 规，不符合公司规定，未考虑合情因 全和留存相关证据，所属公司对劳 R-RL0408 纠纷 素，导致公司在劳动争议的处理中处 动争议有重大处理决定的，应提前 于被动局面。 报集团公司人力资源部备案。
人力资源部/ 相关人员离 劳动合同管 每次 部门负责人 职审计书 理制度 人力资源部/ 与员工解除 劳动合同管 薪酬与考核 每次 劳动合同的 理制度 经理 相关证据
人工 控制
人力资源部/ 劳动合同管 每次 劳动合同书 招聘经理 理制度
人力资源部/ 解除劳动合 劳动合同管 每次 招聘经理 同证明 理制度 人力资源部/ 招聘经理、 每次 劳动合同变 劳动合同管 更协议书 理制度 薪酬与考核 经理 员工续订/终 人力资源部/ 止劳动合同 劳动合同管 薪酬与考核 每次 审批表、终 理制度 经理 止劳动合同 通知书
用人部门、 解除劳动合 人力资源部/ 同审批表、 劳动合同管 用人部门及 每次 解除劳动合 理制度 人力资源部 同通知书 负责人 员工续订/终 人力资源部/ 止劳动合同 劳动合同管 薪酬与考核 每次 审批表、终 理制度 经理 止劳动合同 通知书
人工 控制
劳动合同续订 劳动合同续订、终止、解除的审批程 、终止、解除 R-RL0406 序不符合公司制度规定，导致劳动合 的审批程序完 同管理工作出现重大失误。 备
内部控制手册第部分内控矩阵(C)
内部控制手册第部分-内控矩阵（C）——,一般合同管理业务控制矩阵15.1一般合同管理业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值相关控制点资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561.合同依据1.1经营风险：擅自订立合同，造成损失。
1.1合同主办部门应在本部门职责范围和权限内根据公司生产经营计划订立合同。
生产经营计划包括但不限于物资采购计划、产品销售计划、大中小修计划等。
总部相关部门分（子）公司4订立合同的相关依据2.资信调查1.1经营风险：对方当事人不具备相应的签约和/或履约能力，引发合同纠纷。
2.1合同主办部门应当审查（或者配合内部资信管理部门审查）拟签约对象的主体资格、资信情况及履约能力等，进行综合分析论证，合理选择签约对象，必要时可提请相关部门予以协助。
总部相关部门分（子）公司5营业执照、资质文件、履约能力证明等资信调查分析记录1.12.13．文本选择1.1经营风险：使用对我方加重义务减轻权利的合同文本，造成损失。
3.1签订合同时，应首选使用法律事务部颁布的合同示范文本；其次，使用对方在法律事务部颁布的合同示范文本基础上修改形成的合同文本；再次，使用双方共同拟订的文本；第四，使用对方合同文本。
总部相关部门分（子）公司合同2.12.52.12.62.12.72.12.82.12.92.12.34.合同会签及审批1.1经营风险：未经不同专业部门负责把关，造成合同无法执行和/或内容不完整。
4.1合同主办部门根据合同的性质、种类、关联程度等确定合同会签部门，会签部门一般包括业务关联部门、计划部门、财务部门、法律事务部门等。
总部相关部门分（子）公司3《合同会签审批表》1.1经营风险：未经不同专业部门负责把关，造成合同无法执行和/或内容不完整。
4.2合同会签的表现形式为《合同会签审批表》。
什么是合同矩阵
什么是合同矩阵
合同矩阵是指一个包含多个合同范本的矩阵结构，用于管理和组织各种类型的合同。
合同矩阵通常包括各种合同模板，例如销售合同、采购合同、服务合同、租赁合同等，以及相关的法律条款和条件。
在合同矩阵中，每个合同范本都被精心设计和制定，以确保其合法性和有效性。
合同矩阵的目的是为了简化合同管理流程，提高合同起草的效率，并确保组织内部和外部的合同一致性和标准化。
合同矩阵的制定需要考虑到各种不同的业务需求和法律要求，因此需要专业的合同范本专家来进行设计和管理。
合同范本专家需要了解各种合同类型的特点和要求，具备深厚的法律知识和经验，以确保合同矩阵的完善和有效。
总之，合同矩阵是一个组织内部合同管理的重要工具，需要合同范本专家的专业知识和技能来进行设计和维护，以确保合同管理的高效和合规性。
相似矩阵与合同矩阵
相似矩阵与合同矩阵
合同范本专家建议：
合同矩阵是指在合同管理中用于跟踪和管理合同信息的工具，
它可以帮助组织有效地管理合同、监督履约情况以及减少合同风险。
而相似矩阵则是一种数学工具，用于比较两个矩阵之间的相似度和
差异。
在合同管理中，相似矩阵可以被用来比较不同合同之间的条款
和条件，以便找到它们之间的相似性和差异性。
这有助于组织更好
地了解不同合同之间的联系和区别，从而更好地管理和监督这些合同。
在撰写合同范本时，我们可以根据相似矩阵的概念，为客户提
供定制化的合同范本，以满足他们的具体需求。
