内部审核检查问题及要点

影响输出质‎量的物品的‎采购文件是‎否包
含了应‎有的资料，采购文件发‎出前，技采购文件审‎ 批
术内容是‎ 否在经过审‎ 批？
是否对重要‎消耗品、供应品和服‎务供应商进‎ 行了评价？
供应商评价‎ 记录
是否保存评‎价记录和获‎批准的供应‎ 商名供应商名单‎ 单？
4.7 服务客户
4.7.1 4.7.2
a)客户的要求‎（包括方法）是否被充分‎地
规定、文件化并易‎ 于理解？
客户要求表‎ 述
b)是否有能力‎和资源满足‎ 客户要求？
能力和资源‎ 情况
4.4.2 4.4.3
c)是否选择了‎能满足客户‎要求的适当‎检测和校准‎ 方法？
方法适合性‎
d)是否在工作‎开始前，合同已为双‎ 方接双方签字受？是否保存了‎评审和重大‎变化的记录‎ ？合同变更记‎ 录
收集客户反‎ 馈
4.8 投诉
是否有政策‎和程序处理‎来自客户或‎其它方面的‎ 投诉？是否保存所‎有投诉记录‎和实验室调‎查投诉并采‎取纠正措施‎ 的记录？
投诉管理程‎ 序投诉处理记‎ 录
4.9 不符合检测‎ 和/或校准工作‎ 的控制
4.9.1
是否有管理‎各方面不符‎合工作应实‎施的政策和‎ 程序？
技术主管任‎ 命书及职责
质量主管任‎ 命书及职责
j)是否为最高‎管理者、技术管理者‎、质量指定代理人‎ 主管和‎授权签字人‎等指定了代‎ 理人？
k)员工是否理‎解他们活动‎的相互关系‎ 和重要性，以及如何为‎管理体系质‎量目标的实‎ 询问员工职‎ 责现做出贡献‎ ?
最高管理者‎是否在实验‎室内部建立‎适宜的沟通‎机制，并有进行有‎效性的沟通‎ 证据?

企业内部控制审计的方法与要点

企业内部控制审计的方法与要点企业内部控制审计是指对企业内部控制体系进行评估、测试和审核，以确保企业业务运作的有效性、合规性和风险管理的有效性。

下面将介绍企业内部控制审计的方法和要点。

一、明确审计目标企业内部控制审计的目标是为了评估和提高企业内部控制体系的有效性。

在进行审计前，审计人员需要明确审计目标，确定审计范围和重点，并制定相应的审计计划和流程。

二、制定审计计划审计计划是审计工作的核心，包括审计的时机、范围、方法和资源安排等内容。

在制定审计计划时，需要考虑企业的业务模式、风险管理需求以及法律法规的要求等因素。

三、评估内部控制风险内部控制风险评估是企业内部控制审计的重要环节。

审计人员需要对企业的业务流程、信息系统、人员安排等方面进行风险评估，确定潜在的内部控制风险，并制定相应的测试方案。

四、进行内部控制测试内部控制测试是审计人员对企业内部控制措施的有效性进行验证的过程。

审计人员可以通过文件检查、抽样检验、流程重演等方式进行测试，以确认内部控制措施是否符合预期效果。

五、开展数据分析数据分析是对企业内部控制进行审核的重要手段之一。

通过分析和对比企业的财务和业务数据，可以发现潜在的异常和不合规问题，并为进一步的审计提供依据。

六、收集证据并评估审计人员在进行内部控制审计时，需要收集相关的证据，并对证据进行评估。

证据可以是文件、记录、采访等形式，通过评估证据的可信度和有效性，判断企业内部控制的合规性和有效性。

七、编写审计报告审计报告是审计工作的总结和归纳，需要准确、清晰地表达审计发现、意见和建议。

审计报告应包括审计目的、范围、方法、发现问题和建议等内容，并对审计人员的独立意见进行说明。

八、跟踪审计结果企业内部控制审计不仅仅是一次性的活动，还需要跟踪和评估审计结果的执行情况。

审计人员应与企业管理层进行沟通，监督和推动内部控制改进措施的实施，并及时反馈审计结果。

综上所述，企业内部控制审计的方法与要点包括明确审计目标、制定审计计划、评估内部控制风险、进行内部控制测试、开展数据分析、收集证据并评估、编写审计报告以及跟踪审计结果。

