外汇管理法律文件
1-中华人民共和国外汇管理条例 国务院令第532号
中华人民共和国国务院令第532号《中华人民共和国外汇管理条例》已经2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过，现将修订后的《中华人民共和国外汇管理条例》公布，自公布之日起施行。
总理温家宝二○○八年八月五日中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月29日中华人民共和国国务院令第193号发布根据1997年1月14日《国务院关于修改〈中华人民共和国外汇管理条例〉的决定》修订2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过）第一章总则第一条为了加强外汇管理，促进国际收支平衡，促进国民经济健康发展，制定本条例。
第二条国务院外汇管理部门及其分支机构（以下统称外汇管理机关）依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施。
第三条本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：（一）外币现钞，包括纸币、铸币；（二）外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等；（三）外币有价证券，包括债券、股票等；（四）特别提款权；（五）其他外汇资产。
第四条境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，以及境外机构、境外个人在境内的外汇收支或者外汇经营活动，适用本条例。
第五条国家对经常性国际支付和转移不予限制。
第六条国家实行国际收支统计申报制度。
国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测，定期公布国际收支状况。
第七条经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。
经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况。
第八条中华人民共和国境内禁止外币流通，并不得以外币计价结算，但国家另有规定的除外。
第九条境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外；调回境内或者存放境外的条件、期限等，由国务院外汇管理部门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。
第十条国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备，遵循安全、流动、增值的原则。
中华人民共和国外汇管理条例-国务院令[第193号]
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中华人民共和国外汇管理条例正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中华人民共和国国务院令（第193号）《中华人民共和国外汇管理条例》已经1996年1月8日国务院第四十一次常务会议通过，现予发布，自1996年4月1日起施行。
总理李鹏1996年1月29日中华人民共和国外汇管理条例第一章总则第一条为了加强外汇管理，保持国际收支平衡，促进国民经济健康发展，制定本条例。
第二条国务院外汇管理部门及其分支机构（以下统称外汇管理机关），依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施。
第三条本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：（一）外国货币，包括纸币、铸币；（二）外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；（三）外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；（四）特别提款权、欧洲货币单位；（五）其他外汇资产。
第四条境内机构、个人、驻华机构、来华人员的外汇收支或者经营活动，适用本条例。
第五条国家实行国际收支统计申报制度。
凡有国际收支活动的单位和个人，必须进行国际收支统计申报。
第六条在中华人民共和国境内，禁止外币流通，并不得以外币计价结算。
第七条任何单位和个人都有权检举、揭发违反外汇管理的行为和活动。
对检举、揭发或者协助查处违反外汇管理案件有功的单位和个人，由外汇管理机关给予奖励，并负责保密。
第二章经常项目外汇第八条境内机构的经常项目外汇收入必须调回境内，不得违反国家有关规定将外汇擅自存放在境外。
第九条境内机构的经常项目外汇收入，应当按照国务院关于结汇、售汇及付汇管理的规定卖给外汇指定银行，或者经批准在外汇指定银行开立外汇帐户。
现行有效外汇管理主要法规目录(截至2022年6月30日)
现行有效外汇管理主要法规目录（截至2022年6月30日）一、综合（26项）（一）基本法规（8项）1中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号2境内外汇划转管理暂行规定〔97〕汇管函字第250号13个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号4国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知汇发〔2007〕1号25国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知汇发〔2016〕7号6国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知汇发〔2017〕3号7国家外汇管理局关于进一步促进跨境贸易投资便利化的通知汇发〔2019〕28号8国家外汇管理局关于优化外汇管理支持涉外业务发展的通知汇发〔2020〕8号（二）账户管理（6项）9境内外汇账户管理规定银发〔1997〕416号10境外外汇账户管理规定〔97〕汇政发字第10号311国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复〔2007〕398号1被《关于对<境外外汇账户管理规定>等2件部门规章和<境内外汇划转管理暂行定>等5件规范性文件予以修改的公告》（中国人民银行公告〔2015〕第12号）修改。
2被《国家外汇管理局关于宣布废止失效14件和修改1件外汇管理规范性文件的通知》（汇发〔2016〕13号）修改。
3被《关于对<境外外汇账户管理规定>等2件部门规章和<境内外汇划转管理暂行规定>等5件规范性文件予以修改的公告》（中国人民银行公告〔2015〕第12号）修改。
12国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发〔2009〕29号13国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知汇发〔2019〕29号14国家外汇管理局综合司关于清理整合部分外汇账户的通知汇综发〔2020〕73号（三）外币现钞与外币计价管理（3项）15国家外汇管理局海关总署关于印发《携带外币现钞出入境管理暂行办法》的通知汇发〔2003〕102号16国家外汇管理局关于印发《携带外币现钞出入境管理操作规程》的通知汇发〔2004〕21号17国家外汇管理局海关总署关于印发《调运外币现钞进出境管理规定》的通知汇发〔2019〕16号（四）其他（9项）18国家外汇管理局法律咨询工作管理规定汇综发〔2009〕106号19国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知汇综发〔2010〕151号20国家外汇管理局关于亚洲基础设施投资银行和新开发银行外汇管理有关问题的通知汇发〔2016〕10号21国家外汇管理局公告2016年第2号-关于使用、推广“三证合一、一照一码”营业执照有关事项22中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知银发〔2019〕316号23国家外汇管理局关于取消有关外汇管理证明事项的通知汇发〔2019〕38号24国家外汇管理局关于建立外汇政策绿色通道支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知汇综发〔2020〕2号25国家外汇管理局行政复议程序国家外汇管理局公告2020年第2号26国家外汇管理局行政许可实施办法国家外汇管理局公告2021年第1号二、经常项目外汇管理（10项）（一）经常