制度经济学-1
制度经济学
制度经济学1. 介绍制度经济学是经济学的一个分支领域，研究经济活动中的制度安排对经济行为和经济结果的影响。
它强调经济制度对经济发展的重要性，探讨了制度如何塑造经济行为和经济发展的过程。
本文将介绍制度经济学的基本理论和一些相关的案例研究。
2. 基本理论2.1 制度的概念制度是指人类为了实现共同的目标而建立的一系列规则、约定和安排。
制度经济学认为，经济系统中的制度安排会影响个体的经济行为和经济结果。
制度包括正式制度和非正式制度两个方面。
正式制度是指由政府、法律和机构所制定和规定的规则和规范，例如法律法规、产权制度等。
非正式制度是指社会习惯、价值观念和道德规范等非正式规则。
2.2 制度对经济行为的影响制度经济学认为，制度对经济行为具有重要影响。
例如，一个完善的产权制度可以促进企业的投资和创新，提高经济生产效率。
另外，一个透明的市场规则和监管机制可以增加交易的可信度，降低交易成本，促进市场的发展。
2.3 制度对经济结果的影响制度经济学研究了制度对经济结果的影响，例如经济增长、收入分配和社会福利等。
研究表明，有效的制度安排可以促进经济增长和降低贫困率。
同时，不合理的制度安排可能导致资源浪费、不公平分配和社会不稳定。
3. 案例研究3.1 中国特色社会主义制度中国特色社会主义制度是中国共产党领导下中国特色社会主义事业的基础制度安排。
这个制度包括了政治制度、经济制度和文化制度等多个方面。
在中国特色社会主义制度的引领下，中国实现了从计划经济到市场经济的转变，取得了巨大的经济发展成就。
3.2 美国法律制度的影响美国的法律制度对经济发展有着重要影响。
美国法律制度以保护产权和契约为基础，为企业和个人提供了良好的法律环境。
这使得美国成为一个市场经济的典范，吸引了大量的投资和创新。
3.3 制度与发展中国家的经济发展制度经济学研究发现，发展中国家的经济发展与制度安排密切相关。
一些发展中国家存在着不完善的制度安排和官员腐败等问题，制约了经济的发展。
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
制度经济学 笔记
制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。
2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。
（1）研究对象：制度。
分为三个层次。
①、微观：企业、公司治理，劳资关系。
（企业文化）②、中观：市场制度。
（股市）③、宏观：国家一级的宏观制度供给。
（标的物产权）（2）视角：经济学视角——效率。
（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。
堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。
缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。
②、马克思——历史方法。
第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。
1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。
分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。
②、集中处理工序，产生规模效应。
协作：协调的方法：①、市场交易：通过市场，A—B—C。
②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。
任务分配A—B—C。
亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。
能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。
2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。
①、原因：交易成本的存在。
（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失）②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。
以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。
3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？①、原因：公司内部交易成本，管理费用。
②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。
二、交易成本的成因——四个维度。
1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。
（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。
现实会出现系统偏差、计算错误。
今天的前提：有限理性。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
制度经济学ppt
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
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第五讲
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科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
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巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
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4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