第六章内部审核重点内容与方法

第一节内部审核的准备内部审核路径设计
（一）内涵审核路径的设计用表在充分阅读与分析评审组织及医院提供的文件资料后，无论是个案追踪还是系统追踪，都应根据所负责范围内的标准及条款需要来编制内部审核路径准备文件，保障内部审核能有序进行（二）记录被发现的问题与缺陷对以及被记录的问题与缺陷必须入位相关的标准条款对拟任是共性的问题缺陷应及时通报其他内审员，在部门同一时段在不同科室部门复核，确认是个人能力限制、还是个案缺陷、还是共性系统问题对最终被确认为共性的问题缺陷时，及时向评审组织及院领导报告，以便从管理系统中采取措施加以解决
医院感染管理师医院医疗质量与患者安全管理的重要组成部分，医院应将医院感染预防与控制活动，贯穿于医院为患者提供诊疗服务的全过程，是医疗质量与患者安全业绩的重要体现。无论是三级医院、二级医院，还是综合医院、专科医院，对医院感染管理与持续改进标准的要求都基本一致
第二节医院感染管理
医院开展医院感染管理内部审核活动的路径如下：一、评审的目标：在医院感染管理检查时，内审员或评审员和被检查医院共同检查二、医院参与者：医院应选派非常了解自己医院的医院感染管理、并能与内审员进行沟通与讨论的人员，参加感染管理系统追踪小组活动，陪同内审员完成评价工作。三、相关评审标准及实施细则：《三级综合医院评审标准2011年版》、《三级综合医院评审标准实施细则2011年版》四、对内审员的要求：内衣应具有扎实的医院感染管理理论知识和实践经验，并熟练掌握评价标准与评价方法，与临床科室医生、护士具有较好的沟通能力与亲和力。五、具体检查内容：医院感染管理的现状介绍，统称时间应控制15-20 分钟，原则应由主管医院感染管理的副院长介绍，可以选择在评审前3年中，以一个医院感染治疗管理与持续改进典型案例报告的展示形式，向评审组成员解释医院现行的医院感染管理模式，全面展示医院使用的质量改进方法，在三年中是如何保持医院感染管理工作持续改进的成效

IPO研发费用及内部控制规范审核要点及解决思路

IPO研发费用及内部控制规范审核要点及解决思路IPO研发费用及内部控制规范审核是对公司在上市前研发费用及内部控制规范的审查。

在IPO过程中，研发费用的审计和内部控制规范的审核是非常重要的环节，有助于确保公司没有虚增研发费用、符合会计准则和内部控制规范。

以下是IPO研发费用及内部控制规范审核的要点及解决思路：一、研发费用审核要点及解决思路：1.确认研发费用是否符合会计准则要求：a.检查公司对研发费用的定义，确保其符合会计准则的规定；b.检查研发费用的会计处理是否符合准则的要求。

2.确认研发费用是否真实可靠：a.检查公司的研发费用的支出是否存在虚增情况，是否购买了研发支出凭证、支付了相应研发费用；b.检查公司对研发费用支出的内部记录和外部凭证是否一致。

3.确认研发费用是否符合法律法规要求：a.检查公司是否在研发费用支出过程中遵守了相关的法律法规，例如，是否存在虚假报销、违规发放奖励等情况。

4.确认研发费用是否合理：a.检查公司的研发费用支出是否和业务相关，是否符合同行业的平均水平；b.检查公司的研发费用支出是否和研发项目的阶段相符。

二、内部控制规范审核要点及解决思路：1.确认公司是否建立了适当的内部控制制度：a.检查公司是否建立了完善的内部控制制度，并且是否有相应的制度文件、规程和流程；b.检查公司的内部控制制度是否有适度的灵活性和可操作性。

2.确认内部控制实施是否有效：a.检查公司是否对内部控制规范制度的实施情况进行了有效的监督与评估；b.检查公司是否建立了有效的内部控制自评机制，评估内部控制的有效性。

3.确认公司是否对内部控制风险进行有效的管理：a.检查公司是否识别和评估了可能存在的内部控制风险，并采取相应的预防和控制措施；b.检查公司是否建立了完善的风险管理机制，对内部控制风险进行明确的分工与责任。

4.确认公司是否建立了完善的内部控制信息披露机制：a.检查公司是否建立了适当的内部控制信息披露制度，并能够及时在披露中提供准确和完整的信息；b.检查公司的内部控制信息披露是否符合相关的法律法规和规范性文件的要求。