通过比较不同合同
之间的相似性和差异性，我们可以为客户提供更加准确和全面的合
同范本，从而确保合同的合法性和有效性。
因此，在合同范本的撰写过程中，我们将充分考虑相似矩阵的
概念，为客户提供高质量的定制化合同范本，以满足他们的实际需
求。
同时，我们也将根据客户的具体情况，解答他们在合同起草过程中的疑问，确保他们对合同的理解和满意。
19.合同管理和法律纠纷风险矩阵
1.1控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别119.2-CT1确保建立法律纠纷管理规定，明确各部门经营效率目标219.2-CT2确保法律纠纷得到及时有效处理经营效率目标319.2-CT3确保法律纠纷应对措施得到适当审批经营效率目标419.2-CT4确保法律诉讼程序符合相关法律规定经营效率目标1.2控制矩阵19.2-R1无部门对法律纠纷进行归口管理，影响公司法律事务的处理，影响公司经营效率目标19.2-CT119.2-CA1法律事务部为公司法律事务归口管理部门，参与各类纠纷的和解、调解，负责各类纠纷的仲裁、诉讼，提出法律意见，提供法律诉讼服务业务、联系聘请律师各子公司及部门需要提起诉讼、仲裁或被诉时，应及时将文件上报法律事务部：1）经营过程中与外部发生争议或发现法律风险，相关部门应当及时会签有关部门后向法律事务部提交争议事项或法律风险的报告，以便共同商议处理方式或办法，形成处理意见；2）对方已经提出诉讼或仲裁的争议，应当在知悉诉讼或仲裁之日起1个工作日内，将报告表和诉讼文书材料报法律事务部19.2-R3业务经办部门没有保留或提供诉讼相关文件,导致应诉的准备不足,给公司造成损失19.2-CT219.2-CA3业务部门应当保留重要的交易资料及诉讼相关的资料，并应法律事务部的要求及时补充相关材料，以便法律事务部进行诉讼可以拥有足够的证据资料风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务19.2-R2子公司和部门未能将涉及诉讼、仲裁的案件上报公司，导致公司无法及时获知诉讼事件，无法合理准备应诉和处理事件，影响公司经营效率目标19.2-CT219.2-CA219.2-R4法律事务部未衡量上诉的成本和收益就决定上诉,影响公司的成本费用19.2-CT219.2-CA4法律事务部应综合考量案件情况提出对公司最有利的法律意见，比如对于诉讼成本过高收益很小的案件可以选择放弃，但是有关公司名誉权、荣誉权、名称权等相关法人人格权纠纷的案件，原则上不得放弃19.2-R5法律事务部门未搜集完整的相关信息,就开始起诉或应诉,导致诉讼的准备不足,给公司造成损失19.2-CT219.2-CA5法律事务部应当在开庭前充分准备证据资料以论证我方诉讼/仲裁请求或驳斥对方的诉讼要求诉讼、仲裁案件，需经由总经理或总经理授权的副总经理决策：经办/1）发生争议或履行风险的合同，处理意见形成后，由分管领导签批意见后，提交总经理或者总经理办公会对拟采取的措施做出决策；审批2）纠纷发生部门应写出书面申请报告，经部门负责人、公司分管领导签署意见后提交法律事务部，法律事务部出具意见后由申请部门报总3）纠纷发生部门未及时向法律事务部提交争议事项报告，也未及时采取适宜的处理措施，而给公司造成损失的，根据实际情况，进行处罚19.2-R7公司各部门或个人未经授权批准擅自代表公司对外提出法律诉讼和仲裁活动，导致公司面临法律风险，影响公司合法合规目标19.2-CT319.2-CA7法律事务部作为公司唯一的法律纠纷归口管理部门，统一代表公司处理诉讼和仲裁事宜，其它任何部门和个人都无权代表公司开展诉讼和仲裁事宜，各子公司和公司各部门提出诉讼和仲裁或接到被诉或仲裁，必须第一时间将相关材料提交给法律事务部19.2-R6法律事务部未与领导充分沟通并经核准即启动诉讼、仲裁程序，导致公司领导未能及时获取诉讼信息，影响法律纠纷合理有效的处理，影响公司经营效率目标19.2-CT319.2-CA619.2-R8公司进行的法律诉讼或仲裁程序不合法，导致公司的诉讼行为无效，影响公司合法合规目标19.2-CT419.2-CA8法律事务部应当严格依照法定程序要求提起诉讼、应诉、收集证据材料、提交答辩材料等，如因承办法务人员过错导致公司在诉讼或仲裁中受到损失，应按照公司相关规定处理经办/审批经办/考核19.2-R11公司对诉讼仲裁资料未能装订成册并提交档案资料室管理，导致诉讼历史文件缺失，无法对事件缘由进行总结学习，影响公司经19.2-CT419.2-CA11诉讼或仲裁结案后，所有文件、资料、照片等材料应由公司法律事务部进行回收并统一装订成册，交档案资料室保存19.2-R9公司聘请律师担任诉讼代理人时，未进行询价和评估，导致对律师选择没有有效依据，影响诉讼过程，影响公司经营效率目标19.2-CT219.