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（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
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一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
新制度经济学——第一章产权理论
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第一章——第一节 产权理论概述
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二、相关概念
（一）经济物品（economic goods）
“物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。 在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅 可释义为产品（product）或商品 （commodity），也包括服务（service）、空 气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西， 不管是有形或无形，都是“物品”。“有胜于 无”是经济学对“物品”的定义。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（二）收入
凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。
费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的 收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以 说，财富与资产是一回事。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（三）资产（asset）/财富
资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物， 谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。 哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一 定难逃“过度放牧”之类的“悲剧”。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）
物品可分为两大类：
制度经济学
《新制度经济学》第三讲新制度经济学是什么●新制度经济学，应该说是一个成份复杂的大学派，这一领域的各种研究分别被贴上诸如产权学派(Property Rights School)、合同理论、交易费用经济学(Transaction Costs Economics)、新经济史(New-Economic History)、法与经济学(Law and Economics)等各式各样的标签。
还涉及到以布坎南(J.M.Buchanan)和奥尔森(M. Olson)为代表的公共选择学派；以阿罗(K.J.Arrow)为领袖的信息经济学、以斯蒂格勒(G.J.Stigler)为代表的产业组织理论等等。
这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。
一、新制度经济学的研究对象●新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学●以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体系运行中的地位和作用。
●研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它们之间的相互关系二、为什么叫“新制度经济学”1、旧制度主义经济学1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。
强调：A）用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类行为（而不是功利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论）；C）主张国家干预2）康芒斯的制度经济学。
主张用社会学方法研究制度。
提出“交易”是基本分析单位。
2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）主张：A）社会学的分析方法；B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素；C）重视价值判断，忽视实证分析；D）反对自由放任，主张政府干预三、新制度经济学的特点与核心范畴2.1 特点●用新古典经济学的方法研究制度●将制度作为经济变量，是内生变量●遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）●在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度2.2 核心范畴：交易与交易费用“交易”与“生产”相对应。
新制度经济学-五章 国家-1
国家的含义
国家是以暴力统治为基础的； 国家具有强制性的公共权利，这种权利来源于公
众的认可与服从； 国家可以提供各类公共服务； 国家所对应的各类公共机构及其从业人员是独立
于其他组织和人群的专业机构和成员。
第一节 国家的起源
国家的含义 国家的起源
国家的起源
国家起源的契约理论 国家起源的掠夺式剥削理论 国家起源的暴力潜能理论
2、统治者的双重约束
统治者的交易费用约束：
统治者制定产权制度—代理人实施；制度变迁— 增加交易费用（监督、检测和课征税收）减少统 治者的税收—维持现有产权结构（无效率）
统治者的竞争约束：
统治者的对手--潜在统治者。 为继任—不去触犯有势力的选民—利益集团 同意有利于这些集团的产权结构而无视它对效率 的影响。
但是，不同利益集团都希望国家制定 有利于自己集团的再分配福利和收入 制度，以最大化自己收入。
国家的起源
国家起源的契约理论 国家起源的掠夺式剥削理论 国家起源的暴力潜能理论
国家起源的掠夺式剥削理论
国家是某一集团或阶级的代理者，代表该 集团（阶级）榨取其他集团成员的收入。