内部审核重点

内部审核重点内部审核是企业内部管理的重要环节之一，通过对企业运营、财务、人员等各个方面的审核，能够帮助企业发现问题、预防风险、提升效益。

在内部审核中，有几个重点需要关注。

首先，财务内部审核是内部审核的重点之一。

财务是企业运营的核心部门，也是资金流向的集中体现。

因此，在财务内部审核中，要注意审查企业的财务报表、账目核算、资金使用情况等方面，确保其真实、合规、准确。

具体而言，应该着重审核企业的资金收支状况，包括收入来源、支出情况、财务预算执行情况等，以及企业的负债和资产状况，如负债结构、资产流动性等。

此外，还需要关注企业的会计准则遵守情况，确保财务报表符合相关规定，防止虚假陈述和欺诈行为。

通过财务内部审核，可以帮助企业提升财务管理水平，防范财务风险。

第二，运营内部审核也是内部审核的重点之一。

企业的日常运营活动直接关系到企业的生产效率和质量，因此，对企业运营情况的审核是必要的。

在运营内部审核中，可以关注企业的生产线、生产流程、产品质量等。

具体而言，可以审核企业的生产计划和执行情况，包括生产工艺、生产设备、原材料采购、产品质量把控等方面。

此外，还应该关注企业的配送和售后服务情况，确保产品能够按时交付给客户，并提供及时有效的售后服务。

通过运营内部审核，可以帮助企业发现运营中的问题，并及时进行调整和改进，提升企业的生产效率和产品质量。

第三，人员内部审核也是内部审核的重点之一。

人力资源是企业的核心资源，人员的素质和能力直接关系到企业的竞争力和发展潜力。

因此，在人员内部审核中，应该关注企业的招聘和员工管理情况。

具体而言，可以审核企业的招聘政策和实施情况，包括招聘渠道、招聘标准、选拔流程等，确保选拔出适合企业需求的人才。

此外，还应该关注员工培训和绩效评估情况，确保员工能够持续提升自身素质和能力，并通过绩效考核体现在工作中。

通过人员内部审核，可以帮助企业优化人力资源配置，提升员工能力，增强企业的竞争力。

综上所述，财务、运营和人员是企业内部审核的重点方向。

质量控制的内部审核方法

目的
确保质量管理体系的持续符合性、一致性和有效性，提高组织的管理水平和工作效率，降低风险，提升客户满意度。
内部审核的重要性
确保质量管理体系的有效性
内部审核能够发现管理体系中存在的问题，提出改进措施，提高管理体系的有效性。
提高产品质量
通过内部审核，可以发现生产过程中的问题和缺陷，及时采取措施进行纠正和改进，从而提高产品质量。
随机抽样
确保样本的随机性和代表性，避免主观偏见。
样本评估
对样本进行检验和评估，以推断总体质量状况。
检查表
审核实施
按照检查表逐项进行审核，记录审核结果。
设计检查表
根据审核目的和范围，设计检查表的内容和格式。
结果分析
对审核结果进行分析，识别问题并提出改进建议。
流程图
绘制流程图
根据审核对象的过程或系统，绘制流程图。
01
分析流程
对流程图进行分析，识别潜在的质量问题或风险。
02
03
优化流程
根据分析结果，提出优化建议，改进流程。
因果图
确定问题
明确要解决的问题或目标。
绘制因果图
根据问题特性，绘制因果图，列出所有可能的原因和结果。
分析原因
对因果图进行分析，找出主要原因和次要原因。
制定改进措施
根据分析结果，制定相应的改进措施。
总结经验教训
对审核过程中发现的问题和改进经验进行总结，形成组织的知识库，为今后的质量管理和内部审核提供借鉴和参考。
优化内部审核方法
根据实际效果和经验，不断优化内部审核方法、程序和标准，提高审核的效率和效果。
内部审核的方法和
03
技术
抽样技术

