第一章 证券交易概述-证券交易的原则

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第一章 证券交易概述

知识点：证券交易的原则

● 定义：

证券交易实行公开、公平、

公正三个原则。

● 详细描述：

1） 公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

从国际上来看，1934年美国《证券交易法》确定公开原则后，就一直为许多国家所借鉴；

2） 公平原则：参与各方应获得平等的交易机会和平等的法律地位；

3） 公正原则：公正地对待证券交易的参与各方和处理证券交易事务。例题：

1.参与交易的各方应当获得平等的机会，这是证券交易的（ ）原则。

A.公开

B.公正

C.公平

D.效率

正确答案：C

解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

2.根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原

则。其中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法（ ）地向社会发布有关信息。

A.及时

B.真实

C.准确

D.完整

正确答案：A,B,C,D

解析：证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息

3.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A.实现各种信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务

C.实现市场信息的公开化

D.保证参与交易的各方应当获得平等的机会

正确答案：C

解析：公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

4.证券交易的公平原则是指（）。

A.证券交易是一种面向社会公开的交易活动

B.参与交易的各方应当获得平等的机会

C.应当公正地对待证券交易的参与各方

D.要求市场充分的透明度和公信度

正确答案：B

解析：证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

5.证券交易必须遵循的原则有（）。

A.高效

B.公平

C.公开

D.公正

正确答案：B,C,D

解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

6.按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。

A.上市公司财务报表

B.上市公司经营状况

C.上市公司的一些重大事项

D.上市公司的内幕消息

正确答案：A,B,C

解析：考核公开原则的具体内容。

7.证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。

8.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。题干所述为公平原则。

9.证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。题干所述为公正原则。

10.证券交易必须遵循的原则有（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自主原则

正确答案：A,B,C

解析：交易的三个原则：即公开、公平、公正。