列宁：国家是一个阶级压迫剥削另一个阶 级的工具。
具体：界定一套产权—使权利集团收益最 大化，而无视整体社会福利—演变成无效 率产权。
国家的起源
国家起源的契约理论 国家起源的掠夺式剥削理论 国家起源的暴力潜能理论
契约论与掠夺论的缺陷
契约论缺陷：解释了最初签订契约的 得利，但未说明不同利益集团在其后 的最大化行为
掠夺论缺陷：忽略了契约最初签订的 得利，而着眼于掌握国家控制权的人 从其选民中榨取租金。
大 化
福利为代价
在两者之间，统治 者的机会主义倾向 引起经济的衰退
新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成 本。
❖ 人们从事经济交换活动时，最关心的是商品和服务是否能够交易以 及确定要交换的是什么。如果交换的商品和服务只具有某种单一的 特征，那么上述问题将很容易解决。但是，几乎每一件商品和服务 的特征都具有多样性且在某种意义上都是有价值的，所以交易成本 就成为了问题。（识别成本，现实意义极强）
❖ 在科斯看来，交易是稀缺的、可以计量的，交易的成本 和收益也是可以计量和比较的，因而才可以纳入新古典 分析框架。
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍——在特 殊情况下则阻止了——市场的形成”。 ❖ 这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括（1）信息 费用和排他性费用；（2）设计公共政策并执行的费用。
❖ 威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易 费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所 花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在 的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。
❖ 因此可以说，哪里的经济发展得更好一些，哪里的交易 成本通常占国民生产总值的比重就高一些。
❖ 发展中国家的贫穷在相当程度上是因为经济运行的成本 即由于制度的缺失导致的每笔交易的良好的经济绩效。
❖ 康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事 情，如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对居民征税 等，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。
第一章新制度经济学的基本原理一交易费用
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加
制度经济学pdf
制度经济学
制度经济学（Institutional Economics）是经济学中的一个重要分支，关注经济制度对经济行为和经济结果的影响。
制度经济学强调经济行为受到制度环境的制约和激励，认为制度在引导和塑造经济活动中起着重要的作用。
制度经济学的核心观点包括以下几个方面：
1.规则与制度：制度经济学认为经济活动是在一系列规则和
制度的框架下进行的。
这些制度包括正式的法律、法规、
契约等，以及非正式的规范、信任、惯例等。
制度安排对
经济主体的行为和交流产生重要影响。
2.制度效用：制度经济学强调人们对制度符合性的偏好和制
度效用的重要性。
一个良好的制度环境可以提供激励、减
少不确定性、保护产权、促进交易和合作，从而提高经济
效率和社会福利。
3.制度变迁：制度经济学关注制度的变迁和演化过程。
制度
是历史、文化和政治等因素的结果，随着时间和环境的变
化，制度也会发生变迁。
这涉及到制度安排的形成、改革、制度转换等研究。
4.制度分析方法：制度经济学采用多学科的方法，例如经济
学、政治学、法学、社会学等，研究经济行为的制度背景
和影响。
制度经济学常使用实证分析、比较研究和制度设
计等方法，以深入理解制度与经济的关系。
在实践中，制度经济学的研究可以应用到许多领域，如市场的组织和竞争政策、法律和法规的制定与执行、政府机构和公共政策的设计等。
制度经济学的理论和分析框架为理解和解决现实经济问题提供了有益的工具。
《新制度经济学》第1章新制度经济学的起源
• 正是在这一时期，西方经济学界的产权理论研究方兴未艾。1973 年，道格拉斯·诺斯与罗伯特·托马斯合著的《西方世界的兴起》一 书中，将产权理论运用于欧洲经济史的研究，探索欧洲兴起的原 因。
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
2.经济学家发现制度的重要性
• 诺思和托马斯认为，有效率的组织需要在制度上作出安排和确 立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益 率接近社会收益率的活动。
2.什么是制度？
• 在案例1-1中，我们清楚地看到，不同的制度安排所产生的制 度绩效是不一样的，好的制度自然会改善并提高制度绩效： 制度的产生既可以是外生的（方法一、方法二、方法五）也 可以是内生的（方法三、方法四、方法五）；不管制度如何 产生、运行和演化，制度都是与人们对自身利益的关心分不 开的，都是制度参与人（或制度的利益相关者）之间策略互 动的博弈均衡。
• 兰卡斯特指出：“最优条件不包括任何意识形态上的含义， 而是仅仅作为一种技术上的要求。它们既适用于资本主义， 也适用于社会主义，或者任何其他‘主义’。无论一个国家的 政治意识是什么，只要让生产和资源配置满足于最优条件， 它就可以使得所有国民的处境变得更好。”
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.1.1 制度是如何被经济学家所重视的？
1.“黑板经济学”的先天不足
（3）完全理性假设。市场上的信息是完备和对称的，经济人 因能够从市场上获取完备的信息，其必然也是完全理性的。
（4）不存在外部性假设。经济人的所有市场行为不仅可以在 无摩擦、无成本的状况下进行，而且也不会对他人的福利产生 或正面或负面的影响。
制度经济学的观点与应用
制度经济学的观点与应用制度经济学是一门以制度为研究对象的经济学科。
它通过对制度的结构和功能的研究，以及制度的变迁和演进的探讨，来解释经济现象，解决经济问题。