食品安全管理体系的内外审计要点

食品安全管理体系的内外审计要点随着社会经济的快速发展和人们生活水平的提高，对食品安全问题的关注度也日益增加。

为了保障公众的健康和安全，食品安全管理体系的内外审计成为了不可或缺的环节。

本文将探讨食品安全管理体系内外审计的要点，以及如何提高审计的效果和价值。

一、食品安全管理体系内审要点内审是指组织内部对食品安全管理体系进行的自我评估和检查，旨在发现问题并提出改进措施。

以下是食品安全管理体系内审的要点：1. 掌握核心文件：内审前，确保掌握食品安全管理体系的核心文件，包括食品安全政策、目标、程序和相关文件。

这些文件应当是准确、完整并符合国家法律法规和标准要求。

2. 检查过程：内审过程应当全面、系统地检查各个环节是否符合规定，包括食品生产、加工、储存和销售等环节。

特别关注潜在的风险点和薄弱环节，检查员应当全面了解组织的运营状况，以便提出切实可行的建议。

3. 数据收集和分析：内审过程中，收集和分析相关的数据和信息是至关重要的，这些数据可以来自现场检查、记录和报告等途径。

通过分析数据，可以评估组织的食品安全管理绩效，并发现潜在问题。

4. 制定改进措施：内审的目的是发现问题并提出改进措施，因此，在内审结束后，应当制定改进计划，并确保有效实施。

改进措施应当具体、可行并对组织的食品安全管理体系产生积极影响。

二、食品安全管理体系外审要点外审是指由第三方机构对组织的食品安全管理体系进行评估和认证。

以下是食品安全管理体系外审的要点：1. 选择合适的认证机构：在进行外审前，组织应当选择合适的认证机构进行评估。

认证机构应当具备相应的资质和信誉，且符合国家相关法律法规和标准的要求。

2. 提前准备：外审前，组织应当准备相关的文件和资料，并保证其准确性和完整性。

着重准备食品安全政策、目标、程序、记录和报告等文件，并确保其与实际运营状况一致。

3. 外审过程：外审机构将根据国家相关标准和法规，对组织的食品安全管理体系进行评估和审核。

检查过程包括文件检查、现场检查、记录审查和员工访谈等，评估组织是否满足认证要求。

检验检测机构内部审核内容

检验检测机构内部审核内容1.引言1.1 概述在撰写长文《检验检测机构内部审核内容》之前，我们首先需要对该主题进行一个简要的概述。

本文将探讨内部审核在检验检测机构中的重要性、内容和要点，以及其对机构的影响。

同时，还将提供一些建议和措施，以加强内部审核的效果。

通过对这些方面的研究和分析，我们可以更好地理解内部审核对检验检测机构的意义和作用。

内部审核是指在检验检测机构内部进行的一种审核活动，旨在评估和审查机构的内部管理体系的运作情况以及其符合相关标准和要求的程度。

它是一种自我评估的过程，通过检查和分析机构的运作方式、流程和实施结果，发现问题并提供改进建议，以确保机构的可靠性和信誉度。

在本文中，我们将重点关注内部审核在检验检测机构中的重要性。

内部审核不仅是规范化认证和公认合格的基础，也是机构自我管理和监督的重要手段。

通过内部审核，机构能够自觉地发现和解决存在的问题，及时进行改进和优化。

其结果将直接影响到机构的可靠性、准确性和权威性。

此外，本文还将探讨内部审核的具体内容和要点。

内部审核的内容涉及到机构的各个方面，包括质量管理体系、标准操作程序、人员管理、设备维护等等。

要点则着重于内部审核的方法和步骤，以及关注的重点和技巧。

通过深入了解内部审核的内容和要点，机构能够更加科学、全面地进行自我评估和管理。

综上所述，本文将从内部审核的定义、重要性、内容和要点等方面进行探讨。

通过研究和分析，可以更好地认识内部审核对于检验检测机构的作用和影响。

同时，我们也将提供一些加强内部审核的建议和措施，以帮助机构提高内部管理水平和服务质量。

1.2 文章结构文章结构部分的内容旨在介绍本文的组织结构和各部分的主要内容概述。

文章采用了如下的结构：第一部分是引言部分，主要包括概述、文章结构和目的。

在概述部分，对检验检测机构内部审核的重要性进行了概括性的介绍，强调了内部审核在保障检验检测质量和服务的关键作用。

在文章结构部分，我们将详细阐述本文的组织结构，包括引言、正文和结论部分，划分为三个主要部分，以便读者更好地理解文章的框架。

检测技术机构质量管理体系内部审核中的常见问题研究

检测技术机构质量管理体系内部审核中的常见问题研究摘要：质量管理体系内部审核是检测技术机构确保质量管理体系有效运行的重要环节。

通过对内部审核的实施，可以发现质量管理体系中存在的问题和不足，及时采取改进措施，提升机构的整体质量水平。

在实际操作中，也会经常遇到一些常见的问题，影响了内部审核的效果和效率。

本研究旨在探讨检测技术机构质量管理体系内部审核中的常见问题，希望能够为相关机构提供有益的指导和建议，进一步完善质量管理工作。

关键词：检测技术机构；质量管理；内部审核引言内部审核是检测技术机构质量管理体系中提供有效监控和评估的重要手段。

实践中常常面临一些普遍存在的问题，这些问题可能来自于组织结构、人员素质、审核方法等方面。

这些问题如果得不到及时解决，将直接影响内部审核的效果和质量管理体系的运行效能。

深入研究并解决这些问题是非常必要的。

本研究致力于探讨检测技术机构质量管理体系内部审核中的常见问题，希望能够为相关机构提供一些有针对性的建议和改进方案。

1检测技术机构质量管理体系内部审核的重要性1.1发现问题和不足内部审核通过对质量管理体系的全面检查和评估，可以帮助机构及时发现质量管理体系中存在的问题和不足之处。