项目综合（3项）27国家外汇管理局关于印发《支付机构外汇业务管理办法》的通知汇发〔2019〕13号28国家外汇管理局关于支持贸易新业态发展的通知汇发〔2020〕11号29国家外汇管理局关于印发《经常项目外汇业务指引（2020年版）》的通知汇发〔2020〕14号（二）货物贸易外汇管理（4项）30国家外汇管理局海关总署国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号31国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知汇发〔2012〕38号432中华人民共和国海关总署国家外汇管理局公告2019年第93号-全面取消报关单收、付汇证明联和办理加工贸易核销的海关核销联33中国人民银行国家外汇管理局关于支持新型离岸国际贸易发展有关问题的通知银发〔2021〕329号（三）服务贸易外汇管理（2项）34国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号535国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的补充公告国家税务总局国家外汇管理局公告2021年第19号（四）个人经常项目外汇管理（1项）36国家外汇管理局关于进一步推进个人经常项目外汇业务便利化的通知汇发〔2021〕13号三、资本项目外汇管理（78项）（一）资本项目综合（7项）37国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发〔2010〕29号4被《国家外汇管理局关于废止和失效5件外汇管理规范性文件及7件外汇管理规范性文件条款的通知》（汇发〔2019〕39号）修改。
个人外汇管理办法
个人外汇管理办法第一章总则为了规范个人外汇管理行为，维护国家金融安全和国际收支平衡，根据《外汇管理法》等相关法律法规，制定本办法。
第二章定义和适用范围第一条本办法所称个人外汇是指个人合法取得的外币现钞、旅行支票、外币存款等外汇资产。
第二条本办法适用于在境内的个人和机构的外汇管理行为。
第三章外汇购汇第三条个人购汇必须取得人民银行或授权银行的购汇许可，按照相关规定完成购汇手续。
第四条个人购汇应当严格按照真实需要进行，不得进行虚假交易和非法转移资金。
第四章外汇结汇第五条个人结汇必须取得人民银行或授权银行的结汇许可，按照相关规定完成结汇手续。
第六条个人结汇必须提供真实和准确的外汇收入证明，不得提供虚假证明材料。
第五章外汇资产持有和支付第七条个人持有的外汇资产应当申报个人外汇管理系统，按照相关规定进行管理和报告。
第八条个人在境内的外汇支付应当按照相关规定进行，不得以外汇方式支付不能以外汇支付的款项。
第六章外汇储备第九条个人外汇储备应当按照国家有关规定存储于人民银行或授权银行。
第十条个人外汇储备应当具有流动性和安全性，不得进行高风险的外汇投资。
第七章违法违规行为和处罚第十一条个人违反本办法的规定，进行虚假交易、非法转移资金等违法行为的，将被依法追究责任，并可能面临罚款、扣押外汇资产等处罚。
第十二条个人因提供虚假证明材料或其他违法行为造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八章附则第十三条本办法由国家外汇管理主管部门负责解释和修订。
第十四条本办法自颁布之日起施行。
中华人民共和国外汇管理暂行条例
中华人民共和国外汇管理暂行条例【发布部门】国务院【公布日期】1980.12.18【实施日期】1981.03.01【时效性】失效【效力级别】行政法规中华人民共和国外汇管理暂行条例（1980年12月5日国务院常务会议通过一九八0年十二月十八日发布）第一章总则第一条为了加强外汇管理，增加国家外汇收入，节约外汇支出，有利于促进国民经济的发展，并维护国家权益，特制定本条例。
一切外汇的收入和支出，各种外汇票证的发行和流通，以及外汇、贵金属和外汇票证等进出中华人民共和国国境，都应当遵守本条例的规定。
第二条本条例所称外汇系指：一、外国货币：包括钞票、铸币等；二、外币有价证券：包括政府公债、国库券、公司债券、股票、息票等；三、外币支付凭证：包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；四、其他外汇资金。
第三条中华人民共和国对外汇实行由国家集中管理、统一经营的方针。
中华人民共和国管理外汇的机关为国家外汇管理总局及其分局。
中华人民共和国经营外汇业务的专业银行为中国银行。
非经国家外汇管理总局批准，其他任何金融机构都不得经营外汇业务。
第四条在中华人民共和国境内，除法律、法令和本条例另有规定者外，一切中外机构或者个人的外汇收入，都必须卖给中国银行，所需外汇由中国银行按照国家批准的计划或者有关规定卖给。
在中华人民共和国境内，禁止外币流通、使用、质押，禁止私自买卖外汇，禁止以任何形式进行套汇、逃汇。
第二章对国家单位和集体经济组织的外汇管理第五条中国境内的机关、部队、团体、学校，国营企业、事业单位，城乡集体经济组织（以下统称境内机构）的外汇收入和支出，都实行计划管理。
国家允许境内机构按照规定持有留成外汇。
第六条境内机构除经国家外汇管理总局或者分局批准，不得私自保存外汇，不得将外汇存放境外，不得以外汇收入抵作外汇支出，不得借用、调用国家驻外机构以及设在外国和港澳等地区的企业、事业单位的外汇。
第七条境内机构非经国务院批准，不得在国内外发行具有外汇价值的有价证券。
个人外汇管理办法
个人外汇管理办法第一章总则第一条为了规范个人外汇交易行为，保护个人合法权益，促进外汇市场稳定健康发展，制定本办法。
第二条本办法合用于在中华人民共和国境内的个人外汇交易活动。
第三条个人可以在持有有效件的前提下，通过银行业金融机构及其同业机构办理个人外汇交易。
第四条个人外汇交易应当遵循自愿、公开、平等、有序的原则，不得采取欺诈、虚假宣传等手段误导他人。
第二章交易主体及权限第五条未满18周岁的未成年人和限制民事行为能力人不得进行个人外汇交易。
第六条个人在持续符合银行业金融机构规定条件的前提下，可享有法定的个人外汇购汇和结汇额度，同时需要提供真实、准确的相关信息。
第七条个人不得将其名下的外汇账户及其资金交由他人使用或者代理操作，不得从事无居所、无经营场所的个体工商户、小微企业以及从事非法活动的企事业单位等涉外活动。
第三章交易方式第八条个人可以选择以下交易方式：（一）柜台交易；（二）网上交易；（三）电话交易；（四）自助交易机交易；（五）其他银行业金融机构和同业机构提供的合法外汇交易方式。
第九条个人外汇交易应当在合法的银行业金融机构及其同业机构完成。
第四章信息披露第十条银行业金融机构和同业机构应当在其官方网站、电视、报纸、杂志以及其他公开媒体上及时发布外汇市场行情和交易汇率等信息。
第十一条银行业金融机构和同业机构应当向客户提供真实、全面、准确、及时的外汇投资风险提示，明确投资风险或者潜在损失等情况。
第五章监督管理第十二条人民银行作为金融监管机构，对银行业金融机构和同业机构的个人外汇业务进行监督和管理。
第六章法律责任第十三条个人外汇交易违反法律、法规规定的，由有关主管部门依法处理，并对违法违规行为负责的银行业金融机构和同业机构依法赋予行政处罚。
第七章附则第十四条本办法所称外汇，是指依法在中华人民共和国境内流通使用的外币、人民币与境外外币之间的转换关系。
第十五条本办法解释权归人民银行所有。
本文档所涉及简要注释如下：个人外汇交易：个人在银行业金融机构及其同业机构进行的外汇买入、卖出和结汇、购汇等活动。
外汇存款管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为加强外汇市场管理，规范外汇存款业务，保障外汇存款人的合法权益，促进外汇市场的健康发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内依法设立的外汇银行（以下简称“外汇银行”）及其分支机构（以下简称“分支机构”）办理的外汇存款业务。
第三条外汇存款业务应当遵循合法、合规、安全、便利的原则，实行存款自愿、取款自由、存款有息。
第四条国家外汇管理局（以下简称“外汇管理局”）依法对外汇存款业务实施监督管理。
第二章外汇存款种类第五条外汇存款分为以下几种：（一）定期外汇存款：存款人将外汇存入银行，约定存款期限和利率，到期后支取本金和利息的存款。
（二）活期外汇存款：存款人将外汇存入银行，可以随时支取本金和利息的存款。
（三）通知存款：存款人将外汇存入银行，约定存款期限和利率，提前通知银行支取本金和利息的存款。
（四）协定存款：存款人将外汇存入银行，约定存款期限、利率和取款条件，银行根据存款人需求提供一定期限内的流动性支持的存款。
第三章外汇存款账户第六条外汇存款账户分为以下几种：（一）个人外汇存款账户：存款人为个人，用于存放外汇资金的账户。