本文将从制度经济学的角度出发，探讨其观点及其在现实中的应用。
一、制度经济学的观点1.制度的定义和作用制度经济学认为，制度是社会秩序的基础，是人们行为的规则和规范。
这些规则和规范可以是成文的，也可以是无形的，如习俗、惯例、道德等。
制度的存在和运行有助于约束人们的行为，协调社会关系，从而实现资源的有效配置和经济活动的有序进行。
2.制度的类型和性质制度经济学将制度分为三种基本类型：产权制度、企业制度和交易制度。
产权制度决定了财产的所有权和处置权，是市场交易的基础；企业制度规定了企业的组织形式和管理方式，影响着生产效率和资源配置；交易制度则规定了交易的规则和条件，影响着交易成本和市场效率。
这些制度的性质不同，其设计和实施方式也会有所不同。
3.制度的变迁和演化制度经济学认为，制度的变迁和演化是受到多种因素影响的过程。
这些因素包括社会文化、技术、政治、经济等。
随着这些因素的变化，制度的结构和功能也会发生变化。
因此，制度的变迁和演化需要综合考虑各种因素，进行科学的分析和决策。
二、制度经济学在现实中的应用1.政策制定中的应用制度经济学为政策制定提供了重要的理论依据。
在制定经济发展政策时，需要充分考虑制度的性质、结构和演化规律，以便实现经济的长期稳定和发展。
例如，在制定土地管理制度时，需要考虑土地资源的稀缺性和产权问题，以及土地市场的供求关系和竞争机制；在制定企业制度时，需要考虑企业的组织形式和管理方式，以及市场环境和企业自身的发展需求；在制定交易制度时，需要考虑交易的规则和条件，以及市场效率和风险控制等问题。
2.企业管理中的应用企业管理也需要运用制度经济学的理论和方法。
首先，企业需要建立和完善产权制度，明确股东、经营者、员工等各方的权利和责任，以提高企业的效率和稳定性。
制度经济学
社会意识形态对制度有重要的影响，它塑造了人们对制度的认知和态度。
社会意识形态的作用
社会意识形态可以推动或阻碍制度变革，对制度的稳定性和变革具有重要影响。
03
制度经济学的研究方法
制度经济学的研究范畴
经济制度
研究经济制度的本质、特点、 演变规律和体制效率等。
交易费用
分析交易费用对制度安排的影响 ，以及如何通过降低交易费用提 高制度效率。
06
制度经济学的未来发展趋势
跨学科交叉研究
引入其他学科的原理和方法
制度经济学将积极借鉴生物学、心理学、社会学等其他学科的原理和方法，以丰 富和完善自身的理论体系。
交叉学科研究的突破口
制度经济学将寻找与其他学科的交叉点，通过多学科的交叉融合，探索新的研究 领域和方向。
多层次研究视角的拓展
从单一层次向多层次研究拓展
道格拉斯·诺斯
制度变迁理论
诺斯认为制度是一种公共产品，由个人或组织提供，以降低 交易成本。同时，制度变迁是一个动态过程，受到技术、政 治和经济因素的影响。
产权理论
诺斯认为产权是一种社会工具，可以减少不确定性、降低交 易成本，促进经济增长。同时，他认为国家在产权形成和保 护中扮演着重要角色。
罗纳德·科斯
制度经济学
xx年xx月xx日
contents
目录
• 制度经济学简介 • 制度经济学的基本原理 • 制度经济学的研究方法 • 制度经济学在各领域的应用 • 新制度经济学代表人物及思想 • 制度经济学的未来发展趋势
01
制度经济学简介
定义与研究对象
定义
制度经济学是一门以制度、规则、规范等为研究对象，研究 其产生、演变、实施和作用的学科。
新制度经济学-第七章 制度-1
4、提供激励机制。调动人们积极性，如专利制度。 5、提供保险功能。财产权得到保障—具有安全感。
第一节 制度的含义
一、制度的定义 二、制度的类型 三、制度的功能与作用 四、制度安排与制度结构
四、制度安排与制度结构
四、制度安排与制度结构
（二）制度结构的特征
1、相关性。分为三种 互斥关系：意味着两项制度对于同一个行为主体的同一
种行为的约束正好相反。
耦合关系：两项制度对于同一行为主体的行为约束互相 配合，使得需求者更好地实现其目标。
独立关系：若两种制度之间既无互斥关系也无耦合关系， 就称之为独立关系。
2、层次性。指一个制度结构系统的各项制度安排从总 体上看构成一个层级系统，其中一些是最基本的制度， 其他制度则由它们衍生而来，可称之为派生制度。
制度--规范和约束个人行为的各种规则。
第一节 制度的含义
一、制度的定义 二、制度的类型 三、制度的功能与作用 四、制度安排与制度结构
二、制度的类型
1、正式制度 2、非正式制度 3、正式制度与非正式制度的关系
正式制度
正式制度：某些人或组织自觉和有意 识地制定的各项法律、法规、规则以 及经济活动之间签订的正式契约。
非正式制度
区别
正式制度
无形-风俗习惯
表现形式不同 存在表现形式
依靠内心自省与自觉
无需组织机构 成本非常小
实现机制不同 实施成本差异
具有外在的强制约束机 制
需要建立专门组织机构 成本较高
长期历史发展产物 形成和演变时间 时间短 “朝令夕改”
很难在国家或区域之 间移植
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制度经济学复习题参考答案
一、名词解释（每题2分，共10分）
1．资产专用性
资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。
改如下：
“甚至可能变成毫无价值的资产”首先要指出的是，这不是一个指代资产要素的词条，而是对资产要素转移难易程度进行评价的词条
英文为Asset Specificity，和Asset homogeneity资产通用性相对。
不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即资产具有专用性。
因此资产要素在不同行业间的再配置必然涉及一定的费用而产生成本。
某行业要素的资产专用性越强，说明改变旧资产的转换成本越高，于是行业的进入壁垒和垄断修程度越高。
相反，资产同质性越强，则变更经营领域的成本越低。
2．代理问题
代理问题：受委托人的委托，代理人采取行动，为委托人达成目标。
代理人和委托人利益并不完全一致，在委托人处于信息劣势，不能对代理人进行完全监督的情况下，代理人有动机为了自身利益，做出有损于委托人利益的行为。
由此造成的委托人利益受损的现象被称为（委托）代理问题。
3.路径依赖
路径依赖又译为路径依赖性，它的特定含义是指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。
二、单项选择题（每小题2分，共20分。
）