这些问题可能涉及流程设计、文件记录、操作规范等方面，通过内部审核可以提前发现并纠正，避免问题进一步扩大和影响工作效率。

1.2提升质量管理水平内部审核不仅是发现问题的过程，更是机构持续改进的重要手段。

通过内部审核，可以评估质量管理体系的有效性和适应性，并提出改进建议和措施。

通过及时的内部审核，机构可以及时发现和解决问题，不断改进和提升质量管理水平，使质量管理体系能够不断适应和满足客户需求、法律法规要求和技术标准的变化。

1.3提高工作效率和效果内部审核可以评估和检验质量管理体系的有效性和执行情况，发现工作中的瑕疵和不合理之处，并提出相应的改进方案。

通过优化流程、规范操作和文件记录等措施，能够提高工作效率和成果质量，降低错误和失误的风险，提升机构整体的绩效和竞争力。

内部审核检查表及记录

内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。

通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。

为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。

内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。

2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。

3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。

4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。

5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。

6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。

内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。

2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。

3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。

4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。

5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。

通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。

同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。

在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。

企业QES管理体系内部审核常见的十大问题及对策

企业QES管理体系内部审核常见的十大问题及对策[摘要] 现代企业内部审核工作应适应改革的发展方向，强化内审责任，消除内审局限性，依法审核，在监督与服务中求效益。

文章探讨了企业管理中内部审核经常出现的问题，提出了解决问题的对策。

[关键词]管理体系内审问题对策目前各企业都实行了管理体系认证，且有些企业进行了质量、环境及职业健康安全三体系认证（QES）。

根据标准要求，企业必须按照内审策划要求进行内部审核，但有些企业内审往往流于形式，达不到通过内审达到改进提高的目的，笔者现对内审过程中经常出现的十大问题及改进对策谈几点看法：一、内部审核经常出现的问题1、内部审核无实际效果，只是为了应付认证机构的监审。

按照要求，内部审核一般每年不少于一次，一般企业年度内安排一次审核，其目的是通过内部审核验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求，是一种自我改进机制，即通过审核发现问题，达到持续改进的目的。

但往往由于组织的最高管理者对内审不重视，QES认证与组织管理存在“两张皮”，内审只是例行程序，查不到具体问题，发现不了体系运行的绩效及问题，没有起到通过内审达到改进的目的。

2、内部审核所覆盖的要素、部门、产品、场所不全。

根据标准要求，内部审核是通过对QES管理体系进行全面、系统的检查，评价管理体系文件的有效性，包括是否符合体系标准、体系文件、法律法规和方针及目标要求，体系运行是否有效，是否达到了改善体系运行绩效的目的。