（二）单位外汇存款账户：存款人为单位，用于存放外汇资金的账户。
（三）保证金外汇存款账户：存款人为银行或其他金融机构，用于存放保证金的外汇账户。
第四章外汇存款利率第七条外汇存款利率由外汇管理局根据国家外汇市场供求状况和金融政策制定，并公布执行。
第八条外汇存款利率分为以下几种：（一）基准利率：外汇管理局公布的基准利率。
（二）浮动利率：根据外汇市场供求状况，由银行自行确定的利率。
（三）固定利率：存款人和银行事先约定的利率。
第五章外汇存款业务流程第九条外汇存款业务流程如下：（一）存款人填写外汇存款申请书，提交有效身份证件和外汇资金。
（二）分支机构审核存款人身份和外汇资金来源，确认无误后，为存款人开立外汇存款账户。
（三）存款人与分支机构签订外汇存款合同，明确存款种类、期限、利率、取款条件等事项。
外汇管理局30号文全文
外汇管理局30号文全文国家管理机构的每一次发文都会对市场造成重大影响。
下面是小编为你整理的关于外汇管理局30号文的内容。
外汇管理局30号文汇发[2013]30号国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知汇发[2013]30号 2013.7.18国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：为完善服务贸易外汇管理，促进贸易投资便利化，服务涉外经济发展，国家外汇管理局制定了《服务贸易外汇管理指引》(见附件1)和《服务贸易外汇管理指引实施细则》(见附件2)，同时废止了一系列文件(目录见附件3)。
现将有关文件印发你们，请遵照执行，并就有关问题通知如下：一、各分局、外汇管理部应做好法规宣传解释工作，对外公布咨询电话。
各银行应做好文件实施前的各项准备工作以及文件正式实施后的落实工作。
二、各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局(支局)、地方性商业银行及外资银行。
各中资外汇指定银行收到本通知后，应及时转发下属分支机构。
三、本通知实施后，之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。
文件执行过程中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。
联系电话：************特此通知。
附件1：服务贸易外汇管理指引第一条为完善服务贸易外汇管理，促进贸易投资便利化，服务涉外经济发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本指引。
第二条国家对服务贸易项下国际支付不予限制。
服务贸易外汇收入可按规定的条件、期限等调回境内或者存放境外。
第三条服务贸易外汇收入，可以自行保留或办理结汇;服务贸易外汇支出，可以使用自有外汇支付或者以人民币购汇支付。
第四条服务贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。
境内机构和境内个人不得以虚构交易骗取资金收付，不得以分拆等方式逃避外汇监管。
第五条境内机构和境内个人从事服务贸易活动应当符合国家规定，需经国家相关主管部门审批、核准、登记、备案等的，在办理服务贸易外汇收支前，应先办妥有关手续。
外汇管理的法律规定
外汇管理的法律规定外汇管理是指国家对外汇市场进行监管和管理的一系列法律规定。
这些规定旨在保护国内货币的稳定以及促进国际贸易和投资的健康发展。
下面将详细探讨外汇管理的法律规定，包括外汇市场的参与者、外汇交易的监管机构、外汇买卖的条件和限制，以及外汇管理的措施和政策。
一、参与者和监管机构外汇市场的参与者包括银行、金融机构、企业和个人等。
他们根据法律规定，通过授权的外汇交易平台进行外汇买卖。
同时，国家委托一些机构负责外汇市场的监管和管理，确保市场的公开、公正和透明。
这些监管机构通常由中央银行或财政部门负责，他们负责制定和执行外汇管理的相关规定。
二、外汇交易条件和限制外汇交易的条件和限制是保护国家金融安全和经济稳定的重要手段。
根据法律规定，外汇交易通常需要银行账户或授权机构的许可。
个人进行外汇交易需要符合一定的条件和限制，例如申请外汇交易许可证、提供合法的身份证明和资金来源证明等。
此外，外汇交易还需要遵守对外汇交易时间、交易额度和交易目的的规定。
这些条件和限制有助于监控市场风险并防止非法资金流动。
三、外汇管理措施和政策外汇管理的措施和政策包括汇率管理、资本流动管理和外汇储备管理等方面。
汇率管理是指国家对本国货币汇率进行调控，通过干预市场力量来维护汇率的稳定。
资本流动管理是指国家对资本流动进行监管和控制，以防止大规模资本外流导致经济不稳定。
外汇储备管理是指国家通过积累外汇储备来维护支付能力和经济安全。
外汇管理的法律规定对于保护国家经济安全和金融稳定起着至关重要的作用。
它们确保了外汇市场的健康发展和国际贸易的顺利进行。
然而，随着全球化的不断发展，外汇管理的法律规定也在不断调整和完善，以适应新的经济环境和市场需求。
举例来说，中国的外汇管理法规不断更新，以适应经济改革和金融发展的需要。
中国外汇管理局负责制定并执行外汇管理政策，包括汇率管理、资本流动管理和个人外汇管理等方面。
中国的外汇管理法规分为一般规定和个别规定，一般规定适用于所有外汇交易参与者，个别规定根据不同的情况设置具体的限制和条件。
国家外汇管理局关于印发《外汇市场交易行为规范指引》的通知
国家外汇管理局关于印发《外汇市场交易行为规范指引》的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2021.11.26•【文号】汇发〔2021〕34号•【施行日期】2022.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局关于印发《外汇市场交易行为规范指引》的通知汇发〔2021〕34号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行，中国外汇交易中心、银行间市场清算所股份有限公司：为进一步规范外汇市场交易行为，推动外汇市场健康发展，国家外汇管理局根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）等法律法规，制定了《外汇市场交易行为规范指引》，现印发你们，请遵照执行。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖区内具备结售汇业务资格的金融机构以及货币经纪公司。
执行中如遇问题，请及时与国家外汇管理局国际收支司联系。
特此通知。
附件：外汇市场交易行为规范指引国家外汇管理局2021年11月26日附件外汇市场交易行为规范指引第一章总则第一条为规范和发展我国外汇市场，促进外汇市场诚信、公平、有序、高效运行，维护外汇市场参与者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》和有关规定，制定本指引。
第二条本指引所称外汇市场是指在中国外汇交易中心（以下简称交易中心）等依法设立的境内有组织交易平台进行人民币对外汇交易的市场。
第三条本指引所称市场参与者包括直接参与外汇市场交易的机构，交易中心和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）等金融基础设施运营机构，以及货币经纪公司等市场服务机构。
第四条本指引适用于在外汇市场开展的交易，以及市场参与者依托外汇市场与客户发生的交易。
本指引所称客户是指市场参与者提供外汇交易和交易后相关服务的对象机构、与市场参与者在柜台开展外汇交易的企业等机构。
国家外汇管理局行政处罚办法
国家外汇管理局行政处罚办法文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2020.09.18•【文号】国家外汇管理局公告〔2020〕第1号•【施行日期】2020.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理,行政处罚正文国家外汇管理局公告〔2020〕第1号为规范国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）行政处罚程序，保障和监督外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，国家外汇管理局制定了《国家外汇管理局行政处罚办法》（见附件），现予公布，自2020年10月1日起施行。
附件：《国家外汇管理局行政处罚办法》国家外汇管理局2020年9月18日附件国家外汇管理局行政处罚办法第一章总则第一条为规范国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）行政处罚行为，保障外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条外汇局实施行政处罚，应当遵循公正、公开的原则，以事实为依据，以法律为准绳，坚持处罚与教育相结合的原则。