2-CA9公司聘请律师担任诉讼代理人时，按照采购管理程序向三家以上律师事务所进行询价并评估律师资格和水平，并形成书面原始记录19.2-R10公司对法律顾问的考核目标、激励不恰当，导致对法律纠纷的处理不及时、不积极主动，影响公司的经营效率目标19.2-CT219.2-CA10建立公司法律顾问绩效考核制度，对于不符合要求的法律顾问应当及时更换12345预防型法律纠纷管理制度法律纠纷管理制度预防型法律纠纷管理制度法律诉讼相关材料会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露预防型控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定法律纠纷管理制度法律纠纷报告预防型法律纠纷管理制度预防型法律纠纷管理制度诉讼相应材料预防型法律纠纷管理制度预防型法律纠纷管理制度法律纠纷处理意见预防型法律纠纷管理制度代理律师申请单代理律师询价比价预防型法律纠纷管理制度归档的诉讼资料发现型法律纠纷管理制度法律顾问考评表预防型法律纠纷管理制度。
15.1一般合同管理业务控制矩阵
分（子）公司
4
订立条约的相关依据
2.资信视察
1.1
经营风险：对方当事人不具备相应的签约和/或履约能力，引发条约纠纷。
2.1条约主办部分应当审查（大概配合内部资信治理部分审查）拟签约东西的主体资格、资信情况及履约能力等，进行综合阐发论证，公道选择签约东西，须要时可提请相关部分予以协助。
总部相关部分分（子）公司
总部相关部分
分（子）公司
4
1.12.1
13.条约查抄
1.1
经营风险：未按规定查抄，低落治理控制效果。
13.1分（子）公司应当创建条约监督查抄制度。分（子）公司应在每年一季度组织一次对上年度的内部自查，并对查抄中发明的问题进行整改。自查结果和整改情况应当形成书面陈诉在查抄结束后十五个事情日内上报执法事务部。执法事务部凭据需要对部分企业进行抽查。
总部相关部分
分（子）公司
3
《条约会签审批表》
1.1
经营风险：未经差别专业部分卖力把关，造成条约无法执行和/或内容不完整。
4.2条约会签的体现形式为《条约会签审批表》。各会签部分凭据职责分工对相关条款进行审查，在《条约会签审批表》上颁发会签意见。分（子）公司可采取业务信息治理系统等电子形式，进行条约审批事情，其审批流程设计应满足本条约会签流程的要求。
5
营业执照、资质文件、履约能力证明等资信视察阐发记录
1.12.1
3．文本选择
1.1
经营风险：使用对我方加重义务减轻权利的条约文本，造成损失。
3.1签订条约时，应首选使用执法事务部颁布的条约示范文本；其次，使用对方在执法事务部颁布的条约示范文本底子上修改形成的条约文本；再次，使用双方配合拟订的文本；第四，使用对方条约文本。
合同矩阵怎么求
合同矩阵怎么求引言在商业和法律领域，合同是确保各方之间权益和义务得到保障的重要文件。
当涉及到多个合同同时进行时，我们需要一种方法来管理和求解这些合同之间的关系。
合同矩阵就是一种用于描述多个合同之间相互关系的工具。
本文将介绍合同矩阵的定义、构建和应用，并提供一些实用的示例。
合同矩阵的定义合同矩阵是一种以矩阵形式呈现多个合同之间关系的工具。
它通过将合同的各种属性和要素转化为矩阵的行和列，并使用不同的数值或符号表示它们之间的关系。
通过矩阵的交叉点，我们可以直观地了解多个合同之间的相互关系。
合同矩阵的构建步骤一：确定合同要素在构建合同矩阵之前，我们需要确定与每个合同相关的要素和属性。
例如，合同的类型、起止日期、金额、相关方等都可以作为合同要素。
在本文的示例中，我们以合同类型、起止日期和金额作为合同要素。
步骤二：创建矩阵根据确定的合同要素，我们可以创建一个二维矩阵来表示多个合同之间的关系。
矩阵的行代表合同的一个要素，列代表另一个要素。
例如，行可以代表合同的类型，列可以代表合同的起止日期。
在交叉点处填入合适的数值或符号来表示合同之间的关系。
步骤三：填充矩阵根据实际情况，我们可以根据合同之间的关系来填充矩阵。
例如，如果两个合同有相同的类型和起止日期，我们可以在对应的交叉点填写一个符号表示它们是相关的。
如果两个合同之间没有关系，则可以填写一个空白格或其他符号表示它们之间的无关性。
示例合同类型2022-01-01 ~ 2022-03-312022-04-01 ~ 2022-06-302022-07-01 ~ 2022-09-30类型A 相关相关类型B 相关类型C 相关上表是一个简单的示例合同矩阵，其中合同的类型、起止日期和关系被表示为表格的行和列。
通过填写相关的符号，我们可以清晰地了解到合同之间的关系。
合同矩阵的应用合同矩阵可以应用于各种场景，为合同管理和决策提供支持。
1.合同关系分析：通过观察合同矩阵，可以迅速了解到一个合同与其他合同之间的关系。