但有的内部审核往往不能覆盖所有的要素和部门或产品、场所等。

3、内审检查表编制不科学，无法指导审核人员检查。

内部审核时，由于各审核员大都是兼职人员，时间紧，任务重，内审组不能系统地编制检查表，只列出条款编号，因此，审核员在审核时对条款内审核内容无从下手，缺少审核思路。

4、内部审核记录不具体，无可追溯性。

有的审核组检查记录填写过于简单，不能反映具体的审核情况，追溯性差。

如有的单位检查记录只填写是或否、有或没有，根本反映不出具体内容。

生产车间内审要点

生产车间内审要点1.生产流程管理：a.确保生产计划的准确性和实施。

b.检查生产流程是否按照标准操作程序进行。

c.审查和改进生产流程，提高生产效率和产品质量。

2.设备管理：a.检查设备的状态，确保设备正常运转。

b.定期保养和维护设备，以减少设备故障和停机时间。

c.配备必要的保护装置，确保员工安全。

3.生产质量控制：a.审查生产记录，确保产品质量符合标准。

b.抽查产品样品，进行质量检验。

c.建立质量管理体系，提高产品质量水平。

4.卫生环境管理：a.检查车间的卫生状况，确保环境干净、整洁。

b.确保车间空气质量符合标准，防止污染。

c.制定卫生管理制度，培养员工的卫生习惯。

5.安全管理：a.检查车间的安全设施，如灭火器、安全标志等。

b.培训员工的安全意识，提高员工的安全意识。

c.定期召开安全会议，交流安全管理经验。

6.员工培训：a.培训新员工，使其熟悉工作流程和操作规程。

b.定期进行安全培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。

c.提供技能培训，提高员工的工作效率和质量。

7.文件管理：a.审查和管理生产相关的文件和记录。

b.确保文件的准确性和合规性。

c.定期更新和归档文件，方便查询和追溯。

8.过程改进：a.通过内部审核发现问题和不足之处，在生产车间中进行问题解决和流程优化。

b.定期开展内部审核，发现和解决问题，提升生产车间的管理水平。

9.客户满意度：a.审查客户投诉和反馈，及时处理和回应。

b.收集客户意见和建议，进行产品和服务的改进。

c.定期进行客户满意度调查，提高客户满意度。

质量体系内部审核各部门检查表内容

（接下页）
18
三、生产部
——监视和测量装置的管理（查管理规范、台帐、档案、校验计划、校验规程、校验记录、校验合格证、合格标识的要求），查管理记录
——查各种信息流的交接记录（生产通知单、工艺传递单、入库单、出库单、领料单、交接班记录、不合格品处理记录、各种检验记录等）签名齐全并符合要求。
19
如何划分的？
4
一、最高管理者
14、是否任命管代，管代是管理层的人员吗？其职责？ 15、如何进行内部沟通？沟通的主要内容是什么？如何
评价沟通的效果？举例说明在什么范围内沟通？如何向组织内部传达满足法律法规要求和顾客要求的重要性？ 16、通过何种方式获得并识别适用的法律、法规要求？ 17、为何进行管理评审，多长时间进行一次？管评有效吗？如何判定质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。最近一次管评中你决定了什么改进方向？
——产品的质量目标（及分解） ——现场管理规范 ——仓库管理规范 ——产品首检制度、自检制度、互检制度、巡检制度、
原材料检验制度、分包产品检验制度、成品检验制度 ——原材料检验标准
(接下页)
16
三、生产部
——分包产品检验标准 ——各工序工艺标准（内控标准） ——成品检验标准 ——员工管理制度（包括一些激励机制） ——产品工艺流程图 ——质量计划 ——生产设备管理规范 ——设备操作规程 ——设备维修保养规程 ——车间主任及班组职责 ——是否具备足够的资源 ——产品实现过程的记录
——是否有关于人力资源文件化的要求 ——本公司的人员任职资格是如何界定的 ——特殊工种如何控制，是否具备必要的资格。 ——是否有人员培训要求及本年度人员培训计划 ——是否按计划实施培训 ——培训效果是如何验证的 ——本公司员工是否都经过培训，是否存在未培训合格上岗的现象 ——日常工作中是如何考核员工的综合素质的 ——员工招聘和解雇的要求，是否发生过招聘和解雇的情况，招聘

食品工厂内审检查内容

食品工厂内审检查内容
食品工厂内审检查内容主要包括以下几个方面：
1. 食品安全政策及食品安全目标：审核食品安全政策是否符合食品安全管理标准要求，并对食品安全目标进行评估。

2. 生产流程：对食品生产流程进行全面、系统的检查，以确保生产流程符合国家食品安全法规的要求。

这包括生产车间的环境卫生、生产过程的卫生管理、原材料采购和检验程序的执行等。

3. 设备管理：对生产设备的质量、使用情况、周边的安全措施等进行全面、细致的检查，以确保生产设备的正常运转。

4. 产品质量管理：对企业的质量管理流程、检验过程、筛分过程、包装验收等进行全面、系统的检查，以确保产品的质量符合国家规定的标准，并且能够保证食品的卫生安全。

5. 员工素质：对员工的素质进行全面的检查。

这包括审查员工的培训记录、操作规程等资料，通过实地检查员工的操作技能，了解员工的工作态度、品德素质等。

总的来说，企业内审员需要对企业的生产、质量、安全等各个方面进行全面、系统、细致地检查。

只有在发现问题并提出合理的改进措施后，企业内审员才能确保企业在食品安全方面的长期、稳定发展。

编制内审检查表的七个要点

编制好检查表是提高内部审核质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面：
一是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性；二是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照计划进度进行；
三是现场审核遇到某种干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证；
四是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。