第三条外汇局查处外汇违法行为，应当依据已经公布的法律、行政法规、部门规章和行政规范性文件，未经公布的，不得作为查处依据。
第四条查处外汇违法行为涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，应当遵守有关国家法律法规的规定。
第五条具有行政处罚权的外汇局应当按照本办法对外汇违法行为实施行政处罚。
法律、行政法规、国家外汇管理局另有规定的除外。
国家外汇管理局应当在官方网站公开具有行政处罚权的外汇局名单。
第二章管辖第六条查处外汇违法行为，应当由行为发生地的外汇局管辖。
第七条两个以上外汇局对同一外汇违法行为都有管辖权的，由最先发现的外汇局管辖。
中国人民银行关于印发《金融机构外汇存款准备金管理规定》的通知
中国人民银行关于印发《金融机构外汇存款准备金管理规定》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2004.10.29•【文号】银发[2004]252号•【施行日期】2005.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文中国人民银行关于印发《金融机构外汇存款准备金管理规定》的通知（银发[2004]252号）中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行，国有独资商业银行、股份制商业银行：为加强对外汇存款准备金的管理，充分发挥外汇存款准备金的职能作用，促进金融机构稳健经营，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，中国人民银行制定《金融机构外汇存款准备金管理规定》（以下简称《规定》），现印发给你们，请遵照执行，并就有关问题通知如下：一、存款准备金率从2005年1月15日起，金融机构外汇存款准备金率统一调整为3％。
二、交存方式（一）中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行向中国人民银行营业管理部提交“外汇存款准备金交存凭证”（格式附后）。
中国人民银行营业管理部审查合格后，上述银行向中国人民银行营业管理部办理划款手续。
（二）交通银行、广东发展银行、深圳发展银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、恒丰银行、浙商银行向其法人所在地中国人民银行分支行提交“外汇存款准备金交存凭证”。
所在地中国人民银行分支行审查合格后，上述银行向中国人民银行营业管理部办理划款手续。
（三）省会（首府）城市（含直辖市，以下简称省会城市）、深圳市的城市商业银行、农村商业（合作）银行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、外资金融机构，由其法人机构（或外国银行各分行）向所在地的中国人民银行分支行提交“外汇存款准备金交存凭证”。
中国人民银行分支行营业部门审查合格后，上述金融机构向所在地中国人民银行分支行办理划款手续。
境外外汇账户管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范境外外汇账户的开立、使用和管理，保障外汇资金的合法流动，促进外汇市场的健康发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中国境内依法设立的企业和其他组织（以下简称“境内机构”）在境外开立和使用外汇账户的行为。
第三条境外外汇账户的开立和使用，应当遵循合法、合规、安全、便利的原则。
第四条国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）及其分支机构负责境外外汇账户的监督管理。
第二章境外外汇账户的开立第五条境内机构开立境外外汇账户，应当具备以下条件：（一）依法注册登记，取得法人资格；（二）有稳定的收入来源，外汇收支情况良好；（三）有明确的境外外汇账户使用目的；（四）遵守外汇管理规定，无违反外汇管理规定的行为。
第六条境内机构开立境外外汇账户，应当向外汇局提交以下材料：（一）开立境外外汇账户申请书；（二）法定代表人或者授权代表的有效身份证明；（三）企业法人营业执照或者其他有效注册登记证明；（四）开户银行的邀请函或者开户协议；（五）其他相关材料。
第七条外汇局收到境内机构提交的开户材料后，应当在十个工作日内审核完毕，对符合条件的，予以批准；对不符合条件的，不予批准，并书面告知理由。
第八条境内机构开立境外外汇账户后，应当在五个工作日内将开户情况报告外汇局。
第三章境外外汇账户的使用第九条境外外汇账户的使用应当符合以下原则：（一）合法合规原则；（二）真实性原则；（三）效益性原则；（四）安全性原则。
第十条境内机构使用境外外汇账户，应当遵守以下规定：（一）不得利用境外外汇账户进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动；（二）不得将境外外汇账户用于非法跨境资本流动；（三）不得将境外外汇账户的资金用于境内非法用途；（四）不得将境外外汇账户的资金借给他人使用。
第十一条境内机构使用境外外汇账户进行贸易项下支付，应当符合以下条件：（一）交易真实、合法；（二）支付金额与合同金额一致；（三）支付时间符合合同约定。
第十一章外汇管理法律制度
第十一章外汇管理法律制度第一节外汇管理和外汇管理法基本理论一、《外汇管理条例》的适用范围（P384）1．《外汇管理条例》对适用范围的规定采取了属人主义与属地主义相结合的原则。
2．境内机构和境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，不论其发生在境内或者境外，均适用该条例。
3．境外机构和境外个人，仅在中国境内的外汇收支和外汇经营活动适用该条例。
【解释】境内机构，是指在我国境内的国家机关、企业、事业单位、社会团体、部队等，外国驻华外交领事机构和国际组织驻华代表机构除外。
境内个人，是指我国公民和在我国境内连续居住满1年的外国人，外国驻华外交人员和国际组织驻华代表除外。
二、外汇管理的基本原则（P385～P386）1．经常项目与资本项目区别管理在外汇管理制度上，我国处在“经常项目可兑换、资本项目部分管制”的过渡期，国家对经常性国际支付和转移不予限制，即人民币经常项目可兑换。
2．对外汇资金流出、流进实施均衡监管《外汇管理条例》放松了对外汇境外存放的管制，不再强制要求外汇收入必须调回境内，而是规定原则上境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外。
3．加强国际收支统计监测，建立国际收支应急保障制度（1）凡是中国居民与非中国居民之间发生的一切经济交易，都应当向国家外汇管理机关进行申报。
（2）经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。
（3）对于有零星外汇收支的客户，银行可以不为其开立外汇账户，但应通过银行以自身名义开立的“银行零星代客结售汇”账户为其办理外汇收支业务。
（2009年新制度单选题）4．维护人民币主权货币地位（2010年多选题）（1）保税监管区内与境内保税监管区域外之间货物贸易项下交易，可以人民币计价结算，也可以外币计价结算。
（2）保税监管区内机构之间的交易，可以人民币计价结算，也可以外币计价结算。
【例题·多选题】根据外汇管理法律制度的规定，下列发生在中国境内的经济往来中，可以外币结算的有（）。
现行有效外汇管理主要法规目录(截至2012年7月31日)
