制度经济学期末考试范围整理

第一章

1、外部性可以分为外部经济与外部不经济

外部经济：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或者该企业却不能由此得到补偿（正外部性）

外部不经济：某人或者某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿（负外部性）

2、P28产权的概念：产权是由社会规则约束和保障的，关于财产使用的，一系列排他性权

利的集合

3、p32产权的分割：指产权束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。产权束中的某一项权利同时归属于不同的产权主体，并不会形成产权的分割。

4、p38产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典“效率”原则的现象，就是产权的弱化。

P41产权的弱化只能发生在无法依“出价最高者获得”原则进行交易的场合。

5、p44 稀缺性：指的是相对于人类欲望的无限性而言，经济物品或者生产这些物品所需要的资源等的相对有限性

6、p45 产权的作用（潜在利益的体现方面）

①约束人们对经济资源的使用，防止资源滥用所导致的恶果

②限制人们争夺有限资源的行为从而节约了时间和精力

第二章

1、p53 交易：经济主体之间所发生的产权的转让

2、p55 交易的维度：威廉姆森的交易维度理论

P56 交易的第一个维度: 资产专用性衡量某一资产对交易的依赖程度

交易的第二个维度：交易的不确定性机会主义--增加交易的复杂性

交易的第三个维度：交易的频率频率越高越降低交易费用

3、p65 为什么交易费用为制度费用？

（1）交易是人类经济活动的基本单位,是分析经济主体之间相互经济关系的基本单位.制度是经济主体之间有约束力的规则体系,制度所约束的也正是经济主体之间的相互关系,即交易关系.

（2）因此,如果把交易视为人类经济活动的基本单位,那么制度则是一系列交易中的规则体系.或可以说,在经济体系中,经济主体在无数次交易中所需要遵守的所有规则构成制度.

（3）制度所约束的微观基本单位,也正是人与人之间相互经济关系的基本单位---交易。所以从这个意义来说，交易费用概念在宏观上从整个社会经济系统的层面上来讲，也可以理解为制度的费用。

4、p67 影响交易费用的因素：

（1）人的因素：

①不完全信息：在信息不完全和信息不对称的前提下，交易双方不能签订一个预见到

一切可能性的完全契约。为了协调将来会出现的分歧，必须进行适当的安排，从而形成交易费用

②有限理性：在有限理性假设前提下，人们只具备有限的处理和分析信息的能力。

③机会主义：不完全信息和有限理性之所以会给交易双方带来相应的麻烦，很大程度

上就是因为机会主义的存在。

（2）交易因素

①资产专用性：资产专用性越强，其所有者对交易的依赖性越强，越有可能被交易伙

伴的机会主义行为所损害。

②不确定性：交易双方为避免不确定性造成的损失，而提高契约的复杂程度。

③交易的频率：经常发生的交易较一次交易的交易费用更低；频繁发生的交易将抑制

机会主义行为。

④竞争对手的数目：竞争对手越多契约就越容易达成和履行。

3、p62交易费用阶段

①谈判前的准备阶段的费用②谈判与契约签订的费用③以及契约签订后执行契约

的费用

第三章

1、p95-101 科斯定理

（1）科斯第一定律：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。

(2) 科斯第二定律：在存在市场交易成本的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。权利的一种调整会比其他的调整产生更多的产值。但除非这是法律制度确认的权利安排，否则通过转移和合并权利达到同样后果的市场交易成本会如此之高，以至于最佳的权利配置以及由此带来的更高的产值也许永远不会实现

（3）科斯第三定律：在交易成本大于零的情况下，由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。即产权的清晰界定是市场交易的前提。

2、p97 在交易费用为零的情况下，无论产权属于何方，依据“出价最高者获得”的原则，通过市场交易最终总能达到资源配置的最优。

第四章

1、p114 契约：在自愿的基础上，交易双方为了进行交易而达到的协议，这个协议中交易双方分别承诺各自的义务，并规定了作为交易标的具体的产权

2、p119 统一治理：即一体化的办法，交易双方通过兼并或重组成为同一个经济决策主体，相关问题在这个一体化的经济主体内部解决，即内部行政管理的治理，也是企业体制，是一种外部交易内部化的治理方式。

3、p123 可证实：所谓“可证实”，是指契约中对相关权利和义务问题进行判定和衡量的标准和变量，在执行中可以由“第三方”来证实的

4、p125 激励约束问题：在信息不对称条件下所会出现的“机会主义”行为，以及双方在这个问题上所进行的努力，称之为“激励—约束问题”

5、P125 委托代理问题：信息不对称下如果委托人和代理人之间出现利益冲突，就有可能形成代理人的机会主义行为造成对委托人利益的损害，委托代理关系下的交易就容易出问题，这通常也被称之为“委托-代理”问题。

6、p126 道德风险—代理人借委托人观测监督的困难而采取的不利于委托人的机会主义行为（事后信息的非对称性）

7、p126 逆向选择—代理人利用事前信息的非对称性等所进行的不利于委托人的决策选择第五章

1、p148 企业的类型：业主制、合伙制、公司制

2、p155 企业的性质和存在的意义:以行政管理手段代替市场交易，以节约市场交易的成本。

3、p167 中心签约人：企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的签约人

4、p167 为什么说中心签约人是企业最合适的监督者？

（1）中心签约人是企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的签约人，是企业契约之网的的中心结点。