编制内部审核检查表有以下7个要点。

1、应明确审核目标和范围，以及审核所依据的文件和主要方法。

例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。

2、结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。

3、应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，。

内部审核方法和技巧

• 7、审核线路 • ——自下而上（从基层到管理）和自上而下（从管理到基层） • ——正向（从合同到报告）和逆向（从报告到合同） • ——按过程（要素）审核或按部门审核
五、不符合项/观察项判定和描述
对内审中发现的不符合，由内审员依据体系文件和认可准则，发出不符合项/观察报告。
• 不符合项的类型 • ——体系（文件）不符合是指体系文件制定的与有关法律法规、认可准则、规则、合同要求不符；或是该有的文件没有制定。
场景四内审员在抽查检测原始记录时发现，有机实验室编号为2005-K470、2005-K-461等多份委托检测合同的检测原始记录有多处划改，相关人员也未在划改处签名，记录中未填写取样体积和稀释倍数等参数。
上述情况为一个不符合项，与 CNAS/ CL01:2006 第 4.13.2 条款规定不符合。如果现场审核发现该实验员上岗前没有接受过记录控制的培训，则可进一步深究到5.2条款。
场景六内审员询问物理实验室一位参加工作已半年的设备操作人员是否持有该设备的上岗操作证时，回答 “有，在实验室技术负责人那里”。而该负责人因临时任务出差，需要三天后回来。
• ——所有不符合项均应得到受审方的确认； • ——开具不符合项报告时，不能感情用事，不能用形容、夸张的语言描述；不能任意扩大不符合的事实范围，不能以自己的想法作为不符合判断的依据； • ——开具不符合项报告时，必须考虑其后应采取的纠正措施以及如何跟踪验证，是否找到出现不符合的根本原因。
• 开具不符合的原则 ●与认可准则/体系文件/标准完全不符合。 ●有确凿证据证明影响检测结果的准确性。 ●整改不需要耗费漫长的时间和巨额经费。
• 开具观察项的原则 ●从表面现象中可以确定有潜在的不符合,但由于客观原因一时不能获得有效的证据。 ●整改需要耗费漫长的时间和巨额经费，且是实验室自身能力所无法解决的。

“三标一体”内审审核要点审核要点

“三标一体”内审审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1 ；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查质量/环境/安全的方针、目标：2) 是否形成文件，并有正式批准的证据？3) 质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4) 在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。

5) 针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6) 各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7) 质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8) 质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？2) 针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。

3) 是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4) 是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。