现行有效外汇管理主要法规目录(截至2012年7月31日)文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2012.09.05•【文号】•【施行日期】2012.09.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文现行有效外汇管理主要法规目录（截至2012年7月31日）[1]（2012年9月5日）一、综合（39项）1- 基本法规1 中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号2 结汇、售汇及付汇管理规定银发[1996]210号3 境内机构外币现钞收付管理暂行办法 [96]汇管函字第211号4 境内外汇划转管理暂行规定 [97]汇管函字第250号5 个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号6 个人外汇管理办法实施细则汇发[2007]1号7 国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知汇发[2010]59号8 国家外汇管理局关于进一步加强外汇业务管理有关问题的通知汇发[2011]11号2- 账户管理1 境内外汇账户管理规定银发[1997]416号2 境外外汇账户管理规定 [97]汇政发字第10号3 国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复[2007]398号4 国家外汇管理局综合司关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复汇综复[2008]53号5 国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发[2009]29号3- 行政许可1 国家外汇管理局取消26项行政审批项目后有关事宜的公告国家汇管理局公告[2003]第1号2 国家外汇管理局取消8项行政审批项目后有关事宜公告国家外汇管理局公告[2004]第1号3 国家外汇管理局关于实施外汇管理行政许可有关程序问题的通知汇发[2004]68号4 中国人民银行公告[2006]第5号-调整部分外汇管理政策5 国家外汇管理局综合司关于转发《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》的通知汇综发[2007]189号6 国家外汇管理局行政许可办理程序汇综发[2008]191号7 国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定国发[2010]21号8 国家外汇管理局行政许可项目表汇发[2010]43号4-特殊经济区域管理1 国家外汇管理局关于《上海钻石交易所外汇管理暂行办法》的批复汇复[2000]316号2 国家外汇管理局关于上海钻石交易所外汇管理有关问题的批复汇复[2002]261号3 国家外汇管理局关于推动浦东新区跨国公司外汇管理改革试点有关问题的批复汇复[2005]300号4 保税监管区域外汇管理办法汇发[2007]52号5 保税监管区域外汇管理办法操作规程汇综发[2007]166号5-其他1 国家外汇管理局来信来访制度汇发[1999]346号2 关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见汇发[2004]1号3 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》的通知汇发[2008]12号4 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定汇综发[2009]106号5 国家外汇管理局关于公布废止和失效的外汇管理规范性文件目录的通知汇发[2009]19号6 国家外汇管理局关于公布废止和失效的25件外汇管理规范性文件的通知汇发[2009]36号7 中国人民银行公告[2009]第16号―废止6件规范性文件8 国家外汇管理局关于公布废止和失效的56件外汇管理规范性文件目录的通知汇发[2009]44号9 国家外汇管理局关于公布废止和失效的55件外汇管理规范性文件的通知汇发[2009]60号10 国家外汇管理局关于公布废止和失效24件外汇管理规范性文件的通知汇发[2010]16号11 国家外汇管理局关于废止52件国际收支统计申报规范性文件的通知汇发[2010]42号12 国家外汇管理局综合司关于办理二氧化碳减排量等环境权益跨境交易有关外汇业务问题的通知汇综发[2010]151号13 国家统计局办公室关于同意外债统计监测等三十七项统计制度备案的函国统办函[2011]46号二、经常项目外汇管理（61项）1- 经常项目综合1 国家外汇管理局关于免税商品外汇管理有关问题的通知汇发[2006]16号2 国家外汇管理局关于调整经常项目外汇管理政策的通知汇发[2006]19号3 经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程汇综发[2006]32号4 国家外汇管理局关于境内机构自行保留经常项目外汇收入的通知汇发[2007]49号5 国家外汇管理局综合司关于驻华使领馆经常项目外汇账户管理有关问题的通知汇综发[2007]114号2- 货物贸易外汇管理1 对外贸易经济合作部海关总署国家外汇管理局关于印发《规范进出口代理业务的若干规定》的通知 [1998]外经贸政发第725号2 国家外汇管理局综合司关于商业银行办理黄金进出口收付汇有关问题的通知汇综发[2012]85号3 国家外汇管理局海关总署国家税务总局关于货物贸易外汇管理制度改革的公告国家外汇管理局公告2012年第1号4 国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知汇发[2012]38号5 国家外汇管理局关于做好货物贸易外汇管理制度改革推广工作有关问题的通知汇发[2012]39号3- 边境贸易1 边境贸易外汇管理办法汇发[2003]113号4- 服务贸易外汇管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知汇发[1998]29号2 国家外汇管理局关于修改《关于外汇指定银行办理利润、股息、红利汇出有关问题的通知》的通知汇发[1999]308号3 国家外汇管理局综合司关于转发农业部《关于报送获得农业部远洋渔业企业资格的企业名单及远洋渔业项目的函》的通知汇综发[2001]25号4 非贸易售付汇及境内居民个人外汇收支管理操作规程（试行）汇发[2002]29号5 国家外汇管理局关于做好因公出国售汇管理工作有关问题的通知汇发[2002]118号6 国家外汇管理局关于现行法规中没有明确规定的非贸易项目售付汇有关问题的通知汇发[2003]35号7 国家外汇管理局关于外币旅行支票代售管理等有关问题的通知汇发[2004]15号8 国家外汇管理局关于跨国公司非贸易售付汇管理有关问题的通知汇发[2004]62号9 国家外汇管理局关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的通知汇发[2004]117号10 国家外汇管理局综合司关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的批复汇综复[2005]39号11 关于服务贸易外汇管理有关问题的答复汇经函[2006]12号12 国家外汇管理局综合司关于调整部分服务贸易项下售付汇政策有关问题的通知汇综发[2006]73号13 国家外汇管理局关于境内机构捐赠外汇管理有关问题的通知汇发[2009]63号（2）-运输外汇管理1 国家外汇管理局、农业部关于印发《远洋渔业企业远洋渔业外汇收支管理暂行规定》的通知汇发[2001]49号2 国家外汇管理局关于国际海运业外汇收支管理有关问题的通知汇发[2001]58号3 国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的通知国税发[2001]139号4 国家税务总局、国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的补充通知国税发[2002]107号5 国家外汇管理局经常项目管理司关于办理航空运输项下售付汇手续有关问题的批复汇经函[2005]1号6 国家外汇管理局综合司关于国际运输专用发票取消后相关衔接工作的批复汇综复[2010]122号（3）-旅游外汇管理1 国家外汇管理局关于旅行社旅游外汇收支管理有关问题的通知汇发[2001]3号2 国家外汇管理局经常项目管理司关于国际旅行社延伸旅游业务外汇支付有关问题的通知汇经函[2001]26号3 国家外汇管理局关于旅行社旅游外汇收支管理有关操作问题的通知汇发[2001]122号4 国家外汇管理局关于对旅行社代售国际机票业务兑换外汇有关问题的批复汇复[2001]213号5 国家外汇管理局经常项目管理司关于边境旅游支付境外团费问题的批复汇经复[2002]3号6 国家外汇管理局关于旅行社组织境内居民赴香港、澳门地区旅游有关外汇管理问题的通知汇发[2002]31号7 国家外汇管理局关于调整中国公民出境旅游购汇政策的通知汇发[2002]55号8 国家外汇管理局关于旅游外汇管理有关问题的通知汇发[2002]84号9 国家外汇管理局关于旅行社组织内地居民赴香港澳门旅游有关外汇管理问题的补充通知汇发[2002]109号（4）-无形资产外汇管理1 国家外汇管理局关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知 [98]汇管函字第092号2 国家外汇管理局关于修改《加强对引进无形资产售付汇管理有关问题的通知》并转发国家版权局国权［1999］15号文的通知汇发[1999]283号3 