1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（D）。
A ．全球化B．大量转型国家的存在对制度经济学的需求
C．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试
D．西方国家的两次企业合并浪潮
2．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（B）。
A．理性选择B．主体面临的环境约束C．稳定性偏好D．相互作用的均衡结构3．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（B）。
A．利他主义行为假设B．完全理性假设C．机会主义行为假设D．讲诚信假设4．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（C）。
A．外生交易费用B．管理型交易费用C．内生交易费用D．政治型交易费用5．。
在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但（B）除外
A．机会主义行为B．交易的不确定性C．资产专用性D．人的有限理性6．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（A）。
A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
7．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（B）。
A．市场治理B．三方治理C．双方治理D．统一治理
8．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（D）。
A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的频率D．交易的人格化特征9．经济主体的行为只对该区域内极少数消费者或生产者的福利产生影响的外部性是（C ）。
A．代内外部性B．代际外部性C．私人外部性D．公共外部性
10．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（C）。
A．机会主义B．逆向选择C．敲竹杠D．道德风险
三、辨析题（判断正误，简要说明理由。
每题4分，共16分）
1．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。
2．总量交易费用越高，每笔交易的交易费用就越低。
3．政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可通过产权交易解决外部性问题。
4．产权（或所有权）残缺就是产权的可让渡性被完全限制。
四、简答题（每题6分，共30分）
1．新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？
答：（1）对经济人假设的拓展——人既有利已主义的一面，也有利他主义的一面
（2）从合理利已到机会主义行为及诚信假设的提出
（3）从完全理性到不完全理性的行为假设
2．交易费用有哪些决定因素？（威廉姆森分析）
答：（1）人的因素，“契约人”的有限理性的机会主义导致交易费用产生，具有决定性作用。
（2）与特定交易有关的因素，即交易的三个维度资产专用性、交易的不确定性和交易频率。
资产专用性越强，交易不确定性越大，频率越高其专门治理结构就越具有经济性（3）交易的市场环境因素，交易前市场竟争充分，买方有利
3．在威廉姆斯看来，交易应该如何与契约和治理结构匹配才能做到交易费用最小化？
4．为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？
五、案例分析题（每题8分，共24分）
1．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。
跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。
比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。
一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。
妻子一算帐，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。
然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。
此后倒也相安无事。
问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？
2．我国有句古话：“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，按照新古典生产函数理论，和尚（即投入的要素）越多，挑的可供饮用的水（即产量）应该越多。
为什么会出现投入的要素越多，产量越少的情况呢？问题：（1）用新古典生产函数理论，能不能解释上述现象？（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是什么？（3）需要通过什么样的制度安排才能使三个和尚有水喝？
3．在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接受政府的委托承担运送犯人。
刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。
船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94％。
后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。
结果是船主们想尽办法让更多的犯人活着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。
问题：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了什么经济学原理？（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排为什么可以降低犯人的死亡率？。