安全管理体系的内部审核要点

安全管理体系的内部审核要点在当今复杂多变的商业环境中，安全管理体系对于企业的稳定运营和可持续发展至关重要。

内部审核作为评估安全管理体系有效性和符合性的重要手段，能够帮助企业发现潜在的安全风险，及时采取纠正措施，确保安全生产。

那么，安全管理体系的内部审核究竟有哪些要点呢？首先，审核计划的制定是内部审核的基础。

审核计划应明确审核的目的、范围、时间安排以及审核组成员的职责分工。

在确定审核范围时，要涵盖企业的所有与安全管理相关的活动、场所和设备，包括生产过程、办公区域、仓库等。

同时，根据企业的实际情况和风险评估结果，合理确定审核的重点领域和关键环节。

例如，对于化工企业，重点审核危险化学品的储存、使用和处置环节；对于建筑施工企业，重点审核施工现场的安全防护措施和高处作业安全等。

审核组成员的选择也是至关重要的。

审核组成员应具备丰富的安全管理知识和经验，熟悉相关的法律法规和标准规范，并且具有良好的沟通能力和团队协作精神。

审核组长应具备较强的组织协调能力和审核技巧，能够有效地领导审核组开展工作。

为了保证审核的公正性和客观性，审核组成员应与被审核部门无直接的利益关系。

在进行内部审核之前，审核组需要收集和审阅相关的文件和资料。

这些文件包括安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录等。

通过对文件的审阅，可以初步了解企业安全管理体系的建立和运行情况，发现可能存在的问题和不足，为现场审核提供依据。

现场审核是内部审核的核心环节。

审核员应通过观察、询问、查阅记录等方式，收集客观证据，验证安全管理体系的实际运行情况与相关要求的符合性。

在观察过程中，要注意现场的安全设施是否完好有效，员工的操作是否符合操作规程，作业环境是否符合安全要求等。

在询问过程中，要与相关人员进行充分的沟通，了解他们对安全管理制度的理解和执行情况，以及在工作中遇到的安全问题和解决措施。

查阅记录时，要重点关注安全检查记录、隐患整改记录、事故报告等，检查是否存在记录不完整、不准确或虚假记录的情况。

生产车间内审要点

生产车间内审要点引言概述：生产车间内审是企业管理的重要环节，通过对生产车间内部的各项工作进行审查和评估，能够发现问题、改进流程，提高生产效率和产品质量。

本文将从五个方面详细阐述生产车间内审的要点。

一、设备和设施检查1.1 设备完好性检查：检查生产车间内的设备是否正常运转，是否存在故障或者损坏。

包括检查电气设备的路线和插头是否安全可靠，机械设备的传动系统是否正常运转等。

1.2 设备维护保养情况检查：检查设备的维护保养记录，包括定期保养和紧急维修的情况。

确保设备得到及时维护，避免因设备故障导致生产中断。

1.3 设施安全检查：检查生产车间内的安全设施是否齐全有效，如消防设备、紧急疏散通道、安全标识等。

确保员工在工作时的人身安全。

二、生产流程和作业指导书审核2.1 生产流程检查：审核生产车间内的生产流程是否合理、有效。

包括检查生产流程图和工艺流程是否符合标准，是否存在不必要的环节或者瓶颈。

2.2 作业指导书审核：检查作业指导书的编写和使用情况。

确保作业指导书准确、清晰，包含了必要的操作步骤和注意事项，以及相关的质量控制要求。

2.3 工艺参数和质量检验方法审核：审核工艺参数和质量检验方法是否合理、准确。

确保工艺参数能够保证产品质量，质量检验方法能够有效判断产品是否符合要求。

三、员工培训和技能评估3.1 员工培训计划审核：审核员工培训计划是否合理、有效。

包括培训内容、培训方式和培训频次等。

确保员工能够获得必要的培训，提高工作技能。

3.2 培训记录和评估结果审核：检查员工培训记录和评估结果。

确保培训的实施情况和效果，评估员工的技能水平，及时发现并解决培训中存在的问题。

3.3 员工技能评估计划制定：制定员工技能评估计划，定期对员工进行技能评估，以发现员工的技能缺陷，为员工提供进一步的培训和提升机会。

四、生产记录和数据分析4.1 生产记录审核：检查生产记录的完整性和准确性。

包括生产数量、生产时间、生产人员、使用的原材料等。

内审的审核技巧及应关注的要点

内审的审核技巧及应关注的要点企业每年都要进行1-2次的内部审核，以维护质量体系持续正常运行，内部审核的正常开展，促进了体系的有效运行。

1、存在的问题不少企业还存在一些问题，主要有：1、内审员现场审核记录不详细，所开具的不符合项没有真正反映事实或描述不清，造成不符合项整改对象不明。

2、内审准备不充分。

审核检查表可操作性差，审核时没有目的性，检查样本随意性，缺乏代表性；内审员对程序文件的内容及现场情况了解不够，对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透，查出的问题多浮于表面，未能之处要害，就表面问题的采取措施进行改进，不利十质量体系水平有质的提升。

3、对质量体系内部审核认识不够。

受审核部门未将审核当作一种质量改进的机会，而是认为查出问题会影响本单位的荣誉，不愿意暴露，审核时不积极配合，导致审核员掌握第一手资料不足，审核难以深入。

4、有的部门平时不按标准执行，审核时临时补记录应付检查。

5、有的部门为了蒙混过关，在编写文件时，避重就轻，过分强调写所做，做所写；6、审核员责任心不强，审核时走过场，流于形式，走样子。

2、主要原因对照体系文件要求，我们不难发现，影响内部审核质量的因素主要有以下几方面：一、最高管理者重视的程度；二、管理者代表的作用；三、审核策划的充分性；四、审核方案的适宜性；五、审核组长的选择；六、审核组成员对标准的理解程度和审核经验；七、对不符合项采取纠正措施的有效性；八、对不合格追踪、验证的准确性。

除第一条以外，其它各条都与内部审核员直接有关，由此分析，加强内部审核员队伍建设，提高审核员素质是提高内审最直接有效的途径之一。

3、说到底，就是防止不良产生优秀内审员有何共性？优秀内审员的共性就是拥有丰富的工作经历，具备相当强的能力和专业知识，保持良好的素质和人格魅力。

1）工作经历作为一名优秀的内审员，对于企业的设计开发、工艺技术、品质管理三大方面必须了解，最好是有这些方面的工作经历，这是一个企业的核心所在。