国家外汇管理局关于简化外商投资企业技术引进售付汇管理手续的通知汇发[1999]319号4 对外贸易经济合作部信息产业部国家税务总局海关总署国家外汇管理局国家统计局关于软件出口有关问题的通知 [2000]外经贸技发第680号5 国家外汇管理局关于调整专利权许可用汇审核凭证等有关问题的通知汇发[2002]34号6 对外贸易经济合作部、国家外汇管理局关于加强技术进口合同售付汇管理的通知外经贸技发[2002]50号（5）-对外支付税务凭证1 国家税务总局国家外汇管理局关于境内机构及个人对外支付技术转让费不再提交营业税税务凭证的通知国税发[2005]28号2 国家外汇管理局国家税务总局关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知汇发[2008]64号3 国家外汇管理局关于转发国家税务总局服务贸易等项目对外支付出具税务证明管理办法的通知汇发[2009]1号4 国家外汇管理局国家税务总局关于进一步明确服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知汇发[2009]52号5- 个人经常项目外汇管理1 国家外汇管理局关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知汇发[2004]86号2 国家外汇管理局综合司关于规范银行个人结售汇业务操作的通知汇综发[2007]90号3 国家外汇管理局综合司关于境外个人购汇管理有关问题的通知汇综发[2008]159号4 国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知汇发[2009]56号5 个人结售汇管理信息系统应急预案汇综发[2008]49号6 电子银行个人结售汇业务管理暂行办法汇发[2011]10号7 国家外汇管理局关于银行开办电子渠道个人结售汇业务试行个人分拆结售汇“关注名单”管理的通知汇发[2011]41号6- 外币现钞与外币计价管理1 国家外汇管理局海关总署关于下发《银行调运外币现钞进出境管理规定》的通知汇函[1998]65号2 国家外汇管理局海关总署关于银行调运澳门元现钞有关问题的通知汇发[1999]204号3 携带外币现钞出入境管理暂行办法汇发[2003]102号4 携带外币现钞出入境管理操作规程汇发[2004]21号5 国家外汇管理局综合司、海关总署办公厅关于调运卢布现钞进出境有关问题的通知汇综发[2004]44号三、资本项目外汇管理（140项）1- 资本项目综合1 国家外汇管理局关于启用新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的通知汇发[2001]45号2 中国人民银行、国家外汇管理局关于调整资本项下部分购汇管理措施的通知银发[2001]304号3 国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审批后过渡政策措施的通知汇发[2003]50号4 国家外汇管理局关于下放部分资本项目外汇业务审批权限有关问题的通知汇发[2005]63号5 国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发[2009]21号6 国家外汇管理局关于调整部分资本项目外汇业务审批权限的通知汇发[2010]29号7 住房和城乡建设部国家外汇管理局关于进一步规范境外机构和个人购房管理的通知建房[2010]186号8 国家外汇管理局综合司关于下发《国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知》所涉资本项目业务操作指引的通知汇综发[2011]29号9 国家外汇管理局关于取消和调整部分资本项目外汇业务审核权限及管理措施的通知汇发[2011]20号10 国家外汇管理局关于进一步明确和规范部分资本项目外汇业务管理有关问题的通知汇发[2011]45号11 国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知汇发[2012]33号2- 外商直接投资外汇管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于外商以人民币再投资外汇管理有关问题的复函汇复[2000]129号2 利用外资改组国有企业暂行规定国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2002年第42号3 外商投资创业投资企业管理规定对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局、国家外汇管理局令2003年第2号4 国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知汇发[2003]30号5 国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知汇发[2005]75号6 外国投资者对上市公司战略投资管理办法商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号7 国家外汇管理局综合司关于保险中介机构开立外汇资本金账户有关问题的通知汇综发[2006]6号8 关于外国投资者并购境内企业的规定商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令2006年第10号9 境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理操作规程汇发[2011]19号（2）-资本金管理1 国家外汇管理局关于外商投资企业资本金变动若干问题的通知 [96]汇资函字第188号2 国家外汇管理局关于改革外商投资项下资本金结汇管理方式的通知汇发[2002]59号3 国家外汇管理局关于改进外商投资企业资本项目结汇审核与外债登记管理工作的通知汇发[2004]42号4 国家外汇管理局综合司关于对外商投资企业将资本金结汇归还人民币贷款行为定性处理的通知汇综发[2008]39号5 国家外汇管理局综合司关于外商投资创业投资企业资本金结汇进行境内股权投资有关问题的批复汇综复[2008]125号6 国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知汇综发[2008]142号7 国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的补充通知汇综发[2011]88号（3）-登记1 外商投资企业外汇登记管理暂行办法 [96]汇资函字第187号2 国家外汇管理局关于开展外商直接投资外汇登记工作有关问题的通知汇发[2002]42号3 财政部国家外汇管理局关于进一步加强外商投资企业验资工作及健全外资外汇登记制度的通知财会[2002]1017号4 国家外汇管理局关于在出口加工区、保税区和上海钻石交易所开展外商直接投资验资询证及外资外汇登记工作的通知汇发[2004]108号5 国家外汇管理局关于外商投资企业合并、分立的验资询证有关问题的批复汇复[2005]180号6 建设部商务部国家发展和改革委员会中国人民银行国家工商行政管理总局国家外汇管理局关于规范房地产市场外资准入和管理的意见建住房[2006]171号7 国家外汇管理局综合司关于下发第一批通过商务部备案的外商投资房地产项目名单的通知汇综发[2007]130号8 国家外汇管理局综合司关于实行网上公布通过商务部备案的外商投资房地产项目名单的通知汇综发[2007]138号9 国家外汇管理局关于直接投资外汇业务信息系统全国推广上线有关问题的通知汇发[2008]16号10 国家外汇管理局综合司关于直接投资外汇业务信息系统与外汇账户系统操作有关问题的通知汇综发[2008]129号11 国家外汇管理局综合司关于外商投资房地产企业外汇登记有关问题的通知汇综发[2009]42号12 国家外汇管理局综合司关于外商投资企业外方股东以境内股权出资办理验资询证有关问题的批复汇综复[2010]3号13 国家外汇管理局综合司关于“三来一补”企业不作价设备转作外商投资企业外国投资者出资所涉验资询证有关问题的批复汇综复[2011]155号14 国家外汇管理局综合司关于东软集团股份有限公司外资股东减持股份所涉外汇登记变更有关问题的批复汇综复[2012]34号（4）-年检1 财政部国家外汇管理局关于加强外商投资企业外汇审计工作的通知财外字[1998]607号2 对外贸易经济合作部国家经济贸易委员会财政部海关总署国家税务总局国家工商行政管理局国家外汇管理局关于对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知 [1998]外经贸资发第938号3 国家外汇管理局、财政部关于调整外商投资企业外汇年检“外汇内容表”的通知汇发[2002]124号4 国家外汇管理局关于改进外商投资企业外汇年检工作有关事项的通知汇发[2004]7号（5）-投资清算1 国家外汇管理局关于授权分局办理外商投资企业转股、清算外汇业务的通知汇发[1999]397号（6）-其他1 国家外汇管理局关于境外企业承包境内工程外汇管理若干问题的复函 [98]汇资函字第204号2 国家外汇管理局关于转发《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的通知汇发[2002]105号3 国家外汇管理局建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知汇发[2006]47号4 国家外汇管理局综合司关于下放外国投资者竞标土地使用权专用外汇保证金账户、外国投资者产权交易专用外汇保证金账户审批权限的通知汇综发[2008]130号3- 境外投资外汇管理1 国家外汇管理局对外贸易经济合作部关于援外项目外汇管理有关问题的通知汇发[1999]251号2 境外带料加工装配项目、援外项目外汇管理操作规程汇发[1999]317号3 国家外汇管理局关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知汇发[2009]24号4 境内机构境外直接投资外汇管理规定汇发[2009]30号5 商务部国家外汇管理局关于境外投资联合年检工作有关事项的通知商合函[2009]60号6 国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知汇发[2010]31号7 国家外汇管理局关于上海贝尔股份有限公司境外放款有关问题的批复汇综复[2010]19号4- 境外融资及有价证券管理（1）-境外发债及上市1 境外进行项目融资管理暂行办法计外资[1997]612号2 国务院办公厅转发国家计委、人民银行关于进一步加强对外发债管理意见的通知国办发[2000]23号3 国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2002]77号4 国家外汇管理局关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2003]108号5 国家外汇管理局关于境外减持外汇收入上缴全国社保基金有关问题的通知汇发[2004]64号6 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知汇发[2005]6号7 国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题的通知汇发[2012]7号（2）-套期保值1 国有企业境外期货套期保值业务管理办法证监发[2001]81号2 国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）汇发[2001]150号3 国家外汇管理局关于调整《国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》中有关开立境内外汇账户问题的通知汇发[2003]72号4 国家外汇管理局关于修改《国有企业境外商品期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》有关问题的通知汇发[2005]34号5 国家外汇管理局综合司关于安徽铜陵有色金属集团控股有限公司支付境外商品期货套期保值外汇资金有关问题的批复附件：国有企业境外商品期货套期保值外汇管理过渡期有关问题的处理原则汇综复[2008]78号6 国家外汇管理局综合司关于解决假日期间国有企业境外商品期货套期保值项下外汇备用金汇出问题的批复汇综复[2009]7号7 国家外汇管理局关于中央企业境外金融衍生业务外汇管理有关问题的通知汇发[2011]24号（3）-其他1 国家外汇管理局关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用账户的开立和募股收入结汇审批权限的通知汇发[1999]380号2 中国人民银办公厅关于A股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知银办发[2009]178号3 国家外汇管理局综合司关于境内个人投资B股购汇有关问题的批复汇综复[2011]148号4 国家外汇管理局关于重庆长安汽车股份有限公司回购B股股份购汇额度等外汇管理事项的批复汇复[2012]21号5- 证券市场投资外汇管理（1）-境内证券市场投资外汇管理1 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2006年第36号2 合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告[2009]第1号3 国家外汇管理局综合司关于绿庭（香港）有限公司减持A股资金管理有关问题的批复汇综复[2010]58号4 中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会公告[2010]第10号国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法5 国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知汇发[2011]50号（2）-境外证券市场投资外汇管理1 商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法银发[2006]121号2 商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程汇综发[2006]135号3 保险资金境外投资管理暂行办法中国保险监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令2007年第2号4 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法银监发[2007]27号5 国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知汇发[2009]47号6- 外债及对外担保管理（1）-基本法规1 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：境内机构借用国际商业贷款管理办法 [97]汇政发字第06号2 国家外汇管理局关于调整购汇提前还贷管理措施的通知汇发[2002]38号3 外债管理暂行办法国家发展计划委员会、财政部、国家外汇管理局令2003年第28号4 境内外资银行外债管理办法国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令 2004年第9号5 国家外汇管理局关于实施《境内外资银行外债管理办法》有关问题的通知汇发[2004]59号6 国家外汇管理局关于完善外债管理有关问题的通知汇发[2005]74号7 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法中国人民银行、国家发展改革委员会公告[2007]第12号（2）-外债统计与管理1 外债统计监测暂行规定2 国家计委关于借用国外贷款实行全口径计划管理的通知计外资[1996]751号3 国家外汇管理局关于印发《银行外汇业务管理规定》等规章的通知附件：外债统计监测实施细则 [97]汇政发字第06号。
个人外汇管理实施细则
第一章总则第一条为了规范个人外汇管理，保障外汇市场的稳定，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律法规，制定本实施细则。
第二条本实施细则适用于在我国境内居住的个人及其直系亲属进行外汇交易、外汇存款、外汇汇出、外汇汇入等外汇业务。
第三条个人外汇管理实行年度总额管理，年度总额为每人每年等值5万美元。
国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。
第二章个人外汇交易第四条个人外汇交易包括以下内容：（一）外汇兑换：个人可以将人民币兑换成外币，或将外币兑换成人民币；（二）外汇汇出：个人可以将外币汇出境外；（三）外汇汇入：境外个人或机构可以将外币汇入境内；（四）外汇存款：个人可以将外币存入银行，或将人民币存入外汇储蓄账户；（五）外汇贷款：个人可以从银行取得外汇贷款。
第五条个人外汇交易应当遵循以下原则：（一）合法合规：个人外汇交易应当遵守国家法律法规，不得从事非法外汇交易活动；（二）真实性：个人外汇交易应当真实反映经济活动，不得虚构交易背景；（三）真实性审核：银行应当对个人外汇交易进行真实性审核，确保交易真实、合法；（四）年度总额管理：个人外汇交易应当遵守年度总额管理的规定。
第三章个人外汇存款第六条个人外汇存款包括以下内容：（一）外汇储蓄账户：个人可以将外币存入外汇储蓄账户；（二）外汇定期存款：个人可以将外币存入外汇定期存款账户；（三）外汇通知存款：个人可以将外币存入外汇通知存款账户。
第七条个人外汇存款应当遵循以下原则：（一）合法合规：个人外汇存款应当遵守国家法律法规，不得从事非法外汇存款活动；（二）真实性：个人外汇存款应当真实反映经济活动，不得虚构存款背景；（三）真实性审核：银行应当对个人外汇存款进行真实性审核，确保存款真实、合法；（四）年度总额管理：个人外汇存款应当遵守年度总额管理的规定。
第四章个人外汇汇出第八条个人外汇汇出包括以下内容：（一）汇款：个人可以将外币汇出境外；（二）旅行支票：个人可以购买旅行支票并携带出境；（三）汇票：个人可以购买汇票并携带出境。
中华人民共和国外汇管理条例
中华人民共和国外汇管理条例(1996年1月29日中华人民共和国国务院令第193号发布根据1997年1月14日《国务院关于修改〈中华人民共和国外汇管理条例〉的决定》修订2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过)目录第一章总则第二章经常项目外汇管理第三章资本项目外汇管理第三章资本项目外汇管理第四章金融机构外汇业务管理第五章人民币汇率和外汇市场管理第六章监督管理第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为了加强外汇管理，促进国际收支平衡，促进国民经济健康发展，制定本条例。
第二条国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施。
第三条本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：(一)外币现钞，包括纸币、铸币;(二)外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等;(三)外币有价证券，包括债券、股票等;(四)特别提款权;(五)其他外汇资产。
第四条境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，以及境外机构、境外个人在境内的外汇收支或者外汇经营活动，适用本条例。
第五条国家对经常性国际支付和转移不予限制。
第六条国家实行国际收支统计申报制度。
国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测，定期公布国际收支状况。
第七条经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。
经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况。
第八条中华人民共和国境内禁止外币流通，并不得以外币计价结算，但国家另有规定的除外。
第九条境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外;调回境内或者存放境外的条件、期限等，由国务院外汇管理部门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。
第十条国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备，遵循安全、流动、增值的原则。
第十一条国际收支出现或者可能出现严重失衡，以及国民经济出现或者可能出现严重危机时，国家可以对国际收支采取必要的保障、控制等措施。
个人外汇管理办法实施细则全文
个人外汇管理办法实施细则全文国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知文号:汇发[ ]1号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行，中国银联股份有限公司：为贯彻落实《个人外汇管理办法》（《中国人民银行令》［］第3号），国家外汇管理局制定了《个人外汇管理办法实施细则》（以下简称《细则》）。
现将《细则》印发给你们，请遵照执行。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行，尽快完成对所辖支局、银行的业务操作培训，并公布政策解答专线电话；各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
附件：《个人外汇管理办法实施细则》二ＯＯ七年一月五日附件：《个人外汇管理办法实施细则》第一章总则第一条为规范和便利银行及个人的外汇业务操作，根据《个人外汇管理办法》，制定本细则。
第二条对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。
年度总额分别为每人每年等值5万美元。
国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。
个人年度总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理；超过年度总额的，经常项目项下按本细则第十条、第十一条、第十二条办理，资本项目项下按本细则“资本项目个人外汇管理”有关规定办理。
第三条个人所购外汇，能够汇出境外、存入本人外汇储蓄账户，或按照有关规定携带出境。
第四条个人年度总额内购汇、结汇，能够委托其直系亲属代为办理;超过年度总额的购汇、结汇以及境外个人购汇，能够按本细则规定，凭相关证明材料委托她人办理。
第五条个人携带外币现钞出入境，应当遵守国家有关管理规定。
第六条各外汇指定银行（以下简称银行）应按照本细则规定对个人外汇业务进行真实性审核，不得伪造、变造交易。
银行应经过个人结售汇管理信息系统（以下简称个人结售汇系统）办理个人购汇和结汇业务，真实、准确、完整录入相关信息。
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外汇管理法律文件
外汇管理是指国家对外商投资、进出口贸易、个人资本流动等活动
进行监管和管理的法律框架。
外汇管理法律文件的发布和执行，对于
维护国家金融安全、稳定汇率以及促进经济发展起到至关重要的作用。
本文将围绕外汇管理法律文件展开讨论。
一、外汇管理法律文件的意义
1. 维护国家金融安全：外汇管理法律文件的主要目的是确保国家金
融体系的安全和稳定。
通过限制和规范跨境资金流动，可以有效防范
金融风险，保护国家经济安全。
2. 稳定汇率：外汇管理法律文件的制定有助于维持汇率的稳定。
通
过控制外汇市场的供求关系和资金流动，可以避免汇率大幅波动，维
护国家货币的信用和国际竞争力。
3. 促进经济发展：外汇管理法律文件的实施有助于促进经济发展。
制定合理的外汇政策和管理措施，可以引导外资流入，促进对外贸易，吸引国际投资和技术引进，推动经济结构升级和产业升级。
二、外汇管理法律文件的主要内容
1. 外汇市场监管：外汇管理法律文件对于外汇市场的监管有着明确
的规定。
包括外汇市场的组织形式、市场主体准入条件、交易规则和
行为规范等内容，旨在确保市场的公平、透明以及稳定运行。
2. 跨境资金流动管理：外汇管理法律文件对跨境资金流动进行了规
范和管理。
包括外汇收支的登记和申报、跨境资金转移的审批和监控、外汇交易的结算和清算等内容，以维护国家外汇储备的稳定和合理使用。
3. 外商投资管理：外汇管理法律文件对外商投资进行了管理和监督。
包括外资准入的条件和程序、外资企业的运营管理、外资转移和退出
的限制等内容，以维护国家的经济安全和社会稳定。
4. 个人外汇管理：外汇管理法律文件对个人的外汇交易和资金转移
进行了管理。
包括个人购汇、汇款和旅行购汇等内容，以实现国家外
汇政策的有效执行和个人资金安全的保障。
三、外汇管理法律文件的执行
外汇管理法律文件的执行主要由国家外汇管理机构进行监督和管理。
这些机构负责颁布具体的实施细则、管理规定和操作指南，并对外汇
市场、跨境资金流动以及外商投资等进行监测、预警和处罚等。
此外，外汇管理法律文件的执行也需要各相关部门的配合和协作。
比如，财政部门、商务部门、银行监管机构等都需要积极参与和执行
外汇管理法律文件的相关规定，确保法律的有效实施和执行效果。
总结：
外汇管理法律文件是国家对外汇管理进行监管和管理的法律框架，
涵盖了外汇市场、跨境资金流动、外商投资和个人外汇管理等方面的
内容。
通过制定和执行合理的法律文件，可以维护国家金融安全、稳
定汇率以及促进经济发展。
外汇管理法律文件的有效执行需要相关部门的积极配合和协作，以确保法律的有效实施和执行效果。